中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
中 加 聚鑫 纯 债一 年 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
（2019 年第 1 号）
基金管 理人：中加基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
重要提示
中加聚鑫纯 债一年 定期开 放债券型证 券投资 基金 （ 以下简称“ 本基金” ） 经中 国证券监
督管理委员 会 【2017 】年 【5 】月【24 】日证 监 许可 【2017】【 774】 号文准予 募集注册 。 本
基金基 金合 同于2017 年9 月15 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的投资 价值、 市场前 景 和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
投资有 风险 ， 投资 者申 购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 、 基金 合同 等 信息披 露文
件 ， 全面 认识 本基 金产 品 的风险 收益 特征 ， 应充 分 考虑投 资者 自身 的风 险承 受能力 ， 并对 申
购基金 的意 愿、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买
者自负”原 则，在 投资者 作出投资决 策后， 基金运 营状况与 基金净值 变化导 致的投资 风险，
由投资 者自 行负 担。
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期收 益和 预期风险
水平高 于货 币市 场基 金， 低于混 合型 基金 与股 票型 基金。
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 金
融债 、 企 业债 、 公 司债 、 地方政 府债 、 次级 债、 可 转换债 券 （含 可分 离交 易 可转债 ） 、 可交
换债券 、央 行票 据、 中期 票据、 同业 存单 、短 期融 资券、 资产 支持 证券 、债 券回购 、银 行
存款 （ 协议 存款 、 通 知存 款、 定 期存 款） 、 国债 期货 等以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金
投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
本基金 不直 接买 入股 票或 权证。 但可 持有 因可 转换 债券转 股所 形成 的股 票或 可分离 交
易可转 债分 离交 易的 权证 等资产 。因 上述 原因 持有 的股票 和权 证等 资产 ，在 其可上 市交 易
后不超 过 10 个 交易 日的 时 间内卖 出 。 基金 的投 资组 合比例 为： 本基 金投 资于 债券资 产的 比
例不低 于基 金资 产 的 80% ， 但 在每 个开 放期 的 前 一 个月 、 开 放期 及开 放期 结 束后 一 个月 的
期间内 ，基 金投 资不 受上 述比例 限制 ；在 开放 期内 ，每个 交易 日日 终在 扣除 国债期 货合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后， 本基金 持有 的现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 合
计不低 于基 金资 产净 值 的 5% ， 在 封闭 期内， 本基 金 不受上 述 5% 的限 制， 每个 交易日 日终
在扣除 国债 期 货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保持不 低于 交易 保证 金一 倍的现 金 。 其
中现金 不包 括结 算备 付金 、存出 保证 金及 应收 申购 款等。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币 1.00 元。 在 市场 波动因 素影 响下 ， 本 基金 净值可 能
低于初 始面 值， 本基 金投 资者有 可 能 出现 亏损 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金 合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2019 年3 月15 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2018年12月31日 。 （ 财务 数 据未经 审计 ）中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街65 号 317 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
法定代 表人 ：夏英
成立时 间：2013 年3 月 27 日
电话： 400-00-95526
注册资 本：4.65 亿 元人 民 币
股权结 构：
中加基 金管 理有 限公 司股 权比例 为： 北京银 行股 份有 限公司 44% 、 加拿 大丰 业银 行 28% 、
北京乾 融投 资 （集 团） 有 限公司 12% 、 中地 种业 （ 集团 ） 有 限公 司 6% 、 有研 科技集 团有 限
公司 5% 、 绍兴 越华 开发 经 营有限 公司 5% 。
基金管理情况 ： 目前基金管理人旗下管理二十九只基金，分别是中加货币市场基金
（A/C） 、中 加纯 债一 年定 期开放 债 券 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 纯债 债券 型证券 投资 基
金、中 加改 革红 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 中加心 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
(A/C) 、中 加瑞 盈债 券型 证 券投资 基金 （原 中加 心安 保本混 合型 证券 投资 基金 ） 、中加 丰润
纯债债 券型 证券 投资 基金 （A/C） 、中 加丰 尚纯 债债 券型证 券投 资基 金、 中加 丰泽纯 债债 券
型证券 投资 基金 、中 加丰 盈纯债 债券 型证 券投 资基 金、中 加纯 债两 年定 期开 放债券 型证 券
投资基 金 （A/C ） 、 中 加丰 享 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 中加丰 裕纯 债债 券型 证券 投资基 金、
中加纯 债定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 （A/C ） 、 中 加 颐享 纯债债 券型 证券 投资基 金 、
中加聚 鑫纯 债一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 颐慧 三个 月定 期 开放债 券型
发起式 证券 投资 基金 （A/C ） 、 中 加心 悦灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 （A/C ） 、 中加紫 金灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 颐兴 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、中 加
颐信纯 债债 券型 证券 投资 基金 （A/C ） 、 中 加颐 睿纯 债债券 型证 券投 资基 金 （A/C ） 、 中加 转
型动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （A/C ） 、 中加 颐合纯 债债 券型 证券 投资 基金、 中加 颐
鑫纯债 债券 型证 券投 资基 金、中 加聚 利纯 债 定 期开 放债券 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 颐中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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智纯债 债券 型证 券投 资基 金、中 加瑞 利纯 债债 券型 证券投 资基 金（A/C） 、中 加瑞 鑫 纯债 债
券型证 券投 资基 金。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员 ：
夏英先 生, 董事 长， 伦敦 商 学院金 融硕 士学 位， 于 1996 年加 入北 京银 行， 历任 办公室
副主任 ，航 天支 行行 长， 阜裕管 辖行 行长 ，资 金交 易部副 总经 理等 职务 。夏 先生具 有丰 富
的金融 业工 作经 验， 于2013 年5 月 加入 中加 基金 管 理有限 公司 。
冯丽华 女士 ， 副 董事 长， 管理学 硕士 。 自1985 年 始 ， 冯女 士历 任工 商银 行东 城支行 计
划科副 科长 、北 京市 计委 财政金 融处 正科 级调 研员 、北京 银行 资金 计划 部、 公司金 融部 、
个人银 行部 、财 富管 理部 等部门 总经 理。 现任 北京 银行股 份有 限公 司副 行长 。
张少明 先生 ，董 事， 工学 博士， 现任 中国 钢研 科技 集团有 限公 司党 委书 记、 董事长 。
自1984 年 始 ， 张 先生 先后 在北京 有色 金属 研究 总 院208 室 、 复合 材料 研究 中心 、 开 发经 营
处、投 资经 营部 等部 门担 任副主 任、 常务 副主 任、 处长、 主任 、副 院长 等职 务，2013 年3
月至2018 年 9 月任 有研 总 院院长 （改 制后 任董 事长 ） 、书记 。
施礼安 先生 （Peter Slan ） ， 董 事 ， 现 任职 丰业 国际 财富管 理高 级副 总裁 ， 负 责丰业 银
行在加 拿大 境外 所有 财富 管理， 保险 ，养 老金 及资 产管理 业务 。施 礼安 先生 在丰业 银行 已
工作 了20 年 ， 在 金融 ， 财 富管理 ， 全球 投资 银行 和 股权资 本市 场等 业务 领域 都担任 过领 导
职位 。 他 的主 要社 会工 作 包括 Baycrest 基金 会董 事 ， 卑 街联 合犹 太人 上诉 内 阁副主 席 。 施
礼安先 生是 特许 账户 和特 许专业 会计 师， 持有 多伦 多大学 罗特 曼管 理学 院的 工商管 理硕 士
(MBA) 学位 。
周美思 女士 （Juliana Chow ） ， 董事 ， 毕 业于 香港 理工 大学 ， 拥 有加 拿大 财务 策 划协会
和财务 策划 师标 准理 事会 颁发的 财务 策划 证书 ，同 时也是 加拿 大银 行家 协会 院士。 周女 士
拥有30 年金 融市 场工 作经 验,擅 长于 国际 商务 管理 ， 合资经 营， 基金 及经 纪业 务。在 她丰
富的职 业生 涯中 ，推 出了 领先的 区域 和国 际投 资基 金，建 立过 基金 超市 ，并 在日本 建立 第
一只美 元清 算基 金， 也曾 在香港 ，新 加坡 和日 本等 跨国金 融机 构担 任领 导职 务。目 前， 周
女士任 职加 拿大 丰业 银行 亚太区 财富 管理 业务 副总 裁，负 责亚 太地 区全 面财 富管理 策略 的
开发和 执行 ，领 导亚 洲财 富管理 业务 ，包 括理 念构 思与设 计， 市场 评估 ，产 品开发 管理 以
及财务 ，经 营合 规性 和风 险管理 。
刘素勤 女士 ，董 事， 首都 经济贸 易大 学经 济学 学士 ，助理 经济 师， 于 1998 年 7 月加
入北京 银行 。刘 女士 于 2017 年 1 月至 今担 任北 京银 行资金 运营 中心 总经 理，2015 年 2 月中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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至 2017 年 1 月 担任 北京 银行资 金运 营中 心副 总经 理， 2008 年 12 月至 2015 年2 月 担任 北
京银行 资金 交易 部副 总经 理， 2006 年7 月至 2008 年 12 月担 任北 京银 行资 金 交易部 总经 理
助理。 之前 ，刘 女士 先后 在北京 银行 天桥 支行 、总 行计划 财务 部、 总行 资金 交易部 从事 相
关工作 。
张建设 先生 ， 董事 ，1984 年7 月 毕业 于西 北农 业大 学 （ 现西 北农 林科 技大 学 ） 经 济管
理专业 ，获 农业 经济 管理 学士学 位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月 就职 于农业 部 农村合 作经
济经营 管理 总站 、农 业物 资司、 农业 物资 供销 总公 司，先 后任 职员 、财 务处 长，高 级经 济
师;自 2003 年至 今， 先后 担任中 地种 业有 限公 司董 事长兼 总经 理、 中地 种业( 集团) 有限 公
司董事 长兼 总裁、 北京 中地 种畜有 限公 司董 事长 兼总 经理、 中地 乳业集 团有 限公 司董事 长 、
中国中 地乳 业控 股有 限公 司董事 长兼 总裁 等职 务； 同时担 任中 国畜 牧业 协会 副会长 、中 国
奶业协 会副 会长 。
吴小英 女士 ， 独 立董 事， 研究生 ； 自1985 年 起， 吴 女士先 后在 中国 人民 银行 廊坊分 行
人事科 、中 国银 行中 苑宾 馆、中 国民 族国 际信 托投 资公司 、中 国民 族证 券有 限责任 公司 工
作，并 先后 担任 副科 长、 人事主 管、 商贸 部总 经理 、计划 资金 部总 经理 、董 事会办 公室 主
任、纪 委副 书记 等职 务。
杨运杰 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 、 教授 、 博 士 生导师 ； 自 1986 年 始 ， 杨 先生先 后
在河北 林学 院、 中央 财经 大学担 任经 济学 的教 学工 作，并 先后 担任 系副 主任 、研究 生部 常
务副主 任、 学院 院长 等职 务，期 间还 在深 圳经 济特 区证券 公司 北京 管理 总部 担任研 发部 经
理。现 任中 央财 经大 学经 济学院 教授 、博 士生 导师 。
杨戈先 生， 独立 董事 ， 工 商管理 硕士 ； 自1993 年 始 ， 杨先 生先 后在 中国 航空 技术进 出
口总公 司担 任分 析员 、在 法国里 昂证 券亚 洲有 限公 司担任 经理 、 在 WI Harper Group （ 中
经合集 团） 担任 经理 、在 中华创 业网 担任 总经 理、 在鑫苏 创业 投资 公司 担任 合伙人 、在 北
京华创 先锋 科技 有限 公司 担任总 经理 并在 美国 纽约 证券交 易所 北京 代表 处担 任首席 代表 ，
在苏州 琨玉 前程 投资 管理 有限公 司担 任董 事长 等职 务。
2、监 事会 成员
高红女 士， 监事 。现 任北 京银行 股份 有限 公司 北京 管理部 公司 银行 部总 经理 。高女 士
自1994 年 起， 先 后担 任湖 北国际 信托 投资 公司 营业 部总经 理、 湖北 三峡 证券 有限责 任公 司
恒惠营 业部 总经 理、 黑 龙江 佳木斯 证券 公司 总经 理、 北 京证券 有限 责任 公司 经纪 业务总 监 、
西北证 券有 限公 司董 事长 助理兼 合规 部总 经理 等职 务，拥 有丰 富的 金融 行业 工作和 管理 经
验。2008 年加 入北 京银 行 ， 先 后任 职于 总行 公司 银 行总部 、 北京 管理 部大 企 业客户 二部 及中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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公司银 行部 。
希琳（ShirleyShe ） 女 士 ， 监 事 ， 厦 门 大 学 学 士 ， 加 拿 大 达 尔 豪 西 大 学
（DalhousieUniversity ） 工商管 理硕 士 MBA ， 拥 有CIM 、CIPM 等专 业资 格证 书 ， 并 长期 在
国际知 名资 产管 理机 构从 事投资 工作 ，在 境外 证券 投资及 产品 研发 方面 具有 丰富的 经验 。
2000 年 4 月至 2013 年 7 月历任 加拿 大丰 业银 行丰 业证券 高级 投资 顾问 、丰 业资产 管理 高
级投资 经理 。2013 年 7 月至 2013 年 12 月 任加 拿大 丰业银 行中 国投 资产 品总 监。2013 年
12 月 至今 任中 加基 金市 场 营销部 副总 监。
边宏伟 先生 ，职 工监 事， 上海外 国语 大学 学士 、美 国约翰 霍普 金斯 大学 国际 金融学 硕
士，掌 握扎 实的 金融 及财 务管理 领域 专业 知识 ，具 有丰富 的经 济金 融及 跨境 金融管 理工 作
经验。 边宏 伟先 生自 1993 年至 1999 年 任职 于中 国日 报社，1999 年至 2003 年 任职于 世界
银行及 国际 货币 基金 组织 ，2004 年至 2013 年 于北 京银行 股份 有限 公司 任零 售银行 部副 总
经理；2013 年3 月 加入 中 加基金 管理 有限 公司 ，现 任市场 营销 部总 监。
王雯雯 女士 ， 职 工监 事 ， 经 济学硕 士。 曾任 职于 北京 银行， 从事 风险 管理 等相 关业务 ；
2013 年5 月加 入中 加基 金 管理有 限公 司， 任监 察稽 核部总 监助 理。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
夏英先 生, 董事 长， 伦敦 商 学院金 融硕 士学 位， 于 1996 年加 入北 京银 行， 历任 办公室
副主任 ，航 天支 行行 长， 阜裕管 辖行 行长 ，资 金交 易部副 总经 理等 职务 。夏 先生具 有丰 富
的金融 业工 作经 验， 于2013 年5 月 加入 中加 基金 管 理有限 公司 。
宗喆先 生， 总经 理， 高 级 经济师 ， 研 究生 学历。 具 有 14 年以 上金 融从 业经 验 ， 具备 基
金从业 资格 。 曾 供职 于中 国工商 银行 山东 省分 行、 总行， 银华 财富 资本 管理 有 限公 司，2017
年 6 月 30 日起 任中 加基 金管理 有限 公司 副总 经理 ，分管 产品 开发 和市 场营 销工作 。2018
年7 月20 日起 任公 司总 经 理。
魏忠先 生 （JohnZhongWei ） ， 副总经 理， 特许 金融 分析 师 （CFA） 、 金融 风险 管理 经理 （FRM）、
加拿大 投资 经理 （CIM ） ； 曾任职 于富 兰克 林谭 普顿 投资公 司 （ 多伦 多， 加 拿 大） ， 大 明基 金
（DynamicFunds ， 多 伦多 ， 加拿 大） 及丰 业银 行全 球资产 管理 （多 伦多 ， 加 拿大） ； 自 2014
年3 月19 日正 式担 任公 司 副总经 理一 职， 并主 管风 险管理 业务 。
刘向途 先生 ，督 察长 ，经 济学硕 士。 曾任 北京 银行 董事会 办公 室证 券事 务组 负责人 、
投资者 关系 室经 理， 全程 参与北 京银 行IPO 及 再融 资，日 常主 要从 事北 京银 行证券 事务 、
投资者 关系 管理 、投 融资 管理等 工作 ，期 间还 从事 过北京 银行 公司 治理 工作 ，此前 ，曾 任
职于北 京银 行清 华大 学支 行；2013 年5 月 加入 中加 基金管 理有 限公 司， 任投 资研究 部副 总中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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监（负 责人 ） 。 自2016 年5 月 17 日 起， 任公 司督 察 长。
4、本 基金 基金 经理
廉晓婵 女士 ，南 开大 学经 济学硕 士， 具有 多年 证券 从业经 验， 曾担 任 Copal Partners
（英国 ）投 资银 行部 分析 师，汤 森路 透 全 球资 本市 场部固 定收 益产 品经 理， 安邦资 产管 理
有限责 任公 司固 定收 益研 究员 。2013 年 加入 中加 基 金， 任固 定收 益投 资经 理 。 现 任 中 加纯
债定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金基 金经 理 （2017 年7 月20 日至 今） 、 中 加颐享 纯债
债券型 证券 投资 基金 基金 经理 （2017 年 7 月 27 日 至 今） 、 中 加聚 鑫纯 债一 年定 期开放 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 （2017 年 9 月 15 日 至今） 、 中加 颐慧 三个 月定 期开 放债券 型发 起
式证券 投资 基金 基金 经理 （2017 年 11 月 17 日 至今 ） 、中 加心 悦灵 活配 置混 合 型证券 投资
基金基 金经 理 （2017 年3 月8 日 至今 ） 、 中 加颐 睿纯 债债券 型证 券投 资基 金 基 金经理 （2018
年7 月25 日 至 今） 。
杨 旸女 士 ， 金 融学 硕 士， 具有CFA 资格 ，8 年 证 券从业 经验 ，2011 年 2 月至 2015 年6
月，任 职于 工商 银行 股份 有限公 司， 担任 固收 投资 经理；2015 年 7 月至 2016 年 7 月 ，任
职于招 商银 行股 份有 限公 司，担 任固 收投 资经 理；2016 年 8 月至 2017 年 7 月 ，任职 于西
南证券 股份 有限 公司， 担任 固收投 资副 总监。 于2017 年 10 月加 入中 加基 金管 理 有限公 司，
任固定 收益 部投 资经 理。 现任 中 加颐 信纯 债债 券型 证券投 资基 金基 金经 理 （2018 年6 月14
日至今 ） 、 中 加纯 债定 期开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金 基 金经 理 （2018 年8 月10 日 至今 ） 、
中加颐 享纯 债债 券型 证券 投资基 金 基 金经 理 （2018 年 8 月10 日至 今） 、 中加 聚鑫纯 债一 年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 （2018 年 8 月 10 日至 今） 、 中加 颐慧 三个月 定期 开
放债券 型发 起式 证券 投资 基金基 金经 理 （2018 年 8 月 10 日至 今） 、 中加 心悦 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 （2018 年 8 月 10 日 至今） 、 中加 颐睿 纯债 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 （2018 年8 月10 日 至今） 、 中 加颐 鑫纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 （2018 年9
月 14 日 至今 ） 、 中加 颐智 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理（2018 年 11 月 29 日至 今） 、
中加瑞 利纯 债债 券型 证券 投资基 金 基 金经 理（2018 年 12 月 26 日至 今） 。
5、投 资决 策委 员会
投资决策委 员会成 员包括 公司董事长 夏英先 生，总 经理宗喆先 生，副 总经理 魏忠先生，
督察长 刘向 途先 生 ， 市场 营销部 副总 监希 琳女 士， 基金经 理闫 沛贤 先生 、 张 旭先生 、 杨宇 俊
先生 、 廉 晓婵 女士 ， 投 资 研究部 首席 宏观 研究 员李 继民先 生 ， 监 察稽 核部 总 监助理 王雯 雯女
士。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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（三） 基金 管理 人的 职责
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 法律 、法 规的 规定， 基金 管理 人应 履行以 下 职责 ：
1、依法募集 资金， 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 办理基 金份额 的发售、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。
（四） 基金 管理 人承 诺
1、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
2、本基金 管理人不 从事违 反《 中华人 民共和 国 证券 法》 （以下 简称“ 《 证券法》 ” ） 的行
为，并 建立 健全 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《证 券法 》行 为的 发生。
3、本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向 其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规 和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
4、 本基 金管 理人 将加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便 为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6 ） 泄 露因 职务 便利 获取 的未公 开信 息 、 利 用该 信 息从事 或者 明示 、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 其它 法律 、行 政 法 规 以及 中 国证 监会 禁止 的行 为。
5、基 金经 理承 诺
（1）依照有 关法律 、法规 和基金合同 的规定 ，本着 谨慎的原则 为基金 份额持 有人谋取
最大 利 益。
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三人 谋取利 益。
（3）不泄漏 在任职 期间知 悉的有关证 券、基 金的商 业秘密 ，尚 未依法 公开的 基金投资
内容、 基金 投资 计划 等信 息 ，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的 交易 活动 。
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（ 五 ） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
本基金 管理 人的 内部 控制 遵循以 下原 则：
（1）全面性 原则： 内部控 制必须覆盖 公司的 所有部 门和岗位， 渗透各 项业务 过程和业
务环节 ，并 普遍 适用 于公 司每一 位员 工；
（2）独立性 原则： 公司根 据业务发展 的需要 设立相 对独立的机 构、部 门和岗 位，并在
相关部 门建 立防 火墙 ； 公 司设立 独立 的风 险管 理部 门和监 察稽 核部 门 ， 保 持 高度的 独立 性和
权威性 ， 分别 履行 风险 管 理和合 规监 察职 责 ， 并 协 助和配 合督 察长 负责 对公 司各项 内部 控制
工作进 行稽 核和 检查 ；
（3）审慎性 原则： 内部控 制的核心是 有效防 范各种 风险，任何 制度的 建立都 要以防范
风险、 审慎 经营 为出 发点 ；
（4）有效性 原则： 公司内 部管理制度 具有 高 度的权 威性，是所 有员工 严格遵 守的行动
指南。 执行 内部 控制 制度 不能有 任何 例外 ，任 何人 不得拥 有超 越制 度或 违反 规章的 权力 ； 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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（5）及时性 原则： 内部控 制制度的建 立应与 现代科 技的应用相 结合， 充分利 用电脑网
络，建 立电 脑预 警系 统， 保证监 控的 及时 性；
（6）适时性 原则： 内部控 制制度的制 订应具 有前瞻 性，并且必 须随着 公司经 营战略、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律 、 法 规、 政策 等外部 环境 的改 变及 时进 行相应 的修 改
和完善 ；
（7）定量与 定性相 结合的 原则：建立 完备内 部控制 指标体系， 使内部 控制更 具客观性
和操作 性 ；
（8）成本效 益原则 ：公 司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果 ；
（9） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
2、内 部控 制制 度
公司严格按 照《基 金法》 及其配套法 规、 《证 券投资 基金管理公 司内部 控制指 导意见》
等相关 法律 法规 的规 定 ， 按照合 法合 规性 、 全面 性 、 审 慎性 、 适 时性 原则 ， 建立健 全内 部控
制制度 。 公司 内部 控制 制 度由内 部控 制大 纲 、 基 本 管理制 度和 部门 业务 规章 等三部 分有 机组
成。
（1）公司内 部控制 大纲是 对公司章程 规定的 内控原 则的细化和 展开， 是公司 各项基本
管理制 度的 纲要 和总 揽， 内部控 制大 纲对 内控 目标 、 内 控原 则、 控制 环境 、 内 控措施 等内 容
加以明 确。
（2）公司基 本管理 制度包 括风险管理 制度、 监察稽 核 制度、投 资管理 制度、 基金会计
核算制 度 、 信 息披 露制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资料 档案 管 理制度 、 人力 资
源管理 制度 和紧 急应 变制 度等。
（3） 部 门业 务规 章是 在公 司基本 管理 制度 的基 础上 ， 对各部 门的 主要 职责 、 岗 位 设置、
岗位责 任 、 业 务流 程和 操 作守则 等的 具体 说明 。 部 门业务 规章 由公 司相 关部 门依据 公司 章程
和基本 管理 制度 ，并 结合 部门职 责和 业务 运作 的要 求拟定 。
3、完 备严 密的 内部 控制 体 系
公司建 立独 立的 内部 控制 体系 ， 董 事会 层面 设立 督 察长 ， 管 理层 设立 独立 于 其他业 务部
门的监察稽 核部门 和风险 管理部门， 通过风 险管理 制度和监 察稽核制 度两个 层面构建 独立、
完整 、 相 互制 约、 关注 成 本效益 的内 部监 督体 系 ， 对公司 内部 控制 和风 险管 理制度 及其 执行
情况进 行持 续的 监督 和反 馈，保 障公 司内 部控 制机 制的严 格落 实。
风险管 理方 面由 董事 会下 设的风 险管 理委 员会 制定 风险管 理政 策 ， 由 管理 层的 风险控 制中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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委员会 负责 实施 ， 由风 险 管理部 门专 职落 实和 监督 ， 公 司 各 业务 部 门 制定 审 慎的作 业流 程和
风险管 理措 施 ， 全 面把 握 风险点 ， 将风 险管 理责 任 落实到 人 ， 实 现对 风险 的 日常管 理和 过程
中管理 ，防 范、 化解 和控 制公司 所面 临的 、潜 在的 和已经 发生 的各 种风 险。
监察稽 核 制 度在 督察 长的 领导下 严格 实施 ， 由监 察稽 核部门 协 助 和配 合督 察长 履行稽 核
监察职 能 。 通 过对 公司 日 常业务 的各 个方 面和 各个 环节的 合法 合规 性进 行评 估， 监督 公司 及
员工遵 守国 家相 关法 律法 规、 监管 规定 、 公 司对 外承 诺性文 件和 内部 管理 制度 的情况 ， 识别 、
防范和 及时 杜绝 公司 内部 管理及 基金 运作 中的 各种 违规风 险 ， 提 出并 完善 公司 各项合 规性 制
度， 以充 分维 护公 司客户 的 合法 权益 。 通过 检查公 司内部 管理 制度 、 资讯管 制、 投资 决策 与
执行 、 基 金营销 、 公司 财 务与投 资管 理、 基金 会计 、 信 息披 露、 行政 管理 、 电脑系 统等 公司
所有部 门和 工作 环节 ， 对 公司自 身经 营 、 资 产管理 和内部 管理 制度 等的 合法 性、 合规 性、 合
理性和 有效 性进 行监 督、 评价、 报告 和建 议， 从而 保护公 司客 户和 公司 股东 的合法 权益 。
4、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
本公司 确知 建立 内部 控制 系统 、 维 持其 有效 性以 及有 效执行 内部 控制 制度 是本 公司董 事
会及管 理层 的责 任 ， 董 事 会承担 最终 责任 ； 本公 司 特别声 明以 上关 于内 部控 制和风 险管 理的
披露真 实、 准确 ，并 承诺 根据市 场的 变化 和公 司的 发展不 断完 善风 险管 理和 内部 控制 制度 。中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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二 、基金托管人
（一） 基本 托管 人情况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银 行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2017
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号；2018 年 荣 获中国 基金 报授 予的 公募 基金 20 年 “最 佳基 金托 管 银行” 奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2018 年 12 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共422 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定 ， 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整 ， 确保 有关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时 ， 保护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度、 岗位 职责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通 过 参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称： 中 加基 金管 理有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街 65 号 317 室
法定代 表人 ：夏英
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
传真：010-83197627
联系人 ：江丹 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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公司网 站：www.bobbns.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 张 东宁
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ： 李 晓鹏
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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客服电 话：400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（6） 北京 植信 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
客户服 务电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（7） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代 表人 ：其 实
客服电 话 ：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（8） 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 兴镇路 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002
法定代 表人 ：王 翔
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（9） 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：http://trade.fundzone.cn
（10） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 黄坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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客户服 务电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（11 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科 创 11 街 18 号京 东集 团总 部 A 座 17 层
法定代 表人 ：陈 超
客户服 务电 话：95118
网址：http://fund.jd.com
（12） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 陆家 嘴金 融区福 山 路 33 号建 工大 厦 9 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（13） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 徐庄软 件园- 苏宁 大道 1 号 易购楼
法定代 表人 ：钱 燕飞
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
（14） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（15） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 路 18 号同花 顺大 楼 4 层
法定代 表人 ：凌 顺平 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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客服电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
（16） 北京 新 浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀北 二 街 10 号泰 鹏大 厦 12 层
法定代 表人 ：张 琪
客户服 务电 话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
（17） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 soho 嘉盛中 心 30 层
法定代 表人 ：李 悦
客户服 务电 话：4008-980-618
网址：http://www.chtfund.com
（18） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
客户服 务电 话：4001661188
网址：http://8.jrj.com.cn
（19） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（20） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（21） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客户服 务电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（22） 北京 坤 元 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号中 粮广 场 B 座 5 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号中 粮广 场 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 雪松
客户服 务电 话：4008185585
网址：www.kunyuanfund.com
（23） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618 室
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17 、18 、19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客户服 务电 话：020-95575
网址：https://hd.gf.com.cn
（24） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 东路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602、
603 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙 桥 6 号 楼国 际电 子 城 B 座
法定代 表人 ：王旋
客户服 务电 话：4000555671
网址：www.hgccpb.com
（25） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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法定代 表人 ：薛峰
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（26） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：陈宏
客户服 务电 话： 95357
网址：www.xzsec.com
基金管 理人可 根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 办法》 和本基 金基金 合同 等的规 定，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 登记 机构
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街 65 号 317 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
法定代 表人 ：夏英
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ： 陈 颖华
经办律 师： 黎明 、 陈 颖华
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振 会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 中国 北京 东长 安 街1 号东 方广 场东2 座 办公 楼 8 层
办公地 址： 中国 北京 东长 安街 1 号东 方广 场 东2 座 办公 楼8 层 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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法定代 表人 ：邹俊
经办注 册会 计师 ：李砾
电话：010-8508 7929
传真：010-8518 5111
联系人 ：管 祎铭
四、基金的名称
本基金 名称 ： 中 加聚 鑫纯 债一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金
五、基金的类型
基金类 型： 契约 型开 放式
六、投资目标
在控制 风险 并保 持资 产流 动性的 基础 上， 力争 实现 超越业 绩比 较基 准的 投资 收益。
七 、 投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 金 融
债、 企 业债 、 公 司债 、 地 方政府 债、 次级 债、 可转 换债券 （含 可分 离交 易可 转债） 、 可 交换
债券 、 央行 票据、 中期 票 据、 同 业存 单、 短 期融 资 券、 资 产支 持证 券、 债 券 回购、 银行 存款
（ 协议 存款 、 通 知存 款、 定期存 款） 、 国 债期 货 等 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。
本基金 不直接 买 入股 票或 权证。 但可 持有 因可 转换 债券转 股所 形成 的股 票或 可分离 交 易
可转债 分离 交易 的权 证等 资产 。 因上 述原 因持 有的 股票和 权证 等资 产， 在其 可上市 交易 后不
超过 10 个交 易日 的时 间内 卖出 。 基金 的投 资组 合比 例为： 本基 金投 资于 债券 资产的 比例 不
低于基 金资 产 的80%， 但在 每个开 放期 的前 一个 月、 开 放期及 开放 期结 束后 一个 月的期 间内 ，中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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基金投 资不 受上 述比 例限 制； 在 开放 期内， 每个 交易 日日终 在扣 除国 债期 货合 约需缴 纳的 交
易保证 金后 ， 本基 金持 有的 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例合 计不低 于基 金
资产净 值的 5%， 在封 闭期 内，本 基金 不受 上述 5%的 限制， 每个 交易 日日 终在 扣除国 债期 货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应 当保 持不 低于 交易 保证金 一倍 的现 金 。 其中 现金不 包括 结算
备付金 、存 出保 证金 及应 收申购 款等 。
如 法律法 规或监 管机构 以后 允许基 金投资 的其他 品种 ，基金 管理人 在履行适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、投资策略
本基金 在封 闭期 与开 放期 采取不 同的 投资 策略 。
1 、封 闭期 投资 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内， 通过 对宏 观经济 运行 状况 、 国 家货 币政策 和 财
政政策 、 国家 产业 政策 及资 本市场 资金 环境 的研 究 ， 积 极把握 宏观 经济 发展 趋势 、 利率走 势、
债券市 场相 对收 益率 、 券 种的流 动性 以及 信用 水平 ， 结 合定 量分 析方法 ， 确 定资产 在非 信用
类固定 收益 类证 券（ 国债 、中央 银行 票据 等） 和信 用类固 定收 益类 证券 之间 的配置 比例 。
（1 ） 久期策略 ： 本基 金将考 察市场 利率的 动态变化及 预期变 化，对 引起利率变 化的相
关因素 进行 跟踪 和分 析， 进而对 债券 组合 的久 期和 持仓结 构制 定相 应的 调整 方案， 以降 低利
率变动 对组合 带来的 影响 。本基 金管理 人的固 定收 益团队 将定期 对利率 期限 结构进 行预判 ，
制定相 应的 久期 目标 ， 当 预期市 场利 率水 平将 上升 时， 适当 降低 组合的 久期 ； 预 期市 场利 率
将下降 时， 适当 提高 组合 的久期 。 以 达到 利用 市场 利率的 波动 和债 券组 合久 期的调 整提 高债
券组合 收益 率目 的 。
（2 ） 期限结构 策略。 通过预 测收益 率曲线 的形状和变 化趋势 ，对各 类型债券进 行久期
配置 ； 当 收益 率曲线 走势 难以判 断时 ， 参考基 准指 数的样 本券 久期 构建 组合 久期 ， 确 保组 合
收益超 过基 准收 益。 具体 来看， 又分 为跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化的
子弹策 略、 杠铃 策略 及梯 式策略 。
1 ） 骑 乘策略是 当收益 率曲线 比较陡 峭时， 也即相邻期 限利差 较大时 ，买入期限 位于收
益率曲 线陡 峭处 的债 券， 通过债 券的 收益 率的 下滑 ，进而 获得 资本 利得 收益 。
2 ） 子 弹策略是 使投资 组合中 债券久 期集中 于收益率曲 线的一 点，适 用于收益率 曲线较
陡时； 杠铃 策略 是使 投资 组合中 债券 的久 期集 中在 收益率 曲线 的两 端， 适用 于收益 率曲 线两中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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头下降 较中 间下 降更 多的 蝶式变 动 ； 梯 式 策 略是 使投 资组合 中的 债券 久期 均匀 分布于 收益 率
曲线， 适用 于收 益率 曲线 水平移 动 。
（3 ） 类属配置 策略： 本基金 对不同 类型固 定收益品种 的信用 风险、 税赋水平、 市场流
动性、 市场 风险 等因 素进 行分析 ， 研 究同 期限 的国 债、 金 融债 、 企 业债、 交 易所和 银行 间市
场投资 品种 的利 差和 变化 趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 以获 取不 同债 券类 属之间 利差 变化
所带来 的投 资收 益 。
（4） 信用 债投 资策 略
信用品 种收 益率 的主 要影 响因素 为利 率品 种基 准收 益与信 用利 差。 信用 利差 是信用 产 品
相对国 债 、 央 行票据 等利 率产品 获取 较高 收益 的来 源。 信用 利差 主要受 两方 面的影 响 ， 一 方
面为债 券所 对应 信用 等级 的市场 平均 信用 利差 水平 ，另一 方面 为发 行人 本身 的信用 状况 。
信 用 债 市 场 整 体 的 信 用 利 差 水 平 和 信 用 债 发 行 主 体 自 身 信 用 状 况 的 变 化 都 会 对 信 用 债
个券的 利差 水平 产生 重要 影响， 因此 ， 一 方面， 本 基金将 从经 济周 期、 国家 政策、 行业 景气
度和债 券市 场的 供求 状况 等多个 方面 考量 信用 利差 的整体 变化 趋势 ； 另 一方 面， 本 基金 还将
以内部 信用 评级 为主 、 外 部信用 评级 为辅 ， 即 采用 内外结 合的 信用 研究 和评 级制度 ， 研究 债
券发行 主体 企业 的基 本面 ，以确 定企 业主 体债 的实 际信用 状况 。
（5） 杠杆 投资 策略
本基金 将在 考虑 债券 投资 的风险 收益 情况 ， 以 及回 购成本 等因 素的 情况 下， 在风险 可 控
以及法 律法 规允 许的 范围 内，通 过债 券回 购， 放大 杠杆进 行投 资操 作 。
（6） 资产 支持 证券 的投 资 策略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率 、 流 动性 、 发行 条款 、 标 的资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本 基金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上， 辅以与 国债 、 企业债 等债 券品种 的相 对价 值比 较， 审慎投 资资 产 支
持证券 类资 产 。
（7） 个券 挖掘 策略
本部分 策略 强调 公司 价值 挖掘的 重要 性， 在行 业周 期特征 、 公 司基 本面 风险 特征基 础 上
制定绝 对收 益率 目标 策略 ， 甄别 具有 估值 优势 、 基 本面改 善的 公司 ， 采 取高 度分散 策略 ， 重
点布局 优势 债券 ，争 取提 高组合 超额 收益 空间 。
（8） 可转 换债 券投 资策 略
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票进 行分 析与 研究， 对那 些有 着较 好盈 利能力 或 成
长前景 的上 市公 司的 转债 进行重 点选 择， 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资， 以分中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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享正股 上涨 带来 的收 益。 同时， 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况， 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。
（9） 国债 期货 投资 策略
为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 在注 重风 险管 理的 前提下 ， 以 套期 保值 为目 的， 适 度运
用国债 期货 。 本基金 利用 国债期 货合 约流 动性 好、 交易成 本低 和杠 杆操 作等 特点 ， 提 高投 资
组合运 作效 率， 有效 管理 市场风 险 。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内， 本基 金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下 ， 将 主要 投资于 高流 动性的 投资 品种 ， 防 范流 动性风 险 ， 满 足
开放期 流动 性的 需求 。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 全价 （总 值） 指数 收 益率 。
本基金 选择 上述 业绩 比较 基准的 原因 ：
中债综 合全 价 （ 总值） 指数 是中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司编 制的 综合 反映 银行间 债
券市场 和沪 深交 易所 债券 市场的 跨市 场债 券指 数 ， 指 数样本 由银 行间 市场 和沪 深交易 所市 场
的国债 、 金融 债券、 企业 债券、 中期票 据、 短 期融 资券、 公 司债 等组 成。 根 据本基 金的 投 资
范围和 投资 比例 ，选 用上 述业绩 比较 基准 能客 观合 理地反 映本 基金 风险 收益 特征。
若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，
或者 市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 投资者 合法 权
益的原 则， 在与 基金 托管 人 协商 一致 并 按 照监 管部 门要求 履行 适当 程序 后 ， 适当调 整业 绩比
较基准 并及 时公 告 ， 而无 需召开 基金 份额 持有 人大 会 。
十 、 风 险 收 益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期收 益和 预期风 险水
平高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金与 股票 型基 金 。
中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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十一、基 金 投 资组 合 报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
以下内 容摘 自本 基 金 2018 年第4 季度 报告 ：
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 根 据基 金合 同的规 定 ， 于2019 年1 月18 日 复核
了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 667,349,200.00 98.19
其中： 债券 667,349,200.00 98.19
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 610,324.18 0.09
8 其他资 产 11,702,377.12 1.72
9 合计 679,661,901.30 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 210,635,400.00 42.48
5 企业短 期融 资券 268,836,800.00 54.21
6 中期票 据 149,257,000.00 30.10
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 38,620,000.00 7.79
9 其他 - -
10 合计 667,349,200.00 134.58
注： 由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差 。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 041800113 18营口 港CP001 480,000 47,812,800.00 9.64
2 124668 14滇公 路 400,000 41,260,000.00 8.32
3 011800777 18中电 熊猫SCP002 400,000 40,324,000.00 8.13
4 101653001 16华能 集MTN001A 400,000 40,252,000.00 8.12
5 011802078 18建安 投资SCP002 400,000 40,108,000.00 8.09
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 运用 股指期 货进 行投 资。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 运用 国债期 货进 行投 资。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内，本 基金 投资的前 十名 证券的 发行 主体没有 被监 管部门 立案 调查或 在
本报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
（2）本 报告期 内，本 基金 未投资股 票， 不存在 投资 的前十名 股票 超出基 金合 同规定 的
备选股 票库 的情 形。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,702,377.12
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 11,702,377.12
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 流通受 限股 票。 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 二 、 基 金 净 值表 现
1 、自 基金 合同 生效 以来 期 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
中加聚 鑫纯 债一 年A 净值 表 现
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2017 年9月15 日
-2017 年12 月31 日
0.87% 0.02% -1.11% 0.06% 1.98% -0.04%
2018 年1月1 日-201
8年12 月31 日
5.16% 0.04% 4.79% 0.07% 0.37% -0.03%
中加聚 鑫纯 债一 年C 净值 表 现
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2017 年9月15 日-2017
年12月31日
0.78% 0.02% -1.11% 0.06% 1.89% -0.04%
2018 年1月1 日-2018 年
12 月31 日
4.85% 0.04% 4.79% 0.07% 0.06% -0.03%
2 、自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较 中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2017 年9 月 15 日生 效 ，截至 本报 告期 末， 本基 金合同 生效
已 满一 年。
2 、 根据 基金 合同 约定 ， 本 基金建 仓期 为 6 个月 ， 截 至本报 告期 末， 本基 金已 完成建 仓，
建仓期 结束 时， 本基 金的 各项投 资比 例符 合基 金合 同关于 投资 范围 及投 资限 制规定 。
中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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十三、基金的费用 与 税收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用 及 因基 金投 资产 生的 费用等 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户 、 期货 账户 开 户费用 、账 户维 护费 用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理 费 按前 一日 基金资 产净值的 0.60%年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 公休日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至最 近
可支付 日支 付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净值的 0.10% 年费 率 计提 。托 管费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
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支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、 公休日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至最 近
可支付 日支 付 。
3 、销 售服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.30% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.30% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.30% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 。 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 付指令 ， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金资 产
中划出 ， 由基 金管理 人按 照相关 合同 规定 支付 给基 金销售 机构 。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 或
不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种类 ” 中第 4－10 项 费用 ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基金 合同生 效前的 相关 费用，包 括但 不限于 验资 费、会计 师和 律师费 、信 息披露 费
等费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
依据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 及 其他 有关 法律 法规的 要求 ，
我公司 结合 中加 聚鑫 纯债 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 的 运行 情况 ， 对其 原招募 说明 书中加聚鑫纯债一年定期开放债券型 证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容说 明如 下：
（一） 在“重 要提 示” 部分 更新 了相关 内容 。
（ 二） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”的 相关 信息 。
（ 三） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”的 相关 信息 。
（ 四） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构” 的 相 关信 息。
（ 五） 在“ 十、 基 金的 投 资” 中 根据 本基 金的 实际 运作情 况 ， 更新 了 最 近一 期投资 组合
报告的 内容 以及 最近 一期 基金业 绩和 同期 业绩 比较 基准的 表现 。
（ 六） 在“ 二十 二 、 其他 应披露 事项 ”中 披露 了本 期已刊 登的 公告 内容 。
上述内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 正文 ）所 载之详 细资 料一 并阅 读 。
