国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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国融融君灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书
2019 年第 1 期
（摘要）
基 金 管理 人 ：国 融 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 国 泰 君安 证 券股 份 有限 公 司
二 〇一 九年 四月
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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重要提示
国融融君 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 （以下 简称 “本基金 ” ） 经中国 证监 会2018 年7
月13日 证监 许可[2018]1122 号 《关 于 准 予国 融融 君灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金注册 的批 复 》
注册募 集。 本基 金的 基金 合同于2018 年9 月12 日正 式 生效。 本基 金类 型为 契约 型开放 式。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投资 基金 （以下 简称 “基金” ）是一 种长期 投资 工具，其 主要 功能是 分散 投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资者购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程
中产生 的基 金管 理风 险、 本基金 的特 有风 险等 等。
本基金 为 混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 。 投资 者在投 资本 基金之 前 ， 请 仔细阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同 ， 全 面认 识
本基金 的风 险收 益特 征和 产品特 性 ， 并 充分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场 ， 谨 慎
做出投 资决 策。
投资 者应当通 过本基金 管理人 或代销机 构购买和 赎回基 金。本基 金在募集 期内按 1.00
元面值 发售 并不 改变 基金 的风险 收益 特征 。 投 资者 按 1.00 元 面值 购买 基金 份额以 后， 有可
能面临 基金 份额 净值 跌破 1.00元 、从 而遭 受损 失的 风险。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。
本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负担 。
本招募说明 书（更新 ）所 载内容截止 日为2019年3月11 日，有 关财务数 据和净 值表现截
止日为2018 年12 月31 日（ 财务数 据经 审计 ） 。 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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一、基金管理人
（一）基金管理人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 国融基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 虹口 区 东 大名 路 687 号 1 幢 4 楼 440 室
办公地 址 北京市 海淀 区西 直门 外大 街 168 号腾 达大 厦2008 室
法定代 表人 丁险峰
总经理 李宇龙
成立日 期 2017 年6 月20 日
注册资 本 1 亿元
股权结 构 国融证 券股 份有 限公 司 51%， 上 海谷 若投 资中 心（ 有 限合伙 ）49% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）68779199
传真 （010 ）88576097
联系人 毛灵俊
国融基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 许可 【2017 】821 号 文批 准， 于 2017 年 6 月
20 日成 立，是 国融 证券发 起的公募 基金 管理公 司。 公司注册 地上 海，总 部设 在北京。 公司
于2017 年7 月17 日 取得 中国证 券监 督管 理委 员会 核发的 《经 营证 券期 货业 务许可 证》 。
2、 管 理基 金情 况
截止2018 年 12 月 31 日 ， 公司共 管 理 2 只 公开 募集 证券投 资基 金 及 19 只特 定 客户资 产
管理计 划。 其中 ，公 开募 集证券 投资 基金 国融 融银 规模为 0.79 亿元 ，国 融融 君混合 规模 为
1.97 亿， 合计2.76 亿， 特定客 户资 产管 理计 划规 模合 计26.76 亿元 。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
李宇龙 先生 ， 上海 交通 大学 管理学 博士 ， 美国 佐治 亚理 工学 院 MBA 和金 融工 程硕 士， CPA 、
CFA 持 证人 ，公 司董 事 长 （代行 ） 、 总经 理。 曾任 美 国 Waddell &Reed 基 金管 理公司 基金 经
理兼高 级研 究员 、美 国 Wilmington Trust Investment Advisors 基 金管 理公 司全球 资产 配
置部基 金经 理、 上海 证券 交易所 执行 经理 、 美 国 Balentine 投 资管 理公 司合 伙 人及全 球投 资国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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研究总 监、 合众 人寿 资产 管理股 份有 限公 司总 经理 助理、 嘉合 基金 管理 有限 公司副 总经 理兼
首席投 资总 监。 现任 国融 基金管 理有 限公 司董 事 长 （代行 ） 、 总经 理。
侯守法 先生 ， 中 国人 民大 学经济 学硕 士， 注册 会计 师， 公 司董 事 。 曾任 国家 审计署 主任
科员 、 北 京燕 莎中心 有限 责任公 司总 会计 师、 北京 首都创 业集 团总 经理 助理 。 现 任北 京长 安
投资集 团有 限公 司董 事长 兼总经 理、 国融 证券 股份 有限公 司董 事长 、 北 京长 安兴业 房地 产开
发有限 公司 副董 事长 兼总 经理、 北京 浩鸿 房地 产开 发有限 公司 董事 长、 北京 日新经 贸发 展有
限责任 公司 董事 长、 北京 常赢绿 洲假 日运 动中 心有 限公司 董事 长、 北京 北辰 东方体 育运 动俱
乐部有 限公 司董 事长 、 北 京长安 兴盛 健身 有限 责任 公司副 董事 长兼 总经 理、 北京长 安置 地房
地产开 发有 限公 司执 行董 事、 北 京姜 庄湖 网球 健身 俱乐部 有限 公司 执行 董事 、 北京 兴融 诊所
有限公 司执 行董 事、 北京 荣盛达 置业 有限 公司 执行 董事兼 经理 、 北 京长 安德 瑞威投 资有 限责
任公司 执行 董事 兼经 理 、 佳名投 资有 限公 司 （ 香港 ） 董事 、 北 京石 金小 额贷 款股份 有限 公司
董事、 北京 首创 期货 有限 责任公 司董 事、 内蒙 古日 信担保 投资 （集 团） 有限 公司董 事 、 北京
长安投 资公 益基 金会 副理 事长 、 国融 基金 管理 有限 公司董 事 。
张智河 先生 ， 中 国海 洋大 学硕士 ， 公 司董 事。 曾任 中信万 通证 券公 司总 经理 、 大通 证券
股份有 限公 司总 裁、 国融 证券股 份有 限公 司总 裁、 山东物 流集 团总 经理 ， 现 任国融 证券 股 份
有限公 司总 裁、 国融 基金 管理有 限公 司董 事。
吴雄伟 先生 ， 浙 江大 学理 学博士 ， 独 立董 事。 曾任 金华产 权交 易所 总经 理、 金信信 托股
份有限 公司副 总经理 、博 时基金 管理有 限公司 董 事 长、浙 江图原 资产管 理有 限公司 董事长 。
现任浙 江图 原资 产管 理有 限公司 副董 事长 。
俞昌建 先生 ， 大 学专 科学 历， 高 级会 计师 ， 独 立董 事。 曾 任北 京化 工设 备厂 科长、 北京
化工供 销公 司副 总会 计师 、 北 京化 工集 团副处 长 、 北京航 宇经 济发 展公 司副 总经理 、 北京 首
都创业 集团 财务 总监 、北 京首创 股份 有限 公司 总经 理。
左兴平 先生 ， 中国人 民银 行总行 研究 生部 经济 学硕 士， 独立 董事 。 曾 任中 国 人民大 学助
教、 中国 华融 信托投 资公 司处长 、 兴业 证券有 限责 任公司 副总 裁 、 华安 证券 有限责 任公 司 副
总裁 、 上 海证 大投 资发 展股 份有限 公司 副总 裁 。 现 任安 徽环渤 湾高 速钢 轧辊 有限 公 司董 事长 、
北京证 大资 源投 资有 限公 司董事 长兼 总经 理。
2 、执 行监 事
王辉女士 ，中 科院心 理研 究所应用 心理 学/中国 人民 大学国民 经济 学研究 生学 历，公 司
执行监 事 。 曾 任北京 市财 政局公 务员 、 北京经 济发 展投资 公司 企业 管理 部部 门经理 、 美国 光
华金融 公司 总经 理助 理、 北京华 联集 团投 资控 股有 限公司 部门 经理 、 华 联财 务有限 责任 公司国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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部门经 理。 现任 国融 证券 股份有 限公 司副 总裁 兼人 力资源 总监 。
王 占祥先 生， 大学本 科学历， 职工 监事。 曾任 北京煤矿 机械 厂动力 处党 支部组织 委员、
中国华 融信 托投 资公 司北 京营业 部副 总经 理兼 电脑 部经理 、 兴业 证券 北京 赵登 禹路证 券营 业
部副总 经理 、 华 安证 券北 京慧忠 北里 证券 营业 部副 总经理 、 日 信证 券有 限责 任公司 信息 技术
中心总 经理 、 国 融证 券股 份有限 公司 （原 日信 证券 有限责 任公 司） 技术 总监 。 现任 国融 基金
管理有 限公 司运 营总 监。
3 、高 级管 理人 员
李宇龙 先生 ，同 上。
毛灵俊 先生 ， 华 东政 法大 学法学 学士 ， 具 备法 律职 业资格 ， 公 司督 察长 。 曾 任申万 菱信
基金管 理有 限公 司基 金运 营部登 记结 算员 、 申万 菱信 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 律合 规
经理、 西部利 得基金 管理 有限公 司监察 稽核部 总监/ 公司监 事、上 海基煜 基金 销售有 限公司
合规总 监。 现任 国融 基金 管理有 限公 司督 察长 。
4 、基 金经 理
田宏伟 先生 ， 天 津大 学博 士， 投 资总 监兼 基金 经理 。 具备18年 证券 从业 经验 ， 历任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司研 究所/ 衍生 产品 部/资 产管 理部研 究员 及高 级投 资经 理、 国泰 君安 证
券资产 管理 公司 投资 管理 部/产 品部/ 基金 管理 部总 经理 。 现 任国 融基 金管 理有 限公司 投资 总
监、 国融 融君 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 及国 融融 君灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理。
5 、公 募投 资决 策委 员会 成 员
本公司公 募投 资决策 委员 会成员包 括： 李宇龙 先生 （委员会 主任） 、田宏 伟先 生、梁 国
桓先生 、王 丽梅 女士 。
李宇龙 先生 ，同 上。
田宏伟 先生 ，同 上。
梁国桓 先生 ， 中 央财 经大 学经济 学学 士， 投资 副总 监。 具 备16 年金 融从 业经 验， 历 任中
纺机集 团财 务有 限责 任公 司资金 计划 部副 经理 、 日 信证券 有限 责任 公司 （后 更名为 国融 证券
股份有 限公 司 ） 投资 部副 经理 、 华 联财 务有限 责任 公司总 经理 助理 兼投 资部 经理 。 现 任国 融
基金管 理有 限公 司投 资副 总监。
王丽梅女 士， 中国人 民大 学经济学 硕士 ，公司 交易 部负责人 。具 备15年 金融 从业经验 ，
历任美 国美汇 银行外 汇操 盘分析 师、香 港南华 金融 控股集 团上海 办事处 首席 执行代 表助理 、
中国中 期投 资股 份有 限公 司高级 交易 员兼 部门 经理 助理 、 北 京鴻 道投 资管 理有 限责任 公司 交国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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易员、 中融 基金 管理 有限 公司交 易总 监。 现任 国融 基金管 理有 限公 司交 易部 负责人 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人概 况
名称： 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 32 层
法定代 表人 ：杨 德红
成立时 间： 1999 年 8 月 18 日
组织形 式： 股份 有限 公司
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 证监 机构 字[1999]77 号
注册资 本： 捌拾 柒亿 壹仟 叁佰玖 拾叁 万叁 仟捌 百元 人民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可[2014]511 号
联系人 ：王健
联系电 话：021-38676666
国泰君 安证 券股 份有 限公 司前身 为国 泰证 券和 君安 证券，1999 年8 月18 日两 公 司合并 新设 为
国泰君 安证 券股 份有 限公 司。 2015 年6 月26 日 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 在上 交所上 市交 易，
证券简 称为 “国 泰君 安” ， 证券代 码为 “601211”。 2017 年4 月11 日国 泰君 安证 券 股份有 限公
司在香 港联 交所 主板 挂牌 并上市 交易 ， H 股股 票中 文 简称 “國 泰君 安” ， 英 文简 称 为 “GTJA”，
股票代 码为 “02611 ” 。 截 至2018 年12 月31 日， 国泰 君安证 券股 份有 限公 司注 册资本 为
87.139338 亿元 人民 币， 直 接设有6家 境内 子公 司和1 家境外 子公 司， 并在 全国 设有33 家分 公
司、420 家 证券 营业 部和26家期货 营业 部， 是国 内最 早开展 各类 创新 业务 的券 商之一 。
2008-2018年 ，公 司连 续十 一年在 中国 证监 会证 券公 司分类 评价 中被 评为A 类AA 级 ，为 目前
证券公 司获 得的 最高 评级 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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1 、直 销机 构：
（1） 国融 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址
北京市 海淀 区西 直门 外大 街168 号腾 达大 厦2008 室
电话 （010 ）68779108 传真 （010 ）68779103
联系人 孙静
2 、代 销机 构
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服热 线：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
（2） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
传真：010-83574807
客服热 线：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（3） 国融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 吴川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼
办公地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街1 号 长安 兴融 中心西 楼 11 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：叶 密林 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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联系电 话：010-83991719
传真：010-66412537
客服热 线：95385
网址：www.grzq.com
（4） 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号的 太平 金融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（5） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市宛 平南 路 88 号东 方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：唐 湘怡
电话：021-54509977
客服电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（6） 上海 大智 慧财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ： 印强 明
电话：021-20219988
传真：021-20219923
客服电 话：021-20219931 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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网址：www.gw.com.cn
（7） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号同花 顺大 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：董 一锋
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：400-8773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（8） 奕丰 金融 服务 （深 圳 ）有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市南 山区 海 德三道 航天 科技 广 场 A 座17 楼1704 室
法定代 表人: TEO WEE HOWE
联系人: 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话: 400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
（9） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建 国门大 街 19 号1504/1505 室
法定代 表人: 张 冠宇
联系人: 刘 美薇
电话：010-85870662
传真：010-85932880
客服电 话: 400-819-9868
网址: www.tdyhfund.com
（10） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人: 林卓
联系人: 徐江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84395650
客服电 话: 400-0411-001
网址: www.haojiyoujijin.com
（11） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层
法定代 表人: 张 跃伟
联系人: 党敏
电话：021-20691935
传真：021-20691861
客服电 话: 400-820-2899
网址: www.erichfund.com
（12） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路23 号投 资广 场18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人: 赵俊
联系人: 王 一彦
电话：021-20333910
传真：021-50498825
客服电 话: 95531
网址: www.longone.com.cn
（13） 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
办公地 址: 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室
法定代 表人: 陈皓 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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联系人: 张萌
电话：010-58349088
传真：010-88371180
客服电 话: 400-699-7719
网址: www.xiquefund.com
（14） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人: 燕斌
联系人: 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话: 400-166-6788
网址: www.66zichan.com
（15） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人: 杨 文斌
联系人: 王 诗玙
电话：021-20613999
传真：021-68596919
客服电 话: 400-800-9665
网址: www.ehowbuy.com
（16） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址: 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人: 冷飞
联系人: 孙琦
电话：021-50810687
传真：021-58300279 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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客服电 话: 400-711-8718
网址: www.wacaijijin.com
（二）登记机构
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称 国融基 金管 理有 限公 司
住所 上海市 虹口 区 东 大名 路 687 号 1 幢 4 楼 440 室
办公地 址 北京市 海淀 区西 直门 外大 街 168 号腾 达大 厦 2008 室
法定代 表人 丁险峰
联系人 刘俊
电话 （010 ）68779015
传真 （010 ）88576097
名称 上海源 泰律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
名称 毕马威 华振 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所
北京市 东长 安 街 1 号 东方 广场毕 马威 大 楼 8 层
办公地 址
北京市 东长 安 街 1 号 东方 广场毕 马威 大 楼 8 层
执行事 务合 伙人
邹俊
联系人
黄小熠
电话
（021 ）2212 2888
传真
（021 ）6288 1889
经办注 册会 计师 黄小熠 、叶 凯韵 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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四、基金的 名称
本基金 名称 ： 国 融融 君 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 通 过优 化大 类资 产配置 和选 择高 安全 边际 的证券 ， 力
争实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
七、 投资范围
本基金 投资 于依 法发 行上 市的股 票 、 债 券等 金融 工具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金
投资的 其他 金融 工具 。具 体包括 ：
股票（包 含中 小板、 创业 板及其他 经中 国证监 会核 准上市的 股票） ，债券 （国 债、地 方
政府债 、金融 债、企 业债 、公司 债、次 级债、 可转 换债券 （含分 离交易 可转 债） 、可 交换 公
司债券 、央行 票据、 短期 融资券 、超短 期融资 券、 中期票 据等） 、 股指 期货、 国债期 货、权
证、 资 产支 持证 券、 债券 回购、 同业 存单 、 银 行存 款等， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基
金投资 的其他 金融工 具（ 但须符 合中国 证监会 的相 关规定） 。如法 律法 规或监 管机构 以后允
许基金 投 资 其他 品种 ，基 金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投 资组合 比例 为： 股票资产 占基 金资产 的比 例为 0%-95% 。每个 交易日 日终， 在
扣除股 指期 货合 约和 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 应当 保持 不低 于基 金资产 净值 的
5% 的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。 股 指期 货、 国债 期货 、 权 证及 其 他金融 工具 的投
资比例 符合 法律 法规 和监 管机构 的规 定 。
八、 投资策略
（一）资产配置策略
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 四个 角度进 行综 合分 析， 在控 制风险 的 前国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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提下， 合理 确定 本基 金在 股票、 债券 、 现 金等 各类 资产类 别的 投资 比例 ， 并 根据宏 观经 济形
势和市 场时 机的 变化 适时 进行动 态调 整 。
本基金存 续内， 若任 一估 值日基金 份额 净值大 于 1.3000 （ 含）时 ，本基 金股 票资产 占
基金资 产的 比例 调整 为 50%-95% ；若 任一 估值 日基 金 份额净 值介 于 1.2000 （ 含 ）至 1.3000
时，本基金股票资产占基 金资产的比例调整为 35%-80% ；若任一估值日基金份 额净值介于
1.1000 （含 ） 至 1.2000 时，本 基金 股票 资产 占基 金资产 的比 例调 整 为 15%-60%； 若任 一估
值日基 金份 额净 值低 于 1.1000 时， 本 基金 股票 资产 占基金 资产 的比 例调 整 为0%-50% ； 基 金
管理人 应当 自上 述条 件触 发之日 的下 一工 作日 起 10 个交易 日内 将本 基金 股 票 资产比 例调 整
至符合 上述 比例 范围 。
（二） 股票投资策略
本基金 采用 “ 自上 而下” 和 “自 下而上 ” 相结 合， 精选行 业和 个股 的策 略。 以公司 行业
研究员 的基 本分 析为 基础 ，同时 结合 数量 化的 系统 选股方 法， 精选 价值 被低 估的投 资品种 。
（1）行 业投资 策略： 本基 金将在考 虑行 业生命 周期 、景气程 度、 估值水 平以 及股票 市
场行业 轮动 规律 的基 础上 决定行 业的 配置 ， 同时 本基 金将根 据宏 观经 济和 证券 市场环 境的 变
化，及 时对 行业 配置 进行 动态调 整；
（2）个 股投资 策略： 本基 金主要采 用价 值型策 略， 将采用“ 自下 而上” 的方 式，结 合
定量、 定性 分析 ， 考 察和 筛选具 有 综 合比 较优 势的 个股作 为投 资标 的。 对价 值、 成 长、 收益
三类股 票， 本基 金设 定不 同的估 值指 标。
（三） 债券投资策略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
（四） 衍生品投资策 略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 国
债期货 、 权证 等衍生 工具 ， 利 用数 量方 法发掘 可能 的套利 机会 。 投资原 则为 有利于 基金资产
增值， 控制 下跌 风险 ，实 现保值 和锁 定收 益。
1 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 在进 行权 证投 资时， 基金管 理人 将通 过对 权证 标的证 券
基本面 的研 究 ， 并结 合权 证定价 模型 寻求 其合 理估 值水平 ， 根据 权证的 高杠 杆性 、 有 限损 失
性、灵 活性等 特性， 通过 限量投 资、趋 势投资 、优 化组合 、获利 等投资 策略 进行权 证投资 。国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种与 类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。
2 、股 指期 货投 资
本基金 参与 股指 期货 投资 将根据 风险 管理 的原 则， 以套期 保值 为主 要目 的。 本基金 将在
风险可 控的前 提下， 本着 谨慎原 则，参 与股指 期货 的投资 ，以管 理投资 组合 的系统 性风险 ，
改善组 合的 风险 收益 特性 。 套 期保 值将 主要采 用流 动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 。 本 基金 在
进行股 指期 货投 资时 ， 将 通过对 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 的研 究， 并结 合股指 期货 的定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平。
基金管 理人 针对 股指 期货 交易制 订严 格的 授权 管理 制度和 投资 决策 流程 ， 确保 研究分 析 、
投资决 策、 交易 执行 及风 险控制 各环 节的 独立 运作 ，并明 确相 关岗 位职 责。
3 、国 债期 货投 资策 略
本基金 通过 对基 本面 和资 金面的 分析 ， 对 国债 市场 走势做 出判 断， 以作 为确 定国债 期货
的头寸 方向 和额 度的 依据 。 当 中长 期经 济高速 增长 ， 通 货膨 胀压 力浮现 ， 央 行政策 趋于 紧缩
时，本 基金建 立国债 期货 空单进 行套期 保值， 以规 避利率 风险， 减少利 率上 升带来 的亏损 ；
反之， 在经 济增 长趋 于回 落， 通 货膨 胀率 下降 ， 甚 至通货 紧缩 出现 时， 本基 金通过 建立 国债
期货多 单， 以获 取更 高的 收益。
（五） 资产支持证券 投资 策略
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标
的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久
期管理 、 收益 率曲 线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在严 格控 制风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益。
（六） 风险管理策略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如 Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控 ； 在 个股投 资的 风险控 制上 ， 本基金 将严 格遵守 公司 的内 部规 章制 度， 控制 单一 个
股投资 风险 。 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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九、 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×30% + 上证 国债 指数 收益 率×70% 。
沪深300 指 数由 中证 指数 有限公 司编 制和 发布 ， 由 沪深 A 股中 规模 大、 流动 性好的 、 最
具代表 性的300 只股 票组 成，以 综合 反映 沪深 A 股 市场整 体表 现。 上 证国 债 指数是 以上 海
证券交 易所 上市 的所 有固 定利率 国债 为样 本， 按照 国债发 行量 加权 而成 。 上 证国债 指数 是 上
证指数 系列 的第 一只 债券 指数 ， 它 的推 出使我 国证 券市场 股票 、 债券 、 基 金 三位一 体的 指数
体系基 本形 成。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 基 金管 理人 以沪 深 300 指数 收益 率×30%+上证
国债指数 收益 率×70% 作为 业绩比较 基准 ，与本 基金 的投资风 格基 本一致 ，可 以用来客 观公
正地衡 量本 基金 的风 险收 益特征 。
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 一致 ， 本 基金 可以在 按照 监管 部门 要求 履行适 当程 序后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告， 而无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
十、 风险收益特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 。
十一、基金投资组合 报告
国融基 金管 理有 限公 司董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定， 复核 了本 报告 中的 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据经 审计。
1、 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 13,887,995.00 6.95
其中： 股票 13,887,995.00 6.95
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 114,969,291.59 57.55
其中： 债券 114,969,291.59 57.55
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 40,000,000.00 20.02
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,787,089.12 5.40
8 其他各 项资 产 20,120,096.46 10.07
9 合计 199,764,472.17 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 6,913,524.00 3.51
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,022,350.00 0.52
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 2,988,670.00 1.52
K 房地产 业 2,963,451.00 1.50
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 13,887,995.00 7.04
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 601818 光大银 行 806,900 2,985,530.00 1.51
2 000651 格力电 器 82,200 2,933,718.00 1.49
3 000568 泸州老 窖 49,100 1,996,406.00 1.01
4 600276 恒瑞医 药 37,600 1,983,400.00 1.01
5 000002 万 科Ａ 81,800 1,948,476.00 0.99
6 600886 国投电 力 127,000 1,022,350.00 0.52
7 001979 招商蛇 口 58,500 1,014,975.00 0.51
8 601860 紫金银 行 1,000 3,140.00 0.00
4、 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
（1） 累计 买入 金额 超出 期 末基金 资产 净值2%或前20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例(%)
1 000651 格力电 器 11,495,449.20 5.83
2 600104 上汽集 团 11,467,528.12 5.82
3 600276 恒瑞医 药 11,168,552.56 5.66
4 601006 大秦铁 路 10,421,994.75 5.29
5 601318 中国平 安 9,718,813.00 4.93
6 601088 中国神 华 9,357,636.00 4.75
7 000002 万 科Ａ 9,205,825.91 4.67
8 000568 泸州老 窖 8,412,498.00 4.27
9 600036 招商银 行 7,927,922.00 4.02
10 600009 上海机 场 7,445,868.00 3.78 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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11 001979 招商蛇 口 7,051,344.48 3.58
12 601818 光大银 行 6,975,165.00 3.54
13 600886 国投电 力 6,542,982.00 3.32
14 000333 美的集 团 5,641,033.00 2.86
15 000963 华东医 药 5,483,550.20 2.78
16 300144 宋城演 艺 4,497,404.00 2.28
17 600309 万华化 学 2,566,529.00 1.30
18 601888 中国国 旅 2,385,108.96 1.21
19 300122 智飞生 物 1,965,883.00 1.00
20 600754 锦江股 份 1,407,455.00 0.71
“买入 金额 ” 按买 入成 交 金额 （成 交单 价乘 以成 交 数量 ） 填 列 ， 不 考虑 相关 交易费 用。
（2） 累计 卖出 金额 超出 期 末基金 资产 净值2%或前20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产
净值比 例(%)
1 600104 上汽集 团 11,319,687.85 5.74
2 601006 大秦铁 路 10,213,760.00 5.18
3 601318 中国平 安 9,614,067.40 4.88
4 600276 恒瑞医 药 9,092,715.80 4.61
5 601088 中国神 华 9,089,238.00 4.61
6 000651 格力电 器 8,551,366.00 4.34
7 600036 招商银 行 7,935,548.55 4.03
8 000002 万 科Ａ 7,244,507.72 3.67
9 600009 上海机 场 7,124,189.10 3.61
10 000568 泸州老 窖 6,387,160.00 3.24
11 001979 招商蛇 口 6,182,121.36 3.14
12 600886 国投电 力 5,696,679.60 2.89
13 000333 美的集 团 5,614,800.85 2.85
14 000963 华东医 药 5,352,809.35 2.72
15 300144 宋城演 艺 4,511,844.80 2.29
16 601818 光大银 行 4,021,071.00 2.04
17 600309 万华化 学 2,457,360.00 1.25
18 601888 中国国 旅 2,277,615.00 1.16 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
20
19 300122 智飞生 物 1,824,305.00 0.93
20 600019 宝钢股 份 1,438,767.00 0.73
“卖出 金额 ” 按卖 出成 交 金额 （成 交单 价乘 以成 交 数量 ） 填 列 ， 不 考虑 相关 交易费 用。
（3） 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 145,607,557.18
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 130,357,582.38
“买入 股票 成本 总额 ” 和 “均 按买 卖成 交金 额” （成 交单价 乘以 成交 数量 ） 填 列， 不考
虑交易 费用 。
5、 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 28,613,719.00 14.51
其中： 政策 性金 融债 28,613,719.00 14.51
4 企业债 券 30,066,979.10 15.25
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债(可 交换 债) 56,288,593.49 28.55
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 114,969,291.59 58.31
6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110043 无锡转 债 154,030 14,927,047.30 7.57
2 160210 16国开10 150,000 14,382,000.00 7.29
3 018006 国开1702 139,390 14,231,719.00 7.22
4 113015 隆基转 债 87,870 8,856,417.30 4.49
5 132006 16皖新EB 74,390 7,618,279.90 3.86
7、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属
9、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1） 报 告期 内， 本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查， 或 在
报告编 制日 前一 年内 收到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
（2） 报 告期 内， 本 基金 投 资的前 十名 股票 中， 没 有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 之
外的股 票。
（3） 期末 其他 各项 资产 构 成
单位 ：人 民币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 18,709,747.81
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,410,059.00
5 应收申 购款 289.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,120,096.46
（4） 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 110043 无锡转 债 14,927,047.30 7.57
2 113015 隆基转 债 8,856,417.30 4.49
3 132006 16皖新EB 7,618,279.90 3.86
4 127006 敖东转 债 5,531,131.94 2.81
5 110041 蒙电转 债 3,027,273.60 1.54 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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6 132007 16凤凰EB 2,252,457.00 1.14
7 128028 赣锋转 债 2,230,844.95 1.13
8 110040 生益转 债 1,108,879.20 0.56
9 128016 雨虹转 债 1,105,830.00 0.56
10 127005 长证转 债 980,748.90 0.50
11 113508 新凤转 债 552,991.60 0.28
12 132011 17浙报EB 294,437.00 0.15
（5） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说
明
1 601860 紫金银 行 3,140.00 - 新股流 通受 限
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与各 计项 之间可 能存 在尾 差。
十二 、基金的收益
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
国融融 君混 合A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④
2018年10月1
日至2018 年12
月31日
-0.94% 0.16% -2.55% 0.49% 1.61% -0.33%
自基金 合同 生
效起至2018 年
12月31 日
-0.73% 0.15% -0.50% 0.47% -0.23% -0.32%
国融融 君混 合C
阶段
份额净
值增长
份额净 值增
长率标 准差
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
①-③ ②- ④ 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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率① ② 准差④
2018年10月1
日至2018 年12
月31日
-1.07% 0.16% -2.55% 0.49% 1.48% -0.33%
自基金 合同 生
效起至2018 年
12月31 日
-0.86% 0.15% -0.50% 0.47% -0.36% -0.32%
十三 、费用概览
（ 一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼或 仲裁 费；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.20% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 付指 令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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付给基 金管 理人 。 若 遇法 定节假 日 、 休 息日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 最近 可
支付日 支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 付指 令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支付 。
（3） 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20% ，
按前一 日C 类基 金份 额的 基金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 付指 令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中 支 付给 注
册登记 机构 ， 再由注 册登 记机构 分别 支付 给各 个基 金销售 机构 。 若遇法 定节 假日 、 休 息日 或
不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种类中 第4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基金管 理人和 基金托 管人因未履 行或未 完全履 行义务导致 的费用 支出或 基金财产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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（二）与基金销售有 关的 费用
（1） 本 基金A类 基金 份额 收取申 购费 用，C 类基 金份 额不收 取申 购费 用。A 类基 金份额 采
用前端 收费 模式 收取 基金 申购费 用。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ， 适 用费率 按单 笔分
别计算 。A 类基 金份 额的 具体 申购 费率 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 1.20%
100万元 ≤M ＜300万元 0.80%
300万元 ≤M ＜500万元 0.40%
M≥500 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
本基金A类基金份额 的申购 费用由申购人承担 ，主要 用于本基金的市场 推广、 销售、注
册登记 等各 项费 用， 不列 入基金 财产 。
本基金C类 基金 份额 申购 费 率为0 。
（2）本基金对A、C类基 金 份额收取赎回费， 在投资 者赎回基金份额时 收取。 基金份额
的赎回 费率 按照 持有 时间 递减， 即相 关基 金份 额持 有时间 越长 ，所 适用 的赎 回费率 越低 。
本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 本基金A 类基金份额，对持 续持有 期少于30
日的投 资人 ， 赎回费 全额 计入基 金财 产 ； 对持 续持 有期大 于等 于30 天少 于90 天的投 资人 ， 赎
回费总 额的75% 计入 基金 财 产； 对 持续 持有 期大 于等 于90天 少于180 天的 投资 人 ， 赎回 费总 额
的50% 计入 基金 财产； 未计 入基金 财产 的 部 分用 于支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费。 本基 金C
类基金 份额 ，对 持续 持有 期少 于30日 的投 资人 收取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产。
本基金A类 基金 份额 的赎 回 费率具 体如 下：
持有期限（N） 赎回费率
N<7天 1.5%
7天≤N<30 天 0.75%
30天 ≤N<180 天 0.5%
N≥180天 0
本基金C类 基金 份额 的赎 回 费率具 体如 下：
持有期限（N） 赎回费率
N<7天 1.5%
7天≤N<30 天 0.5% 国融融君灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 2019 年第 1 期（摘要）
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N≥30 天 0
（3）基金管理人可 以在法 律法规和基金合同 规定范 围内调整申购费率 、赎回 费率或收
费方式 。 费 率或 收费 方式 如发生 变更 ， 基 金管 理人 应在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》 的
有关规 定在 指定 媒介 上刊 登公告 。
（4）基金销售机构 可以在 不违反法律法规规 定及基 金合同约定的情形 下根据 市场情况
制定基 金促 销计 划， 定期 或不定 期地 开展 基金 促销 活动。
（5）当 发生大 额申购 或赎 回情形时 ，基 金管理 人可 以采用摆 动定 价机制 ，以 确保基 金
估值的 公平 性 。 具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、 自律 规则的 规 定 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理
办法》 等有 关法 律法 规及 《 国融 融君 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 基金 合同 》 ， 结 合本 基金
管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 ， 对2018 年8 月6 日刊登 的本 基金 更新 的招 募说明 书进 行
了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1 、根 据最 新资 料， 更新 了 “重要 提示 ”部 分 。
2 、根 据最 新资 料， 更新 了 “三、 基金 管理 人” 部分 。
3 、根 据最 新资 料， 更新 了 “四、 基金 托管 人” 部分 。
4 、根 据最 新资 料， 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。
5 、根 据最 新资 料， 更新 了 “六、 基金 的募集 ” 部分 。
6 、根 据最 新资 料， 更新 了 “七、 基金 合同 的生 效 ” 部分。
7 、根 据最 新资 料， 更新 了 “八、 基金 份额 的申 购与 赎回 ” 部分 。
8 、 根 据最 新资 料， 在“ 九、 基金 的投资 ” 部分 新增 了 本基 金2018年第4 季度 投 资 组合 报
告的内 容 。
9 、根 据最 新资 料， 新增 了 “十、 基金 的收益 ” 部分 。
10 、根 据最 新资 料， 更新 了 “二 十二 、其 他应 披露 事项” 部分 。
国融基金管理有限公 司
2019年4月26 日
