嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2019 年第1 号)
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 上海 银行股 份有 限公司
重要提 示
嘉实稳 祥纯 债债 券型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ）经 中国 证监 会 2016 年 3 月
7 日证 监许 可[ 450 ] 号《 关于准 予嘉 实稳 祥纯 债债 券型证 券投 资基 金注 册的 批复》 注册 募
集。本 基金 基金 合同 于 2016 年 3 月 18 日 正式 生效 ，自该 日起 本基 金管 理人 开始管 理本 基
金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会注册。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担义 务 。 基金 投资 人 欲 了 解基 金 份 额持 有人 的 权 利 和义 务 ， 应详 细查 阅 基 金 合同 。
基金管理人承诺以恪 尽职 守、诚实信用、勤勉 尽责 的原则管理和运用基 金资 产。但不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2019 年3 月18
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2018 年 12 月 31 日（ 未经 审计 ）， 特 别事项 注明 除
外。
嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
2
一、基 金管理人
（一） 基 金管 理人 基本 情 况
1、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ， 于 1999 年 3 月 25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳 、 成 都 、 杭 州 、 青 岛 、 南京 、 福 州、 广州 、 北京 怀柔 、 武 汉 分公 司 。 公 司
获得首批 全 国社 保基 金、 企业年 金投 资管 理人 、QDII 资格和特 定资 产管 理业 务资格 。
（二） 主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银 监 会 银 行 监管 四 部 副 主任 ； 银 监 会 黑龙 江 监 管 局党 委 书 记 、 局长 ； 银 监 会融 资 性 担 保业
务工作 部 （ 融资 性担 保业 务监管 部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中诚 信托 有限 责任公 司党 委委嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
3
员 、 总 裁 。 现任 中 诚 信 托有 限 责 任 公 司党 委 书 记 、董 事 长 ， 兼 任中 国 信 托 业保 障 基 金 有限
责任公 司董 事。
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有限 责 任 公司 总裁 助 理 兼 国际 业 务 部总 经理 ； 兼 任 中诚 国 际 资本 有限 公 司 总 经理 、
深圳前 海中 诚股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事 长、 总经理 。
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来，曾 任德 意志 银行 （纽 约、香 港、 新加 坡） 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行长 ，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定
收益亚 太区 CFO 、COO ，德 意志银 行资 产与 财富 管理 全球首 席运 营官 。2008 年 至今任 德意 志
银行资 产管 理全 球首 席运 营官。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
经雷先生，董事、总 经理 ，金融学、会计学专 业本 科学历，工商管理学 学士 学位，特
许金融 分析 师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集团 （AIG ） 国 际投 资公 司美国 纽约 总
部担任 研究 投资 工作 。2008 年到2013 年 历任 友邦 保 险中国 区资 产管 理中 心副 总监， 首席 投
资总监 及资 产管 理中 心负 责人。2013 年10 月至 今就 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司，历 任董 事
总经理 （MD ）、 机构 投资 和固定 收益 业务 首席 投资 官；2018 年 3 月起 任公 司 总经理 。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学 银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
4
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。
张树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （ 北 京） 有限 公司 董事长 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月至 今任职 于嘉 实
基金管 理有 限公 司， 历任 督察员 和公 司副 总经 理。
李 松林先生, 副总经 理，工 商管理硕 士。历任 国元证 券深圳证 券部信息 总监， 南方证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
王亚洲先生，硕士研究生 ，6 年证券从业经历， 具 有基金从业资格，中国国 籍。曾任
国泰基 金管 理有 限公 司债 券研究 员，2014 年 6 月加 入嘉实 基金 管理 有限 公司 固定收 益业 务
体系任 研究 员。2017 年3 月28 日至2018 年4 月10 日任嘉 实稳 泰债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、2017 年 6 月 13 日至 2018 年 1 月 11 日 任嘉 实稳康 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
5
理、2017 年7 月12 日至2018 年4 月10 日 任嘉 实稳 愉债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015
年 7 月 9 日 至今 任嘉 实中 证金边 中期 国债 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经
理、2015 年 7 月 9 日 至今 任嘉实 中证 金边 中期 国债 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经
理、2015 年7 月9 日至 今 任嘉实 中证 中期 企业 债指 数证券 投资 基金 （LOF） 基 金经理 、2016
年 9 月 20 日至 今任 嘉实 稳 盛债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、2016 年 11 月 4 日至今 任嘉 实
稳祥纯 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理、2016 年 12 月 29 日至 今任 嘉实 丰 安 6 个 月定 期开
放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、2017 年6 月14 日 至今任 嘉实 稳华 纯债 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 、2017 年 10 月 17 日 至今 任嘉 实稳 怡债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、2019 年 1
月28 日至 今任 嘉实 致享 纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
曲扬女士 ，硕 士研究 生，14 年证 券从业 经验， 具有 基金从业 资格 ，中国 国籍 。曾任 中
信基金 任债 券研 究员 和债 券交易 员、 光大 银行 债券 自营投 资业 务副 主管 ，2010 年 6 月 加入
嘉实基金管理有限 公司任 基金经理助理，现 任职于 固定收益业务体系 全回报 策略组。2011
年11 月18 日至2012 年11 月21 日任 嘉实 稳固 收益 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、2016 年
4 月 26 日至 2018 年 12 月 4 日任 嘉实 新常 态灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、2016
年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任 嘉实 稳丰 纯债 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、2016 年
12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日 任嘉 实价 值增 强灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、
2017 年 2 月 28 日至 2018 年 10 月 8 日 任嘉 实新 添 程灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理、2017 年8 月24 日至2018 年4 月10 日 任嘉 实稳 悦纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
2011 年 11 月 18 日至 今任 嘉实债 券证 券投 资基 金基 金经理 、2011 年 11 月18 日至今 任嘉 实
债券开 放式 证券 投资 基金 基金经 理、2012 年 12 月 11 日至 今任 嘉实 纯债 债券 型发起 式证 券
投资基 金基 金经 理、2013 年5 月21 日至 今任 嘉实 丰 益纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 、2014 年 4 月 18 日至今 任嘉 实稳 固收 益债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、2015 年 4
月 18 日 至今 任嘉 实中 证金 边中期 国债 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理、2015 年 4
月 18 日 至今 任嘉 实中 证金 边中期 国债 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 、
2015 年 4 月 18 日至 今任 嘉实中 证中 期企 业债 指数 证券投 资基 金（LOF ）基 金 经理、2016 年
3 月 18 日至 今任 嘉实 稳祥 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、2016 年 3 月 18 日至 今任 嘉
实稳瑞 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、2016 年3 月30 日至今 任嘉 实新 起 航灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、2016 年3 月30 日 至今 任嘉实 新财 富灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理、2016 年 4 月 26 日至 今任 嘉实 新 思路灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、2016 年4 月26 日 至今 任嘉实 新优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、2016 年7
月 15 日 至今 任嘉 实稳 鑫纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、2016 年 8 月 25 日至今 任嘉 实
安益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、2016 年9 月13 日至 今任 嘉实 稳 泽纯债 债券 型
证券投 资基 金基 金经 理、2016 年12 月1 日至 今任 嘉 实策略 优选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉 实主 题增 强灵 活配 置混合 型证 券投嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
6
资基金 基金 经理 、2016 年 12 月 21 日 至今 任嘉 实新 添瑞灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、2017 年3 月9 日至 今任嘉 实稳 元纯 债债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、2017 年3 月16
日至今 任 嘉 实稳 熙纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、2017 年6 月21 日 至今 任嘉实 稳怡 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理、2017 年9 月28 日 至今 任嘉实 新添 辉定 期开 放灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、2019 年 1 月 8 日至 今任 嘉 实丰益 策略 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3、债 券投 资决 策委 员会
债券投资决策委员会 的成 员包括：公司总经理 兼固 定收益业务首席投资 官经 雷先生、
固定收 益体 系策 略组 组长 王茜女 士、 万晓 西先 生、 胡永青 先生 、王 怀震 先生 。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 上海 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “上 海银 行”）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 中 路168 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ：金 煜
成立时 间：1995 年 12 月29 日
组织形 式： 股份 有限 公司 （中外 合资 、上 市）
注册资 本： 人民 币 109.28099 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证 监许 可[2009]814 号
托管部 门联 系人 ：闻 怡
电话：021 －68475888
传真：021 －68476936
上海银 行成 立 于 1995 年 12 月29 日， 是一 家由 国有 股份、 中资 法人 股份 、外 资股份 及
个人 股份共同 组成的股份制商 业银行， 总行位于上海, 是上海证 券交易所 主板上 市公司 ，
股票代 码601229 。 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
7
上海银行以“精品银 行” 为战略愿景，以“精 诚至 上，信义立行”为核 心价 值观，近
年 来 通 过 推 进专 业 化 经 营和 精 细 化 管 理， 着 力 在 中小 企 业 、 财 富管 理 和 养 老金 融 、 金 融市
场、跨 境金 融、 在线 金融 等领域 培育 和塑 造经 营特 色，不 断增 强可 持续 发展 能力。
上海银行目前在上海 、北 京、深圳、天津、成 都、 宁波、南京、杭州、 苏州 、无锡、
绍 兴 、 南 通 、常 州 、 盐 城等 城 市 设 立 分支 机 构 ， 形成 长 三 角 、 环渤 海 、 珠 三角 和 中 西 部重
点 城 市 的 布 局框 架 ； 发 起设 立 四 家 村 镇银 行 、 上 银基 金 管 理 有 限公 司 、 上 海尚 诚 消 费 金融
股份有 限公 司， 设立 上海 银行（ 香港 ）有 限公 司， 并与全 球 120 多 个国 家和 地区近 1500 多
家境内 外银 行及 其分 支机 构建立 了代 理行 关系 。
上海银行 自成 立以来 市场 影响力不 断提 升，在 英国 《银行家 》2017 年 公布的 “全球 前
1000 家 银行 ”排 名中 ，按 一级资 本和 总资 产计 算， 上海银 行分 别位 列全 球银 行业第85 位和
89 位 ；多 次被 《亚 洲银 行 家》杂 志评 为“ 中国 最佳 城市零 售银 行” 。
截至 2018 年 6 月末 ，上 海银 行 资产 总 额 19,187.25 亿元 ，客 户存 款余 额为 9,906.40
亿元， 较上 年末 增长7.26% ； 客 户贷 款和 垫款 总额 为 7,803.22 亿元 ，较 上年 末增长 17.51% ；
净利 润93.72 亿元 ， 资本 充足率 为 13.44% ， 拨备 覆 盖率 304.67% 。
2 、主 要人 员情 况
上海银行总行下设资 产托 管部，是从事资产托 管业 务的职能部门，内设 产品 管理部、
托管运 作部 （ 下设 托管 运作 团队和 运行 保障 团队 ） 、稽 核监督 部， 平均 年 龄30 岁 左右，100%
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，业 务岗 位人 员均 具有 基金从 业资 格。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
上海银 行 于 2009 年 8 月 18 日 获得 中国 证监 会、中 国银监 会核 准开 办证 券投 资基金 托
管业务 ，批 准文 号： 中国 证监会 证监 许可[2009]814 号。
截至 2018 年 12 月 31 日 ，上海 银行 已托 管 27 只 证 券投资 基金 ，分 别为 天 治 新消费 灵
活配置混 合型 证券投 资基 金、浦银 安盛 稳健增 利债 券型证券 投资 基金（LOF ） 、中证财 通中
国可持 续发 展100 （ECPI ESG ） 指数 增强 型证 券投 资 基金、 鹏 华 双债 增利 债券 型证券 投资 基
金 、 浦 银 安盛 季 季 添利 定期 开 放 债 券型 证 券 投资 基金 、 鹏 华 双债 保 利 债券 型证 券 投 资 基金 、
鹏 华 普 悦 债 券型 证 券 投 资基 金 、 前 海 开源 事 件 驱 动灵 活 配 置 混 合型 发 起 式 证券 投 资 基 金、
万 家 现 金 宝 货币 市 场 证 券投 资 基 金 、 中银 安 心 回 报半 年 定 期 开 放债 券 型 证 券投 资 基 金 、浦
银 安 盛 月 月 盈定 期 支 付 债券 型 证 券 投 资基 金 、 申 万菱 信 中 证 申 万传 媒 行 业 投资 指 数 分 级证
券 投 资 基 金 、华 安 添 颐 混合 型 发 起 式 证券 投 资 基 金、 万 家 瑞 丰 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基
金 、 万 家 瑞 兴灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 、博 时 裕 荣 纯 债债 券 型 证 券投 资 基 金 、浙
商 惠 盈 纯 债 债券 型 证 券 投资 基 金 、 兴 业福 益 债 券 型证 券 投 资 基金 、 大 成 慧 成货 币 市 场 证券
投 资 基 金 、 嘉实 稳 瑞 纯 债债 券 型 证 券 投资 基 金 、 嘉实 稳 祥 纯 债 债券 型 证 券 投资 基 金 、 博时
裕 弘 纯 债 债 券型 证 券 投 资基 金 、 鹏 华 兴益 定 期 开 放灵 活 配 置 混 合型 基 金 、 万家 瑞 富 灵 活配嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
8
置 混 合 型 证 券投 资 基 金 、万 家 瑞 尧 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金、 万 家 瑞 舜灵 活 配 置 混合
型 证 券 投 资 基金 、 永 赢 荣益 债 券 型 证 券投 资 基 金 和长 江 可 转 债 债券 型 证 券 投资 基 金 ， 托管
基金的 资产 净值 合 计249.1 亿元 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
严格遵守国家有关法 律法 规、行业监管规章和 本行 有关规定，守法经营 、规 范运作、
严 格 监 察 ，确 保 业 务的 稳健 运 行 ， 保证 基 金 资产 的安 全 完 整 ，确 保 有 关信 息的 真 实 、 准确 、
完整、 及时 ，保 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制 组 织结 构
上海银行基金托管业 务内 部风险控制组织结构 是由 总行风险管理部门和 资产 托管部共
同 组 成 。 托 管业 务 风 险 控制 纳 入 全 行 的风 险 管 理 体系 ； 资 产 托 管部 配 备 专 职人 员 负 责 托管
业务内 控稽 核工 作， 各业 务部室 在各 自职 责范 围内 实施具 体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部控 制的 原则
（1）全 面性原 则：监 督制 约必须渗 透到 托管业 务的 全过程和 各个 操作环 节， 覆盖到 资
产托管 部所 有的 部室 、岗 位和人 员。
（2）独 立性原 则：资 产托 管部内设 独立 的稽核 监督 团队，保 持高 度的独 立性 和权威性 ，
负责对 托管 业务 风险 控制 工作进 行指 导和 监督 。
（3）相 互制约 原则： 各业 务部室在 内部 组织结 构上 形成相互 制约 ，建立 不同 岗位之 间
的制衡 体系 。
（4）审 慎性原 则：内 控与 风险管理 必须 以防范 风险 、审慎经 营为 前提， 保证 托管资 产
的 安 全 与 完 整； 托 管 业 务经 营 管 理 必 须按 照 “ 内 控优 先 ” 的 原 则， 在 新 设 机构 或 新 增 业务
时，做 到先 期完 成相 关制 度建设 。
（5）有 效性原 则：内 部控 制体系应 与所 处的环 境相 适应，以 合理 的成本 实现 内控目标 ，
内 部 制 度 的 制订 应 当 具 有前 瞻 性 ， 并 应当 根 据 国 家政 策 、 法 律 及经 营 管 理 的需 要 ， 适 时进
行 相 应 修 改 和完 善 ； 内 部控 制 应 当 具 有高 度 的 权 威性 ， 任 何 人 不得 拥 有 不 受内 部 控 制 约束
的 权力 ，内 部控 制存 在的 问题应 当能 够得 到及 时反 馈和纠 正。
4 、内 部控 制制 度及 措施
（1）建 立明确 的岗位 职责 、科学的 业务 流程、 详细 的操作手 册、 严格的 人员 行为规 范
等一系 列规 章制 度。
（2） 建立 托管 业务 前后 台 分离， 不同 岗位 相互 牵制 的管理 结构 。
（3）专 门的稽 核监督 人员 组织各业 务部 室进行 风险 识别、评 估， 制定并 实施 风险控 制
措施。
（4） 托管 业务 操作 间实 施 门禁管 理和 音像 监控 。
（5）定 期开展 业务与 职业 道德培训 ，使 员工树 立风 险防范与 控制 理念， 并签 订承诺 书 。 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
9
（6）制 定完备 的应急 预案 ，并组织 员工 定期演 练； 建立异地 灾备 ，保证 业务 连续不 中
断。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责。 根据 《基 金法 》 、 《运 作
办法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 ，托 管人 对基 金的 投资对 象和 范围 、投 资组 合比例 、投 资
限 制 、 费 用 的计 提 和 支 付方 式 、 基 金 会计 核 算 、 基金 资 产 估 值 和基 金 净 值 的计 算 、 收 益分
配、申 购赎 回以 及其 他有 关基金 投资 和运 作的 事项 ，对基 金管 理人 进行 业务 监督、 核查 。
基金托管人发现基金 管理 人有违反法律法规和 基金 合同的行为，应 及 时以 书面 形 式 通
知 基 金 管 理 人限 期 纠 正 ，基 金 管 理 人 收到 通 知 后 应及 时 核 对 并 以书 面 形 式 对基 金 托 管 人发
出 回 函 。 在 限期 内 ， 基 金托 管 人 有 权 随时 对 通 知 事项 进 行 复 查 ，督 促 基 金 管理 人 改 正 。基
金 管 理 人 对 基金 托 管 人 通知 的 违 规 事 项未 能 在 限 期内 纠 正 的 ， 基金 托 管 人 应报 告 中 国 证监
会。
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 立即 报告中国证监会，同 时， 通知基金
管理人 限期 纠正 ，并 将纠 正结果 报告 中国 证监 会。
基金托管人发现基金 管理 人的指令违反法律、 行政 法规和其他有关规定 ，或 者违反基
金合同 约定 的， 应当 拒绝 执行， 立即 通知 基金 管理 人，并 及时 向中 国证 监会 报告。
基金托管人发现基金 管理 人依据交易程序已经 生效 的投资指令违反法律 、行 政法规和
其 他 有 关 规 定， 或 者 违 反基 金 合 同 约 定的 ， 应 当 立即 通 知 基 金 管理 人 ， 并 及时 向 中 国 证监
会报告 。
三、相 关服务机构
（一） 基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵 佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
10
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 A 座 2 单元 21 层 04-
05 单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
11
联系人 周炜
2、代 销机 构
序 号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
( 注: 只代 销 A 份 额。)
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
联系人: 杨菲
传真:010-66107914
客服电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com
2 包商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 内蒙 古自 治区 包头市 青山 区钢 铁大 街
6 号
法定代 表人: 李镇 西
联系人: 张晶
电话:0472-5189165
传真:010-84596546
客服电 话:95352
网址:http://www.bsb.com.cn
3 日照银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 山东 省日 照市 烟台 路 197 号
法定代 表人 ：王森
联系人: 孔颖
电话:0633-8081590
传真:0633-8081276
客服电 话:4006896588
网址：www.bankofrizhao.com.cn
4 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人: 李招 弟
联系人: 高晓 芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电 话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
5 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 嘉盛
中心 30 层
法定代 表人: 周斌
联系人: 陈霞
电话:15249236571
传真:010-59313586
客服电 话:400-8980-618
网址:http://www.chtfund.com/ 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
12
6 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼
3 楼
法定代 表人: 燕斌
联系人: 兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电 话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
7 奕丰基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 深圳 市南 山区 蛇口街 道后 海滨 路与 海
德三道 交汇 处航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人:TAN YIK KUAN
联系人: 叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
8 大连网 金基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛路 22 号
2F
法定代 表人: 樊怀 东
联系人: 于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电 话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
9 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层
101
法定代 表人: 张旭 阳
联系人: 杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电 话:95055
10 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙
时代广 场 B 座 12 楼
法定代 表人: 祖国 明
联系人: 韩爱 彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电 话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
11 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街 北 6
号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人: 李淑 慧
联系人: 裴小 龙
电话:0371-85518395 4000-555-671 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
13
传真:0371-85518397
网址:HGCCPB.COM
（二） 登 记机 构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层
法定代 表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称 上海市 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 星 展银行 大
厦 507 单元 01 室
办公地 址 上海市黄浦 区湖滨路 202 号领展企业 广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
14
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
四、基 金名称
本基金 名称 ：嘉 实稳 祥纯 债债券 型证 券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 、开 放式证 券投 资基 金
六、基 金的投资目标
在严格 控制 组合 风险 的前 提下， 力争 实现 基金 资产 的长期 稳定 投资 回报 。
七、基 金的投资范围
本基金 主要 投资 于债 券 （国 债、金 融债 、企 业债 、公 司债、 央行 票据 、中 期票 据、短 期
融 资 券 、 超 短期 融 资 券 、中 小 企 业 私 募债 、 次 级 债、 地 方 政 府 债、 政 府 支 持机 构 债 券 、可
分离交 易可 转债 的纯 债部 分等 ） 、 资产 支持 证券 、债 券回购 、银 行存 款等 固定 收益类 品种 ，
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他固 定收益 类金 融工 具 （但 须符 合中国 证监 会
的相关 规定 ）。
本基金 不投 资于 股票 、权 证等权 益类 资产 ，也 不投 资于可 转换 债券 （ 可分 离交 易可转 债
的纯债 部分 除外 ）、 可交 换债券 。
基金的投 资组 合比例 为： 本基金对 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80 ％； 本基金 持
有现金或 者到 期日在 一年 以内的政 府债 券投资 比例 不低于基 金资 产净值 的 5% ，其中现 金不
包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款等 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基 金的投资策略
本基金采用自上而下 与自 下而上相结合的投资 策略 ，在科学分析与有效 管理 风险的基
础上， 实现 风 险 与收 益的 最佳匹 配。
（1） 资产 配置 策略 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
15
本基金通过对宏观经 济指 标、货币政策与财政 政策 、商业银行信贷扩张 、国 际资本流
动和其 他影 响短 期资 金供 求状况 等因 素的 分析 ，预 判对未 来利 率市 场变 化情 况。
根据对未来利率市场 变化 的预判情况，分析不 同类 别资产的收益率水平 、流 动性特征
和风险 水平 特征 ，并 以此 决定各 类资 产的 配置 比例 和期限 匹配 。
（2） 固定 收益 类资 产投 资 策略
1 ）久 期策 略
本基金 通过 对影 响市 场利 率的各 种因 素 （如 宏观 经济 状况、 货币 政策 走向 、资 金供求 情
况等 ） 的 分析 ，判 断市 场利 率变化 趋势 ，以 确定 基金 组合的 久期 目标 。当 预期 未来 市 场利 率
水 平 下 降 时 ，本 基 金 将 通过 增 持 剩 余 期限 较 长 的 债券 等 方 式 提 高基 金 组 合 久期 ； 当 预 期未
来 市 场 利 率 水平 上 升 时 ，本 基 金 将 通 过增 加 持 有 剩余 期 限 较 短 债券 并 减 持 剩余 期 限 较 长债
券等方 式缩 短基 金组 合久 期，以 规避 组合 跌价 风险 。
2 ）期 限结 构配 置策 略
本基金将根据对利率 走势 、收益率曲线的变化 情况 的判断，适时采用哑 铃型 、梯形或
子 弹 型 投 资 策略 ， 在 长 期、 中 期 和 短 期债 券 间 进 行配 置 ， 以 最 大限 度 避 免 投资 组 合 收 益受
债券利 率变 动的 负面 影响 。
3 ）类 属配 置策 略
类属配置是指债券组 合中 国债、金融债、企业 债、 公司债等不同债券投 资品 种之间的
配置比 例 。
本基金将综合分析各 类属 相对收益情况、利差 变化 状况、信用风险评级 、流 动性风险
管 理 等 因 素 来确 定 各 类 属配 置 比 例 ， 发掘 具 有 较 好投 资 价 值 的 投资 品 种 ， 增持 相 对 低 估并
能给组 合带 来相 对较 高回 报的类 属， 减持 相对 高估 并给组 合带 来相 对较 低回 报的类 属。
4 ）个 券选 择策 略
本基金在个券选择上 将安 全性因素放在首位， 优先 选择高信用等级的债 券品 种，防范
违 约 风 险 。 其次 ， 在 具 体的 券 种 选 择 上， 将 根 据 拟合 收 益 率 曲 线的 实 际 情 况， 挖 掘 收 益率
明 显 偏 高 的 券种 ， 若 发 现该 类 券 种 主 要由 于 市 场 波动 原 因 所 导 致的 收 益 率 高于 公 允 水 平，
则 该 券 种 价 格属 于 相 对 低估 ， 本 基 金 将重 点 关 注 此类 低 估 品 种 ，并 选 择 收 益率 曲 线 上 定价
相对低 估的 期限 段进 行投 资。
（3） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金通过对资产支 持证 券资产池结构和质量 的跟 踪考察，分析资产支 持证 券底层资
产 信 用 状 况 变化 ， 并 预 估提 前 偿 还 率 变化 对 资 产 支持 证 券 未 来 现金 流 的 影 响情 况 ， 评 估其
内在价 值进 行投 资。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
16
与传统信用债券相比 ，一 方面，中小企业私募 债由 于以非公开方式发行 和交 易，并且
限 制 投 资 人 数量 上 限 ， 整体 流 动 性 相 对较 差 ； 另 一方 面 ， 受 到 发债 主 体 资 产规 模 较 小 、经
营波动 性较 高、 信用 基本 面稳定 性较 差影 响， 整体 的信用 风险 相对 较高 。
鉴于中小企业私募债 的弱 流动性和高风险性， 本基 金将运用基本面研究 ，结 合财务分
析 方 法 对 债 券发 行 人 信 用风 险 进 行 分 析和 度 量 ， 综合 考 虑 信 用 基本 面 、 债 券收 益 率 和 流动
性等因 素的 基础 上， 选择 风险与 收益 相匹 配的 品种 进行投 资。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的 业绩 比较基 准为 ：一年期 银行 定期存 款收 益率(税后)+1% 本基 金选择 上述业 绩
比 较 基 准 的 原因 为 本 基 金是 通 过 债 券 等固 定 收 益 资产 来 获 取 的 收益 ， 力 争 获取 相 对 稳 健的
绝对回 报， 追求 委托 财产 的保值 增值 。
如果相关法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者市 场 发 生变 化导 致 本 业 绩比 较 基 准不 再适 用 ， 经 基金 管 理 人与 基金 托 管 人 协商 ，
本 基 金 可 以 在报 中 国 证 监会 备 案 后 变 更业 绩 比 较 基准 并 及 时 公 告， 而 无 须 召开 基 金 份 额持
有人大 会。
十、基 金的风险收益特征
本基金为债券型基金 ，预 期收益和预期风险高 于货 币市场基金，但低于 混合 型基金、
股票型 基金 ，属 于中 等预 期风险/收 益的 产品。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人上 海银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2019 年 1 月 17 日 复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标 、净 值 表 现 和投 资 组 合报 告等 内 容 ， 保证 复 核 内容 不存 在 虚 假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务
数据未 经审 计。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
- - 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
17
其中： 股票
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
658,303,158.90 78.17
其中： 债券
658,303,158.90 78.17
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
139,925,089.89 16.62
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
16,645,822.84 1.98
8
其他资 产
27,251,027.66 3.24
9
合计
842,125,099.29 100.00
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
42,740,508.90 5.42
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
318,154,740.00 40.31
其中： 政策 性金 融债
266,666,740.00 33.79
4
企业债 券
85,148,910.00 10.79
5
企业短 期融 资券
120,516,000.00 15.27
6
中期票 据
91,743,000.00 11.62
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
658,303,158.90 83.42
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
180406
18 农发 06
800,000 85,544,000.00 10.84 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
18
2
180204
18 国开 04
500,000 52,360,000.00 6.63
3
180205
18 国开 05
350,000 38,136,000.00 4.83
4
180211
18 国开 11
300,000 30,399,000.00 3.85
5
160025
16 附 息国 债 25
300,000 29,766,000.00 3.77
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资 组合报 告附 注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他 资产构 成
序
号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
36,417.06
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
13,708,038.10
5
应收申 购款
13,506,572.50 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
19
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
27,251,027.66
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定盈 利 ， 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
嘉实稳 祥纯 债债 券 A
阶段 份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
基金合 同
生效起 至
2016 年12
月31 日
1.82% 0.09% 2.00% 0.01% -0.18% 0.08%
2017 年 3.16% 0.04% 2.53% 0.01% 0.63% 0.03%
2018 年 9.30% 0.06% 2.53% 0.01% 6.77% 0.05%
嘉实稳 祥纯 债债 券 C
阶段 份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④ 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
20
自基金 合
同生效 起
至2016 年
12 月 31
日
0.06% 0.07% 0.69% 0.01% -0.63% 0.06%
2017 年 2.46% 0.04% 2.53% 0.01% -0.07% 0.03%
2018 年 8.89% 0.06% 2.53% 0.01% 6.36% 0.05%
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
图 1： 嘉实 稳祥 纯债 债券A 基金 份额 累计 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率
的历史 走势 对比 图
（2016 年3 月 18 日至 2018 年 12 月 31 日）
嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
21
图 2： 嘉实 稳祥 纯债 债券C 基金 份额 累计 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率
的历史 走势 对比 图
（2016 年3 月 18 日至 2018 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定。
十三、 基金的费用与税收
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 基金 的证 券账 户开 户 费用、 账户 维护 费用 ；
(10)按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
22
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.3% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.3 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 管理 人向基金 托管 人发送 划款 指令，基 金托 管人于 次月 前 3 个工作 日
内 从 基 金 财 产中 一 次 性 支付 给 基 金 管 理人 。 若 遇 法定 节 假 日 、 休息 日 或 不 可抗 力 致 使 无法
按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的 托管 费按前 一日 基金资产 净值 的 0.1% 的年 费率计提 。托 管费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经管 理 人 和 基金 托管 人 双 方
核对后， 由基 金管理 人向 基金托管 人发 送划款 指令 ，基金托 管人 于次月 前 3 个工作日 内从
基 金 财 产 中 一次 性 支 取 。若 遇 法 定 节 假日 、 休 息 日或 不 可 抗 力 致使 无 法 按 时支 付 的 ， 顺延
至最近 可支 付日 支付 。
（3） 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% ，
按前一 日C 类基 金资 产净 值的 0.40% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每日计算 ，逐 日累计 至 每 月 月 末 ，按 月支 付 ， 经 基 金 管 理 人和 基金 托 管 人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 前 3 个工 作日 内 从基金财 产中 划出， 经注 册登记机 构分
别 支 付 给 各 个基 金 销 售 机构 。 若 遇 法 定节 假 日 、 休息 日 或 不 可 抗力 致 使 无 法按 时 支 付 的，
顺延至 最近 可支 付日 支付 。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 （4）－（ 10 ） 项 费用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（二） 与 基金 销售 有关 的 费用 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
23
1、 本基 金A 类基 金份 额前端 申购 费率 按照 申购 金额 递减， 即申 购金 额越 大， 所适用 的申
购费率 越低。 投资者 在一 天之内 如 果有 多笔申 购， 适用费 率按单 笔分别 计算 。 本基 金A类基
金份额 申购 费率 具体 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M<100 万元 0.8%
100 万 元≤M ＜300 万元 0.5%
300 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基金 A 类 基金 份额 业 务实行 申
购费率 优惠 ，其 申购 费率 不按申 购金 额分 档， 统一 优惠为 申购 金额的 0.6 ％， 但中国 银行 长
城借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基 金 A 类基 金份 额 的 申购 费 率优惠 按照 相关 公告 规定 的费率 执行 ；
机构投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金 A 类基 金份 额 ， 其申购 费率 不
按申购 金额 分档 ，统 一优 惠为申 购金 额的 0.6 ％ 。优 惠后费 率如 果低 于 0.6 ％， 则按 0.6 ％执
行。 基金 招募 说明 书及 相关 公告规 定的 相应 申购 费率 低于 0.6% 时 ， 按 实际 费率 收取申 购费 。
个人投 资者 于本 公司 网上 直销系 统通 过汇 款方 式申 购本基 金的 ， 前端 申购 费率 按照相 关公 告
规定的 优惠 费率 执行 。
注：2014 年 9 月 2 日， 本基金 管理人 发布了 《嘉实 基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》 ，自 2016 年 4 月 6 日 起，增 加开通本 基金在 本公司 基金网 上直销 系统的 后
端 收费模 式（包 括申购 、定期 定额投 资、基 金转换 等业务 ）, 并对通 过本公 司基金网 上直销 系统
交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见下 表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
本基金A类 基金 份额 的赎 回 费用由 基金 份额 持有 人承 担，赎 回费100% 计入 基金 财产。
本基金A类 基金 份额 的赎 回 费率具 体如 下：
持有期限（T） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7天≤T<1 年 0.1%
1年≤T<2 年 0.05%
T≥2年 0%
注：1 年指365 日
本基金C类 基金 份额 的赎 回 费用由 基金 份额 持有 人承 担，赎 回费100% 计入 基金 财产。
本基金C类 基金 份额 的赎 回 费率具 体如 下：
持有期限（T） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7天 ≤T<30 天 0.1%
T≥30 天 0%
基金管 理人 可以 在 法 律法 规 、 基金 合同约 定的 范围 内调整 费率 或收 费方 式， 并最迟 应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。
基金销售机构可以在不 违反法律法规规定及基金 合同约定的情形下根据市 场情况制定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。
3 、本基 金与其 他基金 转换 业务的转 换费 用由转 出基 金赎回费 用及 基金申 购补 差费用 构
成：
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （仅 限“ 前端 转前端 ”的 模式 ）
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。从 低申购费 用基 金向高 申购 费用基 金
转换时, 每 次收 取 申 购补 差费 用 ； 从 高申 购 费 用基 金向 低 申 购 费用 基 金 转换 时,不 收 取 申购
补 差 费 用 。 申购 补 差 费 用按 照 转 换 金 额对 应 的 转 出基 金 与 转 入 基金 的 申 购 费用 差 额 进 行补
差。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ） 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
25
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ；非0 申 购费 用基金 互转 时 ，
不收取 申购 补差 费用 。
通过网上直销办理转 换业 务的，转入基金适用 的申 购费率比照该基金网 上直 销相应优
惠费率 执行 。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式）
1 ）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
2 ）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
（4） 基金 转换 份额 的计 算 方式
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。 计 算公 式如 下：
转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 ×转 出基 金赎 回费 率
转出基 金申 购费 用= （转 出 基金金 额- 转出 基金 赎回 费 用） ×转 出基 金申购 费率 ÷ （1+ 转
出基金 申购 费率 ）
转入基 金申 购费 用= （转 出 基金金 额- 转出 基金 赎回 费 用） ×转 入基 金申购 费率 ÷ （1+ 转
入基金 申购 费率 ）
申购补 差费 用 =MAX （0， 转入基 金申 购费 用- 转出 基 金申购 费用 ）
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用
净转入 金额=转 出基 金金 额-转换 费用
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值
转出基金 有 赎 回 费 用的 ，收 取 的 赎 回 费 归 入 基金 财产 的 比 例 不 得 低 于 法律 法规 、 中 国
证监会 规定 的比 例下 限以 及该基 金基 金合 同的 相关 约定。
基金转换费由基金 份额持 有人承担。基金管 理人可 以根据市场情况调 整基金 转换费率，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ，针 对以 特定 交易方 式 （ 如网 上交 易等） 或在特 定时 间段 等进 行基 金交易 的投 资
者 定 期 或 不 定期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。在 基 金 促 销活 动 期 间 ， 基金 管 理 人 可以 对 促 销 活动
范围内 的投 资者 调低 基金 转换费 率。
注：嘉实新兴产业股 票 、嘉 实 快 线 货 币 A 、 嘉 实逆向 策 略 股 票 、 嘉 实 新 趋 势混 合 、 嘉
实增益宝货币、嘉 实稳华 纯债债券、嘉实致 盈债券 、嘉实债券、嘉实 货币 A、嘉实超短债
债券、 嘉实 多元 债券 A、 嘉实多 元债 券 B 、嘉 实信 用债 券 A、 嘉实 信用 债券 C、嘉 实周 期优
选混合 、嘉 实安 心货 币 A 、嘉实 安心 货币 B、 嘉实 纯债债 券 A 、嘉 实纯 债债 券 C、 嘉实 货币
B、嘉实 中证中 期企 业债指 数（LOF ）A、 嘉实中 证中 期企业 债指数 （LOF ）C、 嘉实稳 祥纯债
债券A 、嘉 实稳 祥纯 债债 券 C 有 单日 单个 基金 账户 账户的 累计 申购 （转 入） 限制， 嘉实 增长嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
26
混 合 、 嘉 实 服务 增 值 行 业混 合 暂 停 申 购和 转 入 业 务， 具 体 请 见 考嘉 实 基 金 网站 刊 载 的 相关
公告。 定期 开放 类基 金在 封闭期 内无 法转 换。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《证 券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 、 《 公开 募集开 放式 证券
投资基 金流 动性 风险 管理 规定 》 及 其它 有关 法律 法规 的要求 ，结 合本 基金 管理 人在本 基金 合
同 生 效 后 对 本基 金 实 施 的投 资 经 营 情 况， 对 本 基 金原 招 募 说 明 书进 行 了 更 新。 主 要 更 新内
容如下 ：
1. 在 “ 重要提示” 部分 ：明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 内容 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分： 更新 了基 金 托 管人 的相关 内容 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 ：更 新相 关代 销机 构的信 息。
5. 在“ 八、 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部分 ：更 新了 申购赎 回的 相关 内容 。
6. 在“ 九、 基金 转换 ”部 分：更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ”部分 ：补 充了 本基 金最 近一期 投资 组合 报告 内容 。
8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ”部分 ：基 金业 绩更 新 至2018 年12 月 31 日。
9. 在“ 二十 二、 其他 应披 露事项 ”部 分： 列示 了本 基金自 2018 年 9 月 18 日至 2019 年
3 月 18 日 相关 临时 公告 事 项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2019 年 04 月 26 日
