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中银增长A(163803)

中银增长:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
中银持续增长混合型证券投资基金


更新招募说明书摘要 (2019 年第 1 号) 中 银基 金管 理有 限公 司 基 金 管 理 人 :





基金托 管人:





中 国 工 商银 行股份 有限 公司


二 〇 一 九 年 四月


1 重 要提 示 本基金 经中 国证 监会2005 年12月13日 证监 基金 字[2005]197 号文 件核 准募 集, 基 金合同 于2006 年3 月17 日 正式 生效 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但不 保证 本基 金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。 投资有 风险 ,投 资者 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金 当 事人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投 资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额, 即成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当 事人 , 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受, 并 按 照《 基金法 》 、 《运 作办法 》 、基 金合同及 其他有关规定享 有 权利、 承担义务。基金 投资人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。 基金管 理人 保证 本基 金招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本 基金 招募 说 明书经 中国 证监 会核准 , 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准, 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判 断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 2019 年 3 月 16 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日为 2018 年 12 月 31 日 。本 基 金托管 人中 国工 商银 行已 复核了 本次 更新 的招 募说 明书。


2 一 . 合 同生 效日 2006 年 3 月 17 日 二 . 基 金管 理人 ( 一) 基金管理人概况 1. 公司名 称: 中银 基金 管理 有限公 司 2. 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼 3. 设立日 期:2004 年 8 月 12 日 4. 法定代 表人 :章砚 5. 执行总 裁: 李道 滨 6. 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼 7. 电话: (021 )38834999 8. 传真: (021 )68872488 9. 联系人 :高 爽秋 10. 注册资 本:1 亿 元人 民币 11. 股权结 构: 股东 出资额 占注册 资本 的比 例 中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5% 贝莱德 投资 管理 (英 国) 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5% ( 二) 主要人员情况 1. 董事会 成员 章砚 (ZHANG Yan ) 女 士 , 董 事长 。 国籍 : 中 国 。 英国伦 敦大 学伦 敦政 治经 济学院 公共 金融 政策专 业硕 士。 现任 中银 基金管 理有 限公 司董 事长 。 历任 中国 银行 总行 全球 金融市 场部 主管 、 助 理总经 理、 总监 ,总 行金 融市场 总部 、投 资银 行与 资产管 理部 总经 理。 李道滨 (LI Daobin ) 先 生 , 董事。 国籍 : 中国 。 清 华大学 法学 博士 。 中 银基 金管理 有限 公司 执行总 裁 。 2000 年 10 月至 2012 年 4 月任 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 , 历 任市 场 部副总 监 、 总监 、 总经理 助理 和公 司副 总经 理。 韩温 (HAN Wen ) 先 生, 董事。 国籍: 中国。 首都 经济贸 易大 学经 济学 学士 。 现任 中国银 行 总行人 力资 源部 副总 经理 。 历任 中国 银行 北京 市分 行公司 业务 部高 级经 理, 通州支 行副 行长 , 海 淀支行 副行 长, 上地 支行 副行长 (主 持工 作) 、行 长 ,丰台 支行 行长 等职 。 王卫东 (Wang Weidong ) 先生, 董事 。国 籍: 中国 。清华 大学- 香港 中文 大学MBA , 北京 大 3 学学 士。现任 中国银行 总行投 资银行与 资产管理 部副总 经理。历 任中国银 行总行 资金部交 易员, 中国银 行香 港分 行投 资经 理, 中 国银 行总 行金 融市 场总部 高级 交易 员、 主管 , 中国 银行 总行 投资 银行与 资产 管理 部主 管, 中国银 行上 海分 行金 融市 场部总 经理 等职 。 曾仲诚 (Paul Tsang ) 先 生 , 董事 总经 理。 国籍 : 中 国。 为 贝莱 德亚 太区 首席 风险管 理总 监, 负责领 导亚 太区 的风 险管 理工作 ,同 时担 任贝 莱德 亚太区 执行 委员 会成 员。 曾先生 于 2015 年 6 月加入 贝莱 德。 此前, 他 曾担任 摩根 士丹 利亚 洲首 席风险 管理 总监 , 以 及其 亚太区 执行 委员 会成 员, 带 领独 立的 风险 管理 团 队, 专 责管 理摩 根士 丹利 在 亚洲各 经营 范围 的市 场、 信 贷及营 运风 险, 包括机 构销 售及 交易 (股 票及固 定收 益) 、资 本市 场 、投资 银行 、投 资管 理及 财富管 理业 务。 曾 先生过 去亦 曾于 美林 的市 场风险 管理 团队 效力 九年 , 并曾 于 瑞银 的利 率衍 生工 具交易\ 结构 部工 作 两年。 曾先 生现 为中 国清 华大学 及北 京大 学的 风险 管理客 座讲 师。 他拥 有美 国威斯 康辛 大学 麦 迪 逊分校 工商 管理 学士 学位 ,以及 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商学 院工 商管 理硕 士学 位。 赵欣舸 (ZHAO Xinge )先 生,独 立董 事。 国籍 :中 国。美 国西 北大 学经 济学 博士。 曾在 美 国威廉 与玛 丽学 院商 学院 任教, 并曾 为美 国投 资公 司协会 (美 国共 同基 金业 行业协 会) 等公 司和 机构提 供咨 询。 现任 中欧 国际工 商学 院金 融学 与会 计学教 授、 副教 务长 和金 融 MBA 主任 ,并在 华宝信 托担 任独 立董 事 。 杜惠芬(DU Huifen )女 士,独立董 事。 国籍:中 国。山西财经大 学经济学 学士,美国俄 克 拉荷马 州梅 达斯 经济 学院 工商管 理硕 士, 澳大 利亚 国立大 学高 级访 问学 者, 中央财 经大 学经 济 学 博士。 现任 中央 财经 大学 金融学 院教 授, 兼任 新时 代信托 股份 有限 公司 独立 董事。 曾任 山西 财经 大学 计统系讲 师、山西 财经大 学金融学 院副教授 、中央 财经大学 独立学院 (筹) 教授、副 院长、 中央财 经大 学金 融学 院副 院长等 职。 付磊(Fu Lei )先生,独 立董事 。国 籍: 中国 。首 都经济 贸易 大学 管理 学博 士。现 任首 都 经 济贸易 大学 会计 学院 教授 、 博士 生导 师。 兼 任中 国 商业会 计学 会常 务理 事、 中国内 部审 计协 会理 事、 中 国 会 计学 会会 计史 专 业委员 会主 任、 北京 会计 学 会常务 理事 、 北 京总 会计 师 协会学 术委 员, 江河创 建集 团股 份有 限公 司独立 董事 、 北 京九 强生 物技术 股份 有限 公司 独立 董事、 航天 长征 化 学 工程股 份有 限公 司独 立董 事、国 投泰 康信 托有 限公 司独立 董事 等职 。 2. 监事 卢井泉 (LU Jingquan ) 先 生, 监事 , 国籍 : 中国 。 南京政 治学 院法 学硕 士 。 历任空 军指 挥学 院教员 、 中 国银 行总 行机 关 党委组 织部 副部 长、 武汉 中 北支行 副行 长、 企业 年金 理 事会高 级经 理、 投资银 行与 资产 管理 部高 级交易 员。


4 赵蓓青 (ZHAO Beiqing ) 女士 , 职 工监 事 , 国 籍 : 中国 , 研 究生 学 历 。 历任 辽宁省 证券 公司 上海总 部交 易员 、 天治 基 金管理 有限 公司 交易 员 、 中银基 金管 理有 限公 司交 易员 、 交 易主 管 。 现 任中银 基金 管理 有限 公司 交易部 总经 理。 3. 管理层 成员 李道滨 (LI Daobin ) 先生 ,董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。 欧阳向 军 (Jason X. OUYANG ) 先生, 督察 长。 国籍 : 加拿 大。 中国 证券 业协 会- 沃顿商学 院 高 级 管 理 培 训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕 业 证 书 , 加 拿 大 西 部 大 学 毅 伟 商 学 院(Ivey School of Business, Western University) 工商管理 硕士 (MBA )和 经济 学硕 士。 曾在加 拿大 太平 洋 集团公 司、 加拿 大帝 国商 业银行 和加 拿大 伦敦 人寿 保险公 司等 海外 机构 从事 金融工 作多 年, 也 曾 任蔚深 证券 有限 责任 公司 ( 现英大 证券 ) 研 究发 展中 心 总经理 、 融 通基 金管 理公 司 市场拓 展总 监、 监察稽 核总 监和 上海 复旦 大学国 际金 融系 国际 金融 教研室 主任 、讲 师。 张家文(ZHANG Jiawen )先生, 副执行 总裁。 国 籍:中国 。西安 交通大 学 工商管理 硕士。 历任中 国银 行苏 州分 行太 仓支行 副行 长、 苏州 分行 风 险管理 处处 长、 苏州 分行 工 业园区 支行 行长 、 苏州分 行副 行长 、党 委委 员。 陈军(CHEN Jun )先生,副执行总裁。国 籍:中国。上海交通大学 工商管理硕士、美国 伊 利诺伊 大学 金融 学硕 士。 2004 年 加入 中银 基金 管理 有 限公司 , 历任基 金经 理 、 权 益投资 部总 经理 、 助理执 行总 裁。 王圣明 (W ANG Shengming )先 生, 副执 行总 裁。 国 籍:中 国。 北京 师范 大学 教育管 理学 院 硕士。 现任 中银 基金 管理 有限公 司副 执行 总裁 。历 任中国 银行 托管 业务 部副 总经理 。 4. 基金经 理 现任基 金经 理: 辜岚 (GU Lan ) 女士, 中 银基金 管理 有限 公司 副总 裁 (VP ) , 北京 大学 经济 学博士 。 曾 任阳 光保险 集团 资产 管理 中心 宏观经 济研 究员 、 债 券研 究员。 2008 年加 入中 银基 金管理 有限 公司 , 历 任固定 收益 研究 员、 宏观 策 略研究 员 、 基金 经理 助理 。 2013 年 9 月 至今 任中 银增 长基金 基金 经理 , 2015 年 3 月至 2016 年 11 月任中 银研 究精 选基 金基 金经理 ,2015 年 4 月至 今 任中银 宏观 策略 基 金基金 经理 , 2016 年 11 月 至今任 中银 健康 生活 基金 基金经 理。 具有 12 年 证券 从业年 限。 具备 基 金从业 资格 。 曾任基 金经 理: 伍军(WU Jun )先 生,2006 年 3 月至 2008 年 4 月 担任本 基金 基金 经理 。


5 陈志龙 (CHEN Zhilong ) 先生,2007 年 8 月至 2010 年 7 月担 任本 基金 基金 经理。 俞岱曦 (YU Daixi )先 生 ,2008 年 4 月至 2011 年 9 月担 任本 基金 基金 经理 。 孙庆瑞 (SUN Qingrui ) 女 士,2011 年 9 月至 2013 年 8 月 担任 本基 金基 金经 理。 张琦(ZHANG Qi ) 先生 ,2010 年 7 月至 2014 年 1 月担 任本 基金 基金 经理 。 5. 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务 主席: 李道 滨( 执行 总裁 ) 成员: 陈军 ( 副执 行总 裁) 、 奚鹏 洲 (固 定收 益投 资 部总经 理) 、 李建 ( 权益 投 资部总 经理 ) 、 张发余 (研 究部 总经 理) 、 方明( 专户 理财 部副 总经 理) 、 李丽 洋( 财富 管理 部 副总经 理) 列席成 员 : 欧阳 向军 (督 察长) 6. 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 三 . 基 金托 管人 ( 一) 基金托管人基本情况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 郭 明 ( 二) 主要人员情况 截至 2018 年 6 月 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 212 人 , 平 均 年 龄 33 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 ( 三) 基金托管业务经营情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 6 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2018 年6 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金874只 。 自2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 五 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的61项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 四 . 相 关服 务机构 ( 一) 基金发售机构 1 . 直销机 构


中银基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼 法定代 表人 :章砚 电话: (021 )38834999 传真: (021 )68872488 1)中 银基 金管 理有 限公 司 直销柜 台 地址: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 45 楼 客户服 务电 话:021-3883 4788 , 400-888-5566 电子信 箱:clientservice@bocim.com 联系人 :周 虹 2)中 银基 金管 理有 限公 司 电子直 销平 台 本公司 电子 直销 平台 包括 : 中银基 金官 方网 站(www.bocim.com ) 官方微 信服 务号 (在 微信 中搜索 公众 号 “ 中银 基金 ” 并选择 关注 ) 中银基 金官 方 APP 客 户端 (在各 大手 机应 用商 城搜 索 “ 中 银基 金 ” 下 载安 装) 客户服 务电 话:021-3883 4788 , 400-888-5566


电子信 箱:clientservice@bocim.com 联系人 :张 磊 2 . 基金管 理人 指定 的其 他销 售机构 1)中 国银 行股 份有 限公 司


7 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :陈 四清 客户服 务电 话:95566 联系人 :陈 洪源 网址:www.boc.cn 2) 中国 工商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 客户服 务电 话:95588 联系人 :王 佺 网址:www.icbc.com.cn 3)中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 : 田 国立 客户服 务电 话:95533 联系人 :张静 网址:www.ccb.com 4)交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :彭纯 客户服 务电 话:95559 联系人 :曹 榕 网址:www.bankcomm.com











5)招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦


8 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 网址:www.cmbchina.com 6) 中国 民生 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 客户服 务电 话:95568 联系人 :姚 健英 公司网 站:www.cmbc.com.cn 7) 中信 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 法定代 表人 :李 庆萍 客户服 务电 话:95558 联系人 :赵 树林 网址:http://bank.ecitic.com


8)华 夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 : 李 民吉 客户服 务电 话:95577 联系人 :刘 军祥 公司网 站:http://www.hxb.com.cn 9 )兴 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦 邮 政编 码 :350003 法定代 表人 :高 建平


9 联系人 :李 博 联系电 话:95561 公司网 址:www.cib.com.cn 10 )中 银国 际证 券股份 有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F 法定代 表人 :宁 敏 联系人 :李 澎 联系电 话:61195566 公司网 站:www.bocichina.com 11 ) 海通 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号


法定代 表人 :周 杰


联系人 :刘 佳 客服电 话:95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话


公司网 站:www.htsec.com 12 )国 泰君 安证 券股 份有 限公司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :李 明霞 客服电 话:95521 公司网 站:www.gtja.com


13 )平 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融 中 心 61 层-64 层 法定代 表人 : 何 之江 联系人 :周 一涵 、吴 琼 客服电 话:95511-8 公司网 站:http://stock.pingan.com 14 )光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号


10 法定代 表人 : 周 健男 联系人 :姚 巍 客服电 话:95525 公司网 站:www.ebscn.com 15 )申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 客服电 话:95523 公司网 站:www.swhysc.com 16 )中 国银 河证 券股 份有 限公司 办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :徐 小琴 、肖 克 客服电 话:4008-888-888


公司网 站:http://www.yhzqjj.com/ 17 )广 发证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :吴 韵琪 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn 18 )招 商证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层


法定代 表人 :霍达 联系人 :黄 婵君 、罗 苑峰 客服电 话:95565 公司网 站:http://www.cmschina.com 19 )中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青


11 联系人 :刘 芸 客服电 话:4008-888-108 公司网 站:http://www.csc108.com/ 20 )中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :姜 晓林 联系人 :孙 秋月 客服电 话: (0532 )96577 公司网 站:http://www.zxwt.com.cn 21 )国 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号 法定代 表人 :蔡 咏 联系人 :李 红 客服电 话:95578 公司网 址:www.gyzq.com.cn


22 )安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 客服电 话:95517 联系人 : 郑 效义 、杨 天枝 公司网 址:www.essence.com.cn 23 )天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址 : 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :蒋 刻真 客服电 话 :010-66045678 公司网 站 :http://www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 24 )华 宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层


12 办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 、胡 星煜 客服电 话:400-820-9898 公司网 站:www.cnhbstock.com 25 )国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :张 丽、 李颖 客服电 话:95536 公司网 站:http://www.guosen.com.cn 26 )中 国国 际金 融股 份有 限公司 注册地 址: 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :罗 春蓉 、肖 婷 联系电 话:010-65051166 或直接 联系 各营 业部 公司网 站:http:// www.cicc.com.cn 27 )信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 客服电 话:400-800-8899 公司网 站:http://www.cindasc.com 28) 华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :林 晓东 、王 虹 客服电 话:96326 ( 福建 省 外加 拨 0591 ) 公司网 站:www.hfzq.com.cn 29 )华 泰证 券股 份有 限公 司


13 办公地 址: 南京 市 江 东中 路 228 号 法定代 表人 :周 易 联系人 :盛 芸 客服电 话:95597 公司网 站:www.htsc.com.cn 30 )渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :张 彤 客服电 话:4006515988 公司网 站:http://www.bhzq.com 31 )天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 武汉 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼 办公地 址: 湖北 武汉 江汉 区唐家 墩 路 32 号国 资大 厦 B 座 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 客服电 话:028-86712334 公司网 站:www.tfzq.com 32 )国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :李 航 客服电 话:400 818 8118 公司网 站:www.guodu.com 33 )中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座














办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :汤 迅、 侯艳 红 联系电 话:95558 公司网 站:www.cs.ecitic.com


14 34 )兴 业证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦 法定代 表人 : 杨 华辉 客服电 话:95562 联系人 :黄 英 公司网 站:www.xyzq.com.cn


35 )上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 : 王 之光 客户服 务电 话:4008219031 联系人 :宁 博宇 网址:www.lufunds.com 36 )上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:95021/4001818188 联系人 :唐 湘怡 网址:http://fund.eastmoney.com/ 37 ) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:4000-766-123 联系人 :韩 爱彬 网址:www.fund123.cn 38 )上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 客户服 务电 话:4007009665


15 联系人 :王 诗玙 网址:www.ehowbuy.com 39 )珠 海盈 米基 金销 售有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔1201-1203 室 法定代 表人 :肖 雯 客户服 务电 话:020-89629066


联系人 :邱 湘湘 网址:www.yingmi.cn 40 )上 海利 得基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 1098 号浦 江国 际 金融广 场 法定代 表人 :李 兴春 客户服 务电 话:400-921-7755 联系人 : 陈 孜明 网址:www.leadfund.com.cn 41 )浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市文 二西 路1号903 室 办公地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室 法定代 表人 :凌 顺平 客户服 务电 话:4008773772 联系人 :董 一锋 网址:www.5ifund.com 42 )北 京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06


办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18 号 院京东 集团 总部A 座17 层 法定代 表人 :江 卉 客户服 务电 话:95118 网址:fund.jd.com 43 )北 京百 度百 盈基 金销 售有限 公司


注册地 址: 北京 市海 淀区 上地十 街10 号1 幢1层101 办公地 址: 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲9 号奎 科科 技 大厦1 层 法定代 表人 :张 旭阳


16 客户服 务电 话:95055-4


网址:www.baiyingfund.com 3 . 场内销 售机 构 场内销 售机 构是 指具 有开 放式基 金销 售资 格, 经深 交所和 本基 金管 理人 认可 的,可 通过 深 交所开 放式 基金 销售 系统 办理开 放式 基金 的认 购、 申购、 赎回 和转 托管 等业 务的深 交所 会员 单 位(具 体名 单请 参见 深交 所相关 文件 ) 。 场内销 售机 构的 相关 信息 同时通 过深 圳证 券交 易所 网站(www.szse.cn )登 载 。 基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规要 求, 选择 其它 符合要 求的 机构 销售 本基 金,并 及时 公 告。 ( 二) 基金份额注册登记机 构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 电话: (010 )59378835 传真: (010 )59378907 联系人 :任 瑞 新 ( 三) 出具法律意见书的律 师事 务所和经办律师 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 住所: 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 负责人 :廖 海 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 联系人 :廖 海 经办律 师: 廖海 、黎 明 ( 四)





审计基金财产 的会计师事务所和经 办注 册会计师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 执行事 务合 伙人 : 毛 鞍宁 电话:010-58153000


17 传真:010-85188298 联系人 :徐艳 经办会 计师 :徐艳 、 许培 菁 五 . 基 金名 称 中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金 六 . 基 金的 类型 契约型 开放 式 七 . 基 金的 投资目 标 着重考 虑具 有可 持续 增长 性的上 市公 司, 努力 为投 资者实 现中 、长 期资 本增 值的目 标。 八 . 基 金的 投资方 向 具有良 好流 动性 的金 融工 具, 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票、 债券 以及 中国 证监会 允许 基 金 投资的 其他 金融 工具 。主 要投资 对象 为有 增长 前景 且具备 可持 续性 潜力 的股 票。


九 . 基 金的 投资策 略 (一) 投资策略及投资组合 管理 本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 管理策 略, 将定 性与 定量 分析贯 穿于 公 司 价值评 估、 投资 组合 构建 以及组 合风 险管 理的 全过 程之中 。 本 基 金 资 产 类 别 配 置 的 决 策 将 借 助 中 国 银 行 和 贝 莱 德 投 资 管 理 宏 观 量 化 经 济 分 析 的 研 究 成 果, 从 经济 运行 周期 的变 动, 判 断市 场利 率水 平、 通货膨 胀率 、 货 币供 应量 、 盈利 变化 等因 素对 证券市 场的 影响 , 分 析类 别资产 的预 期风 险收 益特 征, 通 过战 略资 产配 置决 策确定 基金 资产 在 各 大类资 产类 别间 的比 例, 并参照 定期 编制 的投 资组 合风险 评估 报告 及相 关数 量分析 模型 , 适 度 调 整资产 配置 比例 。 本 基金同时 还将基于 经济结 构调整 过 程中的动 态变化 ,通过策 略性资产 配置把 握市场时 机, 力争实 现投 资组 合的 收益 最大化 。 投资组 合中 股票 资产 投资 比例不 低于 基金 净资 产 的 60% ; 投资 于可 持续 增长 的 上市公 司的 股 票占全 部股 票市 值的 比例 不低 于 80% ; 现金 类资 产 、 债券资 产及 回购 比例 符 合法律 法规 的有 关规 定。 1. 股票选 择 本基金 借助 数量 模型 从盈 利增长 性角 度进 行股 票初 步筛选 , 并 运用 评级 系统 对公司 增长 的 可 18 持续性 进行 评估 。 综 合以 上 结果后 , 再 从基 本面 对股 票 进行更 深入 的分 析和 估值 , 构建投 资组 合。 2. 债券资 产管 理 债券组 合的 构建 主要 通过 对 GDP 增 长速 度、 财政 政策和 货币 政策 的变 化 、 通货膨 胀的 变 动 趋势分 析, 判断 未来 利率 走势, 确定 债券 投资 组合 的久期 , 并 通过 利率 曲线 、 期限 结构、 债券 类 别的配 置等 积极 的投 资策 略提高 债券 组合 的收 益水 平, 同 时适 当利 用由 于银 行间市 场和 交易 所 市 场的分 割而 形成 的无 风险 套利机 会进 行套 利。 在单个 债券 品种 的选 择上 严格控 制信 用风 险, 以流 动性、 安全 性为 原则 选择 优质债 券。 3. 现金管 理 在现金 管理 上, 基金 经理 通过对 未来 现金 流的 预测 进行现 金预 算管 理, 及时 满足本 基金 运 作 中的流 动性 需求 。 (二) 投资决策依据及投资 决策 程序 1. 投资决 策依 据 1) 根据国 家有 关法 律、 法规 、基金 合同 等的 有关 规定 依法决 策. ; 2) 投资研 究团队 对于 宏观 经 济周期 、行业 增长 形态 、 市场情 况、上 市公 司财 务 数据及 公司 治理结 构的 定性 定量 化分 析结果 ; 3) 投资风 险管 理人 员对 于投 资风险 的评 估报 告与 反馈 意见。 2. 投资决 策程 序 在投资 过程 中, 基金 经理 与投资 决策 委员 会及 投资 队伍各 职能 小组 的工 作关 系下图 。 股票分 析 债券分 析 数量分 析 风险管 理 投资决 策委 员会 投资策略建议 基金经 理 提供决策依据


19 基金经 理在 授权 下, 根据 基金的 投资 政策 实施 投资 管理。 (三) 投资禁止 本基金 禁止 从事 下列 行为 :


1. 承销证 券;


2. 向他人 贷款 或者 提供 担保 ;


3. 从事承 担无 限责 任的 投资 ;


4. 买卖其 他基 金份 额, 但是 法律法 规或 监管 机关 另有 规定的 除外 ;


5. 向其基 金管 理人 、 基 金托 管人出 资或 者买 卖其 基金 管理人 、 基 金托 管人 发行 的股票 或 者 债券;


6. 买卖与 基金 管理 人、 基金 托管人 有控 股关 系的 股东 或者与 基金 管理 人、 基金 托管人 有 其 他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 承销 期内 承销 的证券 ; 但下 列情 形除 外 : (1 ) 基 金管 理人 、 基金 托管人的 控股股东 在承销 期内担任 副主承销 商或分 销商所承 销的证券 ;(2)基金 管理人、 基金托 管人 的非 控股 股东 在承销 期内 承销 的证 券; 7. 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动;


8. 当时有 效的 法律 法规 、中 国证监 会及 《基 金合 同》 规定禁 止从 事的 其他 行为 。 十 . 业 绩比 较基准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 为 MSCI 中国 A 股 指数 ;债 券投 资部 分的业 绩比 较 基 准为上 证国 债指 数。 本基金 的整 体业 绩基 准=MSCI 中国 A 股指 数× 85% + 上 证国 债指 数× 15%


本基金 选 择 MSCI 中国 A 股指数 作为 股票 投资 部分 的业绩 比较 基准 是基 于以 下主要 原因 : ? 该指数 充分 考虑 了自 由流 通市 值 和流 动性 等方 面, 各行业 组达 到 65% 的 代表 性; ? 是一个 独立 的指 数, 但根 据 MSCI 一贯的 标准 编制 ; ? 该指数 的编 制方 法透 明且 客观, 具有 可复 制性 ,而 且指数 周转 率较 低; ? 该指数 遵循 全球 行业 分类 标准(GICS ) ,容 易被 全 球投资 者广 泛接 受; ? 该指数 在以 往4 年中 的总 体波动 性较 其他 备选 指数 低,风 险调 整后 收益 较高 。





20 如果市 场有 其他 更适 合本 基金的 业绩 比较 基准 时, 本基金 可以 通过 适当 程序 变更业 绩比 较 基 准。 十一. 风 险收 益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 , 低 于 股 票型基 金, 属于 中高 预期 收益和 预期 风险 水平 的投 资品种 。 十二. 基 金管 理人代 表基 金份额 持有 人利益 行使 证券权 利的 处理原 则及 方法 1. 不谋求 对上 市公 司的 控股 ,不参 与所 投资 上市 公司 的经营 管理 ; 2. 有利于 基金 资产 的安 全与 增值; 3. 基金管 理人 按照 国家 有关 规定代 表基 金独 立行 使股 东权利 ,保 护基 金投 资者 的利益 。 4. 基金管 理人 按照 国家 有关 规定代 表基 金独 立行 使债 权人权 利, 保护 基金 投资 者的利 益。 十三. 投 资组 合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 本 基金的 托管人 —— 中 国工 商银行 股份有 限公司 根据 本基金 合同规 定,于2019 年4 月15 日复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2018年12月31日。 ( 一) 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 946,704,781.82 60.48 其中: 股票 946,704,781.82 60.48 2 固定收 益投 资 100,110,000.00 6.40 其中: 债券 100,110,000.00 6.40 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - -


21 5 买入返 售金 融资 产 400,000,720.00 25.55 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 114,054,707.95 7.29 7 其他各 项资 产 4,485,492.50 0.29 8 合计 1,565,355,702.27 100.00 ( 二) 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 293,375,114.40 18.85 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 127,172,158.24 8.17 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 22,770,723.64 1.46 J 金融业 400,717,903.53 25.75 K 房地产 业 83,409,364.51 5.36 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 19,259,517.50 1.24 S 综合 - - 合计 946,704,781.82 60.84 2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。


22 ( 三) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 603899 晨光文 具 4,323,624 130,789,626.00 8.41 2 601288 农业银 行 31,584,082 113,702,695.20 7.31 3 600036 招商银 行 3,122,220 78,679,944.00 5.06 4 601186 中国铁 建 6,158,824 66,946,416.88 4.30 5 601939 建设银 行 10,491,491 66,830,797.67 4.29 6 002035 华帝股 份 6,443,212 57,022,426.20 3.66 7 601328 交通银 行 8,276,000 47,918,040.00 3.08 8 601390 中国中 铁 6,496,100 45,407,739.00 2.92 9 600048 保利地 产 3,311,014 39,036,855.06 2.51 10 600030 中信证 券 2,389,900 38,262,299.00 2.46 ( 四) 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 100,110,000.00 6.43 其中: 政策 性金 融债 100,110,000.00 6.43 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 100,110,000.00 6.43 ( 五) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 180201 18 国开 01 1,000,000 100,110,000.00 6.43 ( 六) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 ( 七) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 ( 八) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细


23 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 ( 九) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。 2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ,无 相关 投资 政策 。 ( 十) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 1、本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ,无 相关 投资 政策 。 2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。 3、本 期国 债期 货投 资评 价 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ,无 相关 投资 评价。 ( 十一) 投资组 合报 告附 注 1、 本报告 编制 日前 一年 内 , 招商银 行由 于涉 嫌违 反法 律法规 , 被深 圳保 监局 、 中国银 监会处 以罚 款, 没收 违法 所得。 基金 管理人通过 进行进一步了 解后,认为 该处罚不会对 招商银行的 投资价值构成 实质 性的影 响。 报告期内,本基 金投资的 前十名证券的其 余的发行 主体本期没有出 现被监管 部门立案调 查,或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 2、 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 3、 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 249,424.46 2 应收证 券清 算款 -


24 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,120,360.74 5 应收申 购款 115,707.30 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,485,492.50 4、


报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5、 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 600030 中信证 券 38,262,299.00 2.46 重大事 项 6、 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分 由于计 算 中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 十四. 基 金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保证 基 金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险, 投资 者 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 本基金 合同 生效 日为 2006 年 3 月 17 日 ,基 金合 同生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比较 基准的 比较 如下 表所 示: 中银增 长 A : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 2006 年 3 月 17 日 (基 金合同 生效 日) 至 2006 年 12 月 31 日 62.54% 1.33% 81.51% 1.26% -18.97% 0.07% 2007 年 1 月 1 日至 143.05% 1.80% 125.40% 1.92% 17.65% -0.12%


25 2007 年 12 月 31 日 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 -47.04% 2.21% -57.16% 2.54% 10.12% -0.33% 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 62.42% 1.82% 79.22% 1.71% -16.80% 0.11% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2.45% 1.31% -5.60% 1.34% 8.05% -0.03% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -25.37% 1.12% -22.94% 1.12% -2.43% 0.00% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 9.02% 0.94% 6.37% 1.10% 2.65% -0.16% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 9.07% 1.23% -2.79% 1.16% 11.86% 0.07% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 33.28% 1.37% 39.81% 0.98% -6.53% 0.39% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 33.69% 2.89% 11.14% 2.12% 22.55% 0.77% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -23.08% 1.49% -11.91% 1.30% -11.17% 0.19% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 10.08% 0.80% 9.57% 0.57% 0.51% 0.23% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 -19.80% 1.20% -25.89% 1.16% 6.09% 0.04% 自基金 合同 生效 起至 2018 年 12 月 31 日 273.84% 1.60% 154.09% 1.51% 119.75% 0.09% 中银增 长 H : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 2016 年 2 月 2 日 (基金 成立 日) 至 2016 年 12 月 31 日 3.65% 1.16% 9.93% 0.98% -6.28% 0.18% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 10.00% 0.80% 9.57% 0.57% 0.43% 0.23% 2018 年 1 月 1 日至 -19.33% 1.15% -25.89% 1.16% 6.56% -0.01%


26 2018 年 12 月 31 日 自基金 合同 生效 起至 2018 年 12 月 31 日 -8.02% 1.05% -10.73% 0.94% 2.71% 0.11% 十五. 基 金费 用概览 ( 一) 与基金运作有关的费 用 1. 基金费用的种类 1 ) 基金管 理人 的管 理费 ; 2 ) 基金托 管人 的托 管费 ; 3 ) 销售服 务费( 依据 基金 合同 及中国 证监 会届 时有 效的 相关规 定收 取) ; 4 ) 证券交 易费 用; 5 ) 基金合 同生 效后 与基 金相 关的信 息披 露费 用; 6 ) 基金份 额持 有人 大会 费用 ; 7 ) 基金合 同生 效后 与基 金相 关的会 计师 费和 律师 费; 8 ) 银行的 汇划 费用 ; 9 ) 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 2. 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式 1 ) 基金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应付 的基 金管 理 费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管理 费划 款指 令, 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管 理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。 2 ) 基金托 管人 的托 管费


27 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下: H = E× 2.5 ‰÷ 当 年天 数 H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托管 费划 款指 令, 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇 法 定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。 3 ) 转换费 :在条 件成 熟, 允 许基金 转换的 情况 下, 基 金管理 人将另 行公 告基 金 转换费 的费 率水平 、计 算公 式、 收取 方式和 使用 方式 。 4 ) 本基金 的销 售服 务费 销售服 务费 是指 基金 管理 人根据 基金 合同 的约 定及 届时有 效的 相关 法律 法规 的规定 , 从 开 放 式基金 财产 中计 提的 一定 比例的 费用 , 用 于支 付销 售机构 佣金 、 基 金的 营销 费用以 及基 金份 额 持 有人服 务费 等。 本基金 销售 服务 费的 收取 , 将按 照本 基金 合同 的约 定, 由 基金 管理 人选 取适 当的时 机 ( 但应 于中国 证监 会发 布有 关收 取开放 式证 券投 资基 金销 售费用 的通 知后 ) , 经至 少 提前 2 个工 作日 在 至少一 种指 定 报 刊和 网站 上公告 后正 式执 行。 本基金 销售 服务 费的 年费 率不超 过基 金资 产净 值的 1%( 如果 前述 费率 标准 上 限高于 中国 证 监会规 定的 相关 费率 标准 上限的 , 取 前述 费率 上限 和 中国 证监 会规 定的 费率 标准上 限孰 低执 行) , 具体费 率水 平详 见招 募说 明书、 最新 的更 新的 招募 说明书 或基 金管 理人 在指 定 报刊 和网 站上 的公 告。 本基 金的 销售 服务 费 用于基 金份 额持 有人 服务 的比例 不低 于总 额 的 25% (如果前 述比 例下 限 低 于 中 国 证 监 会 规 定 的 相 关 比 例 下 限 的 , 取 前 述 比 例 下 限 和 中 国 证 监 会 规 定 的 比 例 下 限 孰 高 执 行) 。 本基金 正式 收取 销售 服务 费后, 在通 常情 况下 , 本 基金的 销售 服务 费按 前一 日基金 资产 净 值 的年费 率计 算, 计算 方法 如下: H =E× N÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 销售 服 务费 E 为 前一 日基 金资 产净 值


N 为 基金 管理 人根 据 证 监 会的相 关规 定、 基金 合同 的约定 、 招 募说 明书 或更 新的招 募说 28 明书披 露的 或基 金管 理人 在指定 报刊 和网 站上 的公 告确定 的本 基金 的销 售服 务费年 费率 。 销售服 务费 自基 金管 理人 公告的 正式 收取 日起 ,每 日计算 ,每 日计 提, 按月 支付。 基 金 管 理 人 依 据 本 基 金 合 同 及 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 公 告 收 取 基 金 销 售 服 务 费 或 酌 情 降 低基金 销售 服务 费的 ,无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。 5 ) 上述 1. 中所 述 4) 至 9) 项 费 用根据 有关 法律 、 法 规、 基金合 同及 相应 协议 的规 定, 按 照费 用实际 支出 金额 ,列 入当 期基金 费用 。 3. 不列入基金费用的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 ) 基金管 理人和 基金 托管 人 因未履 行或未 完全 履行 义 务导致 的费用 支出 或基 金 财产的 损失; 2 ) 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用; 3 ) 基金合 同生效 前的 相关 费 用,包 括但不 限于 验资 费 、会计 师和律 师费 、信 息 披露费 用等 费用; 4 ) 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。 4. 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ,可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率或基 金托 管 费率 、 基金 销售 费率 等相 关 费率 。 调高 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率或 基金 销售 费率等 费, 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 ;调 低基 金管 理费 率、基 金托 管费 率或 基金 销售费 率等 费 率,无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。 基金 管理 人必 须最迟 于新 的费 率实 施日 前 2 个 工作 日 在至少 一家 指定 报刊 和网 站上 公 告并 报中 国证 监会 备案。 ( 二) 与基金销售有关的费 用 1 . 认购费 2 . 申购费及 赎回费 申购费 率 申购金额 申购费率 小于 50 万元 1.5% 50 万 元( 含)-100 万元 1.2% 100 万 元( 含)-200 万元 1.0%


29 200 万 元( 含)-500 万元 0.6% 大于 500 万 元( 含) 每笔 1000 元 场外赎 回费 率 持有期限 赎回费率 小于 7 天 1.5% 7 天( 含)-1 年 以内 0.5% 1 年( 含)-2 年 0.25% 2 年( 含) 以上 0 场内赎 回费 率 小于 7 天 1.5% 7 天( 含) 以上 0.5% 自 2018 年 11 月 12 日起 , 对通过 本公 司直 销中 心柜 台申购 本基 金 A 类 基金 份 额 的养 老金 客 户实施 特定 申购 费率 : 单笔申 购金 额 在 500 万以 下的, 适用 的申 购费 率为 对 应申购 金额 所适 用的 原申 购费率 的 10% ; 单笔申 购金 额 在 500 万以 上 (含) 的, 适用 的申 购费 率与对 应申 购金 额所 适用 的原申 购费 率相 同 。 其中, 养老 金客 户指 基本 养老基 金与 依法 成立 的养 老计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的 补 充养老 基金 , 包 括全 国社 会保障 基金 、 可 以投 资基 金的地 方社 会保 障基 金、 企业年 金单 一计 划以 及集合 计划 。 如 将来 出现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 , 基 金管理 人可 在招 募 说 明书更 新时 或发 布临 时公 告将其 纳入 养老 金客 户范 围,并 按规 定向 中国 证监 会备案 。 注 1 : 就 场外 赎回 费率 的 计算而 言,6 个 月指 181 日,1 年指 365 日,2 年 730 日 ,以 此类 推。 注 2 : 上 述持 有期 是指 在 注册登 记系 统内 ,投 资者 持有基 金份 额的 连续 期限 。 注 3 : 上表 中为 本基 金在 中国大 陆地 区销 售适 用的 费率。 本基 金在 中国 香港 地区公 开销 售的 , 申 购费不 超过 申购 金额 的 5% ,具体 由香 港销 售机 构决 定;赎 回费 率为 赎回 金额 的 0.125% 。 ( 三) 其他费用 本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。 十六. 对 招募 说明书 更新 部分的 说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办 法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求, 结合 本基 金运 作的 实 际情况 ,对 本基 金的 原招 募说明 书进 行了 更新 ,主 要更新 的 内容 如下 :


30 ( 一) 在“ 重 要提 示 ” 部 分, 对招 募说明 书所 载内 容和 数据 的截至 时间 进行 了更 新; ( 二) 在“ 基 金管 理人 ” 部分 , 对 主要人 员情 况 ( 董 事会 成 员 、 监事 、 管理 层成 员 、 投资决 策委 员 会成员 的姓 名及 职务 ) 、 基 金管理 人的 内部 控制 制度 的相关 信息 进行 了更 新; ( 三) 在 “ 基金 托管 人 ” 部 分, 对 主 要 人员 情况 、基 金托 管业 务 经营 情况 的相 关 信 息进 行 了更 新; ( 四) 在“ 相 关服 务机 构 ” 部 分, 对本基 金的 基金 份额 发售 机构的 相关 信息 进行 了更 新; ( 五) 在“基 金的 申购 与赎 回” 部分, 对本 基金 的申 购费 率进行 了更 新; ( 六) 在“ 投 资组 合报 告 ” 部 分 , 根据 《信 息披 露内 容与 格 式准则 第5 号》 及 《基 金合 同》 ,披 露了 本基金 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ;


( 七) 在“ 基 金的 业绩 ” 部分 ,披 露了基 金自 合同 生效 以来 的投资 业绩 ; ( 八) 在“ 其 他应 披露 事项 ” 部分 ,列明 了前 次招 募说 明书 公布以 来的 其他 应披 露事 项。 中银基金管理有限公 司 二〇一 九 年四月二十 六日