华安智增精选灵活配置混合型证券
投资基金 更新的 招募说明书 摘要
（2019 年 第 1 号）
基 金管理人 ：华安 基金管理 有限 公司
基 金托管人 ：中国 工商银行 股份 有限公司
二 〇一 九年 四月
重 要 提示
本基金于2016年6月24 日经中国证 券监督管理 委员会《关于核准 华安智增精
选 灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资基 金 募 集的 批 复 》 （ 证 监 许 可[2016]1402号）注册，
进行募集。 本基金的 《基金合同》 和 《招募说 明书》 已通过 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时报》 和基金管理人的互联网网站 （www.huaan.com.cn ） 进行
了公开披露。 本基金的基金合同自2016年9月13日正式生效 。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不
表明其对本基金的投资价值和市场风险作出实质性判断或保证， 也不表明投资于
本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市场， 并承担基
金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风 险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金为混合型基金， 封闭期内股票资产占基金资产的比例为0%-100%；转
为上市开 放式 基金（LOF ） 后股票 资产 占基金 资产的比 例为0%-95% 。本 基金将
灵活运用多种投资策略， 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会， 力争为基金份
额持有人创造长期稳定的投资回报。 本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风
险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金， 属于中高预期收益
风险水平的投资品种。
本基金份额发售面值 为1元。在市 场波动因素 影响下，本基金净值 可能低于
发售面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基
金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等
判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。基金 管 理 人提醒投资 者基金投 资的 “ 买者
自负 ” 原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
本招募说明书 摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。 除特别说明外， 本招募说明书所载内容 截止日为 2019 年 3 月 13 日， 有关
财务数据和净值表现的截止日为 2018 年 12 月 31 日。4
目录
第一部分基金的名称....................................................................................................................... 5
第二部分基金的类型....................................................................................................................... 5
第三部分基金管理人....................................................................................................................... 5
第四部分基金托管人..................................................................................................................... 10
第五部分相关服务机构................................................................................................................. 11
第六部分基金的投资目标............................................................................................................. 36
第七部分基金的投资方向............................................................................................................. 36
第八部分基金的投资策略............................................................................................................. 37
第九部分基金的业绩比较基准..................................................................................................... 39
第十部分风险收益特征................................................................................................................. 40
第十一部分基金投资组合报告..................................................................................................... 40
第十二部分基金的业绩................................................................................................................. 45
第十三部分费用概览..................................................................................................................... 45
第十四部分对招募说明书更新部分的说 明 ................................................................................. 49
5
第 一 部分 基金 的名 称
本基金的名称： 华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金 。
第 二 部分 基金 的类 型
本基金为 混合型证券投资基金 。 运作方式为 契约型， 基金合同生效后设一个
18 个月的封闭期， 封闭期自基金合同生效之日 起至 18 个月后的对应日 （如该日
为非工作日或 不存在对应日期的 ， 则顺延至下一个工作日） 止 ； 在封闭期内， 本
基金不开放申购赎回， 但投资者可在基金上市后通过深圳证券交易所转让基金份
额。 封闭 期届满 后，本 基金转 换为上 市开放式 基金（LOF ） ， 投资者 可以进 行基
金份额申购与赎回。 存续期限不定期。
第 三 部分 基金 管理 人
一、基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31
－32 层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、 经营 范围 ：从 事基 金管 理业 务、 发起 设 立基 金 以及 从事 中国 证监 会批 准
的其他业务 6
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
二、注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
国泰君安 证券股份 有限公司 20%
上海上国投资产管理有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
三、主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人 员
（1）董事会
朱学华先生， 本科学历。 历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任 公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经
理，上海国际集团有 限公司研究发展 总部副总 经理（主持工作） ， 上投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理 。 现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，7
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩 工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委书记、董事 长（法定代表人 ） 、总裁 。现任上海工业投资 （集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任 凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东 方上市企业博览中心副总经理 ， 锦江国际 （集团） 有限公司计划
财务部经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司副总裁兼金融事业部总经理、 上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总 经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董
事、 华安基金管理有限公司董事、 长江养老保 险股份有限公司董事、 上海景域文
化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产
保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券 股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总 部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投 资有限公司总裁、 国泰君安证券股
份有限公司战略投资部总经理、 权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。
现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、 战略管理部
总经理、 国泰君安证裕投资有限公司董事长、 总经理、 中 国证券业协会投资业务
委员会副主任委员。
夏则炎先生， 本科学历。 历任国泰证券有限公 司基金管理部业务员、 交易部
业务员、 业务管理部项目经理 、 管理部综合处 副经理； 国泰君安证券股份有限公
司经纪业务部副经理、 董事会办公室副经理、 经纪业务总部经理、 营销管理总部
经理、上海福山路营 业部副总经理（ 主持工作 ） 、上海福山路营业 部总经理、上
海分公司副总经理、 经纪业务委员会综合管理组副组长、 经纪业务委员会执行办
公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上8
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2）监事会
张志红女士 ， 经济学博士。 历任中国证监会上 海监管局(原上海证管办)机构
处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员， 国泰君安证券股份有限
公司总裁助理 、 业务总监、 投行业务委员会副 总裁等职务。 现任国泰君安证券股
份有限公司合规总监，华安基 金管理有限公司监事长。
许 诺 先生 ， 硕士 。曾 任 怡安 翰 威特 咨询 业 务总监 ， 麦理 根 （McLagan ）公 司
中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，
华安资产管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易 部高级 总监。
（3）高级管理人员
朱学华先生， 本科学历，20 年证券、 基金从业 经验。 历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历，17 年 证券、 基金 从业经验。 历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国 际集团 有限公司研究发展总部副总经理
（主持工作） ，上投 摩根基金管理有 限责任公 司副总经理，上海国 际集团有限公
司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士， 硕士研究生学历，18 年证券、 基金 从业经验。 曾任华东政法大学9
副教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作
处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森先生， 硕士研究生学历，24 年金融、 证 券、 基金行业从业经验。 历任
台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投 资经理，台湾摩根投信基金经理，
台湾中信证券自营部协理， 台湾保德信投信基金经理， 华安基金管理有限公司全
球投资部总监、 基金投 资部兼全球投资部高级总监、 公司总经理助理。 现任华安
基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生， 硕士研究生学历，15 年金融、 基 金行业从业经验。 历任香港恒
生银行上海分行交易员， 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理， 华安
基金管理有限公司上海业务部助理总监、 机构业务总部高级董事总经理、 公司总
经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士，硕士 研究生学历，19 年金融、 基金行业从业经验 。历任广发
银行客户经理， 京华山一国际 （香港） 有限公司高级经理， 华安基金管理有限公
司市场业务二部大区经理、 产品部高 级董事总经理、 公司总经理助理。 现任华安
基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
王春先生， 硕士研 究生，17 年证 券、基金行 业从业经验。曾任 德恒证券研
究所研究员、 兴业证券研究所市场研究部主管、 平安资产管理有限责任公司投资
经理兼研究总监、汇丰晋信基金基金经理兼策略与金融工程总监。2015 年 5 月
加入华安基金，2015 年10 月起担任华安宏利 混合型证券投资基金的基金经理；
2015 年11 月至2018 年5 月担任华安安益保本 混合型证券投资基金的基金经理。
2018 年2 月起担任本基金的基金经理 。
历任基金经理：
刘伟亭先生 ，2016 年9 月13 日至2018 年6 月29 日担任本基金基金经理。
3、基金管理人采取 集体投资决策 制度，公司 投资决策委员会成员 的姓名和
职务如下：
童威先生，总经理
翁启森先生， 副总经理、首席投资官
杨明先生，投资研究部高级总监 10
许之彦先生， 总经理助理、 指数与量化投资部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部 副总监
万建军先生，投资研究部联席总监
谢振东先生，基金投资部副总监
崔莹先生，基金投资部助理总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2019 年 3 月 31 日，公司目前共有员工 361 人（不含香港公司），其
中 57%具有硕士及以上 学位，92%以上 具有三 年证券业或五年金融 业从业经历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资研究、 市场营销、 合规风控、 后台支持等四个
业务板块组成。
第 四 部分 基金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 34,932,123.46 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部 共有员工 202 人，平均年龄
33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供11
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营 运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供 安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公 司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 12 月 ， 中国工商银行共托管
证券 投资基金 923 只。 自 2003 年以来， 本行 连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《全球托管人》 、 香港《财资》 、 美国《环 球金融》 、内地《证券 时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
第 五 部分 相关 服务 机 构
一、基金销 售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8 号国金中心二期31－32 层
电话： （021 ）38969973
传真： （021 ）58406138
联系人：姚佳岑
2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7 号英蓝国际金融 中心522 室 12
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人：刘雯
3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8 号高德置地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082993
传真： （020 ）38082079
联系人：林承壮
4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路35 号旺座 现代城H 座2503
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人：赵安平
5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19 号威斯顿联邦 大厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人：张晓帆
6）华安基金管理有限公司 沈阳业务部
地址：沈阳市沈河区北站路59 号财富中心 E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人：杨贺
7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021）33626962
联系人：谢伯恩 13
（2）其他除基金管理人以外的 销售 机构
(1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路5047 号
法定代表人： 谢永林
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：彭纯
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万通新 世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（6）珠海盈米基金销售有限公司 14
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室 —3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1 号宝利国 际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
客户服务电话: 020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（7）奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港 合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳市
前海商务秘书 有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务电话：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
（8）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178 号华 融大厦27 层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704
法定代表人 ：马勇
客户服务电话 ：4001661188
网址：https://8.jrj.com/
（9）深圳富济基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦3203A 单
元
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（10）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址： 上海市虹口区东大名路1098 号浦 江金融世纪广场
法定代表人：李兴春 15
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
（11）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（12）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：胡学勤
客服电话：400-866-6618
网址：www.lu.com
（13）上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
（14）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京 市西城区新街口外大街28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系电话：4006236060
公司网站: www:niuniufund.com
（15）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩 16
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(16) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发 展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
电话：4006788887
网址: www.jjmmw.com 、www.zlfund.cn
（17）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
（18）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
(19)海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元
法定代表人： 刘惠
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（20）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613 号 6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 东方财富大厦2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
17
网址: www.1234567.com.cn
(21) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32 号东码头 园区C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（22）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通 中心D 座21 层
法定代表人： 蒋煜
客户服务电话:4008188866
公司网站: www.shengshiview.com
（23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(24) 广发银行股份有限公司
法定代表人：杨明生
注册地址：广州市越秀区东风东路713 号
邮件：http://www.cgbchina.com.cn/#
客服电话：400-830-8003
（25）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
客服电话：021-96250500
18
网址: www.swhysc.com
（26）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层
法定代表人：王连志
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（27）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
客户服务电话:95553、4008888001
网址：www.htsec.com
（28）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号7-8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（29）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（30）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
19
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 ：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（32）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号18、19层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（33）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
（34）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（35）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16/17 层 20
法定代表人：丁益
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（36）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（37）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
法定代表人：叶顺德
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（38）联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号惠州广播电视新闻中心西面
一层大堂和三、四层
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号惠州广播电视新闻中心西面
一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：0752-95564
网址：http://www.lxsec.com
（39）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
21
（40）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28
层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（41）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（42）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
（43）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
（44）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层
办公地址：上海浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
22
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（45）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路926 号同德广场写字楼31楼
办公地址：云南省昆明市北京路926 号同德广场写字楼31楼
法定代表人：李长伟
客服电话：95397
网址：http://www.tpyzq.com
（46）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东楼2层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（47）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田 区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（48）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：周健男
客户服务电话:95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
（49） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36号丁香国23
际东塔21楼
法定代表人：杨华辉
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（50）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号2-6层
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551/4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（51）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州 财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzq.com
（52）宏信证券有限责任公司
法定代表人：吴玉明
注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
客户服务电话：4008-366-366
网址：http://www.hxzq.cn
（53）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（54）平安证券股份有限公司 24
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036 号16-20层
法定代表人：刘世安
客户服务电话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
（55）上海证 券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（56）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154 号中山大 厦
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（57）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街5 号
法定代表人：范力
客户服务电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（58）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦28 层A01 、B01（b）
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦第28 层A01 、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客服电话：021－32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
（59）西部证券股份有限公司 25
注册地址： 陕西省西安市新城区东新街319 号 8 幢10000 室
办公地址： 陕西省西安市新城区东新街319 号 8 幢10000 室
法定代表人：刘建武
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（60）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街6666 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
（61）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路228 号
法定代表人： 周易
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（62）财通证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中 心201 室， 501 室， 502 室， 1103
室，1601-1615 室，1701-1716 室
办公地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人： 陆建强
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（63）南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8 号
法定代表人：步国旬
客服电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn 26
（64）国盛证券有限责任公司
法定代表人： 徐丽峰
联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银行大楼
注册地址： 南昌市北京西路88 号江信国际金 融大厦
客户服务电话：4008222111
网址：www.gszq.com
（65）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： ：中国上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 李秀仑
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
（66）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人：何沛良
客户服务电话：0769-961122
网址: www.drcbank.com
（67）东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市城区运河东一路193 号
法定代表人： 廖玉林
客户服务电话：96228、4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
（68）恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市 赛罕区敕勒川大 街东方君座D 座光大银行办公楼
14-18 楼
办公地址： 内蒙古呼和浩特市赛罕 区敕勒川大 街东方君座D 座光大银行办公楼
14-18 楼
法定代表人：庞介民
客户服务电话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn 27
（69）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室
办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场 5 、7、10、18 、19、35、36、
38、39-44 楼
法定代表人：孙树明
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
（70）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(71) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38 —45 层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(72) 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(73) 中国中投证 券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心A 栋第18-21 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋18-21 层
法定代表人：高涛
客户服务电话：95532;4006008008 28
网址：http://www.china-invs.cn
(74) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券 大厦
法定代表人：吴坚
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(75) 泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3 号
办公地址： 泉州市云鹿路3 号
法定代表人：傅子能
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com/
(76) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168 号
办公地址：上海市银城中路168 号
法定代表人： 金煜
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(77) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(78) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288 号
办公地址：杭州市庆春路288 号
法定代表人： 沈仁康
29
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
（79）国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路13 号
办公地址： 广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号
法定代表人： 何春梅
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（80）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号 顺天国际财富中心26 层
办公地址：湖南长沙市 芙蓉中路二段80 号顺 天国际财富中心26、28 层
法定代表人： 蔡一兵
客户服务电话: 4008835316/ 95317
网址：www.cfzq.com
（81）湘财证券股份有限公司
注册地址： 长沙市天心区湘府中路198 号新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 长沙市天心区湘府中路198 号新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：孙永祥
客户服务电话：95351/400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（82）华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心57 层
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（83）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号 30
法定代表人：杨炯洋
客服电话：028-00095584
网址：http://www.hx168.com.cn
（84）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址：www.qh168.com.cn
(85) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地址:北京市 大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院京东集团总部
法定代表人: 江卉
客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816
公司网址：http://fund.jd.com/
(86) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰 大厦B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
(87) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子 商务产业园2 楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(88) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 武汉市江汉区武汉 中央商务区泛海国际SOHO 城 （一期） 第七幢2331
层1 号 4 号
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （一期） 第七幢23
层1 号 4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话：4000279899
网址：http://www.buyfunds.cn
(89) 中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(90) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路413 号
法定代表人：陆向阳
联系电话： （0519）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(91) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界财富中心A 座11 层1108 号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11 号 E 世界财富中心A 座11 层
法定代表人： 王伟刚
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（92）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现 代城C1809
法定代表人：戎兵
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电话：400-6099-200 32
（93）上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799 号陆 家嘴世纪金融广场3 号楼 9 层
法定代表人：马刚
客户服务电话：95156
网址: www.tonghuafund.cn
（94）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500 号万 得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
（95）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
（96）北京电盈基金销售有限公司
法定代表人：程刚
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层3603 室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
（97）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中 心A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（98）上海有鱼基金销售有限公司
法定代表人：林琼
办公地址：上海徐汇区桂平路391 号 B 座19 层 33
客服电话：021-60907378
网址：http://www.youyufund.com/
（99）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和
经济发展区）
法定代表人：王翔
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电话：400-820-5369
（100）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一 广场西座1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一 广场西座1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
客服热线：400-918-0808
（101）北京唐鼎耀华 基金销售 有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号 2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区建 国门外大街19 号 A 座1504/1505 室
法定代表人：张冠宇
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
（102）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区世纪 大道8 号上海国金中心办公楼二
期53 层5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：4000218850
公司网站：www.harvestwm.cn
（103）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号 5 楼
办公地址：中国（上海）自由 贸易试验区杨高南路799 号 5 楼
法定代表人：胡燕亮 34
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
(104) 北京植信基金销售有限公司
地址： 北京市密云区兴盛南路8 号院 2 号楼106 室-67
法定代表人：于龙
网站网址:www.zhixin-inv.com
客服联系方式：4006-802-123
(105) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100 号 7 层 05 单元
法定代表人：弭洪军
联系电话：021-33355333
传真号码：021-33355288
全国统一客服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
(106) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院 盘古大观A 座3201
法定代表人：李招弟
电话：400-876-9988
网址: www.wy-fund.com
2）其他基金销售机构详 见基金份额发售公告。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
2、场内销售机构
本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 （具
体名单可在深圳证券交易所网站查询） 。
本 基 金 募 集 结 束 前 获 得 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 可 新 增 为
本基金的场内发售机构。
35
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
负责人：周明
联系人：朱立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
三、出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市 通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼
负责人： 俞卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人：安冬
经办律师： 安冬、陈颖华
四、审计基金资产的 会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安 永大楼16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：毛鞍宁
联系电话 ：021-22288888
传真：021-22280000
经办注册会计师：蒋燕华、蔡玉芝
联系人：蒋燕华 36
第 六 部分 基金 的 投 资 目标
本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，
力争为基金份额持有人创造长期稳定的投资回报。
第 七 部分 基金 的投 资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括 国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 股指期
货、 固定收益资产 （国债、 央行票据 、 金融债 、 企业债、 公司债、 次级债 、 地方
政府债券、 中小企业私募债、 中期票据、 可转 换债券 （含分离交易可转债） 、 短
期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 同业存单等） 以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金组合投资比例为： 封闭期内股票资产占基金资产的比例为 0%-100% ；
转为上市开放式基金（LOF ）后股票资产占基 金资产的比例为 0%-95% 。
在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，
应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 转为上市开放式基金 （LOF ） 后每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；权证、股指期货及其他金融
工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 其中， 现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的， 以变更后的比例为准， 本基金的投资
范围会做相应调整。
37
第 八 部分 基金 的投 资 策略
本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，
力争 为基金份额持有人创造长期稳定的投资回报。
一、大类资产配置
本基金综合分析国内外政治经济环境、 经济基本面状况、 宏观政策变化、 金
融市场形势等多方面因素， 通过对货币市场、 债券市场和股票市场的整体估值状
况比较分析， 对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判， 根据判断结果进
行资产配置及组合的构建， 确定基金在股票、 债券、 货币市场工具等资产类别上
的投资比例， 并随着各类资产风险收益特征的相对变化， 适时动态调整各资产类
别的投资比例，在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。
二、股票投资策略
1、行业配置策略
在行业配置层 面， 本基金将运用 “ 自上而下” 的 行业配置方法， 通过对国内外
宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调整
的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
2、个股投资策略
本基金将主要采用 “ 自下而上 ” 的个股选择方法 ， 在拟配置的行业内部通过定
量与定性相结合的分析方法选筛选个股。
定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型， 通过对价值指标、 成长指标、
盈利指标等公开数据的细致分析， 考察上市公司的盈利能力、 盈利质量、 成长能
力、 运营能力以及负债水平等方面， 初步筛选 出财务健康、 成长性 良好的优质股
票。
定性的方法主要是在定量分析的基础上， 由公司的研究人员采用案头研究和
实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、 核心竞争力、 主营业务成长性、
公司治理结构、 经营管理能力、 商业模式、 等 进行定性分析以确定最终的投资目
标。
三、定向增发策略
定向增发是指上市公司向特定投资者 （包括大股东、 机构投资者、 自然人等）38
非公开发行股票的融资方式。 本基金将对进行非公开发行的上市公司进行基本面
分析， 结合市场未来走势进行判断， 从战略角度评估参与定向增发的预期中签情
况、 预期损益和风险水平， 积极参与风险较低 的定向增发项目 。 在定向增发股票
锁定期结束后， 本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断， 结合股票市
场环境的分析，选择适当的时机卖出。
四、定增股票投资策略
基金管理人密切关注已经实施完定向增发且还处于锁定期的上市公司， 当股
价跌破定向增发价或者具备投资价值时， 通过考虑定向增发数量、 发行对象、 大
股东认购、 锁定期、 定向增发资金运用目的等因素， 结合发行人行业背景、 市场
地位、 核心技、 股东和管理层情况、 持续经营情况等信息， 结合当前股价技术面
情况， 在定向增发股票达到一定投资价值后择机买入， 在定向增发股票解禁日临
近或定向增发股票解禁后 择机卖出。
五、固定收益类资产投资策略
本基金将通过大类资产配置、 类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进
行债券投资管理， 以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。 大资产配置主要是
通过对宏观经济趋势、 金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产
进行选择配置， 同时也对银行间市场、 交易所 债券市场进行选择配置。 类属资产
配置主要通过分析债券市场变化、 投资人行为、 品种间相对价值变化、 债券供求
关系变化和信用分析等进行分类品种配置。 可选择配置的品种范围有国债、 金融
债、 企业债、 可转债、 央票、 短期融资券、 资 产支持证券等。 具 体债券品种选择
上，主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、
信用评估、 市场收益率定价、 流动性分析， 筛选出流动性良好， 成交活跃、 符合
目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。
六、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大
化。
七、股指期货投资策略 39
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目 的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ， 并根据风险资产投资 （或拟投资） 的总体规模和风险系数决定股指期货
的投资比例； 其次， 本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的 基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
八、权证投资策略
本基金在实现权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研 究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
九、资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
第 九 部分 基金 的 业 绩 比较 基准
本基金业绩比较基准 为：沪深 300 指数收益率 ×50%+ 中国债券总指数收益
率×50%
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准 推出， 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基
金的比较基准或其权重构成。 若业绩比较基准的变更对基金投资无实质性不利影
响， 需经基金管理人与基金托管人协商一致报按照监管部门要求履行适当程序后
在指定媒介上及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额持有
人大会。
40
第 十 部分 风险 收益 特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中高预期收益风险水平的投资品种。
第 十 一部 分基 金投 资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存 在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1
月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日。
1 报 告期末基金 资产组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总 资产的 比
例(%)
1 权益投资 347,970,704.10 93.86
其中：股 票 347,970,704.10 93.86
2 固定收益 投资 450,000.00 0.12
其中：债 券 450,000.00 0.12
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中： 买 断式回 购的买 入返售 金融资
产
- -
6 银行存款 和结算 备付金 合计 20,722,132.35 5.59
7 其他各项 资产 1,577,166.77 0.43 41
8 合计 370,720,003.22 100.00
2 报 告期末按行 业分类的股 票投资组合
2.1 报告 期 末按行业 分类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
A 农、林、牧 、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
201,088,872.44 54.59
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售 业
- -
G 交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H 住宿和餐饮 业
- -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业
- -
J 金融业
86,267,801.80 23.42
K 房地产业
60,501,430.86 16.43
L 租赁和商务 服务业
- -
M 科学研究和 技术服务 业
- -
N 水利、环境 和公共设 施管理业
10,188.00 0.00
O 居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业
102,411.00 0.03
S 综合
- -
合计
347,970,704.10 94.47
2.2 报 告期末按行 业分类的港股 通投资股票 投资组 合
无。
3 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前十名股 票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净42
值比例( ％)
1 600036 招商银行 1,416,275 35,690,130.00 9.69
2 601318 中国平安 624,900 35,056,890.00 9.52
3 000002 万
科Ａ 1,449,910 34,536,856.20 9.38
4 600519 贵州茅台 57,556 33,958,615.56 9.22
5 600585 海螺水泥 996,700 29,183,376.00 7.92
6 600048 保利地产 2,202,254 25,964,574.66 7.05
7 000333 美的集团 699,190 25,772,143.40 7.00
8 000858 五 粮 液 476,048 24,221,322.24 6.58
9 600309 万华化学 857,800 24,009,822.00 6.52
10 002110 三钢闽光 1,372,000 17,547,880.00 4.76
4 报 告期末按债 券品种分类 的债券投资组 合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资 产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政 策性金 融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（ 可交换 债） 450,000.00 0.12
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 450,000.00 0.12
5 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前五名债 券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值(元)
占基金资 产净
值比例( ％)
1 110049 海尔转债 4,500 450,000.00 0.12
43
6 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前十名资 产支持证券 投
资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前五名贵 金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前五名权 证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报 告期末本基 金投资的股 指期货交易情 况说明
9.1 报告期末 本基金投资 的股指期货持 仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股 指期货。
9.2 本基金投 资股指期货 的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选 择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定 的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10 报告期末本 基金投资的国 债期货交易 情况说明
10.1 本期国 债期货投资 政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
10.2 报告期 末本基金投 资的国债期货 持仓和损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。 44
10.3 本期国 债期货投资 评价
无。
11 投资组合报 告附注
11.1 本报告期内，本基 金投资的前十 名证券 的发行主体没有被监 管部门立案调
查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十 名股票中，不 存在投 资于超出基金合同规 定备 选股票库
之外的股票。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证 金 205,790.45
2 应收证券 清算款 1,359,249.47
3 应收股利 -
4 应收利息 4,298.47
5 应收申购 款 7,828.38
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,577,166.77
11.4 报告期 末持有的处于 转股期的可 转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期 末前十名股票 中存在流通 受限情况的说 明
本基金本报告 期末未持有存在流通受限情况的股票。
45
第十 二部 分基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
1 基金 净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 （截 止时
间2018 年12 月31 日） 。
阶段
净值
增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－
④
2018-1-1至
2018-12-31
-21.15% 1.51% -11.74% 0.66% -9.41% 0.85%
2017-1-1至
2017-12-31
-1.35% 0.98% 9.00% 0.32% -10.35% 0.66%
2016-9-13至
2016-12-31
-3.23% 0.56% -0.40% 0.39% -2.83% 0.17%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
第十三部分 费 用概 览
一、与基金 运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致46
的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按 照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公休假 或不可抗力致使
无法按时支付的 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内从基 金财产中一次性支取 ， 基金管理人
无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公休日 或不可抗力致使无法按时支
付的 ，支付日期顺延。
二、与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）场外申购费率
本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。 投资人在一天之内如果有多
笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除 此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老 计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的 养老金客户申购费率为每笔
500 元。
除上述养老金客户外，其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示： 47
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.50%
100万≤M<500 万 1.00%
500万≤M<1000万 0.40%
M≥1000 万 每笔1000 元
（2）场内申购费率
本基金场内申购费率参照场外申购费率设定。
（3）本基金的申购 费用由基金申 购人承担， 不列入基金财产，主 要用于本
基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费率
（1）场外赎回费率
本基金的场外赎回费率按持有期递减，具体费率如下：
赎回费率（持有期限Y）
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜3 个月 0.5%
3 个月≤Y＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
注：1 个月按 30 天计算
（2）场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为 0.50% 。场内赎回 费用 由 场内基金份额赎回人承
担， 场内赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。但 对持续持有
期少于 7 日的投资者 将收取 1.5% 的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产 。
（3）本基金的场外 赎回费用在场 外投资人赎 回本基金份额时收取 。对于场
外赎回的份额， 对持续持有期少于 30 天的投资人收取的赎回费全额计入基金财
产； 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的 赎回费中不低于总额的 75% 计入基
金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少 于 6 个 月的投资人收取的赎回费中不低于
总额的 50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不48
低于总额的 25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费 。
3、基金管理人可以 在基金合同约 定的范围内 调整费率或收费方式 ，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
4、基金管理人可以 在不违反法律 法规规 定及 基金合同约定的情形 下根据市
场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购
费率和赎回费率。
三、其他费用
1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券、期货交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7、按照国家有关规 定和《基金合 同》约定， 可以在基金财产中列 支的其他
费用。
上述费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费
用，由基金托管人从基金财产中支付。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
四、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项49
目。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分 对 招募 说 明书 更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要 更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相 关信息。
五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息 。
九 、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。
二十 二、其他应披露
事项
披露了自 2018 年 9 月 13 日至 2019 年 3 月 13 日期间本基
金的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一九 年四月二十 七日
