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大成2020(090006)

大成2020:更新招募说明书摘要(2019年第1期)查看PDF公告

大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































更新招 募说明书摘要 大成财富管理 2020 生命周期 证券投资基金更新 的 招募说明书摘要 2019 年 第 1 期 基金管理 人:大 成基金管 理有限 公司 基金托管 人:中 国银行股 份有限 公司 二〇一九 年四月 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































更新招 募说明书摘要













































































1 重 要 提 示 大成财 富管 理 2020 生 命 周期证 券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基 金 ” ) 经中 国证 监会证 监基 金字【2006 】142 号 文核 准募集 ,基 金合 同 于 2006 年 9 月 13 日正 式生 效。 本基金 管理 人保 证更 新的 招募说 明书 的内 容真 实 、 准确 、 完 整。 本更 新招 募 说明书 经中 国证监 会核 准 , 但 中国 证 监会对 本基 金募 集的 核准 , 并 不表 明其 对 本 基金 的 价值和 收益 做出 实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 投资有 风险 ,投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同 的 承认 和 接受 , 并 按照 《中 华人 民 共和国 证券 投资 基金 法》 ( 以下简 称 《基 金法》 ) 、 《 公 开募集 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 ( 以 下简称 《运 作管 理办 法》 ) 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 (以 下简称 《信 息披 露管 理办 法》 ) 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 (以 下简 称 《 销 售管理 办法 》 ) 、 《公开募集 开放式 证券投 资基金流动 性风险 管理规 定》 (以下 简称《流 动性风 险管理规 定》 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利 、 承 担义 务。 基金 投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。 本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2019 年 3 月 13 日 (其 中 人员 变动 内 容的更 新以 公告日 期为 准) , 有 关财 务 数据和 基金 净值 表现 截止 日为 2018 年 12 月 31 日 , 本报告 中所 列 财务数 据未 经审 计。 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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2 一.基 金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖剑 (二) 主要 人员 情况 1.董 事会 成员 : 刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中泰信 托有 限责 任公 司 ; 2007 年 6 月 , 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ; 2008 年 8 月, 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书;2012 年 4 月,任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事 长; 2012 年 11 月至 今, 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成 基金管 理有 限公 司董 事长 。 靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任 职于 共青团 河 南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6 月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份 有限公 司 ;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究 员, 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 , 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管 理总部 投资 部副 总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部 副总经 理, 零售 交易 业务 总部副 总经 理 ; 2014 年 10 月, 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ; 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司 副董事 长。 罗登攀 先生 , 董事 、 总经 理, 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风 险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ,大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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3 以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规 划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 ;2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ,任 中信并 购基 金 管理有 限公 司董 事总 经理 ,执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日 起任 大成 基金 管 理有限 公司 总 经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。 吴庆斌 先生 , 董事 , 清 华 大学法 学及 工学 双学 士。 先后任 职于 西南 证券 飞虎 网、 北京 国 际信托 有限 责任 公司 、广 联(南 宁) 投资 股份 有限 公司等 机构 。2012 年 7 月 至今, 任广 联 (南宁 )投 资股 份有 限公 司董事 长;2012 年 任职 于 中泰信 托有 限责 任公 司,2013 年 6 月至 今,任 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。 孙学林 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员 会副主 任。2012 年 6 月起 , 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。 黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中 国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大 学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融 业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、 三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在 国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 (博 士生 导师 ) , 金 融系 联合 系主 任, 院 长助理 , 北京 大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 2. 监 事会 成员 : 许国平 先生 , 监 事会 主席 , 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年 至 2004 年 先后任 中 国人民银行国际司处长, 东京代表处代表,研究局 调研员,金融稳定局体改 处处长;2005 年 6 月至 2008 年 1 月任 中 央汇金 投资 有限 责任 公司 建行股 权管 理部 主任 ; 2005 年 8 月至 2016 年 11 月任 中国 银河 金融 控 股有限 责任 公司 董事 、 副 总经理 、 党委 委员 ; 2007 年 2 月至 2016 年 11 月任 中国 银河 投资 管 理有限 公司 董事 长、 总裁 、党委 书记 ;2010 年 6 月至 2014 年 3大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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4 月兼任 北京 银河 吉星 创业 投资有 限责 任公 司董 事长 ; 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中 国银 河 证券股 份有 限公 司董 事; 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任 银河 基 金管 理有 限公 司党 委书记 ; 2014 年 3 月至 2018 年 1 月 任银 河基金 管理 有限 公司 董事 长( 至 2017 年 11 月 )及 法定代 表人 ; 2018 年 3 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司, 任监 事会 主席。 蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公 司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务 部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金 融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险 管理部 总监 ,现 任信 息技 术部总 监。 吴萍女 士 , 职 工监 事, 文 学学士 , 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业 银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 , 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理, 现 任计 划财 务部副 总监 。 2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。 3. 高 级管 理人 员情 况: 刘卓先 生, 董事 长。 简历 同上。 罗登攀 先生 ,总 经理 。简 历同上 。 肖剑先 生 , 副 总经 理, 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 (政 府 ) 办 公室 副 主任 , 深 圳市 广聚 能源 股 份有 限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳 市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。2014 年 11 月加 入大成 基 金管理 有限 公 司,2015 年 1 月起 任公 司 副总经 理。 温智敏 先生 ,副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国际律 师事务 所纽 约州 执业 律师 。 中 银国 际投 行业 务副 总 裁, 香港 三山 投资 公司 董 事总经 理 , 标 准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管理 有限 公 司, 任首 席战 略官 , 2015 年 8 月 起任 公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成 国际资 产管 理 有限公 司董 事。 周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河 县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆 博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中 国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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5 司, 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监 兼上海 分公 司 总 经理 、公 司助理 总经 理,2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。 谭晓冈 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 , 世 界银行 中国 执基 办技 术顾 问, 财政 部办 公厅 处长 , 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投 资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。 姚余栋 先生 , 副总 经理 , 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美 国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 , 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部 经济学 家 , 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 , 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 , 中国 人民 银 行货币 政策 二司 副巡视 员, 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长, 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,任 首席 经济 学家 ,2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。 陈翔凯 先生 ,副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 , 平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 , 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司 固定收 益部 总监 , 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年 11 月加入 大 成基金 管理 有 限公司 ,2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。 赵冰女 士 , 督 察长 , 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾供 职于 中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专 业联络 部 、 基 金公 司会 员 部, 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会 委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体 公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司,2017 年 8 月 起任 公司 督察 长。 4.基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 王磊: 经济 学硕 士。 证 券 从业年 限 15 年。 2003 年 5 月至 2012 年 10 月曾 任证 券时报 社 公司新 闻部 记者 、 世纪 证 券投资 银行 部业 务董 事 、 国信证 券经 济研 究所 分析 师及资 产管 理总 部专户投资经理、 中 银 基金 管 理 有 限 公 司 专 户 理 财部 投 资 经 理 及 总 监 ( 主 持工 作 ) 。2012 年 11 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司 。 2013 年 6 月 7 日至 2015 年 7 月 15 日任 大成强 化收 益 债券型 证券 投基 金基 金经 理, 2015 年 7 月 16 日到 2016 年 3 月 25 日任 大成 强 化收益 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 2013 年 7 月 17 日到 2016 年 3 月 25 日 任大 成景恒 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 2013 年 11 月 9 日到 2016 年 3 月 25 日任 大成 可 转债增 强债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2014 年 6 月 26 到 2016 年 3 月 25 日任 大成 景益 平 稳收益 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理。2014 年 9 月 3 日至 2016 年 3 月 23 日 任大 成景丰 债 券型证 券投 资大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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6 基金 (LOF ) 基金经理。2014 年 12 月 9 日至 2016 年 3 月 25 日任 大成 景利 混 合型证 券投 资 基金基 金经 理。2015 年 12 月 14 日 起任 大成 行业 轮 动混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2016 年 11 月 11 日起 担任 大成 景尚灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。2017 年 6 月 9 日起 任大成 积极 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。2017 年 6 月 9 日 起任 大成 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理。2017 年 9 月 21 日至 2019 年 1 月 9 日任 大成 国企 改 革灵活 配置 混 合 型证 券投 资基 金基 金经 理。2017 年 12 月 1 日起 任大成 财富 管理 2020 混合 型证券 投资 基 金投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资格 。国 籍: 中国 孙丹: 经济 学硕 士。 证券 从业年 限 10 年。2008 年至 2012 年 就职 于景 顺长 城 产品开 发 部任产 品经 理 。 2012 年至 2014 年就 职于 华夏 基金 机 构债券 投资 部任 研究 员 。 2014 年 5 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,历任 固定 收益 部信 用策 略、宏 观利 率研 究员 。2016 年 5 月 5 日 起任大 成景 辉灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 大 成景 荣保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助 理。2016 年 6 月 22 日起 任 大成景 兴信 用债 债 券 型证 券投资 基金 、 大成 景秀 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金、 大成 景源 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理。2017 年 5 月 8 日起 任大成 景尚 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、大 成景 兴信用 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 。 2017 年 5 月 8 日至 2018 年 5 月 25 日 任大 成景荣 保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2017 年 5 月 31 日起 任大 成惠 裕 定期开 放纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 。 2017 年 6 月 2 日至 2018 年 11 月 19 日 任大 成 景禄灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。2017 年 6 月 2 日至 2018 年 12 月 8 日任 大成 景源灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 。 2017 年 6 月 2 日 起任 大成景 秀灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金。2017 年 6 月 6 日起 任大 成惠 明定 期 开放纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 。2018 年 3 月 14 日至 2018 年 11 月 30 日任 大成 景 辉灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。2018 年 3 月 14 日至 2018 年 11 月 30 日 任大 成 景沛灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 2018 年 3 月 14 日至 2018 年 7 月 20 日 任大 成景裕 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。2018 年 3 月 14 日 任大成 财富 管理 2020 生命 周期证 券投 资 基金基 金经 理 。2018 年 5 月 26 日起 任大 成景 荣债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 。 具 有基 金从 业资格 。国 籍: 中国 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 瞿蕴理 2006 年 9 月 13 日至 2007 年 6 月 26 日 占冠良 2007 年 6 月 27 日至 2010 年 2 月 11 日 曹雄飞 2010 年 2 月 12 至 2014 年 6 月 25 日 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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7 宋向宇 2013 年 4 月 8 日至 2014 年 8 月 22 日 周德昕 2014 年 6 月 26 日至 2017 年 12 月 5 日 5. 公 司投 资决 策委 员会 公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 , 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 , 其 他委 员 7 名, 名单 如下 : 温智敏 , 公司 副总 经理 , 股票投 资决 策委 员会 主席 ; 李 本刚 , 基 金经 理 , 股 票投资 部总 监, 股票 投资 决策 委员 会 委员 ; 苏 秉毅 , 基 金经 理 , 数 量与 指数 投资 部副 总 监, 股票 投资 决 策委员 会委 员; 戴军 , 基 金经理 , 研究部 副总 监 , 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 李 博, 基金 经 理, 股票 投资 部总 监助 理 , 股 票投 资决 策委 员会 委 员; 刘旭 , 基 金经 理 , 股 票投资 部总 监助 理,股 票投 资决 策委 员会 委员; 于雷 ,交 易管 理部 总监, 股票 投资 决策 委员 会委员 ;郑 刚 , 风险管 理部 总监 ,股 票投 资决策 委员 会委 员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二.基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 法定代 表人 :陈 四清


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工 110 余人, 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、 证券 、 基 金、 信托 从业 经 验, 且 具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ,60 %以 上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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8 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基 金 ( 一对 多、 一对 一 ) 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商 资产管 理计 划、 信托 计划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等门 类齐全 、 产品 丰富 的托管 业务体 系 。 在 国内 , 中 国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值 服务, 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ,是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2018 年 12 月 31 日 , 中国银 行已 托 管 700 只证 券投资 基金 , 其中 境内 基 金 662 只, QDII 基金 38 只, 覆盖 了 股票型 、 债券 型、 混合 型 、 货 币型 、 指 数型 、FOF 等多种 类型 的基 金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险 控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检 查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅 准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2017 年 , 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 , 内控 措施 严 密, 能够 有效 保 证托管 资产 的安 全。 (五) 托管 人 对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相 关规定 , 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 , 或 者 违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时 通知 基 金管理 人 , 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理 机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政 法 规和其他 有关规定 ,或者 违反基金 合同约定 的,应当 及时通知 基金管理 人,并 及时向国 务 院证券 监督 管理 机构 报告 。 三 .相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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9 一.直销 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :教姣 公司网 址:www.dcfund.com.cn


全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558 (免固 话长 途 费) 大成基 金深 圳投 资理 财中 心: 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 联系人 :吴 海灵 、关 志玲 、白小 雪 电话:0755-22223556/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 邮编:518040 二.代 销机 构 1、中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :陈 四清 客服电 话:95566 联系人 :王 永民 电话:010-66594896 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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10 客服电 话:95588 联系人 :洪 渊 联系电 话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 F9 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :贺 倩 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电 话:95599 网址:www.abchina.com 4、中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 联系人 :王 嘉朔 电话:010 -66275654 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 5、交 通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号 法定代 表人 :彭 纯 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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11 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 6、招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :李 建红 客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 7、上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :高 天、 虞谷 云 客服热 线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 8、兴 业银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层 法定代 表人 :高 建平 电话::021-52629999 传真:021-62569070 联系人 :刘 玲 客服电 话:95561 网址:www.cib.com.cn 9、中 国光 大银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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12 办公地 址: 北 京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :李 晓鹏 客服电 话:95595 联系人: 石立 平 电话:010-63639180 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 10、中 国民 生银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 客服电 话:95568 联系人 :穆 婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn 11 、 中国 邮政 储蓄 银行 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 客服电 话:95580 传真:010-66415194 联系人 :王 硕 网址:www.psbc.com 12、北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :张 东宁 联系人 : 周黎 电话:010-66224815 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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13 传真:010-66226045 客服电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 13、 华夏 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 客服电 话:95577 法定代 表人 :吴 建 联系人 :李 慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn 14、广 发银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东路 713 号 法定代 表人 :董 建岳 客服电 话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn 15、平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 法定代 表人 :谢 永林 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人 :张 莉 客户服 务热 线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 16、宁 波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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14 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州) 、962528 (北 京 、上海 ) 网址:www.nbcb.com.cn 17、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号 法定代 表人 :冀 光恒 客服电 话:021-962999 、400-696-2999 电话:021-61899999 传真:021-50105124 联系人 :施 传荣 网址:www.shrcb.com 18、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司


注册地 址: 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 法定代 表人 :王 金山 联系人 :董 汇 联系电 话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com 19、青 岛银 行股 份有 限公 司 地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦


法定代 表人 :张 广鸿 联系人 :滕 克、 李佳 程 联系电 话:0532-68629926 客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 ) 网址:www.qdccb.com 20、浙 商银 行股 份有 限公 司 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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15 注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :唐 燕 客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 21、东 莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :林 柳阳 电话:0769-22865177 传真:0769-23156406 客服电 话:400-119-6228 网址:www.dongguanbank.cn 22、杭 州银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 杭州 庆春 路 46 号


法定代 表人 :吴 太普


联系人 :严 峻


联系电 话:0571-85108309


客服电 话:95398


网址:www.hzbank.com.cn 23、温 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服 务热 线:96699 , 浙 江省 外 0577-96699 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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16 网址: www.wzbank.cn 24、江 苏银 行股 份有 限公 司 地址: 南京 市洪 武北 路 55 号 法定代 表人 :夏 平


联系人 :田 春慧 客服电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 25、 渤海 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 法人代 表: 李 伏安 客服电 话:95541 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:http://www.cbhb.com.cn 26、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065 联系人 :施 圆圆 电话:0512-56968212 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com 27、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦 法定代 表人 :李 伟 电话:0755 -25188269 传真:0755-25188785 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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17 联系人 :王 璇 客服电 话: 961200 网址:www.961200.net 28、洛 阳银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 29、大 连银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 :陈 占维 客服电 话:4006640099 联系人 : 李 格格 电话:0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com 30、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司 住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号


办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号


法人: 郭志 文


联系人 :遇 玺


联系电 话:0451-86779018 传真:0451-86779007


客服电 话:95537


公司网 址:www.hrbb.com.cn 31、 郑州 银行 股份 有限 公 司 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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18 注册地 址: 郑州 市 郑 东新 区商务 外环 路 22 号 法定代 表人 :王 天宇 客服电 话:967585( 河 南地 区) 、 4000-967585 ( 全国 ) 网址:www.zzbank.cn 32、四 川天 府银 行股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省南 充市 涪江路 1号 法定代 表人 :邢 敏 办公地 址: 四川 省南 充市 涪江路 1号





客服热 线:40016-96869 公司网 址:www.tf.cn 33、中 原银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦 办公地 址: 总行 地址 :郑 州市郑 东新 区 CBD 商务 外 环 23 号中 科金 座大 厦 法定代 表人 :窦 荣兴 联系电 话: (86 )0371-85517898 传真: (86 )0371-85517555 客服电 话:95186 网址:http://www.zybank.com.cn 34、中 信期 货有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层


办公地 址 : 深 圳市 福田 区 中信三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :刘 宏莹


联系电 话:010-60833754


传真:0755-83217421


客服电 话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com 35、徽 商期 货有 限责 任公 司 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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19 注册地 址: 合肥 市芜 湖 路 258 号 法人代 表人 :吴 国华 联系人 :蔡 芳 传真:0551-62862801 客服电 话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 36、东 海期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼 法定代 表人 :陈 太康 联系人 :李 天雨 联系电 话:021-68757102 客服电 话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 37、国 泰君 安证 券股 份有 限公司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :杨 德红


客服电 话:95521


联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴


联系电 话:021-38676666


传真:021-38670161 网址:www.gtja.com


38、中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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20 网址:www.csc108.com 39、国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 40、招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 41、广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 42、 中信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 法定代 表人 :张 佑君 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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21 客服电 话:010-84588888


联系人 :顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 43、中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 法定代 表人 :陈 共炎 客服电 话:4008-888-888 联系人 :辛 国政 联系电 话:010-83574507 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 44、海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :周 杰 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :李 笑鸣


电话:021 -23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 45、申 万宏 源证 券有 限公 司


通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 客服电 话:95523 或 4008895523 联系人 :曹 晔


电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 46、兴 业证 券股 份有 限公 司 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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22 住所: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 法定代 表人 :杨 华辉 电话: 021-38565547 联系人 :乔 琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服 务电 话:95562


47、长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


48、 安信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 客服电 话:95517 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 49、西 南证 券股 份有 限公 司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :余 维佳 客服电 话:4008096096 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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23 50、湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼


办公地 点: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼


法定代 表人 :孙 永祥


电话:021-38784580-8918


传真:021-68865680


联系人 :李 欣


邮编:410004


客服电 话:95351


公司网 址:www.xcsc.com


51、国 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :蔡 咏 联系电 话:0551-2634400 客服电 话:400-888-8777、95578 联系人 :李 蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn 52、渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn 53、华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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24 法定代 表人 :周 易 客服电 话:4008-888-168、95597 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 54、 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层 法定代 表人 :姜 晓林 客服电 话:95548 联系人 :焦 刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ 55、信 达证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客服电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com 56、方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :徐 锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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25 网址:www.foundersc.com 57、长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特 区报业 大 厦 16-17 层 法定代 表人 :曹 宏 联系人 :金 夏 电话:0755-83516289 传真:-83515567 客户服 务热 线:400-666-6888 网址:www.cgws.com 58、光 大证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :周 健男 客服电 话: 95525 联系人 :龚 俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 59、光 大证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :周 健男 客服电 话: 95525 联系人 :龚 俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 60、 东北 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 :李 福春 客服电 话:95360 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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26 联系人 :安 岩岩


电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn 61、南 京证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :步 国旬 客服电 话:95386 联系人 :石 健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn 62、上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 :许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 63、国 联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 法定代 表人 :姚 志勇 客服电 话:4008885288 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 64、浙 商证 券股 份有 限公 司 地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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27 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :张 智 电话:021-64716089 客服电 话:95345 网址:www.stocke.com.cn 65、平 安证 券股 份有 限公 司 办注册 地址 :深 圳市 福田 区益田 路 5033 号平 安金 融 中心 61 层-64 层 法定代 表人 :何 之江 客户服 务热 线:95511-8 联系人 : 王阳 电话:021-38632136 传真:021-58991896 网址:http://stock.pingan.com 66、 华安 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 法定代 表人 :李 工 客服电 话:0551-96518 、400-80-96518 联系人 :甘 霖


电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com 67、国 海证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 客服电 话:95563 ( 全国) 、0771-96100 ( 广西 ) 法定代 表人 :刘 峻 联系人 :覃 清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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28 68、财 富证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 蔡一 兵 客户服 务热 线:0731 -84403333 、 400-88-35316 联系人 :郭 磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 69、东 莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟


电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 70、中 原证 券股 份有 限公 司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:95377 联系人 :程 月艳 、 李 盼盼 、 党静 联系电 话:0371--69099882 联系传 真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com 71、国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :王 少华 客服电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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29 网址:www.guodu.com 72、 东海 证券 股份 有限 公 司


注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


73、中 银国 际证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 刚 客服电 话:4006208888 联系人 :王 炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn 74、恒 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法人代 表: 庞介 民 客服电 话:0471-4961259 联系人 :魏 巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn 75、国 盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :徐 丽峰 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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30 联系人 :周 欣玲 电话:0791-86281305 ;13803512671 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 76、华 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务热 线:4008888818


联系人 :金 达勇


电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn 77、申 万宏 源西 部证 券有 限公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室


办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室


法定代 表人 :韩 志谦 电话:010-88085858


传真:010-88085195


联系人 :李 巍


客服电 话:400-800-0562


网址:www.hysec.com 78、 中泰 证券 股份 有限 公 司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 客服电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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31 网址:www.qlzq.com.cn 79、世 纪证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :姜 昧军 客服电 话:0755-83199599 联系人 :袁 媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 80、中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 法人代 表: 王宜 四 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 81、华 林证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际 B 栋一 层 3 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼 法定代 表人 :林 立 客服电 话:400-188-3888


联系人 :李 琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com 82、华 福 证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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32 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 83、华 龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :韩 鹏 联系人 :杨 晓天 联系电 话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com 84、 中国 国际 金融 有限 公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 85、财 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 ) 联系人 :乔 骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com 86、上 海华 信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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33 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:4008205999 联系人 :李 颖 电话:021-38784814 传真:021-68774818 网址:www.shhxzq.com 87、华 鑫证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 88、瑞 银证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人 :冯 爽 客服电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 89、中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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34 网址:www.china-invs.cn 90、 中山 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755-82570586


客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 91、国 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号 4 楼 法定代 表人 :张 智河 联系电 话:95385;


400-660-9839 网址:www.grzq.com 92、联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法人代 表: 徐刚 联系人 :郭 晴 联系电 话:0752-2119391 客服电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 93、江 海证 券有 限公 司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-85863726 客服热 线:4006662288 联系人 :周 俊 网址:www.jhzq.com.cn 94、九 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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35 法人代 表人 :魏 先锋 电话:010-57672000 传真:010-57672296 统一客 服电 话:95305 95、国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 客服电 话:4006600109 联系人 :刘 婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 96、中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代 表: 赵大 建 联系人 :李 微 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 97、华 宝证 券有 限责 任公 司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客服电 话:400-820-9898 联系人 :刘 闻川





电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 98、爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代 表人 :钱 华 客服电 话:4001-962-502 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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36 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 99、英 大证 券有 限责 任公 司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 法定代 表人 :吴 俊 客服电 话:4000-188-688 联系人 :吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn 100 、 华融 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧 灵 联系电 话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 101 、 天风 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410


传真: (027 )87618863 网址:www.tfzq.com 102、 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层





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37 法定代 表人 :李 红光 联系人 :谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn 103 、 宏信 证券 有限 责任 公 司 办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法人代 表人 :吴 玉明 客服电 话:4008366366 联系人 :刘 文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com


104 、天 相投 资顾 问有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :尹 伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 105 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号 法定代 表人 :杨 懿


办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号


联系人 :张 燕 联系电 话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电 话:400-166-1188 106 、 和讯 信息 科技 有限 公 司 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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38 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 联系电 话:021-20835785 传真:021-20835879 客服电 话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 107 、 上海 挖财 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代 表人 :冷 飞 客服电 话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 108 、 北京 百度 百盈 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地 址: 北京 市海 淀区 信息路 甲 9 号奎 科大 厦 法人代 表: 张旭 阳 公告联 系人 :杨 琳 公告电 话:010-61952702 公告传 真:010-61951007 客服电 话:95055-9 网址:www.baiyingfund.com 109 、 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司


注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 :汪 静波


办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼


联系人 :徐 诚 联系电 话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电 话:400-821-5399 110 、 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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39 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn 客服电 话:4006-788-887 111 、上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址 : 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 112 、 上海 好买 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906


法定代 表人: 杨文 斌


客服电 话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电 话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com 113 、蚂 蚁(杭州) 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :韩 爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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40 客服电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 114 、 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 客服电 话:4008202899 联系人 :邱 燕芳 电话:021-20691931 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com 115 、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司


注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼


法人代 表: 凌顺 平 联系人 :林 海明


电话:0571-88911818-8580 ? 传真:0571-88911818-8002 客服电 话:4008-773-772 网站地 址 :www.5ifund.com 116 、 上海 利得 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代 表人 :李 兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn


117 、 嘉实 财富 管理 有限 公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 5312-15 单元


法定代 表人 :赵 学军


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41 电话: 010-65215588


传真: 010-85712195


联系人 : 李雯 联系人 邮箱 : liwen@harvestwm.cn


客服电 话: 400-021-8850


网址: www.harvestwm.cn


118 、 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :王 锋 客服电 话:95177 网址:https://www.snjijin.com/ 119 、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho)1008 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 网站:www.qianjing.com


客服电 话:400-893-6885


120 、 上海 万得 投资 顾问 有 限公司 注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :姜 吉灵 联系电 话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电 话:400-821-0203 121 、 上海 联泰 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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42 邮编:200335 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :兰 敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电 话:400-166-6788 公司网 址: www.66zichan.com


122 、 泰诚 财富 基金 销售 ( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :张 晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 123 、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司 住所:上海 市崇明县 长兴 镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和 经济发展 区) 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :安 彬 客服电 话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 124 、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 法定代 表人 :陈 继武 客服电 话:400-643-3389 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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43 网址:www.vstonewealth.com 125 、 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼 法定代 表人 :黄 欣 公司电 话:021-3376 8132 客服电 话:400-6767-523 网址:http://www.zhongzhengfund.com 126 、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一期 ) 第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代 表人 :陶 捷 联系人 :杨 帆 电话:027-87006003/87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传 真:027-87006010 客服电 话:400-027-9899 127 、 上海 陆金 所基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 :王 之光 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元





联系人 :宁 博宇 客服电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com 128 、 珠海 盈米 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 :肖 雯 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 联系人 :黄 敏嫦 网站:www.yingmi.cn 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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44 客服电 话:020-89629066 129 、 和耕 传承 基金 销售 有 限公司 注册地 址 : 河 南自 贸试 验 区郑州 片区 ( 郑东 ) 东 风 南路东 康宁 街 北 6 号楼 5 楼 503 房间 办公地 址: 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路 6 号院 国际 电子 城 b 座 法定代 表人 :王 旋 客服电 话:4000-555-671 网址:http://www.hgccpb.com/ 130 、 奕丰 基金 销售 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 法定代 表人 : TEO WEE HOWE 联系人 :叶 健


电话:0755-89460507


传真:0755-21674453 客服电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 131、 北京 肯特 瑞基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部 法定代 表人 :江 卉 电 话 :个 人业 务 95118 , 400 098 8511


企业业 务:400 088 8816 传





真: 010-8919566 网址:fund.jd.com 132 、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号 科兴 科学 园 B 栋 3 单元 11 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼 法定代 表人 :赖 任军 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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45 联系人 :刘 昕霞 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 客服电 话:400-9302-888 网址:https://www.jfz.com/ 133 、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代 表人 :钟 斐斐


客服电 话:4000618518 联系人 :袁 永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com


134 、 上海 华夏 财富 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代 表人 :毛 淮平 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B8 层


客服热 线:400-817-5666 公司网 址:www.amcfortune.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 , 并及时 公告 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人 : 黄 慕平 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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46 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 沈娜 、冯 艾 联系人 :冯 艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企业 广 场二座 普华 永道 中 心 11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


电话:021-23238189


联系人 :俞 伟敏


经办注 册会 计师 :张 振波 、俞伟 敏


四.基金的名称 本基金 名称 :大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资 基金 五.基金的类型 混合型 基金 六.基金的运作方式


契约型 、开 放式 七.基金的投资目标 本基金投资于具 有良好流 动性的权益证券 、固定收 益证券和/ 或货币市场工 具 等,通过大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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47 调整资 产配 置策 略和 精选 证券 , 以 超越 业绩 比较 基 准, 寻求 在一 定风 险承 受 水平下 的当 期收 益和资 本增 值的 整体 最大 化。在 2020 年 12 月 31 日 以前 , 本基 金侧 重于 资本 增值, 当期 收 益为辅 ; 在 2020 年 12 月 31 日 之后 ,本 基金 侧重 于 当期收 益, 资本 增值 为辅 。 八.基金的投资方向 本 基金 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ,包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、债 券及 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 。 本 基金 持 有的现 金 (不 包括 结算 备 付金 、 存 出保 证 金、应 收申 购款 等) 以及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本 基金 根据 时间 的变 化逐步 调整 权益 类证 券和 固定收 益类 (及 货币 市场 工具) 证券 的 资产配 置比 例。 本基金 各个 时间 段的 资产 配置比 例如 下表 所示 : 时间段 权益类证 券 比例范围 固定收益类证券及货 币市场工具比例范围 基金合 同生 效日 至 2010 年 12 月 31 日 0—95% 5% —100% 2011 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 0—75% 25% —100% 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 0—50% 50% —100% 2021 年 1 月 1 日以 及该 日 以后 0—20% 80% —100% 在 特殊 市况 下或 有足 够而合 理的 理由 时, 基于 投资者 利益 最大 化的 原则 ,在不 损害 投 资者利 益且 不违 背法 律法 规的前 提下 , 本 基金 在履 行 相应程 序后 , 可 适当 偏离 上 述比例 范围 , 并予以 公告 。 九 .基金的投资策略 本 基金 在组 合构 建中 强调风 险收 益比 的合 理优 化,将 纪律 性和 科学 性结 合起来 ,建 立 较全面 的资 产、 个券 投资 价值评 价体 系, 不断 优化 投资组 合配 置。 本 基金 的投 资策 略分 为两个 层次 :第 一个 层次 是资产 配置 策略 ,即 在权 益类证 券、 固 定收益 证券 和货 币市 场工 具之间 的配 置比 例 ; 第 二个 层次是 权益 类证 券和 固定 收益类 证券 等 的投资 。 1、资 产配 置策 略 随 着时 间的 流逝 ,从 整体趋 势来 看, 本基 金投 资于权 益类 证券 的比 例持 续递减 ,投 资大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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48 于固定 收益 类或 货币 市场 工具的 比例 持续 增加 , 使得 整个基 金组 合的 资产 配置 变得相 对更 加 稳健, 从追 求资 本增 值为 主 转变 为追 求当 期收 益为 主。 在 前期 ,本 基金 类似 于一只 股票 型或 偏股 型基 金,风 险收 益水 平相 对较 高,投 资方 法 相对进 取 , 以 获得 较高的 资本投 资回 报 。 以 后, 逐 步演变 为一 只低 风险 债券 型基金 , 风险 收 益水平 相对 较低 , 投资方 法趋于 稳健 , 以获 得稳定 的当期 收益 。 这种 演变是 渐进的 , 以适 应 投资者 随着 年龄 增长 或者 剩余期 限的 减少 而逐 渐降 低风险 偏好 的要 求。 2、权 益类 证券 投资 策略 (1) 配置 战术 品种 和战 略 品种 基 金既 要持 有保 证现 实需求 的战 术性 品种 ,也 要持有 保证 未来 发展 的战 略性品 种。 战 术性品 种往 往是 市场 已经 高度认 同 、 大 量资 金涌 入 的热门 品种 , 一般 而言 , 能在短 期内 产生 良好的 收益 。 战略 性品 种 往往是 被市 场遗 忘 、 产 生 错误定 价的 冷门 品种 , 通 常短期 内收 益较 小,然 而长 期而 言往 往产 生高额 收益 。 本 基金 将在 基金 投资 组合中 既配 置能 够产 生即 期收益 的战 术性 品种 ,也 配置能 够产 生 远期收 益的 战略 性品 种, 既保证 基金 的短 期收 益, 也可以 获得 长期 收益 。 (2) 突出 重点 行业 、重 点 个股 超 额收 益来 自于 对市 场时机 的判 断以 及对 行业 和个股 的把 握。 本基 金将 重视宏 观因 素 对行业 和企 业带 来的 影响 ; 采 用定 性与 定量 相结 合 的方法 , 对行 业的 未来 预 期做出 较为 准确 的判断 , 对 股票 未来 盈利 能 力及成 长性 进行 全面 的分 析, 发 现行 业的 价值 和未 来 的成长 潜力 , 挖掘价 值被 市场 低估 的股 票。 本基 金将 重点 投资 于 业绩持 续稳 定增 长 , 在 行 业内具 有垄 断地 位、行 业特 征与 世界 经济 发展和 中国 经济 发展 趋势 相一致 ,现 金流 状况 良好 、负债 率较 低 , 预期销 售收 入、 净利 润快 速增长 并能 够维 持较 高的 净资产 收益 率的 上市 公司 。 (3) 不同 行业 的选 股思 路 不 同行 业和 公司 具有 不同的 经营 特征 和模 式, 本基金 将根 据不 同行 业的 特点, 运用 不 同的选 股方 法: ①对于 高速 增长 的行 业, 特别是 新兴 行业 ,基 本采 取普选 个股 的方 式选 择投 资标的 。 高 速成 长的 行业 中的 大部分 公司 都能 获得 良好 的收益 ,而 行业 竞争 格 局 尚不清 晰, 并 不能断 定孰 优孰 劣, 因此 普选个 股有 助于 充分 分享 该行业 的高 速增 长。 ② 对于 高度 竞争 性行 业或者 处于 衰退 阶段 的行 业,此 类行 业中 部分 公司 经营优 良, 并 且获得 持续 发展 和长 久的 行业地 位 , 而 大部 分公 司 无法抵 御竞 争将 遭到 淘汰 。 因 此, 本基 金 将选择 管理 层的 经营 水平 和公司 的内 在竞 争力 较强 的上市 公司 , 估值 水平 视公 司的经 营发 展大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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49 态势而 定。 ③ 对于 周期 性行 业, 波动性 和周 期性 是其 主要 特征, 在行 业低 谷期 此类 股票会 被大 量 抛售 , 导 致投 资风 险较 大 。 对 于此 类股 票, 本基 金 的投资 重点 在于 当市 场预 期和市 场定 价发 生错误 时, 进行 波段 操作 ,充分 获取 超 额 收益 。 3、固 定收 益类 证券 投资 策 略 固定收 益类 证券 的资 产配 置将随 着时 间的 推移 逐步 增加。 本 基金 将在 严格 控制 组合风 险的 前提 下, 进行 总体的 战略 资产 配置 。同 时,基 于收 益 的要求 , 在战 术资 产配置 、 类 属配 置、 个券 选择 和 交易执 行层 面上 实施 积极 的策略 , 以期 在 承担有 限风 险的 前提 下获 得较高 的投 资收 益 。 战 术 资产配 置上 , 本基 金将 通 过深入 分析 宏观 经济 、 政 策影 响和 市场 信 用利差 结构 等各 种变 量并 参照市 场基 准久 期 , 确 定 出目标 久期 。 类 属配置 上, 将通 过各 类属 资产的 比例 配置 、期 限配 置以及 市场 配置 实现 超额 收益。 个券选 择和 多样 化的 交易 策略将 成为 本 基 金日 常获 取超额 收益 的重 要手 段。 (1) 战略 资产 配置 策略 战略资 产配 置通 过综 合宏 观经济 预测 、 情 景分 析和 申购、 赎回 现金 流情 况决 定。 其 中, 宏观经 济预 测主 要基 于定 性和定 量相 结合 的研 究报 告。 兼 顾申 购、 赎回 等方 面 的现金 流分 析, 确保基 金的 流动 性要 求。 (2) 战术 资产 配置 策略 本基金 将采 取以 “ 目 标久 期 ” 为中 心的 债券 资产 配置 方 式, 通过 分析 宏观 经济 、 政 策影响 等各种 变量 并参 照市 场基 准久期 ,借 助市 场收 益率 曲线结 构分 析和 市场 信用 利差结 构分 析 , 确定本 基金 债券 资产 配置 的组合 久期 和战 术资 产配 置策略 。 宏 观及 市场 分析 是债 券投资 确定 目标 久期 的重 要环节 ,本 基金 将基 于分 析结果 对市 场 利率变 化的 时间 、 方向 、 幅度做 出初 步预 测 。 此外 , 本 基金 还将 借助 久期和 收益率 曲线 进行 组合的 目标 久期 决策 , 通 过 假定利 率变 化幅 度的 各种 情形, 分析 投资 组合 的风 险 -收益 状况 , 并根据 投资 组合 的风 险承 受能力 确定 组合 的目 标久 期区间 。 在此 基础 上, 本基 金还会 借助 情 景分析 方法 研究 收益 率曲 线变化 , 考察 投资 基准 和投 资组合 在收 益率 曲线 变化 时的风 险- 收 益特征 及久 期情 况, 最后 确定组 合在 某一 季度 内的 目标久 期区 间。 (3) 类属 配置 在确定 目标 久期 后, 本基 金将对 债券 资产 进行 类属 配置, 即在 对宏 观经 济、 市场利 率、 债券供 求等 分析 的基 础上 , 预 测各 类属 资产 预期 风 险及收 益情 况 , 考 虑债 券 品种期 限和 债券 市场流 动性 及收 益性 现状 , 确 定债 券资 产组 合在 国 债、 企业 债、 金融 债等 品 种之间 的类 属分大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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50 配。在 本基 金具 体进 行类 属配置 的过 程中 ,将 综合 考虑模 型辅 助和 主动 预测 相结合 的 方 法 。 在确定 目标 久期 和类 属资 产比例 后, 本基 金将 对长 、 中、 短期 债券 品种 进行 期限配 置, 根据不 同情 况, 决定 采用 子弹、 哑铃 或者 梯形 策略 实现不 同期 限债 券品 种的 搭配。 (4) 交易 策略 在 组合 构建 与调 整过 程中, 本基 金将 采用 一系 列凸度 策略 、收 益率 利差 策略和 回购 套 利等多 种交 易策 略, 以提 高组合 整 体 投资 收益 率水 平、控 制组 合的 投资 风险 。 十.基金的业绩比较 基准 时间段 业绩比 较基 准 基金合 同生 效日 至 2010 年 12 月 31 日 75%× 新华 富时 中国 A600 指数+25%× 中 国债 券 总指数 2011 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 45%× 沪深 300 指数 +55%× 中 国债 券总 指数 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 25%× 沪深 300 指数 +75%× 中 国债 券总 指数 2021 年 1 月 1 日以 及该 日 以后 10%× 沪深 300 指数 +90%× 中 国债 券总 指数 注:大 成基 金管 理有 限公 司根据 《大 成财 富管 理 2020 生命 周 期证 券投 资基 金 基金合 同》 的 相关约 定 , 经 与基 金托 管 人协商 一致 , 并报 中国 证 监会备 案 , 自 2011 年 1 月 1 日 起 , 大 成 财富管 理 2020 生命 周期 证 券投资 基金 使用 的业 绩比 较基准 由原 : 时间段 业绩比 较基 准 基金合 同生 效日 至 2010 年 12 月 31 日 75%× 新华 富时 中国 A600 指数+25%× 中 国债 券 总指数 2011 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 45%× 新华 富时 中国 A600 指数+55%× 中 国债 券 总指数 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 25%× 新华 富时 中国 A600 指数+75%× 中 国债 券 总指数 2021 年 1 月 1 日以 及该 日 以后 10%× 新华 富时 中国 A600 指数+90%× 中 国债 券 总指数 变更为 : 时间段 业绩比 较基 准 基金合 同生 效日 至 2010 年 12 月 31 日 75%× 新华 富时 中国 A600 指数+25%× 中 国债 券大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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51 总指数 2011 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 45%× 沪深 300 指数 +55%× 中 国债 券总 指数 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 25%× 沪深 300 指数 +75%× 中 国债 券总 指数 2021 年 1 月 1 日以 及该 日 以后 10%× 沪深 300 指数 +90%× 中 国债 券总 指数 在本基 金的 运作 过程 中 , 如 果由于 外部 投资 环境 或法 律法规 的变 化而 使得 调整 业绩比 较 基准更 符合 基金 份额 持有 人的利 益 , 则 基金 管理 人 可以对 业绩 比较 基准 进行 适当调 整 , 并 在 报中国 证监 会核 准后 ,提 前公告 后予 以实 施。 十一.基金的风险收 益特 征 本基金 属于 生命 周期 型基 金,2020 年 12 月 31 日为 本基金 的目 标日 期。 从建 仓期结 束 起至目 标日 期止 , 本基 金 的风险 与收 益水 平将 随着 时间的 流逝 逐步 降低 。 即 本基金 初始 投资 阶段的 风险 收益 水平 接近 股票型 基金 ; 随着 目标 日 期的临 近 , 本 基金 逐步 发 展为一 只低 风险 债券型 基金 。 十二.基金投资组合 报告 基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定, 于 2019 年 3 月 21 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成财 富管 理 2020 生命周 期证 券投 资基 金 2018 年 四季 度 报告 ,截 至 2018 年 12 月 31 日( 财务 数据 未经 审 计) 。 1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1


权益投 资


237,495,194.44 12.41 其中: 股票


237,495,194.44 12.41 2 基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


1,488,560,714.80 77.80 其中: 债券


1,488,560,714.80 77.80








资产 支持 证券


- - 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































更新招 募说明书摘要













































































52 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


119,700,299.55 6.26 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- - 7


银行存 款和 结算 备付 金合 计


35,739,024.12 1.87 8


其他资 产


31,840,065.77 1.66 9


合计


1,913,335,298.68 100.00 2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1 ) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 32,398.00 0.00 C 制造业 142,699,993.27 7.47 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 24,439,109.00 1.28 K 房地产 业 506.97 0.00 L 租赁和 商务 服务 业 27,960,336.08 1.46 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 181.12 0.00 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 42,362,670.00 2.22 S 综合 - - 合计 237,495,194.44 12.44 (2) 报告 期末 按行 业分 类 的 港股 通 投 资股 票投 资组 合 无 3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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53 净值比 例 (% ) 1 300144 宋城演 艺 1,984,200 42,362,670.00 2.22 2 600519 贵州茅 台 59,762 35,260,177.62 1.85 3 000858 五 粮 液 663,409 33,754,249.92 1.77 4 600485 信威集 团 3,684,490 31,760,303.80 1.66 5 002027 分众传 媒 5,335,942 27,960,336.08 1.46 6 600036 招商银 行 967,816 24,388,963.20 1.28 7 601138 工业富 联 1,523,312 16,710,732.64 0.88 8 300408 三环集 团 568,000 9,610,560.00 0.50 9 600887 伊利股 份 414,065 9,473,807.20 0.50 10 603008 喜临门 653,300 6,023,426.00 0.32 4.报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 116,709,000.00 6.11 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 894,507,442.80 46.84 其中: 政策 性金 融债 874,049,442.80 45.77 4 企业债 券 130,037,822.00 6.81 5 企业短 期融 资券 10,062,000.00 0.53 6 中期票 据 138,744,450.00 7.27 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 198,500,000.00 10.39 9 其他 - - 10 合计 1,488,560,714.80 77.95 5.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 1 180210 18 国开 10 2,300,000 237,199,000.00 12.42 2 180406 18 农发 06 1,700,000 181,781,000.00 9.52 3 111809421 18 浦 发银 行 CD421 1,000,000 99,250,000.00 5.20 4 111818362 18 华 夏银 行 CD362 1,000,000 99,250,000.00 5.20 5 018005 国开1701 959,210 96,343,052.40 5.04 6.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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54 本基金 本报 告期 未投 资贵 金属。 8.期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9.报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 10.报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期 货 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 11 . 投资 组合 报告 附注


(1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期被监 管部门立案 调查, 或在报 告编制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。 本基金投资 的前十名 证券 之一招商银 行(600036.SH )的发行主 体招商银 行股 份有限公 司于2018 年 2 月 12 日因 违规批 量转 让以 个人 为借 款主体 的不 良贷 款等 , 受到 中国银 行业 监 督管理委员 会处罚 (银监 罚决字〔2018 〕1 号) 。 本 基金认为, 对招 商 银行的 处罚不会对 其 投资价 值构 成实 质性 负面 影响。


本 基金 投资 的前 十名 证券之 一 18 浦发 银行 CD421 (111809421.IB ) 的发 行主体 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司 于 2018 年2 月12 日 因以 贷转存 、 虚增 存贷 款等 , 受 到中国 银行 业 监督管 理委 员会 处罚 (银 监罚决 字〔2018 〕4 号) ; 于 2018 年 7 月 26 日 因未 按照规 定履 行 客户身 份识 别义 务等 , 受 到中国 人民 银行 处罚 (银 反洗罚 决字 〔2018 〕3 号) 。 本基 金认 为, 对浦发 银行 的处 罚不 会对 其投资 价值 构成 实质 性负 面影响 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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55 1 存出保 证金 136,203.48 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 31,697,569.24 5 应收申 购款 6,293.05 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 31,840,065.77 (4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 无。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金资 产净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 600485 信威集 团 31,760,303.80 1.66


重大事 项停 牌 2 601138 工业富 联 16,710,732.64 0.88


非公开 发行 流通 受 限 (6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 十三.基金的业绩 (一) 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2006.09.13-2006.12.31 38.77% 1.18% 33.50% 0.97% 5.27% 0.21% 2007.01.01-2007.12.31 136.19% 2.00% 104.24% 1.72% 31.95% 0.28% 2008.01.01-2008.12.31 -56.52% 2.18% -52.05% 2.29% -4.47% -0.11% 2009.01.01-2009.12.31 67.51% 1.80% 66.78% 1.53% 0.73% 0.27% 2010.01.01-2010.12.31 12.57% 1.52% -4.47% 1.17% 17.04% 0.35% 2011.01.01-2011.12.31 -24.03% 1.02% -8.95% 0.59% -15.08% 0.43% 2012.01.01-2012.12.31 -2.24% 0.97% 5.28% 0.57% -7.52% 0.40% 2013.01.01-2013.12.31 2.94% 1.07% -4.09% 0.63% 7.03% 0.44% 2014.01.01-2014.12.31 2.22% 0.93% 28.47% 0.55% -26.25% 0.38% 2015.01.01-2015.12.31 29.97% 2.01% 8.97% 1.12% 21.00% 0.89% 2016.01.01-2016. 12.31 -8.12% 0.80% -1.56% 0.37% -6.56% 0.43% 2017.01.01-2017.12.31 -6.63% 0.40% 4.21% 0.18% -10.84% 0.22% 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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56 2018.01.01-2018.12.31 -6.13% 0.42% 0.04% 0.33% -6.17% 0.09% 2006.09.13-2018.12.31 119.81% 1.40% 173.77% 1.12% -53.96% 0.28% (二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较 大成 2020 基金 累计 份额 净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图 (2006 年 9 月 13 日至 2018 年 12 月 31 日) 注: 按 基金 合同 规定 ,本 基金各 个时 间段 的资 产配 置比例 如下 : 时间段 权益类 证券 比例 范围 固定收 益类 证券 及货 币市 场 工具比 例范 围 基金合 同生 效日 至2010 年12 月31 日 0-95% 5% -100% 2011 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日 0-75% 25%-100% 2016 年1 月 1 日至 2020 年12 月31 日 0—50% 50%-100% 2021 年1 月 1 日以 及该 日 以后 0—20% 80%-100% 本基金 合同 规定 , 基金 管理 人应当 自基 金合 同生 效之 日起六 个月 内使 基金 的投 资组合 比例 符 合基金 合同 的约 定。 建仓 期结束 时, 本基 金的 投资 组合比 例符 合基 金合 同的 约定。


十四.基金的费用与 税收 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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57 1.基 金运 作费 用种 类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 的证 券交 易费 用 ; (4) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费; (7) 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 2.基 金运 作费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的年 管理 费率 如下 : 时间段 年管理 费率 基金合 同生 效日 至 2010 年 12 月 31 日 1.5% 2011 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 1.4% 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 1.2% 2021 年 1 月 1 日以 及该 日 以后 0.8% 计算方 法如 下: H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 管理 费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 管理费 每日 计提 , 逐日累 计, 对于 已确 认的 管理费 , 由 基金 托管 人按 月划付 。 基 金管 理 人应于次月 前 5 个工作 日 内将上月已 确认管 理费的 计算结果书 面通知 基金托 管人并做出 划 付指令 ;基 金托 管人 应在 次月 前 10 个 工作 日内 完成 复核, 并从 基金 财产 中一 次性支 付已 确 认管理 费给 基金 管理 人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的年 托管 费率 如下 : 时间段 年托管 费率 基金合 同生 效日 至 2015 年 12 月 31 日 0.25% 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 0.23% 2021 年 1 月 1 日以 及该 日 以后 0.20% 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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58 计算方 法如 下: H=E× 年 托管 费率÷ 当年 天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 托管费 每日 计提 , 逐日累 计, 对于 已确 认的 托管费 , 由 基金 托管 人按 月划付 。 基 金管 理 人应于次月 前 5 个工作 日 内将上月已 确认托 管费的 计算结果书 面通知 基金托 管人并做出 划 付指令 ;基 金托 管人 应在 次月 前 10 个 工作 日内 完成 复核, 并从 基金 财产 中一 次 性支 付已 确 认托管 费给 基金 托管 人。 (3) 本条 第 1 款第 (3 ) 至第(7)小 项 费用 由基 金 管理人 和基 金托 管人 根据 有关法 规 及相应 协议 的规 定, 列入 当期基 金费 用。 3.不 列入 基金 费用 的项 目 本条 第 1 款 约定 以外 的其 他费用 , 以及 基金 管理 人和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全履 行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失等 不列 入基 金费用 。 基金 合同 生效 之 前的律 师费 、 会 计师费 和信 息披 露费 用等 不得从 基金 财产 中列 支。 4.基 金管 理费 、基 金托 管 费的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 等可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托管 费率等 相 关费率 或改 变收 费模 式 。 调 高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率 , 须 召开 基金 份 额持有 人大 会审 议, 除非 获得 监管 机构的 豁免 、 基 金合 同或 相关法 律法规 另有 规定 ; 调低基 金管理 费率 、 基 金托管 费率 等相 关费 率或 在不提 高整 体费 率水 平的 情况下 改变 收费 模式 , 无须 召开基 金份 额 持有人 大会 。 基金管 理人 最迟 于新 的费 率实施 日 前 2 日 在至 少一 种中国 证监 会指 定媒 体上 予以公 告 , 并报中 国证 监会 备案 。 (二) 与基 金销 售相 关费 用 1.基 金收 费模 式的 分类 与 基金份 额的 分类 本基金 分 为 A 类和 B 类两 种收费 模式 ,对 应 A 类和 B 类 两种 不同 的份 额。 A 类 收费模 式是 指前 端收 费模式 ,投 资者 选择 A 类 ,需要 在 认 (申 )购 时一 次性交 纳 认 ( 申) 购费 用 ;B 类收 费模式 是指 后端 收费 模式 , 投 资者 选择 B 类, 在认 (申 ) 购 时无 需 交纳认 (申 )购 费用 ,而 是在赎 回时 交纳 认( 申) 购费用 。 投资者 在认 (申 )购 本基 金时, 每笔 认( 申) 购只 能选 择 A 类或 B 类之 一种 。 本基金 将来 若增 加新 的收 费模式 , 对应 地, 可能 会 增加新 的基 金份 额种 类 , 并可能 需计大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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59 算新基 金份 额类 别的 基金 份额净 值。 2.申 购费 率 本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 , 不 列入 基金 财 产, 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销 售、客 户服 务等 各项 费用 。 (1)A 类基 金份 额( 采用 前端收 费模 式) 申购 费率 如下: 申购金 额 M 基金合 同生 效日 至 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日以及 该日 以后 M <50 万 1.50% 1.40% 1.20% 1.00% 50 万≤M <200 万 1.20% 1.10% 1.00% 0.80% 200 万≤M <500 万 0.80% 0.70% 0.60% 0.50% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 每笔 1000 元 每笔 1000 元 (2)B 类 基金 份额 (采 用 后端收 费模 式) 申购 费率 如下: 持有基 金时 间 T 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 T <1 年 1.80% 1 年≤T <2 年 1.20% 2 年≤T <3 年 0.80% 3 年≤T <5 年 0.40% T≥5 年 0 注: 在 2020 年 12 月 31 日 以后, 本基 金后 端申 购费 率将另 行公 告。 3.赎 回费 率 本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 , 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 率 为 0.30 %。 本基 金对 持续 持有基 金份 额少 于 7 日的 投资人 收 取 1.5% 的赎 回费 ,将赎 回费 全 额计入 基金 财产 ;对 持续 持有基 金份 额长 于 7 日(含 7 日) 的投 资人 收取 的 赎回费 ,将 不 低于赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 财产 。 持有基 金时 间 T 适用的 赎回 费率 T <7 日 1.5% T ≥7 日 0.3% 4.基金管理 人可以 根据法 律法规的规 定,在 合适时 机推出销售 服务费 收费模 式。通过 该模式 申购 获得 的基 金份 额为 C 类 基金 份额 。投 资 者申购 赎回 C 类基 金份 额 时无须 交纳 申 购费和 赎回 费 , 而 是按 照 一定的 费率 从基 金财 产中 按日计 提销 售服 务费 。 销 售服务 费用 于支 付销售 机构 佣金 、 营销 费 用以及 基金 份额 持有 人服 务费等 。 基金 管理 人应 通 过定期 的审 计和 监察稽 核监 督销 售服 务费 的支出 和使 用情 况 , 确 保 其用于 约定 的用 途 。 相 关 年度报 告应 对 该大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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60 项费用 的列 支情 况做 专项 说明。 5.网 上交 易费 率, 请见 有 关网站 公告 。 6.基金管理 人可以 在法律 法规和基金 合同规 定范围 内调整申购 费率、 赎回费 率和销售 服务费 率 。 费 率如 发生 变 更, 基金 管理 人应 最迟 于 实施 前 2 日 在至 少一 种中 国证监 会指 定媒 体上予 以公 告。 7.申 购份 额与 赎回 支付 金 额的计 算方 式 (1) 基金 申购 份额 的计 算 : ①A 类基 金份 额( 采用 前 端收费 模式 ) 净申购 金额= 申购 金额/ (1+ 申 购费 率) 申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 例: 某 A 类份 额投 资者在 持有基 金份 额时 间 为 6 个月 时赎 回本 基 金 10,000 份 A 类 基金 份额, 对 应的 赎回 费率 为 0.5% , 假设 赎回 当日 基金 份 额净值 是 1.050 元, 则 其可 得到的 赎回 金额为 :


赎回总 金额=10,000 ×1.050 =10,500.00 元


赎回费 用=10,500.00 ×0.5% =52.5 元


净赎回 金额=10,500.00 —52.5 =10447.5 元 ②B 类基 金份 额( 采用 后 端收费 模式 ) 申购份 额= 申购 金额÷T 日 基金份 额净 值 例:某 投资 人于 开放 期投 资 4 万元 后端 申购 模 式购 买 本基 金 B 类 基金 份额, 假设申 购 当日基 金份 额净 值 为 1.040 元, 则其 可得 到的 申购 份额为 :


净申购 份额=40,000/1.04=38,461.54 份


③说明 :投 资者 以同 样的 金额申 购本 基金 时, 选择 B 类收 费模 式得 到的 申购 份额将 比 选择 A 类收 费模 式多, 但 需在赎 回时 交纳 申购 费。 (2) 基金 净赎 回金 额的 计 算: ①A 类基 金份 额( 采用 前 端收费 模式 ) 赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率 赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用 例: 某 A 类份 额投 资者在 持有基 金份 额时 间 为 6 个月 时赎 回本 基 金 10,000 份 A 类 基金大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































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61 份额, 对 应的 赎回 费率 为 0.3% , 假设 赎回 当日 基金 份 额净值 是 1.050 元, 则 其可 得到的 赎回 金额为:


赎回总 金额=10,000 ×1.050 =10,500.00 元


赎回费 用=10,500.00 ×0.3% =31.5 元


净赎回 金额=10,500.00 —52.5 =10468.5 元 ②B 类基 金份 额( 采用 后 端收费 模式 ) 赎回总 额= 赎回 份额×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率 后 端 认 购/ 申 购 费 用 = 赎 回 份 额× 认购/ 申 购 申 请 日 的 基 金 份 额 净 值× 该 部 分 份 额 对 应 的 后端认 购/ 申 购费 率 赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用 -后 端认 购/ 申 购费 用 例: 某 B 类份 额投 资者 在 持有基 金份 额时 间 为 6 个月 时赎 回本 基 金 10,000 份 B 类 基金 份额, 对 应的 赎回 费率 为 0.5% , 假设 赎回 当日 基金 份 额净值 是 1.050 元, 认 购当 日份额 净值 1 元, 则其 可得 到的 赎回 金额为 :


赎回总 金额=10,000 ×1.050 =10,500.00 元


赎回费 用=10,500.00 ×0.3% =31.5 元


后端认 购费 用=10000× 1× 1.8%=180 元 净赎回 金额=10,500.00 —31.5 —180 =10288.5 元 8.基 金转 换费 用详 见有 关 公告。 (三) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十五.对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公 开 募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理 规定 》 及 其他有 关法 律法 规的 要求 , 对 2018 年 10 月 26 日公 布的 《大 成财 富 管理 2020 生命 周期 证券 投 资基金 更新 招募 说明 书(2018 年第 2 期) 》 进行 了更 新, 本更 新 招募说 明书 主要 更新 的内 容如下 : 1.根 据最 新资 料, 更新 了 “三、 基金 管理 人” 部分 。 大成财富管理 2020 生命周期证 券投资基金





















































更新招 募说明书摘要













































































62 2.根 据最 新资 料, 更新 了 “四、 基金 托管 人” 部分 。 3.根 据最 新资 料, 更 新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。 4.根 据最 新数 据, 更新 了 “十、 基金 的投 资” 部分 。 5.根 据最 新数 据, 更新 了 “十一 、基 金业 绩” 部分 。 6.根 据最 新公 告, 更新 了 “二十 四、 其他 应披 露的 事项” 。 7.根 据最 新情 况, 更新 了 “二十 五、 招募 说明 书更 新部分 的说 明” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 九年 四月 二十 六 日