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嘉实新能源新材料股票型证券投资基金 更
新招募说明书 
(2019 年第1 号) 
 
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司 
重要提 示 
嘉实新 能源 新材 料股 票型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金” ）经 中国 证监 会 2016 年
7 月 19 日证 监许 可[2016]1633 号 《关 于准 予嘉 实新 能源新 材料 股票 型证 券投 资基金 注册 的
批复 》 注 册募 集。 本基 金基 金合同 于2017 年 3 月 16 日正式 生效 ，自 该日 起本 基金管 理人 开
始管理 本基 金。 
本招募 说明 书是 对原 《嘉 实新能 源新 材料 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 的定期 更新 ，
原 招 募 说 明 书与 本 招 募 说明 书 不 一 致 的， 以 本 招 募说 明 书 为 准 。基 金 管 理 人保 证 本 招 募说
明 书 的 内 容 真实 、 准 确 、完 整 。 本 招 募说 明 书 经 中国 证 监 会 注 册， 但 中 国 证监 会 对 本 基金
募集的注册 ，并 不 表 明 其对 本 基 金 的 价值 和 收 益 作出 实 质 性 判 断或 保 证 ， 也不 表 明 投 资于
本基金 没有 风险 。 
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “基金 ”） 是一 种长 期投 资工具 ，其 主要 功能 是分 散投资 ，降
低 投 资 单 一 证券 所 带 来 的个 别 风 险 。 基金 不 同 于 银行 储 蓄 和 债 券等 能 够 提 供固 定 收 益 预期
的 金 融 工 具 ，投 资 者 购 买基 金 ， 既 可 能按 其 持 有 份额 分 享 基 金 投资 所 产 生 的收 益 ， 也 可能
承担基 金投 资所 带来 的损 失。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 ： 因政 治 、 经 济 、社 会 等 环 境因 素 对 证 券价
格 产 生 影 响 而形 成 的 系 统性 风 险 、 个 别证 券 特 有 的非 系 统 性 风 险、 基 金 管 理人 在 基 金 管理
实 施 过 程 中产 生 的 基金 管理 风 险 、 本基 金 的 特有 风险 等 等 。 本基 金 投 资中 小企 业 私 募 债券 ，
中 小 企 业 私 募债 是 根 据 相关 法 律 法 规 由非 上 市 中 小企 业 采 用 非 公开 方 式 发 行的 债 券 。 由于
不 能 公 开 交 易， 一 般 情 况下 ， 交 易 不 活跃 ， 潜 在 较大 流 动 性 风 险。 当 发 债 主体 信 用 质 量恶嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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化 时 ， 受 市 场流 动 性 所 限， 本 基 金 可 能无 法 卖 出 所持 有 的 中 小 企业 私 募 债 ，由 此 可 能 给基
金净值 带来 更大 的 负面 影 响和损 失。 
本基金为股票型证券 投 资基 金 ， 属 于 较 高 预 期风 险和 预 期 收 益 的 证 券 投资 基金 品 种 ，
其 预 期 风 险 和预 期 收 益 高于 混 合 型 基 金、 债 券 型 基金 和 货 币 市 场基 金 。 投 资者 在 投 资 本基
金 之 前 ， 请 仔细 阅 读 本 基金 的 招 募 说 明书 和 基 金 合同 ， 全 面 认 识本 基 金 的 风险 收 益 特 征和
产品特 性， 并充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 谨慎 做出 投资 决策。 
投资者应 当通 过本基 金管 理人或代 销机 构购买 和赎 回基金。 本基 金在募 集期 内按 1.00 
元面值 发售 并不 改变 基金 的风险 收益 特征 。投 资者 按 1.00 元面 值购 买基 金份 额以后 ，有 可
能面临 基金 份额 净值 跌 破1.00 元、 从而 遭受 损失 的 风险。 
本基金管理人承诺以 诚实 信用、勤勉尽责的原 则管 理和运用基金资产， 但不 保证本基
金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表
现。 
本基金管理人提醒投 资者 基金投资的“买者自 负” 原则，在做出投资决 策后 ，基金运
营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2019 年3 月16
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2018 年12 月31 日 ，特 别事 项注 明除 外 。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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目录 
一、绪 言........................................................................................................................................... 4 
二、释 义........................................................................................................................................... 5 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 9 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 18 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 20 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 37 
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 40 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 41 
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 54 
十、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 65 
十一、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 68 
十二、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 69 
十三、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 73 
十四、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 74 
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 76 
十六、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 77 
十七、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 82 
十八、 基金 合同 的变 更、 终止和 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 87 
十九、 基金 合 同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 89 
二十、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ............................................................................................... 102 
二十一 、对 基金 份额 持有 人服务 ............................................................................................... 112 
二十二 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 114 
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 115 
二十四 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 116 
 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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一、绪 言 
《嘉实新 能源 新材料 股票 型证券投 资基 金招募 说明 书》（以 下简 称“本 招募 说明书” ）
依据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 （ 以下 简 称“ 《 基金 法》 ”） 、 《 证券投 资基 金销
售管理 办法 》 （ 以下 简称 “ 《销售 办法 》 ”） 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 （ 以
下简称 “ 《 运作 办法》 ” ） 、 《证 券投 资基 金信 息 披露管 理办 法》 （ 以下 简 称“ 《 信息 披露
办法》 ”）、 《公开 募集 开放式 证券投 资基金 流动 性风险 管理规 定》( 以下简 称“《 流动性
风险管 理规 定 》 ”)、 《 证券 投资基 金信 息披 露编 报规 则第 5 号< 招募 说明 书的 内 容与格 式> 》
等有关 法律 法规 以及 《嘉 实新能 源 新 材料 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以下简 称“ 基金
合同” ）编 写。 
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募 集 的 。 本 基金 管 理 人 没有 委 托 或 授 权任 何 其 他 人提 供 未 在 本 招募 说 明 书 中载 明 的 信 息，
或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基
金 合 同 当 事 人之 间 基 本 权利 义 务 的 法 律文 件 ， 其 他与 本 基 金 相 关的 涉 及 基 金合 同 当 事 人之
间 权 利 义 务 关系 的 任 何 文件 或 表 述 ， 均以 基 金 合 同为 准 。 基 金 合同 的 当 事 人包 括 基 金 管理
人 、 基 金 托 管人 和 基 金 份额 持 有 人 。 基金 投 资 者 自依 基 金 合 同 取得 本 基 金 基金 份 额 ， 即成
为 基 金 份 额 持有 人 和 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的 承 认 和 接 受。 基 金 份 额持 有 人 作 为 基金 合 同 当 事人 并 不 以 在 基金 合 同 上 书面 签 章 为 必要
条件。 基金 合同 当事 人按 照 《基 金法》 、基 金合 同及 其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务。 基
金投资 者欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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二、释 义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、 基金或 本基 金： 指嘉 实新 能源新 材料 股票 型证 券投 资基金 
2 、 基金管 理人 ：指 嘉实 基金 管理有 限公 司 
3 、 基金托 管人 ：指 中国 银行 股份有 限公 司 
4 、 基金合 同或 本基 金合 同或 《基 金合 同》 ：指 《嘉 实新 能源新 材料 股票 型证 券投 资基
金基金 合同 》及 对基 金合 同的任 何有 效修 订和 补充 
5 、 托管协 议： 指基 金管 理人 与基金 托管 人就 本基 金签 订之 《嘉 实新 能源 新材 料股 票型
证券投 资基 金托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充 
6 、 招募说 明书 ：指 《嘉 实新 能源新 材料 股票 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 及其 定期的
更新 
7 、 基金份额 发售 公告： 指《 嘉实新能 源新 材料股 票型 证券投资 基金 基金份 额发 售公
告》 
8 、 法律法规：指中国现行有 效并公布实施的法律、行 政法规、规范性文件、司 法解
释 、 行 政 规 章以 及 其 他 对基 金 合 同 当 事人 有 约 束 力的 决 定 、 决 议、 通 知 等 以及 颁 布 机 关对
其不时 做出 的修 订 
9 、 《基金 法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日经 第十 一届 全国 人民代 表大 会常 务委 员会 第三
十次会 议通 过， 自2013 年 6 月1 日 起实 施的 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 及颁 布机
关对其 不时 做出 的修 订 
10 、 《销售 办法 》 ： 指中 国证 监 会2013 年3 月15 日颁 布 、同 年6 月1 日 实施 的 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
11 、 《信息 披露 办法 》： 指中 国证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁布、 同年7 月 1 日实 施
的《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》及 颁布 机关 对其不 时做 出的 修订 
12 、 《运作 办法 》 ：指 中国 证监 会 2014 年7 月7 日 颁布 、 同年8 月 8 日实 施的 《 公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 及颁 布机 关对 其不时 做出 的修 订 
13 、 《流动 性风 险管 理规 定》 ：指中 国证 监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年 10 月
1 日实 施的 《 公开 募集 开放 式证券 投资 基金 流动 性风 险管理 规定 》 及 颁布 机关 对其不 时做 出
的修订 
14 、 中国证 监会 ：指 中国 证券 监督管 理委 员会 
15 、 银行业 监督 管理 机构 ：指 中国人 民银 行和/或 中国 银 行业监 督管 理委 员会 
16 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的
法律主 体， 包括 基金 管理 人、基 金托 管人 和基 金份 额持有 人 
17 、 个人投 资者 ：指 依据 有关 法律法 规规 定可 投资 于证 券投资 基金 的自 然人 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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18 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法
登 记 并 存 续 或经 有 关 政 府部 门 批 准 设 立并 存 续 的 企业 法 人 、 事 业法 人 、 社 会团 体 或 其 他组
织 
19 、 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依 法
募集的 证券 投资 基金 的中 国境外 的机 构投 资者 
20 、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或
中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人的 合称 
21 、 基金份 额持 有人 ：指 依基 金合同 和招 募说 明书 合法 取得基 金份 额的 投资 人 
22 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办
理基金 份额 的申 购、 赎回 、转换 、转 托管 及定 期定 额投资 等业 务。 
23 、 销售机 构： 指嘉 实基 金管 理有限 公司 以及 符合 《销 售办法 》 和 中国 证监 会规 定
的 其 他 条 件 ，取 得 基 金 销售 业 务 资 格 并与 基 金 管 理人 签 订 了 基 金销 售 服 务 协议 ， 办 理 基金
销售业 务的 机构 
24 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资
人 基 金 账 户 的建 立 和 管 理、 基 金 份 额 登记 、 基 金 销售 业 务 的 确 认、 清 算 和 结算 、 代 理 发放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册和 办理 非交 易过户 等 
25 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限 公
司或接 受嘉 实基 金管 理有 限公司 委托 代为 办理 登记 业务的 机构 
26 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理
的基金 份额 余额 及其 变动 情况的 账户 
27 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办
理认购 、申 购、 赎回 、转 换及转 托管 业务 而引 起的 基金份 额变 动及 结余 情况 的账户 
28 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基
金管理 人向 中国 证监 会办 理基金 备案 手续 完毕 ，并 获得中 国证 监会 书面 确认 的日期 
29 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清
算完毕 ，清 算结 果报 中国 证监会 备案 并予 以公 告的 日期 
30 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得
超过3 个月 
31 、 存续期 ：指 基金 合同 生效 至终止 之间 的不 定期 期限 
32 、 工作日 ：指 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的正 常交易 日 
33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放
日 
34 、 T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个工作 日( 不包 含 T 日) 
35 、 开放日 ：指 为投 资人 办理 基金份 额申 购、 赎回 或其 他业务 的工 作日 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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36 、 开放时 间： 指开 放日 基金 接受申 购、 赎回 或其 他交 易的时 间段 
37 、 《业务 规则 》 ：指 《嘉 实 基金管 理有 限公 司开 放式 基金业 务规 则 》 ，是 由嘉 实
基 金 管 理 有 限公 司 制 定 并不 时 修 订 的 ，规 范 基 金 管理 人 所 管 理 并担 任 注 册 登 记 机 构 的 开放
式证券 投资 基金 登记 方面 的业务 规则 ，由 基金 管理 人和投 资人 共同 遵守 
38 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请 购
买基金 份额 的行 为 
39 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购
买基金 份额 的行 为 
40 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的
条件要 求将 基金 份额 兑换 为现金 的行 为 
41 、 销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基 金
份额持 有人 服务 的费 用 
42 、 基金份额 类别： 指本 基金 根据认购/申购 费用、 销售 服务费收 取方式 的不 同，
将 基 金 份 额 分为 不 同 的 类别 ， 各 基 金 份额 类 别 分 别设 置 代 码 ， 分别 计 算 和 公告 基 金 份 额净
值和基 金份 额累 计净 值 
43 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定
的 条 件 ， 申 请将 其 持 有 基金 管 理 人 管 理的 某 一 基 金的 基 金 份 额 转换 为 基 金 管理 人 管 理 的其
他基金 基金 份额 的行 为 
44 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基
金份额 销售 机构 的操 作 
45 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日 、
扣 款 金 额 及 扣款 方 式 ， 由销 售 机 构 于 每期 约 定 扣 款日 在 投 资 人 指定 银 行 账 户内 自 动 完 成扣
款及基 金申 购申 请的 一种 投资方 式 
46 、 巨额赎回 ：指本 基金 单个 开放日， 基金净 赎回 申请( 赎回申请 份额总 数加 上基
金 转 换 中 转 出申 请 份 额 总数 后 扣 除 申 购申 请 份 额 总数 及 基 金 转 换中 转 入 申 请份 额 总 数 后的
余额) 超过 上一 开放 日基 金 总份额 的 10% 
47 、 元：指 人民 币元 
48 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存
款利息 、已 实现 的其 他合 法收入 及因 运用 基金 财产 带来的 成本 和费 用的 节约 
49 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 及
其他资 产的 价值 总和 
50 、 基金资 产净 值： 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 
51 、 基金份 额净 值： 指计 算日 基金资 产净 值除 以计 算日 基金份 额总 数 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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52 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合
理价格予以变现的 资产， 包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆 回购与 银行定期存
款 （含 协议 约定 有条 件提 前支取 的银 行存 款） 、停 牌股票 、流 通受 限的 新股 及非公 开发 行股
票、资 产支 持证 券、 因发 行人债 务违 约无 法进 行转 让或交 易的 债券 等 
53 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和
基金份 额净 值的 过程 
54 、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其
他媒介 
55 、 不可抗 力： 指基 金合 同当 事人不 能预 见、 不能 避免 且不能 克服 的客 观事 件。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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三、基 金管理人 
（一） 基 金管 理人 基本 情 况 
1、基 本信 息 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
成立日 期 1999 年3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 中诚信托有限责任 公司40% ，德意志资产管理（ 亚 洲）有限公司30% ，立信
投资有 限责 任公 司30% 。 
存续期 间 持续经 营



电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。 
2、管 理基 金情 况 
截止 2018 年 12 月 31 日 ，基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 、144 只开 放式
证 券 投 资 基 金， 具 体 包 括嘉 实 元 和 、 嘉实 成 长 收 益混 合 、 嘉 实 增长 混 合 、 嘉实 稳 健 混 合、
嘉实债 券、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 优质 企业 混合、 嘉实 货币 、嘉 实沪 深 300ETF 联接
（LOF） 、嘉实 超短 债债券 、嘉实主 题混 合、嘉 实策 略混合、 嘉实 海外中 国股 票（QDII ）混
合 、 嘉 实 研 究精 选 混 合 、嘉 实 多 元 债 券、 嘉 实 量 化阿 尔 法 混 合 、嘉 实 回 报 混合 、 嘉 实 基本
面50 指数 （LOF ） 、 嘉实 稳固收 益债 券、 嘉实 价值 优势混 合、 嘉 实 H 股 指数 （QDII ） 、 嘉实
主题新动 力混 合、 嘉 实多 利分级债 券、 嘉实领 先成 长混合、 嘉实 深证基 本面 120ETF 、嘉 实嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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深证基 本 面120ETF 联接 、 嘉实黄 金 （QDII-FOF-LOF ） 、嘉实 信用 债券 、嘉 实周 期优选 混合 、
嘉实安 心货 币、 嘉实 中创400ETF 、嘉 实中 创400ETF 联接、 嘉实 沪深300ETF 、 嘉实优 化红 利
混合、 嘉实 全球 房地 产 （QDII ） 、 嘉实 理财 宝7 天债 券、嘉 实增 强收 益定 期债 券、嘉 实纯 债
债券、 嘉实 中证 中期 企业 债指数 （LOF） 、嘉 实中 证500ETF 、嘉 实增 强信 用定 期债券 、嘉 实
中证 500ETF 联接 、嘉 实中 证中期 国债 ETF 、嘉 实中 证金边 中期 国债 ETF 联接、 嘉实 丰益 纯
债定期 债券 、嘉 实研 究阿 尔法股 票、 嘉实 如意 宝定 期债券 、嘉 实美 国成 长股 票 （QDII ） 、 嘉
实 丰 益 策 略 定期 债 券 、 嘉实 丰 益 信 用 定期 债 券 、 嘉实 新 兴 市 场 债券 、 嘉 实 绝对 收 益 策 略定
期混合 、嘉 实宝A/B 、嘉 实 活期宝 货币 、嘉 实1 个 月 理财债 券、 嘉实 活钱 包货 币、嘉 实泰 和
混合、嘉实薪金宝 货币、 嘉实对冲套利定期 混合、 嘉实中证主要消 费 ETF 、嘉 实 中 证 医 药
卫生 ETF 、 嘉实 中证 金融 地产 ETF 、 嘉实 3 个 月理 财债券 A/E 、嘉 实医 疗保 健股票 、嘉 实新
兴产业股 票、 嘉实新 收益 混合、嘉 实沪 深 300 指数 研究增强 、嘉 实逆向 策略 股票、嘉 实企
业变革股票、 嘉 实 新 消 费股 票 、 嘉 实 全球 互 联 网 股票 、 嘉 实 先 进制 造 股 票 、嘉 实 事 件 驱动
股票、嘉 实快 线货币 、嘉 实低价策 略股 票、嘉 实中 证金融地 产 ETF 联 接、嘉 实新起点 混合 、
嘉 实 腾 讯 自 选股 大 数 据 策略 股 票 、 嘉 实环 保 低 碳 股票 、 嘉 实 创 新成 长 混 合 、嘉 实 智 能 汽车
股 票 、 嘉 实 新起 航 混 合 、嘉 实 新 财 富 混合 、 嘉 实 稳祥 纯 债 债 券 、嘉 实 稳 瑞 纯债 债 券 、 嘉实
新 优 选 混 合 、嘉 实 新 趋 势混 合 、 嘉 实 新思 路 混 合 、嘉 实 沪 港 深 精选 股 票 、 嘉实 稳 盛 债 券、
嘉 实 稳 鑫 纯 债债 券 、 嘉 实安 益 混 合 、 嘉实 文 体 娱 乐股 票 、 嘉 实 稳泽 纯 债 债 券、 嘉 实 惠 泽混
合（LOF ）、嘉 实成 长增强 混合、嘉 实策 略优选 混合 、嘉 实主 题增 强混合 、嘉 实研究增 强混
合 、 嘉 实 优 势成 长 混 合 、嘉 实 稳 荣 债 券、 嘉 实 农 业产 业 股 票 、 嘉实 价 值 增 强混 合 、 嘉 实新
添瑞混合 、嘉 实现金 宝货 币、嘉实 增益 宝货币 、嘉 实物流产 业股 票、嘉 实丰 安 6 个 月定 期
债 券 、 嘉 实 稳元 纯 债 债 券、 嘉 实 新 能 源新 材 料 股 票、 嘉 实 稳 熙 纯债 债 券 、 嘉实 丰 和 混 合、
嘉实新添 华定 期混合 、嘉 实定期 宝 6 个 月理 财债券 、嘉实现 金添 利货币 、嘉 实沪港深 回报
混合、嘉实原油（QDII-LOF ）、嘉实前沿科技沪港深 股票、嘉实稳宏债券、嘉 实中关村 A
股 ETF 、嘉 实稳 华纯 债债 券、嘉 实 6 个月 理财 债券 、嘉实 稳怡 债券 、嘉 实富 时中 国 A50ETF
联接、嘉 实富 时中国 A50ETF 、嘉实 中小 企业量 化活 力灵活配 置混 合、嘉 实创 业板 ETF 、嘉
实 新 添 泽 定 期混 合 、 嘉 实合 润 双 债 两 年期 定 期 债 券、 嘉 实 新 添 丰定 期 混 合 、嘉 实 新 添 辉定
期混合、 嘉实 领航资 产配 置混合（FOF） 、嘉 实价值 精选股票 、嘉 实医药 健康 股票、嘉 实润
泽 量 化 定 期 混合 、 嘉 实 核心 优 势 股 票 、嘉 实 润 和 量化 定 期 混 合 、嘉 实 金 融 精选 股 票 、 嘉实
新 添 荣 定 期 混合 、 嘉 实 致兴 定 期 纯 债 债券 、 嘉 实 战略 配 售 混 合 、嘉 实 瑞 享 定期 混 合 、 嘉实
新 添 康 定 期 混合 、 嘉 实 资源 精 选 股 票 、嘉 实 致 盈 债券 。 其 中 嘉 实增 长 混 合 、嘉 实 稳 健 混合
和 嘉 实 债 券 属于 嘉 实 理 财通 系 列 基 金 。同 时 ， 基 金管 理 人 还 管 理多 个 全 国 社保 基 金 、 企业
年金、 特定 客户 资产 投资 组合。 
（二） 主 要人 员情 况 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银 监 会 银 行 监管 四 部 副 主任 ； 银 监 会 黑龙 江 监 管 局党 委 书 记 、 局长 ； 银 监 会融 资 性 担 保业
务工作 部 （ 融资 性担 保业 务监管 部际 联席 会 议 办公 室） 主 任； 中诚 信托 有限 责任公 司党 委委
员 、 总 裁 。 现任 中 诚 信 托有 限 责 任 公 司党 委 书 记 、董 事 长 ， 兼 任中 国 信 托 业保 障 基 金 有限
责任公 司董 事。 
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。 
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处 主任 科 员 ；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有限 责 任 公司 总裁 助 理 兼 国际 业 务 部总 经理 ； 兼 任 中诚 国 际 资本 有限 公 司 总 经理 、
深圳前 海中 诚股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事 长、 总经理 。 
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来，曾 任德 意志 银行 （纽 约、香 港、 新加 坡） 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行长 ，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意 志 银行 集团 中国 区总 经理。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena 
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。 
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京 德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 
经雷先生，董事、总 经理 ，金融学、会计学专 业本 科学历，工商管理学 学士 学位，特
许金融 分析 师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集团 （AIG ） 国 际投 资公 司美国 纽约 总
部担任 研究 投资 工作 。2008 年到2013 年 历任 友邦 保 险中国 区资 产管 理中 心副 总监， 首席 投
资总监 及资 产管 理中 心负 责人。2013 年10 月至 今就 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司，历 任董 事
总经理 （MD ）、 机构 投资 和固定 收益 业务 首席 投资 官；2018 年 3 月起 任公 司 总经理 。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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王巍先生，独立董 事， 美国 福 特 姆 大 学 文 理 学院 国际 金 融 专 业 博 士 。 曾任 职于 中 国 建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。 
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公 司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 
张树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。 
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998
年7 月至1999 年3 月 任博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。 
李松林先生, 副 总 经理 ， 工商管理硕士。历任 国元 证券深圳证券部信息 总监 ，南方证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。 
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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2、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
姚志鹏先 生， 硕士研 究生 ，8 年证 券从 业经历 ，具 有基金从 业资 格。2011 年 加入嘉 实
基金管 理有 限公 司, 曾任 股 票研究 部研 究员 一职 。2016 年 4 月 30 日至 今任 嘉实 智能汽 车股
票型证 券投 资基 金基 金经 理、2016 年 12 月 28 日至 今任嘉 实新 收益 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 、2017 年3 月16 日至今 任嘉 实新 能 源新材 料股 票型 证券 投资 基金基 金经 理、
2018 年3 月21 日至 今任 嘉实环 保低 碳股 票型 证券 投资基 金基 金经 理。 
（2） 历任 基金 经理 
本基金 无历 任基 金经 理。 
3、股 票投 资决 策委 员会 
股票投资 决策 委员会 的成 员包括： 公司 股票投 资业 务联席 CIO 邵健先 生，公 司总经 理
经 雷 先 生 ， 各策 略 组 投 资总 监 邵 秋 涛 先生 、 张 金 涛先 生 、 胡 涛 先生 、 谭 丽 女士 ， 研 究 部执
行总监 张丹 华先 生。 
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
（三） 基 金管 理人 的职 责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值， 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格； 
8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集 基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人 利益 行使诉讼权利或者实 施其 他法律行
为； 
12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（四） 基金 管理 人的 承诺 
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 建
立 健 全 内 部 控制 制 度 ， 采取 有 效 措 施 ，防 止 违 反 有关 法 律 法 规 、基 金 合 同 和中 国 证 监 会有
关规定 的行 为发 生。 
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ； 
（3） 利用 基金 资产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他行 为。 
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律法规 及行 业规 范， 诚实 信用、 勤勉 尽责 ，不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
法律法 规或 监管 部门 调整 上述禁 止行 为的 ，本 基金 不受上 述限 制。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏 在 任 职 期 间知 悉 的 有 关证 券 、 基 金 的商 业 秘 密 、尚 未 依 法 公 开的 基 金 投 资内 容 、 基 金投
资计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为加强内部控制，防 范和 化解风险，促进公司 诚信 、合法、有效经营， 保障 基金份额
持有人 利益 ，根 据 《 证券 投资基 金管 理公 司内 部控 制指导 意见 》 并 结合 公司 具体情 况， 公 司
已建立 健全 内部 控制 体系 和内部 控制 制度 。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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公司内部控制制度由 内部 控制大纲、基本管理 制度 、部门业务规章等部 分组 成。公司
内 部 控 制 大 纲是 对 公 司 章程 规 定 的 内 控原 则 的 细 化和 展 开 ， 是 各项 基 本 管 理制 度 的 纲 要和
总 揽 。 基 本管 理 制 度包 括投 资 管 理 、信 息 披 露、 信息 技 术 管 理、 公 司 财务 管理 、 基 金 会计 、
人 力 资 源 管 理、 资 料 档 案管 理 、 业 绩 评估 考 核 、 监察 稽 核 、 风 险控 制 、 紧 急应 变 等 制 度。
部门业 务规 章是 对各 部门 的主要 职责 、岗 位设 置、 岗位责 任、 操作 守则 等具 体说明 。 
2 、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ； 
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授 权
分工， 操作 相互 独立 。 
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作成 本， 提高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 
3 、内 部控 制组 织体 系 
（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设
审 计 与 合 规 委员 会 ， 负 责检 查 公 司 内 部管 理 制 度 的合 法 合 规 性 及内 控 制 度 的执 行 情 况 ，充
分发挥 独立 董事 监督 职能 ，保护 投资 者利 益和 公司 合法权 益。 
（2）股 票投资 决策委 员会 为公司投 资管 理的最 高决 策机构， 由首 席投资 官（ 股票） 、
总 经 理 、 总 监及 资 深 基 金经 理 组 成 ， 负责 指 导 基 金资 产 的 运 作 、确 定 基 本 的投 资 策 略 和投
资组合 的原 则。 
（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构，由公 司总 经理、 督察 长及相 关
总监组 成， 负责 全面 评估 公司经 营管 理过 程中 的各 项风险 ，并 提出 防范 化解 措施。 
（4）督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及 公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。 
（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和 权 威 性 ， 配备 了 充 足 合格 的 监 察 稽 核人 员 ， 明 确监 察 稽 核 部 门及 其 各 岗 位的 职 责 和 工作
流 程 、 组 织 纪律 。 监 察 稽核 部 具 体 负 责公 司 各 项 制度 、 业 务 的 合法 合 规 性 及公 司 内 部 控制
制度的 执行 情况 的监 察稽 核工作 。 
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门业 务范围 内
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。 
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识 ， 营 造 一个 浓 厚 的内 控文 化 氛 围 ，保 证 全 体员 工及 时 了 解 国家 法 律 法规 和公 司 规 章 制度 ，嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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使 风 险 意 识 贯穿 到 公 司 各个 部 门 、 各 个岗 位 和 各 个环 节 。 员 工 在其 岗 位 职 责范 围 内 承 担相
应的内 控责 任， 并负 有对 岗位工 作中 发现 的风 险隐 患或风 险问 题及 时报 告、 反馈的 义务 。 
4 、内 部控 制措 施 
公司确立“制度上控 制风 险、技术上量化风险 ”， 积极吸收或采用先进 的风 险控制技
术和手 段， 进行 内部 控制 和风险 管理 。 
（1）公 司逐步 健全法 人治 理结构， 充分 发挥独 立董 事和监事 会的 监督职 能， 严 禁不 正
当关联 交易 、利 益输 送和 内部人 控制 现象 的发 生， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）公 司设置 的组织 结构 ，充分体 现职 责明确 、相 互制约的 原则 ，各部 门均 有明确 的
授 权 分 工 ， 操作 相 互 独 立。 公 司 逐 步 建立 决 策 科 学、 运 营 规 范 、管 理 高 效 的运 行 机 制 ，包
括 民 主 、 透 明的 决 策 程 序和 管 理 议 事 规则 ， 高 效 、严 谨 的 业 务 执行 系 统 ， 以及 健 全 、 有效
的内部 监督 和反 馈系 统。 
（3） 公司 设立 了顺 序递 进 、权责 统一 、严 密有 效的 内控防 线： 
①各岗位职责明确， 有详 细的岗位说明书和业 务流 程，各岗位人员在上 岗前 均应知悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任 ； 
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 
（4）公 司建立 有效的 人力 资源管理 制度 ，健全 激励 约束机制 ，确 保公司 人员 具备与 岗
位要求 相适 应的 职业 操守 和专业 胜任 能力 。 
（5）公 司建立 科学严 密的 风险评估 体系 ，对公 司内 外部风险 进行 识别、 评估 和分析 ，
及时防 范和 化解 风险 。 
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ，授 权控制 的主 要内 容包 括： 
①股东会、董事会、 监事 会和管理层充分了解 和履 行各自的职权，建立 健全 公司授权
标准和 程序 ，确 保授 权制 度的贯 彻执 行； 
②公司 各部 门、 分公 司及 员工在 规定 授权 范围 内行 使相应 的职 责； 
③重大 业务 授权 采取 书面 形式， 授权 书应 当明 确授 权内容 和时 效； 
④对已获授权的部门 和人 员建立有效的评价和 反馈 机制，对已不适用的 授权 应及时修
改或取 消授 权。 
（7）建 立完善 的基金 财务 核算与基 金资 产估值 系统 和资产分 离制 度，基 金资 产与公 司
自 有 资 产 、 其他 委 托 资 产以 及 不 同 基 金的 资 产 之 间实 行 独 立 运 作， 分 别 核 算， 及 时 、 准确
和完整 地反 映基 金资 产的 状况。 
（8）建 立科学 、严格 的岗 位分离制 度， 明确划 分各 岗位职责 ，投 资和交 易、 交易和 清
算、基金 会计 和公司 会计 等重要岗 位不 得有人 员 的 重叠。投 资、 研究、 交易 、IT 等 重要 业
务部门 和岗 位进 行物 理隔 离。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（9）建 立和维 护信息 管理 系统，严 格信 息管理 ，保 证客户资 料等 信息安 全、 真实和 完
整 。 积 极 维 护信 息 沟 通 渠道 的 畅 通 ， 建立 清 晰 的 报告 系 统 ， 各 级领 导 、 部 门及 员 工 均 有明
确的报 告途 径。 
（10 ） 建 立和 完善 客户 服务 标准， 加强 基金 销售 管理 ，规范 基金 宣传 推介 ，不 得有不 正
当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。 
（11 ） 制 订切 实有 效的 应急 应变措 施， 建立 危机 处理 机制和 程序 ，对 发生 严重 影响基 金
份 额 持 有 人 利益 、 可 能 引起 系 统 性 风 险、 严 重 影 响社 会 稳 定 的 突发 事 件 ， 按照 预 案 妥 善处
理。 
（12 ） 公 司建 立健 全内 部监 控制度 ，督 察长 、监 察稽 核部对 公司 内部 控制 制度 的执行 情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。 
①对公司各项制度、 业务 的合法合规性核查。 由监 察稽核部设计各部门 监察 稽核点明
细 ， 按 照 查 核项 目 和 查 核程 序 进 行 部 门自 查 、 监 察部 核 查 ， 确 保公 司 各 项 制度 、 业 务 符合
有关法 律、 行政 法规 、部 门规章 及行 业监 管规 则； 
②对内部风险控制制 度的 持续监督。由监察稽 核部 组织相关业务部门、 岗位 共同识别
风 险 点 ， 界 定风 险 责 任 人， 设 计 内 部 风险 点 自 我 评估 表 ， 对 风 险点 进 行 评 估和 分 析 ， 并由
监察稽 核部 监 督 风险 控制 措施的 执行 ，及 时防 范和 化解风 险； 
③督察长发现公司存 在重 大风险或者有违法违 规行 为，在告知总经理和 其他 有关高级
管理人 员的 同时 ，向 董事 会、中 国证 监会 和公 司所 在地中 国证 监会 派出 机构 报告。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（2）基 金管理 人承诺 根据 市场变化 和基 金管理 人发 展不断完 善内 部控制 体系 和内部 控
制制度 。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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四、基 金托管人 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、 基 金 、信 托 从 业 经验 ， 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历，60 ％ 以 上的 员 工 具 有硕
士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供专 业 化 的 托管 服 务 ， 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开
展托管 业务 。 
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。 
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至2018 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管700 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金662 只，
QDII 基金 38 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是中 国银 行全面风险控制工作 的组 成部分，
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 ， 通 过 风险 识 别 与 评估 、 风 险 控 制措 施 设 定 及制 度 建 设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业 务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。 
2007 年 起， 中国银 行连续 聘请外部 会计 会计师 事务 所开展托 管业 务内部 控制 审阅工作 。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际 主流内控 审阅
准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402 ”和嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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“SSAE16” 双 准 则 的 内部控 制 审 计 报 告 。 中国 银 行托 管 业 务 内 控 制 度完 善 ，内 控 措 施 严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。 
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相 关 规 定 ， 基金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人的 投 资 指 令违 反 法 律 、 行政 法 规 和 其他 有 关 规 定，
或 者 违 反 基 金合 同 约 定 的， 应 当 拒 绝 执行 ， 及 时 通知 基 金 管 理 人， 并 及 时 向国 务 院 证 券监
督 管 理 机 构 报告 。 基 金 托管 人 如 发 现 基金 管 理 人 依据 交 易 程 序 已经 生 效 的 投资 指 令 违 反法
律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基金 合同 约定的, 应当及 时通 知基金 管理人 ，并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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五、相 关服务机构 
（一） 基 金份 额发 售机 构 
1、直 销机 构 
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
 
2、代 销机 构 
序 号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
( 注: 只代 销 A 份 额。) 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
联系人: 杨菲 
传真:010-66107914 
客服电 话:95588 
网
址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 
2 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 
法定代 表人: 陈四 清 
电话:(010)66596688 
传真:(010)66594946 
客服电 话:95566 
网址:http://www.boc.cn 
3 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
法定代 表人: 彭纯 
联系人: 王菁 
电话:021 －58781234 
传真:021 －58408483 
客服电 话:95559 
网址:http://www.bankcomm.com 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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4 招商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人: 李建 红 
联系人: 季平 伟 
电话: （0755 ）83198888 
传真: （0755 ）83195050



客服电 话:95555 
网址:http://www.cmbchina.com 
5 中国光 大银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光
大中心 
法定代 表人: 李晓 鹏 
联系人: 朱红 
电话: （010 ）63636153 
传真:010-63639709 
客服电 话:95595 
网址:http://www.cebbank.com 
6 上海银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人: 金煜 
联系人: 汤征 程 
电话:021-68475888 
传真:021-68476111 
客服电 话:95594 
网址:http://www.bosc.cn 
7 北京农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号 
法定代 表人: 王金 山 
联系人: 王薇 娜 
电话:(010)85605006 
传真:(010)85605345 
客服电 话:96198 
网址:http://www.bjrcb.com 
8 青岛银 行股 份有 限公 司 办公地 址 ： 山 东省 青岛 市崂 山区秦 岭 路 6 号 3 号楼 
法定代 表人: 郭少 泉 
联系人: 徐伟 静 
电话:0532-68629925 
传真:0532-68629939 
客服电 话:96588(青岛) 、4006696588(全国) 
网址:http://www.qdccb.com/ 
9 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区新 华北 路 8 号 
法定代 表人: 杨黎 
联系人: 何佳 
电话:(0991)8824667 
传真:(0991)8824667 
客服电 话:(0991)96518 
网址:http://www.uccb.com.cn 
10 烟台银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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法定代 表人: 吴明 理 
联系人: 王淑 华 
电话:0535-6699660 
传真:0535-6699884 
客服电 话:4008-311-777 
网址:http://www.yantaibank.net 
11 西安银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 陕西 省西 安市 高新 路 60 号 
法定代 表人: 郭军 
联系人: 白智 
电话:029-88992881 
传真:029-88992475 
客服电 话:40086-96779 
网址:http://www.xacbank.com 
12 广州农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 广州 市黄 埔区 映日 路 9 号 
法定代 表人: 王继 康 
联系人: 戴一 挥 
电话:020-22389188 
传真:020-22389031 
客服电 话:020-961111 
网址:http://www.grcbank.com 
13 成都农 村商 业银 行股 份有 限公
司 
办公地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号 
法定代 表人: 陈萍 
联系人: 杨琪 
电话:028-85315412 
传真:028-85190961 
客服电 话:95392 
网址:http://www.cdrcb.com 
14 苏州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号 
法定代 表人: 王兰 凤 
联系人: 熊志 强 
电话:0512-69868390 
传真:0512-69868370 
客服电 话:0512-96067 
网址:http://www.suzhoubank.com 
15 四川天 府银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省南 充市 顺庆区 滨江 中路 一 段 97
号 26 栋 
法定代 表人: 邢敏 
联系人: 樊海 波 
电话:028-67676033 
传真:028-67676033 
网址:http://www.tf.cn 
16 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址 ： 福 建省 福州 市台 江区江 滨中 大 道 358 号
海峡银 行大 厦 
法定代 表人: 俞敏 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
24 
联系人: 吴白 玫 
电话:0591-87838759 
传真:0591-87388016 
客服电 话:4008939999 
网址:http://www.fjhxbank.com 
17 桂林银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号 
法定代 表人: 王能 
联系人: 周佩 玲 
传真:0773-3851691 
客服电 话:4008696299 
网址:http://www.guilinbank.com.cn 
18 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有
限公司 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 381 号 
法定代 表人: 张小 军 
联系人: 游丹 
电话:025-88866645 
传真:025-88866724 
客服电 话:96008 
网址:http://www.zjrcbank.com/ 
19 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股
份有限 公司 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 南苑 街道 南大 街
72 号 
法定代 表人: 来煜 标 
联系人: 蔡亮 
电话:0571-86209980 
传真:0571-86137150 
客服电 话:96596/4008896596 
网址:http://www.yhrcb.com/ 
20 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋 
法定代 表人: 汪静 波 
联系人: 张裕 
电话:021-38509735 
传真:021-38509777 
客服电 话:400-821-5399 
网址:http://www.noah-fund.com 
21 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公
司 
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区笋 岗街道 梨园 路物 资控 股
置地大 厦 8 楼 801 
法定代 表人: 薛峰 
联系人: 童彩 平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客服电 话:4006-788-887 
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 
22 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 
法定代 表人: 其实 
联系人: 潘世 友 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
25 
电话:021-54509977 
传真:021-64385308 
客服电 话:95021 
网址:http://www.1234567.com.cn 
23 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有
限公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴
金融服 务广 场二 期 11 层 
法定代 表人: 张跃 伟 
联系人: 单丙 烨 
电话:021-20691869 
传真:021-20691861 
客服电 话:400-089-1289 
网址:http://www.erichfund.com 
24 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 古荡 街道 
法定代 表人: 凌顺 平 
联系人: 林海 明 
传真:0571-86800423 
客服电 话:4008-773-772 
网址:http://www.5ifund.com 
25 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公
司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15 号邮 电新 闻大
厦 
法定代 表人: 闫振 杰 
联系人: 李静 如 
电话:010-59601366-7024 
客服电 话:4008886661 
网址:http://www.myfund.com 
26 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室 
法定代 表人: 李兴 春 
联系人: 曹怡 晨 
电话:021-50583533 
传真:021-50583633 
客服电 话:400-921-7755 
网址:http://www.leadfund.com.cn 
27 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道八 号国 金中 心
二期 53 楼 
法定代 表人: 赵学 军 
联系人: 景琪 
电话:021-20289890 
传真:021-20280110 
客服电 话:400-021-8850 
网址:http://www.harvestwm.cn 
28 宜信普 泽(北京) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建 国路 88 号楼 15 层 1809 
法定代 表人: 戎兵 
联系人: 魏晨 
电话:010-52413385 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
26 
传真:010-85894285 
客服电 话:400-6099-200 
网址:http://www.yixinfund.com 
29 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元 
法定代 表人: 李招 弟 
联系人: 高晓 芳 
电话:010-59393923 
传真:010-59393074 
客服电 话:400-876-9988 
网址:http://www.wy-fund.com 
30 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 华富街 道深 南中 路 4026
号田面 城市 大 厦 18 层 b 
法定代 表人: 曾革 
联系人: 鄢萌 莎 
电话:0755-33376922 
传真:0755-33065516 
客服电 话:4006877899 
网址:http://www.tenyuanfund.com 
31 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 嘉盛
中心 30 层 
法定代 表人: 周斌 
联系人: 陈霞 
电话:15249236571 
传真:010-59313586 
客服电 话:400-8980-618 
网址:http://www.chtfund.com/ 
32 北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 19 号 国际 大厦
A 座 1503 
法定代 表人: 张冠 宇 
联系人: 王丽 敏 
电话:010-85932810 
传真:010-59200800 
网址:http://www.tdyhfund.com 
33 北京植 信基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼
106 室-67 
法定代 表人: 于龙 
联系人: 吴鹏 
电话:010-56075718 
传真:010-67767615 
客服电 话:400-680-2123 
网址:http://www.zhixin-inv.com 
34 上海中 正达 广基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人: 黄欣 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
27 
联系人: 戴珉 微 
电话:021-33768132 
传真:021-33768132*802 
客服电 话:400-6767-523 
网址:http://www.zzwealth.cn 
35 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区工 人体育 场北 路 甲 2 号裙
房 2 层 222 单元 
法定代 表人: 郑毓 栋 
联系人: 姜颖 
电话:13522549431 
传真:010-65951887 
客服电 话:400-068-1176 
网址:http://www.hongdianfund.com 
36 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 上海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14
楼 09 单元 
法定代 表人: 胡学 勤 
联系人: 宁博 宇 
电话:021-20665952 
传真:021-22066653 
客服电 话:4008219031 
网址:http://www.lufunds.com 
37 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 南 京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体
中心现 代五 项 馆 2105 室 
法定代 表人: 袁顾 明 
联系人: 朱海 涛 
电话:15921264785 
传真:021-20324199 
客服电 话:400-928-2266 
网址:http://www.dtfortune.com/ 
38 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 珠海 市横 琴新 区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人: 肖雯 
联系人: 黄敏 嫦 
电话:020-89629019 
传真:020-89629011 
客服电 话:020-89629066 
网址:http://www.yingmi.cn 
39 奕丰基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 南山 区蛇 口街道 后海 滨路 与海 德
三道交 汇处 航天 科技 广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人:TAN YIK KUAN 
联系人: 叶健 
电话:0755-89460500 
传真:0755-21674453 
网址:https://www.ifastps.com.cn/ 
40 大连网 金基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2F 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
28 
法定代 表人: 樊怀 东 
联系人: 于舒 
电话:0411-39027828 
传真:0411-39027835 
客服电 话:4000-899-100 
网址:http://www.yibaijin.com/ 
41 中民财 富基 金销 售(上海)有限
公司 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 老太平 弄 88 号 A 、B 单
元 
法定代 表人: 弭洪 军 
联系人: 茅旦 青 
电话:021-33355392 
传真:021-63353736 
客服电 话:400-876-5716 
网址:http://www.cmiwm.com/ 
42 万家财 富基 金销 售(天津)有限
公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保
险大 厦 A 座 5 层 
法定代 表人: 李修 辞 
联系人: 王芳 芳 
电话:010-59013842/18519215322 
传真:010-59013828 
网址:http://www.wanjiawealth.com 
43 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼
昆泰国 际大 厦 
法定代 表人: 李科 
联系人: 王超 
电话:010-59053660 
传真:010-59053700 
客服电 话:95510 
网址:http://life.sinosig.com/ 
44 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 32 层 
法定代 表人: 杨德 红 
联系人: 芮敏 祺 
电话:(021)38676666 
传真:(021)38670666 
客服电 话:4008888666 
网址:http://www.gtja.com 
45 中信建 投证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人: 王常 青 
联系人: 权唐 
电话: （010 ）65183880 
传真: （010 ）65182261 
客服电 话:400-8888-108 
网址:http://www.csc108.com 
46 国信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
29 
法定代 表人: 何如 
联系人: 周杨 
电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
客服电 话:95536 
网址:http://www.guosen.com.cn 
47 广发证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大
厦 
法定代 表人: 孙树 明 
联系人: 黄岚 
电话: （020 ）87555888 
传真: （020 ）87555305 
客服电 话:95575 或致电 各 地营业 网点 
网址:http://www.gf.com.cn 
48 中信证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 中信 证券 大
厦; 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦 
法定代 表人: 张佑 君 
联系人: 郑慧 
电话:010-60838888 
客服电 话:95558 
网址:http://www.cs.ecitic.com 
49 海通证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 
法定代 表人: 周杰 
联系人: 金芸 、李 笑鸣 
电话:(021)23219000 
传真:(021)23219100 
客服电 话:95553 或拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 
网址:http://www.htsec.com 
50 申万宏 源证 券有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 
法定代 表人: 李梅 
联系人: 陈宇 
电话:021-33388214 
传真:021-33388224 
客服电 话:95523 或 4008895523 
网址:http://www.swhysc.com 
51 安信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦
35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人: 王连 志 
联系人: 陈剑 虹 
电话: （0755 ）82825551 
传真: （0755 ）82558355 
客服电 话:4008001001 
网址:http://www.essence.com.cn 
52 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司 办公地 址 ： 青 岛市 崂山 区深 圳路 222 号 青岛 国际 金嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
30 
融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人: 姜晓 林 
联系人: 焦刚 
电话: （0531 ）89606166 
传真: （0532 ）85022605 
客服电 话:95548 
网址:http://www.zxwt.com.cn 
53 中国中 投证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中
心 A 座 4 层、18-21 层 
法定代 表人: 高涛 
联系人: 胡芷 境 
电话:0755-88320851 
传真:0755-82026539 
客服电 话:400 600 8008 
网址:http://www.china-invs.cn 
54 兴业证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号 
法定代 表人: 杨华 辉 
联系人: 乔琳 雪 
电话:021-38565547 
客服电 话:95562 
网址:http://www.xyzq.com.cn 
55 长城证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报
业大 厦 16 、17 层 
法定代 表人: 曹宏 
联系人: 金夏 
电话:(021)62821733 
传真:(0755)83515567 
客服电 话:4006666888 、(0755)33680000 
网址:http://www.cgws.com 
56 光大证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人: 周健 男 
联系人: 刘晨 、李 芳芳 
电话: （021 ）22169999 
传真: （021 ）22169134 
客服电 话:4008888788 、10108998 
网址:http://www.ebscn.com 
57 广州证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江西 路 5 号 广州 国际 金
融中心 主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人: 胡伏 云 
联系人: 林洁 茹 
电话:020-88836999 
传真:020-88836654 
客服电 话: （020 ）961303 
网址:http://www.gzs.com.cn 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
31 
58 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 
法定代 表人: 李琦 
联系人: 王怀 春 
电话:0991-2307105 
传真:0991-2301927 
客服电 话:4008-000-562 
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp 
59 中泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 济南市 市中 区 经七 路 86 号证 券大 厦 10
楼 
法定代 表人: 李玮 
联系人: 许曼 华 
电话:021-20315290 
客服电 话:95538 
网址:http://www.zts.com.cn 
60 第一创 业证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号 投行 大厦
9、16-20 楼 
法定代 表人: 刘学 民 
联系人: 毛诗 莉 
电话:(0755)23838750 
传真:(0755)25838701 
客服电 话:95358 
网址:http://www.firstcapital.com.cn 
61 宏信证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 成都市 人民 南 路二 段 18 号川 信大 厦 10
楼 
法定代 表人: 吴玉 明 
联系人: 刘进 海 
电话:028-86199278 
传真:028-86199382 
客服电 话:4008366366 
网址:http://www.hx818.com 
62 中信期 货有 限公 司 办公地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广
场（二 期） 北 座 13 层 1303-1305 室、14 层 
法定代 表人: 张皓 
联系人: 刘宏 莹 
电话:010-60833754 
传真:0755-83217421 
客服电 话:400-990-8826 
网址:http://www.citicsf.com 
63 长江证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号 
法定代 表人: 陈佳( 代) 
联系人: 李良 
电话: （027 ）65799999 
传真: （027 ）85481900 
客服电 话:95579 或 4008-888-999 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
32 
网址:http://www.cjsc.com 
64 万联证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地
广场 F 座 18 、19 楼 
法定代 表人: 罗钦 城 
联系人: 甘蕾 
电话:020-38286026 
客服电 话:95322 
网址:http://www.wlzq.com.cn 
65 渤海证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 天 津市 南开 区水 上公园 东路 东侧 宁汇 大
厦 A 座 
法定代 表人: 王春 峰 
联系人: 蔡霆 
电话:(022)28451991 
传真:(022)28451892 
客服电 话:4006515988 
网址:http://www.bhzq.com 
66 东吴证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人: 范力 
联系人: 方晓 丹 
电话:(0512)65581136 
传真:(0512)65588021 
客服电 话:95330 
网址:http://www.dwzq.com.cn 
67 信达证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人: 张志 刚 
联系人: 尹旭 航 
电话:(010)63081493 
传真:(010)63081344 
客服电 话:95321 
网址:http://www.cindasc.com 
68 上海证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 上海市 西藏 中 路 336 号华 旭国 际大 厦 6
楼 
法定代 表人: 李俊 杰 
联系人: 邵珍 珍 
电话:(021)53686888 
传真:(021)53686100-7008 
客服电 话:(021)962518 、4008918918 
网址:http://www.shzq.com 
69 平安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融
中心 61 层-64 层 
法定代 表人: 何之 江 
联系人: 周一 涵 
电话:021-38637436 
传真:021-58991896 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
33 
客服电 话:95511 —8 
网址:stock.pingan.com 
70 东莞证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心
30 楼 
法定代 表人: 张运 勇 
联系人: 李荣 
电话:(0769)22115712 
传真:(0769)22115712 
客服电 话:95328 
网址:http://www.dgzq.com.cn 
71 中原证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10
号 
法定代 表人: 菅明 军 
联系人: 程月 艳、 李昐 昐 
电话:0371--69099882 
传真:0371--65585899 
客服电 话:95377 
网址:http://www.ccnew.com 
72 国都证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投
资大 厦 9 层 
法定代 表人: 王少 华 
联系人: 黄静 
电话:(010)84183389 
传真:(010)84183311 
客服电 话:400-818-8118 
网址:http://www.guodu.com 
73 东海证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场
18 层 
法定代 表人: 赵俊 
联系人: 王一 彦 
电话:(021)20333333 
传真:(021)50498825 
客服电 话:95531;400-888-8588 
网址:http://www.longone.com.cn 
74 金元证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼 
法定代 表人: 王作 义 
联系人: 马贤 清 
电话:(0755)83025022 
传真:(0755)83025625 
客服电 话:400-8888-228 
网址:http://www.jyzq.cn 
75 华龙证 券股 份有 限公 司 办公地 址 ： 甘 肃省 兰州 市城 关区东 岗西 路 638 号兰
州财富 中 心 21 楼 
法定代 表人: 李晓 安 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
34 
联系人: 范坤 
电话: （0931 ）4890208 
传真: （0931 ）4890628 
客服电 话:95368 
网址:http://www.hlzq.com 
76 华鑫证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元 
法定代 表人: 俞洋 
联系人: 杨莉 娟 
电话:021-54967552 
传真:021-54967032 
客服电 话:021-32109999;029-68918888;4001099918 
网址:http://www.cfsc.com.cn 
77 国金证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省成 都市 青羊区 东城 根上 街 95 号
成证大 厦 16 楼 
法定代 表人: 冉云 
联系人: 刘婧 漪、 贾鹏 
电话:028-86690057 、028-86690058 
传真:028-86690126 
客服电 话:95310 
网址:http://www.gjzq.com.cn 
78 华融证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 朝阳 门北 大街 18 号 中国 人保 寿险
大厦 18 层 
法定代 表人: 祝献 忠 
联系人: 李慧 灵 
电话:010-85556100 
传真:010-85556088 
客服电 话:400-898-4999 
网址:http://www.hrsec.com.cn 
 
79 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层
101 
法定代 表人: 张旭 阳 
联系人: 杨琳 
电话:010-61952702 
传真:010-61951007 
客服电 话:95055 
80 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙
时代广 场 B 座 12 楼 
法定代 表人: 祖国 明 
联系人: 韩爱 彬 
电话:021-60897840 
传真:0571-26697013 
客服电 话:4000-766-123 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
35 
网址:http://www.fund123.cn 
81 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国
际大 厦 906 室 
联系人: 付文 红 
电话:010-62676405 
传真:010-62676582 
客服电 话:010-62675369 
网址:http://www.xincai.com 
82 上海万 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 中国 （上 海） 浦东新 区福 山 路 33 号 9
楼 
法定代 表人: 王廷 富 
联系人: 姜吉 灵 
电话:021-68882280 
传真:021-68882281 
客服电 话:400-821-0203 
网址:https://www.520fund.com.cn/ 
83 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限
公司 
办公地 址 ： 宁 夏银 川市 金凤 区阅海 湾中 心商 务区 万
寿路 142 号 14 层办 公房 
法定代 表人: 程刚 
联系人: 张旭 
电话:010-58160168 
传真:010-58160173 
客服电 话:400-810-55919 
网址:http://www.fengfd.com/ 
84 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 郑 州市 郑东 新区 东风东 路康 宁街 北 6 号
楼 6 楼 602 、603 房间 
法定代 表人: 李淑 慧 
联系人: 裴小 龙 
电话:0371-85518395 4000-555-671 
传真:0371-85518397 
网址:HGCCPB.COM 
85 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06 
法定代 表人: 江卉 
联系人: 江卉 
电话:4000988511 
传真:010-89188000 
客服电 话:010-89188462 
网址:http://fund.jd.com 
86 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507 
法定代 表人: 钟斐 斐 
联系人: 侯芳 芳 
电话:010-61840688 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
36 
传真:010-61840699 
客服电 话:400-159-9288 
网址:http://www.ncfjj.com 
（二） 登 记机 构 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
 
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 
名称 上海 源 泰律 师事 务所 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 
负责人 廖海 联系人 刘佳 
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398 
经 办 律 师 廖海、 刘佳 
 
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
37 
六、基 金的募集 
（一） 基金 募集 的依 据 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定募 集。 本基 金募 集申请 已经 中国 证监 会 2016 年 7 月 19 日 证监 许可[2016]1633 号
文注册 。 
（二） 基金 类型 和存 续期 间 
1 、基 金的 类别 ：股票 型 证 券投资 基金 。 
2 、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。 
3 、基 金存 续期 间： 不定 期 。 
（三） 基金 份额 的类 别 
本基金根 据认 购/申购 费用 、销售服 务费 用收取 方式 的不同， 将基 金份额 分为 不同的 类
别 。 在 投 资者 认 购/ 申购 时收 取 认 购/ 申购 费 用 ，但 不从 本 类 别 基金 资 产 中计 提销 售 服 务费
的，称 为 A 类 基金 份额； 在投资 者认购/ 申购 时不收 取认购/ 申购费 用， 而是从 本类别 基金
资产中计 提销 售服务 费的 ，称为 C 类基 金份 额。 相 关费率的 设置 及费率 水平 在招募说 明书
和相关 公告 中列 示。 
本基金两类基金份额 分别 设置代码，分别公布 基金 份额净值和基金份额 累计 净值。投
资者可 自行 选择 认购/申 购 的基金 份额 类别 。本 基金 不同基 金份 额类 别之 间不 得相互 转换 。 
本基金份额类别的 具体设 置、费率水平等由 基金管 理人确定，并在招 募说明 书中列明。
在 不 违 反 法 律法 规 规 定 且对 已 有 基 金 份额 持 有 人 利益 无 实 质 性 不利 影 响 的 情况 下 ， 基 金管
理 人 在 履 行 适当 程 序 后 可以 增 加 新 的 基金 份 额 类 别、 调 低 现 有 基金 份 额 类 别的 费 率 水 平或
变 更 收 费 方 式、 停 止 现 有基 金 份 额 类 别的 销 售 等 ，不 需 召 开 基 金份 额 持 有 人大 会 审 议 ，但
调整实 施前 基金 管理 人需 及时公 告， 并报 中国 证监 会备案 。 
（ 四） 基金 份额 的募 集期 限、募 集方 式及 场所 、募 集对象 、募 集目 标 
1 、募 集期 限：2017 年1 月19 日至2017 年 3 月 10 日 
 
2 、募 集方 式及 场所 
本基金将 通 过 各 销 售机 构公 开 发 售 ， 各 销 售 机构 的具 体 名 单 见 基 金 份 额发 售公 告 以 及
基金管 理人 届时 发布 的调整 销售 机构 的相 关公 告。 
3 、募 集对 象 
符合法律法规规定的 可投 资于证券投资基金的 个人 投资者、机构投资者 和合 格境外机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人 。 
4 、募 集目 标 
本基金 不设 募集 目标。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
38 
（五） 基金 的认 购 
1 、认购 程序： 投资者 认购 时间安排 、认 购时应 提交 的文件和 办理 的手续 ，详 见本基 金
的份额 发售 公告 。 
2 、本 基金 A 类基 金份 额收 取认购 费用 ，C 类基 金份 额不收 取认 购费 用。 本基 金 A 类基
金 份 额 在 认 购时 收 取 认 购费 ， 认 购 费 率随 认 购 金 额的 增 加 而 递 减。 投 资 者 在一 天 之 内 如果
有多笔 认购 ，适 用费 率按 单笔分 别计 算。 具体 认购 费率如 下： 
投资者 认购 A 类 基金 份额 时的认 购费 率 具 体如 下： 
认购金 额（ 含认 购费 ） 认购费 率 
M＜100 万元 1.2% 
100 万元 ≤M ＜200 万元 0.8% 
200 万元 ≤M ＜500 万元 0.5% 
M≥50 0 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔 
本基金的认购费用 由投资 者承担，不列入基 金资产 ，认购费用用于本 基金的 市场推广、
销售、 注册 登记 等募 集期 间发生 的各 项费 用。 
本基 金C 类 基金 份额 认购 费率 为 0。 
3 、募 集资 金利 息的 处理 方 式 
有效认购款项在募集 期间 产生的利息将折算为 基金 份额归基金份额持有 人所 有，其中
利息转 份额 以登 记机 构的 记录为 准。 
4 、认 购份 额的 计算 
本基 金A 类、C 类基 金份 额的初 始面 值均 为 1.00 元。 
（1） 当投 资者 选择 认购A 类基金 份额 时， 认购 份数 的计算 方法 如下 ： 
①认购 费用 适用 比例 费率 时， 认 购份额 的 计算 方法 如下： 
净 认购 金额 ＝ 认 购金 额/(1 ＋认购 费率) 
认 购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认 购份 额＝ （净 认购 金额 ＋ 认购 资金 利息 ）/ 1.00 元 
②认购 费用 为固 定金 额时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下： 
认 购费 用＝ 固定 金额 
净 认购 金额=认 购金 额－ 认 购费用 
认 购份 额＝ （净 认购 金额+ 认购资 金利 息）/1.00 元 
其中：认购份额的计 算结 果保留小数点后两位 ，小 数点后两位以后的部 分舍 去，舍去
部分所 代表 的资 产计 入基 金财产 。 
例一： 某投 资者 投资10,000 元认 购本 基金A 类基 金 份额， 如果 其认 购资 金的 利息为10
元，则 其可 得到 的基 金份 数计 算 如下 ： 
净认购 金额=10,000/(1+1.2% ）= 9,881.42 元 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
39 
认购费 用＝10,000 - 9,881.42= 118.58 元 
认购份 数＝(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42 份 
即投资 者投 资10,000 元认 购本基 金A 类基 金份 额， 可得到9,891.42 份A 类基 金份 额 。 
（2） 当投 资者 选择 认购C 类基金 份额 时， 认购 份数 的计算 方法 如下 ： 
认购份 额＝(认 购金 额＋ 认 购资金 利息)/1.00 元 
例二： 某投 资者 投资10,000.00 元 认购 本基金C 类基 金份额 ，假 设这10,000.00 元在募
集期间 产生 的利 息 为5.00 元，则 其可 得到 的基 金份 数计算 如下 ： 
认购份 额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00 份 
即投资 者投 资10,000.00 元认购 本基 金C 类基 金份 额，加 上募 集期 间利 息后 一共可 以得
到10,005.00 份C 类 基金 份额。 
5 、募 集资 金 
基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户， 在基 金募 集行为 结束 前， 任何 人不 得动用 。 
 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
40 
七、基 金合同的生效 
（一 ） 基 金合 同生 效本 基金 基金合 同 于2017 年3 月16 日正 式生 效， 自该 日起 本基金 管
理人开 始管 理本 基金 。 
（二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万 元情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ；连 续60 个 工作 日
出 现 前 述 情 形的 ， 基 金 管理 人 应 当 向 中国 证 监 会 报告 并 提 出 解 决方 案 ， 如 转换 运 作 方 式、
与 其 他 基 金 合并 或 者 终 止基 金 合 同 等 ，并 召 开 基 金份 额 持 有 人 大会 进 行 表 决， 但 基 金 合同
另有约 定的 除外 。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
41 
八、基 金份额的申购与赎 回 
（一） 申购 、赎 回的 场所 
本基金的申购与赎回 将通 过销售机构进行。具 体 的销 售 网 点 将 由 基 金 管理 人在 招 募 说
明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 针 对 某 类 份额 变 更 或 增减 销 售 机 构，
并 予 以 公 告 。基 金 投 资 者应 当 在 销 售 机构 办 理 基 金销 售 业 务 的 营业 场 所 或 按销 售 机 构 提供
的其他 方式 办理 基金 份额 的申购 与赎 回。 
（二） 申购 、赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人在开放日办理 基金 份额的申购和赎回， 具体 办理时间为上海证券 交易 所、深圳
证 券 交 易 所 的正 常 交 易 日的 交 易 时 间 ，但 基 金 管 理人 根 据 法 律 法规 、 中 国 证监 会 的 要 求或
基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。 
基金合同生效后，若 出现 新的证券交易市 场 、证 券交 易 所 交 易 时 间 变 更或 其他 特 殊 情
况 ， 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 自2017 年 5 月4 日 起办理 申购 与赎 回业 务。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之
外 的 日 期 或 者时 间 办 理 基金 份 额 的 申 购或 者 赎 回 或者 转 换 。 投 资人 在 基 金 合同 约 定 之 外的
日 期 和 时 间 提出 申 购 、 赎回 或 转 换 申 请且 登 记 机 构确 认 接 收 的 ，其 基 金 份 额申 购 、 赎 回或
转 换 价 格 为 下一 开 放 日 基金 份 额 申 购 、赎 回 或 者 转换 的 价 格 ， 并作 为 下 一 个开 放 日 的 申请
处 理。 
（三） 申购 、赎 回的 原则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
基金管理人可在法律 法规 允许的情况下，对上 述原 则进行调整。基金管 理人 必须在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
（四） 申购 、赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎
回的申 请。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
42 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 款项 ，申 购成 立。 
投资人 赎回 确认 后， 基金 管理人 将在 T＋7 日(包 括 该日) 内支 付赎 回款 项。 在 发生巨 额
赎回时 ，款 项的 支付 办法 参照基 金合 同有 关条 款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。 本基 金
登记机 构确 认申 购或 赎回 的，申 购或 赎回 生效 。T 日 提交的 有效 申请 ，投 资人 应在T+2 日后
( 包括该日) 及时 到 销 售网点 柜 台 或 以销 售 机 构规 定的 其 他 方 式查 询 申 请的 确认 情 况 。 若申
购不成 功， 则申 购款 项退 还给投 资人 。 
销售机构对申购、赎 回申 请的受理并不代表申 请一 定成功，而仅代表销 售机 构确实接
收 到 申 请 。 申购 、 赎 回 的确 认 以 登 记 机构 的 确 认 结果 为 准 。 对 于申 请 的 确 认情 况 ， 投 资者
应及时 查询 。 
（五） 申购 、赎 回的 数额 限制 
1 、申 请申 购基 金的 金额 
投资者通过代销机构 或嘉 实基金管理有限公司 网上 直销首次申购单笔最 低限 额为人民
币1 元 ，追 加申 购单 笔最 低限额 为人 民币1 元 ；投 资者通 过直 销中 心柜 台首 次申购 单笔 最低
限额为 人民 币 20,000 元， 追加申 购单 笔最 低限 额为 人民币 1 元 。但 若有 代销 机构特 别约 定
首次申 购单 笔及 追加 单笔 最低限 额并 已经 发布 临时 公告， 则以 该 等 公告 为准 。 
投资者将当期分配的 基金 收益转购基金份额或 采用 定期定额投资计划时 ，不 受最低申
购金额 的限 制。 
投资者可多次申购， 对单 个投资者累计持有份 额不 设上限限制。法律法 规、 中国证监
会另有 规定 的除 外。 
2 、申 请赎 回基 金的 份额 
投资者 单笔 赎回 不得 少 于1 份 （如 该帐户 在该 销售 机 构托管 的基 金余 额不 足1 份，则 必
须一次 性赎 回基 金全 部份 额） ；若 某笔 赎回 将导 致 投资者 在销 售机 构托 管的 基金余 额不 足 1
份 时 ， 基 金 管理 人 有 权 将投 资 者 在 该 销售 机 构 托 管的 剩 余 基 金 份额 一 次 性 全部 赎 回 。 但若
有代销 机构 特别 约定 单笔 赎回最 低份 额并 已经 发布 临时公 告， 则 以 该等 公告 为准。 
3 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应 当 采 取 设 定单 一 投 资 者申 购 金 额 上 限或 基 金 单 日净 申 购 比 例 上限 、 拒 绝 大额 申 购 、 暂停
基金申 购等 措施 ，切 实保 护存量 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 具体 规定 请参 见相关 公告 。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整对 申购金额 和赎 回份额 的数 量限制 ，
基金管 理人 必须 在调 整前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关规定 在中 国证 监会 指定 的媒介 上刊 登
公告并 报中 国证 监会 备案 。 
（六） 申购 、赎 回的 费率 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1 、本 基金 A 类基 金份 额 前 端申购 费率 按照 申购 金额 递减， 即 申 购金 额越 大， 所适用 的
申 购 费 率 越 低 。 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 如
下： 
申购金额（含申购费 ） 申购费率 
M<100 万元 1.5% 
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0% 
200 万 元≤M ＜500 万元 0.6% 
M ≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元 
本基金的申购费用由 申购 人承担，主要用于本 基金 的市场推广、销售、 注册 登记等各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。 
本基 金C 类 基金 份额 申购 费率 为 0。 
个人投资者通过本基 金管 理人直销网上交易系 统申 购本基金业务实行申 购费 率优惠，
其申购费率不按申 购金额 分档，统一优惠为 申购金 额的 0.6 ％ ，但 中 国 银 行长 城 借 记 卡 持
卡 人 ， 申 购 本基 金 的 申 购费 率 优 惠 按 照相 关 公 告 规定 的 费 率 执 行； 机 构 投 资者 通 过 本 基金
管 理 人 直 销 网上 交 易 系 统申 购 本 基 金 ，其 申 购 费 率不 按 申 购 金 额分 档 ， 统 一优 惠 为 申 购金
额的 0.6 ％。 优惠后 费率 如果低 于 0.6 ％，则 按 0.6 ％执 行。 基金 招募 说明 书 及相关 公告 规
定的相应 申购 费率低 于 0.6% 时，按 实际 费率收 取申 购费。个 人投 资者于 本公 司网上直 销系
统通过 汇款 方式 申购 本基 金的， 前端 申 购 费率 按照 相关公 告规 定的 优惠 费率 执行。 
注：2014 年 9 月 2 日， 本基金 管理人 发布了 《嘉实 基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》， 自 2017 年 5 月 4 日起 ，增加 开通本 基金在 本公司 基金网 上直销 系统的 后
端 收费模 式 （ 包括申 购、 定期 定额投 资、 基金转 换等业务 ） 、 并对通 过本公 司基金网 上直销 系统
交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见下 表： 
持有期限（T ） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0

嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
54 
九、基 金的投资 
（一） 投 资目 标 
本基金通过投资于新 能源 新材料行业中具有长 期稳 定成长性的上市公司 ，在 风险可控
的前提 下力 争获 取超 越业 绩比较 基准 的收 益。 
（二） 投 资范 围 
本基金投资于依法发 行上 市的股票、债券等金 融工 具及法律法规或中国 证监 会允许基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （ 包含 中小 板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上
市的股 票） ，股 指期 货、 权证， 债券 （国 债、 金融 债、企 业债 、公 司债 、次 级债、 可转 换债
券 （含 分离 交易 可转 债） 、 可交换 公司 债券 、央 行票 据、短 期融 资券 、超 短期 融资券 、中 期
票据、 中小 企业 私募 债等 ） 、资产 支持 证券 、债 券回 购、银 行存 款、 同业 存单 等固定 收益 类
资产， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 （但 须符 合中 国证监 会的 相
关规定 ）。 
如法律法规或监管机 构以 后允 许 基 金 投 资 其 他品 种， 基 金 管 理 人 在 履 行适 当程 序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产的比例不低于基 金资产的 80% ， 其 中投 资于 本 基 金
界定的新能源新材 料范围 内股票不低于非现 金基金 资产的 80% 。每 个 交 易 日日 终 在 扣 除 股
指期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，应 当保持 不低 于基金资 产净 值的 5% 的现 金或到期 日在
一年以 内的 政府 债券 ，其 中现金 不包 括结 算备 付金 、存出 保证 金、 应收 申购 款等。 
（三） 投 资策 略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金将及时跟踪市 场环 境变化，根据宏观经 济运 行态势、宏观经济政 策变 化、证券
市 场 运 行 状 况、 国 际 市 场变 化 情 况 等 因素 的 深 入 研究 ， 判 断 证 券市 场 的 发 展趋 势 ， 结 合行
业 状 况 、 公 司价 值 性 和 成长 性 分 析 ， 综合 评 价 各 类资 产 的 风 险 收益 水 平 。 在充 足 的 宏 观形
势 判 断 和 策 略分 析 的 基 础上 ， 采 用 动 态调 整 策 略 ，在 市 场 上 涨 阶段 中 ， 适 当增 加 权 益 类资
产 配 置 比 例 ，在 市 场 下 行周 期 中 ， 适 当降 低 权 益 类资 产 配 置 比 例， 力 求 实 现基 金 财 产 的长
期稳定 增值 ，从 而有 效提 高不同 市场 状况 下基 金资 产的整 体收 益水 平。 
2 、股 票投 资策 略 
（1） 新能 源新 材料 行业 界 定 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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本基金界定的新能 源行业 包括核能、太阳能 光伏光 热发电、太阳能热 利用、 风力发电、
水 电 、 生 物 质能 和 能 源 互联 网 等 产 业 。 本 基 金 界 定的 新 材 料 行 业包 括 稀 土 材料 、 高 性 能膜
材 料 、 特 种 玻璃 、 功 能 陶瓷 、 半 导 体 照明 材 料 、 高品 质 钢 材 、 新型 合 金 材 料、 工 程 塑 料等
先 进 结 构 材料 、 碳 纤维 、芳 纶 、 超 高分 子 量 聚乙 烯纤 维 等 高 性能 纤 维 及其 复合 材 料 、 纳米 、
超导、 智能 等共 性基 础材 料。 
本基金 界定 的新 材料 、新 能源行 业包 括以 下两 类公 司： 
①主营 业务 为新 能源 新材 料行业 的公 司； 
②当前非主营业务提 供的 产品和服务隶属于新 能源 新材料行业且未来这 些产 品或服务
有望成 为主 要利 润来 源的 公司。 
同时，本基金将对新 能源 新材料行业的发展进 行密 切跟踪，随着行业的 不断 发展，相
关 上 市 公 司 的范 围 也 会 相应 改 变 。 在 履行 适 当 必 要的 程 序 后 ， 本基 金 将 根 据实 际 情 况 调整
新能源 新材 料行 业的 界定 标准。 
（2） 个股 投资 策略 
本基金根据新能源新 材料 产业的范畴选出备选 股票 池，并在此基础上通 过自 上而下及
自下而 上相 结合 的方 法挖 掘优质 的上 市公 司， 构建 股票投 资组 合。 
自上而下 ，在 考虑传 统宏 观经济指 标（ 如：GDP 、PPI 、CPI 、 利率 变化等 ）、 资金面 情
况 、 投 资 者 预期 、 其 他 资产 的 预 期 收 益与 风 险 等 因素 的 基 础 上 ，依 次 对 产 业链 条 上 细 分子
行 业 的 产 业政 策 、 商业 模式 、 进 入 壁垒 、 市 场空 间、 增 长 速 度等 进 行 深度 研究 和 综 合 考量 ，
并 在 充 分 考虑 估 值 水平 的原 则 下 进 行资 产 配 置。 重点 配 置 行 业景 气 度 较高 、发 展 前 景 良好 、
技 术 基 本 成 熟、 政 策 重 点扶 持 的 子 行 业。 对 于 技 术、 生 产 模 式 或商 业 模 式 尚不 成 熟 处 于培
育期的 产业 ，但 其在 未来 市场前 景广 阔， 本基 金也 将根据 其发 展阶 段做 适度 配置。 
自下而 上， 本基 金通 过定 量和定 性相 结合 的方 法进 行个股 自下 而上 的选 择。 
在定性方面，本基金 通过 以下标准对股票的基 本面 进行研究分析并筛选 出基 本面优异
的上市 公司 ： 
第一，根据公司的核 心业 务竞争力、市场地位 、经 营管理者能力、人才 资源 等选择具
备良好 竞争 优势 的公 司； 
第二，根据上市公司 股权 结构、公司组织框架 、信 息透明度等角度定性 分析 ，选择公
司治理 结构 良好 的公 司； 
第三，通过定性的方 式分 析公司在自身的发展 过程 中，受国家产业政策 的扶 持程度、
公 司 发 展 方 向、 核 心 产 品和 服 务 的 发 展前 景 、 公 司规 模 扩 张 及 经营 效 益 的 趋势 。 另 外 还将
考察公 司在 同业 中的 地位 、决策 体系 及开 拓精 神等 等。 
在定量方面，本基金 通过 对上市公司内在价值 的深 入分析，挖掘具备估 值优 势的上市
公 司 。 本 基 金将 在 宏 观 经济 分 析 、 行 业分 析 的 基 础上 ， 根 据 公 司的 基 本 面 及财 务 报 表 信息
灵活运 用各 类估 值方 法评 估公司 的价 值， 评估 指标 包括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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3 、债 券投 资策 略 
本基金在债券投资方 面， 通过深入分析宏观经 济数 据、货币政策和利率 变化 趋势以及
不 同 类 属 的 收益 率 水 平 、流 动 性 和 信 用风 险 等 因 素， 以 久 期 控 制和 结 构 分 布策 略 为 主 ，以
收益率 曲线 策略 、利 差策 略等为 辅， 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工具 组合 。 
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 
本基金将通过对中小 企业 私募债券进行信用评 级控 制，通过对投资单只 中小 企业私募
债 券 的 比 例 限制 ， 严 格 控制 风 险 ， 对 投资 单 只 中 小企 业 私 募 债 券而 引 起 组 合整 体 的 利 率风
险 敞 口 和 信 用风 险 敞 口 变化 进 行 风 险 评估 ， 并 充 分考 虑 单 只 中 小企 业 私 募 债券 对 基 金 资产
流动性 造成 的影 响， 通过 信用研 究和 流动 性管 理后 ，决定 投资 品种 。 
基金投资中小企业 私募债 券，基金管理人将 根据审 慎原则，制定严格 的投资 决策流程、
风 险 控 制 制 度和 信 用 风 险、 流 动 性 风 险处 置 预 案 ，以 防 范 信 用 风险 、 流 动 性风 险 等 各 种风
险。 
5 、股 指期 货投 资策 略 
本基金投资股指期货 将根 据风险管理的原则， 主要 选择流动性好、交易 活跃 的股指期
货合约 。本 基金 力争 利用 股指期 货的 杠杆 作用 ，降 低股票 仓位 频繁 调整 的交 易成本 。 
6 、权 证投 资策 略 
本基金将合理利用权 证工 具，严格遵守证监会 及相 关法律法规的约束， 利用 数量方法
发 掘 可 能 的 套利 机 会 。 投资 原 则 为 有 利于 基 金 资 产增 值 ， 控 制 下跌 风 险 ， 实现 保 值 和 锁定
收益。 
 
7 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金将通过宏观经 济、 提前偿还率、资产池 结构 及资产池资产所在行 业景 气变化等
因 素 的 研 究 ，预 测 资 产 池未 来 现 金 流 变化 ； 研 究 标的 证 券 发 行 条款 ， 预 测 提前 偿 还 率 变化
对 标 的 证 券 的久 期 与 收 益率 的 影 响 ， 同时 密 切 关 注流 动 性 对 标 的证 券 收 益 率的 影 响 。 综合
运 用 久 期 管 理、 收 益 率 曲线 、 个 券 选 择和 把 握 市 场交 易 机 会 等 积极 策 略 ， 在严 格 控 制 风险
的 情 况 下 ， 通过 信 用 研 究和 流 动 性 管 理， 选 择 风 险调 整 后 的 收 益高 的 品 种 进行 投 资 ， 以期
获得长 期稳 定收 益。 
8 、风 险管 理策 略 
本基金将 借鉴国 外风 险管 理的成功 经验 如 Barra 多 因子模型 、风 险预算 模型 等，并 结
合 公 司 现 有 的风 险 管 理 流程 ， 在 各 个 投资 环 节 中 来识 别 、 度 量 和控 制 投 资 风险 ， 并 通 过调
整投资 组合 的风 险结 构， 来优化 基金 的风 险收 益匹 配。 
具体而言，在大类资 产配 置策略的风险控制上 ，由 投资决策委员会及宏 观策 略研究小
组 进 行 监 控 ；在 个 股 投 资的 风 险 控 制 上， 本 基 金 将严 格 遵 守 公 司的 内 部 规 章制 度 ， 控 制单
一个股 投资 风险 。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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9 、投 资决 策依 据和 决策 程 序 
（1）投 资 决策 依据 
· 法律法规和基金合同。本 基金的投资将严格遵守国 家有关法律、法规和基金 的有
关规定 。 
· 宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。 
·投资对象的预期收益和预 期风险的匹配关系。本基 金将在承受适度风险的范 围内，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。 
（2） 投资 决策 程序 
· 公司研究部通过内部独立 研究，并借鉴其他研究机 构的研究成果，形成宏观 、政
策 、 投 资 策 略 、 行 业 和 上 市 公 司 等 分 析 报 告 ， 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 提 供 决 策 依
据。 
· 投资决策委员会定期和不 定期召开会议，根据本基 金投资目标和对市场的判 断决
定本计 划的 总体 投资 策略 ，审核 并批 准基 金经 理提 出的资 产配 置方 案或 重大 投资决 定。 
· 在既定的投资目标与原则 下，根据分析师基本面研 究成果以及定量投资模型 ，由
基金经 理选 择符 合投 资策 略的品 种进 行投 资。 
· 独立的交易执行：本基金 管理人通过严格的交易制 度和实时的一线监控功能 ，保
证基金 经理 的投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效地 执行 。 
· 动态的组合管理：基金经 理将跟踪证券市场和上市 公司的发展变化，结合本 基金
的 现 金 流 量 情况 ， 以 及 组合 风 险 和 流 动性 的 评 估 结果 ， 对 投 资 组合 进 行 动 态的 调 整 ， 使之
不断得 到优 化。 
风险管理部根据市场 变化 对本基 金 投 资 组 合 进行 风险 评 估 与 监 控 ， 并 授权 风险 控 制 小
组进行 日常 跟踪 ，出 具风 险分析 报告 。监 察稽 核部 对本基 金投 资过 程进 行日 常监督 。 
（四） 投 资限 制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）股 票资产 的比例 不低 于基金资 产的 80%， 其中 投资于本 基金 界定的 新能 源新材 料
范围内 股票 不低 于非 现金 基金资 产 的80% ； 
（2）每 个交易 日日终 ，在 扣除股指 期货 合约需 缴纳 的交易保 证金 后，保 持不 低于基 金
资产净值 5 ％的 现 金 或 者到 期 日 在 一 年以 内 的 政 府债 券 ， 其 中 现金 不 包 括 结算 备 付 金 、存
出保证 金、 应收 申购 款等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发 行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4 ） 本 基金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
58 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，回 购的 期限 不得 超过 1 年， 到期 不得 展期 ； 
（16） 本基 金若 参与 股指 期货交 易， 应当 符合 下列 投资限 制： 
①本基金在任何交易 日日 终，持有的买入股指 期货 合约价值，不得超过 基金 资产净值
的10% ； 
②本基金在任何交易 日日 终，持有的买入期货 合约 价值与有价证券市值 之和 ，不得超
过基金 资产 净值 的95% 。 
其中， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ） 、 权证 、资产 支持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
③本基金在任何交易 日日 终，持有的卖出期货 合约 价值不得超过基金持 有的 股票总市
值的20% 。 
本基金管理人应当按 照中 国金融期货交易所要 求的 内容、格式与时限向 交易 所报告所
交易和 持有 的卖 出期 货合 约情况 、交 易目 的及 对应 的证券 资产 情况 等； 
④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合《基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 规定 ； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股 指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
59 
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票，不 得
超过该上市公司可 流通股 票的 15% ； 本基 金 管 理 人管 理 的 全 部 投 资 组合 持 有一 家 上 市 公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ； 
（19 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15% ；因
证 券 市 场 波 动、 上 市 公 司股 票 停 牌 、 基金 规 模 变 动等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 不符
合本款 所规 定比 例限 制的 ，本基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
（20 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比 例限 制。 
除第 （2 ） 、 （12 ） 、 （19 ） 、 （20） 项 外， 因证 券、 期货市 场波 动、 证券 发行 人合并 、
基 金 规 模 变 动等 基 金 管 理人 之 外 的 因 素致 使 基 金 投资 比 例 不 符 合上 述 规 定 投资 比 例 的 ，基
金管理 人应 当 在10 个交 易 日内进 行调 整。 法律 法规 另有 规 定的 ，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。期 间 ， 本 基金 的 投 资 范 围、 投 资 策 略应 当 符 合 基 金合 同 的 约 定。 基 金 托 管人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。 
法律法规或监管部 门取消 上述限制，如适用 于本基 金，基金管理人在 履行适 当程序后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 其 他重 大 利 害 关系 的 公 司 发 行的 证 券 或 者承 销 的 证 券 ，或 者 从 事 其他 重 大 关 联交
易 的 ， 应 当 符合 基 金 的 投资 目 标 和 投 资策 略 ， 遵 循基 金 份 额 持 有人 利 益 优 先原 则 ， 防 范利
益 冲 突 ， 建 立健 全 内 部 审批 机 制 和 评 估机 制 ， 按 照市 场 公 平 合 理价 格 执 行 。相 关 交 易 必须
事 先 得 到 基 金托 管 人 的 同意 ， 并 按 法 律法 规 予 以 披露 。 重 大 关 联交 易 应 提 交基 金 管 理 人董
事 会 审 议 ， 并经 过 三 分 之二 以 上 的 独 立董 事 通 过 。基 金 管 理 人 董事 会 应 至 少每 半 年 对 关联
交易事 项进 行审 查。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
60 
（五） 业 绩比 较基 准 
中证全指一级行业能源指 数收益率×40% ＋ 中 证 全 指一 级 行 业 材 料 指 数 收 益 率×40% ＋
中债综 合指 数收 益率 ×20% 
本基金股票部分主要 投资 于新能源和新材料行 业股 票。中证全指一级行 业能 源指数反
映沪深 A 股中 能源 行业公 司股票的 整体 表现， 对能 源行业股 票具 有较强 的代 表性，中 证全
指一级行 业材 料指数 反映 沪深 A 股中材 料行 业公司 股票的整 体表 现，对 材料 行业股票 具有
较强的代表性 ， 两 者 适 合均 作 为 本 基 金股 票 部 分 的业 绩 比 较 基 准。 固 定 收 益部 分 的 业 绩比
较 基 准 则 采 用能 够 较 好 的反 映 债 券 市 场整 体 变 动 状况 的 中 债 综 合指 数 收 益 率。 基 于 本 基金
的 投 资 范 围 和投 资 比 例 限制 ， 选 用 上 述业 绩 比 较 基准 能 够 较 好 的反 映 本 基 金的 风 险 收 益特
征。 
如果相关法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 经 基 金管 理 人 与 基金 托 管 人 协 商， 且 在 履 行适 当 必 要 的 程序 后 ， 本 基金 可 以 在 报中
国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ，而 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 
（六） 风 险收 益特 征 
本基金为股票型证券 投资 基金，属于较高 预 期风 险和 预 期 收 益 的 证 券 投资 基金 品 种 ，
其预期 风险 和预 期收 益高 于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基 金。 
（七） 基 金管 理人 代表 基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法 
1 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
2 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（八） 基 金投 资组 合报 告 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误 导性 陈述 或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ，于2019 年1 月17 日复核 了
本 报 告 中 的 财务 指 标 、 净值 表 现 和 投 资组 合 报 告 等内 容 ， 保 证 复核 内 容 不 存在 虚 假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
61 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务
数据未 经审 计。 
1. 报告期末基金资产组合情况



序号


项目


金额（元 ）


占基金总 资产的 比例（% ）



1


权益投资


231,315,292.39 87.48 
 其中：股 票


231,315,292.39 87.48 
2


基金投资


- - 
3


固定收益 投资


20,064,000.00 7.59 
 其中：债 券


20,064,000.00 7.59 
 资产支持 证券


- - 
4


贵金属投 资


- - 
5


金融衍生 品投资


- - 
6


买入返售 金融资 产


- - 
 
其中 ： 买断 式回购 的买
入返售金 融资产



- - 
7



银行存款 和结算 备付
金合计



12,242,648.80 4.63 
8


其他资产


799,933.41 0.30 
9


合计


264,421,874.60 100.00 
2. 报告 期末按行业分类的股票投资组合



代码


行业类别


公允价值 （元）


占基金资 产净值 比例(%)



A


农、 林、 牧、 渔 业


- - 
B


采矿业


- - 
C


制造业


217,847,906.02 82.94 
D



电力、 热力 、 燃 气
及水生产 和供应
业



9,935,650.00 3.78 
E


建筑业


- - 
F


批发和零 售业


- - 
G



交通运输 、 仓储 和
邮政业



3,481,590.57 1.33 
H


住宿和餐 饮业


- - 
I



信息传输 、 软件 和
信息技术 服务业



- - 
J


金融业


50,145.80 0.02 
K


房地产业


- - 
L



租赁和商 务服务
业



- - 
M



科学研究 和技术
服务业



- - 
N


水利、 环 境和公 共 - - 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
62 
设施管理 业



O



居民服务 、 修理 和
其他服务 业



- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社 会工作


- - 
R



文化、 体 育和娱 乐
业



- - 
S


综合


- - 
 
合计


231,315,292.39 88.07 
3. 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



序号


股票代码


股票名称


数量（股 ）


公允价值 （元）



占基金资 产
净值比例
（％）



1


300274


阳光电源


2,586,784 23,074,113.28 8.78 
2


600438


通威股份


2,738,602 22,675,624.56 8.63 
3


601012


隆基股份


1,252,639 21,846,024.16 8.32 
4


300037


新宙邦


698,500 16,798,925.00 6.40 
5


300014


亿纬锂能


835,700 13,137,204.00 5.00 
6


600563


法拉电子


291,882 12,299,907.48 4.68 
7


600483


福能股份


1,168,900 9,935,650.00 3.78 
8


600884


杉杉股份


764,711 9,880,066.12 3.76 
9


002074


国轩高科


815,620 9,428,567.20 3.59 
10


603659


璞泰来


182,900 8,669,460.00 3.30 
4. 报告 期末按债券品种分类的债券投资组合



序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例（ ％） 
1


国家债券


- - 
2


央行票据


- - 
3


金融债券


20,064,000.00 7.64 
 其中：政 策性金 融债


20,064,000.00 7.64 
4


企业债券


- - 
5


企业短期 融资券


- - 
6


中期票据


- - 
7


可转债（ 可交换 债）


- - 
8


同业存单


- - 
9


其他


- - 
10


合计


20,064,000.00 7.64 
5. 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



序号


债券代码


债券名称


数量( 张)


公允价值 （元）


占基金资 产净值 比例（ ％）



1


180209


18 国开 09


200,000 20,064,000.00 7.64 
注：报告 期末， 本基金 仅持 有上述 1 支债券 。


嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
63 
6. 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细



报告期末 ，本基 金未持 有资 产支持证 券。



7. 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 贵金属投资明细



报告期末 ，本基 金未持 有贵 金属投资 。



8. 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名权证投资明细



报告期末 ，本基 金未持 有权 证。



9. 报告 期末本基金投资的股指期货交易情况说明



报告期内 ，本基 金未参 与股 指期货交 易。



10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



报告期内 ，本基 金未参 与国 债期货交 易。



11. 投资组合报告附注



(1)



报告期内 本基金 投资的 前十 名证券的 发行主 体未被 监管 部门立案 调查， 在本报 告编 制日前 一
年内本基 金投资 的前十 名证 券的发行 主体未 受到公 开谴 责、处罚 。 
(2)



本基金投 资的前 十名股 票中 ，没有超 出基金 合同规 定的 备选股票 库之外 的股票 。 
(3) 其他资产构成



序号


名称


金额（元 ）



1


存出保证 金


52,063.80 
2


应收证券 清算款


40,296.06 
3


应收股利


- 
4


应收利息


320,105.88 
5


应收申购 款


387,467.67 
6


其他应收 款


- 
7


待摊费用


- 
8


其他


- 
9


合计


799,933.41 
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



报告期末 ，本基 金未持 有处 于转股期 的可转 换债券 。


嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
64 
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



报告期末 ，本基 金前十 名股 票中不存 在流通 受限情 况 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
65 
十、基 金的业绩 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定盈 利 ， 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 
嘉实新 能源 新材 料股 票 A 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2017 年 3
月 16 日
（基金合
同生效
日）至
2017 年12
月31 日 
16.03%


1.07%


0.24%


0.82%


15.79%


0.25%



2018 年 -27.64% 1.63% -25.30% 1.16% -2.34% 0.47% 
 
嘉实新 能源 新材 料股 票 C 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2017 年3
月16 日
（基金 合
同生效
日）至
2017 年12
月31 日 
15.51%


1.07%


0.24%


0.82%


15.27%


0.25%



2018 年 -27.79% 1.63% -25.30% 1.16% -2.49% 0.47% 
 
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
66 
 




图1： 嘉实 新能 源新 材料 股票 A 基金 累计 份额 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 
历史走 势对 比图 
（2017 年3 月 16 日至 2018 年 12 月 31 日） 
 




图2： 嘉实 新能 源新 材料 股票 C 基金 累计 份额 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 
历史走 势对 比图 
（2017 年3 月 16 日至 2018 年 12 月 31 日 ） 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
67 
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
68 
十一、 基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资产总值是指购 买的 各类证券及票据价值 、银 行存款本息和基金应 收款 以及其他
投资所 形成 的价 值总 和。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托管人根据相关 法律 法规、规范性文件为 本基 金开立资金账户、证 券账 户以及投
资 所 需 的 其 他专 用 账 户 。开 立 的 基 金 专用 账 户 与 基金 管 理 人 、 基金 托 管 人 、基 金 销 售 机构
和基金 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 服务机构的财产，并 由基 金托管人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基 金服 务 机 构 以其 自 有 的 财 产承 担 其 自 身的 法 律 责 任，
其债权 人不得 对本基 金财 产行使 请求冻 结、扣 押或 其他 权 利。除 依法律 法规 和《基 金合同 》
的规定 处分 外， 基金 财产 不得被 处分 。 
基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清
算 的 ， 基 金 财产 不 属 于 其清 算 财 产 。 基金 管 理 人 管理 运 作 基 金 财产 所 产 生 的债 权 ， 不 得与
其 固 有 资 产 产生 的 债 务 相互 抵 销 ； 基 金管 理 人 管 理运 作 不 同 基 金的 基 金 财 产所 产 生 的 债权
债务不 得相 互抵 销。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
69 
十二、 基金资产的估值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所拥有的股票、 权证 、债券和银行存款本 息、 应收款项、股指期货 、其 它投资等
资产及 负债 。 
（三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ，以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交
易 日 后 经 济 环境 发 生 了 重大 变 化 或 证 券发 行 机 构 发生 影 响 证 券 价格 的 重 大 事件 的 ， 可 参考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交 易所上 市交易 或挂 牌转让的 固定 收益品 种（ 基金合同 另有 规定的 除外 ），采 用
估值技 术确 定公 允价 值。 
（3）交 易所上 市交易 的可 转换债券 按估 值日收 盘价 减去债券 收盘 价中所 含的 债券应 收
利 息 得 到 的 净价 估 值 ； 估值 日 没 有 交 易的 ， 且 最 近交 易 日 后 经 济环 境 未 发 生重 大 变 化 ，按
最 近 交 易 日 债券 收 盘 价 减去 债 券 收 盘 价中 所 含 的 债券 应 收 利 息 得到 的 净 价 估值 ； 如 最 近交
易 日 后 经 济 环境 发 生 了 重大 变 化 的 ， 可参 考 类 似 投资 品 种 的 现 行市 价 及 重 大变 化 因 素 ，调
整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 。 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确 定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一 股 票 的 估值 方 法 估 值； 非 公 开 发 行有 明 确 锁 定期 的 股 票 ， 按监 管 机 构 或行 业 协 会 有关
规定确 定公 允价 值。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
70 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、本基 金投资 股指期 货合 约，一般 以估 值当日 结算 价进行估 值， 估值当 日无 结算价的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。 
基金管理人作为本基 金的 会计责任方，负责基 金资 产净值计算和基金会 计核 算。就与
本 基 金 有 关的 会 计 问题 ，如 经 相 关 各方 在 平 等基 础上 充 分 讨 论后 ， 仍 无法 达成 一 致 的 意见 ，
按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。 
（四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确到 0.0001 元 ，小数 点后 第五 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。本 基
金A 类 基金 份额 和C 类基 金份额 将分 别计 算基 金份 额净值 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 各类 基金 份额 净值 ，并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的 规 定 暂 停 估值 时 除 外 。基 金 管 理 人 每个 工 作 日 对基 金 资 产 估 值后 ， 将 各 类基 金 份 额 净值
结果发 送基 金托 管人 ，经 基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管理人和基金 托管人 将采取必要、适当 、合理 的措施确保基金资 产估值 的准确性、
及时性 。当 任一 类别 基金 份额净 值小 数点 后4 位以 内(含第4 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金
份额净 值错 误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或登记机构、 或销 售机构、
或 投 资 人 自 身的 过 错 造 成估 值 错 误 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的， 过 错 的 责任 人 应 当 对由嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
71 
于该估值错 误 遭 受 损失 当事 人( “ 受 损方 ”) 的 直接损 失 按 下 述“ 估 值 错误 处理 原 则 ” 给予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。 
上述估值错误的主要 类型 包括但不限于：资料 申报 差错、数据传输差错 、数 据计算差
错、系 统故 障差 错、 下达 指令差 错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1）估 值错误 已发生 ，但 尚未给当 事人 造成损 失时 ，估值错 误责 任方应 及时 协调各方 ，
及 时 进 行 更 正， 因 更 正 估值 错 误 发 生 的费 用 由 估 值错 误 责 任 方 承担 ； 由 于 估值 错 误 责 任方
未 及 时 更 正 已产 生 的 估 值错 误 ， 给 当 事人 造 成 损 失的 ， 由 估 值 错误 责 任 方 对直 接 损 失 承担
赔 偿 责 任 ； 若估 值 错 误 责任 方 已 经 积 极协 调 ， 并 且有 协 助 义 务 的当 事 人 有 足够 的 时 间 进行
更 正 而 未 更 正， 则 其 应 当承 担 相 应 赔 偿责 任 。 估 值错 误 责 任 方 应对 更 正 的 情况 向 有 关 当事
人进行 确认 ，确 保估 值错 误已得 到更 正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责 任 方 仍 应 对估 值 错 误 负责 。 如 果 由 于获 得 不 当 得利 的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当得
利 造 成 其 他当 事 人 的利 益损 失( “ 受 损方 ”) ， 则估值 错 误 责 任方 应 赔 偿受 损方 的 损 失 ，并
在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范围 内 对 获 得 不当 得 利 的 当事 人 享 有 要 求交 付 不 当 得利 的 权 利 ；如
果 获 得 不 当 得利 的 当 事 人已 经 将 此 部 分不 当 得 利 返还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应当 将 其 已 经获
得 的 赔 偿 额 加上 已 经 获 得的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际 损 失的 差 额 部 分支 付 给 估 值错
误责任 方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则 或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1）基 金份额 净值计 算出 现错误时 ，基 金管理 人、 基金托管 人应 当立即 予以 纠正， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（2）错 误偏差 达到该 类别 基金份额 净值 的 0.25% 时 ，基金管 理人 应当通 报基 金托管 人
并报中国 证监 会备案 ；错 误偏差达 到该 类别基 金份 额净值 的 0.5% 时， 基金管 理人应当 公告 ，
通知托 管人 ，并 同时 报中 国证监 会备 案。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
5 、特 殊情 况的 处理 
（1）基 金管理 人或基 金托 管人按基 金合 同约定 的估 值方法进 行估 值时， 所造 成的误 差
不作为 基金 资产 估值 错误 处理。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于证 券交 易所及 登记 结算公司 发送 的数据 错误 ，或国 家
会 计 政 策 变 更、 市 场 规 则变 更 等 ， 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 虽 然已 经 采 取 必要 、 适 当 、合
理 的 措 施 进 行检 查 ， 但 未能 发 现 错 误 的， 由 此 造 成的 基 金 资 产 估值 错 误 ， 基金 管 理 人 和基
金 托 管 人 免 除赔 偿 责 任 。但 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 应 当 积 极 采取 必 要 的 措施 减 轻 或 消除
由此造 成的 影响 。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值 技 术 仍 导 致公 允 价 值 存在 重 大 不 确 定性 时 ， 经 与基 金 托 管 人 协商 确 认 后 ，基 金 管 理 人应
当暂停 基金 估值 ； 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基金信息披露的 基金 资产净值和各类基金 份额 净值由基金管理人负 责计 算，基金
托 管 人 负 责 进行 复 核 。 基金 管 理 人 应 于每 个 开 放 日交 易 结 束 后 计算 当 日 的 基金 资 产 净 值和
各 类 基 金 份 额净 值 并 发 送给 基 金 托 管 人。 基 金 托 管人 对 净 值 计 算结 果 复 核 确认 后 发 送 给基
金管理 人， 由基 金管 理人 对基金 净值 予以 公布 。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
73 
十三、 基金的收益与分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 可以 进行收益 分配 ，本基 金每 年收益 分
配次数 最多 为 12 次， 每份 基金份 额每 次收 益分 配比 例不得 低于 收益 分配 基准 日每份 基金 份
额可供 分配 利润 的20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满3 个月 可不 进行 收 益 分配 ； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 相 应 类别 基 金 份 额 进行 再 投 资 ；若 投 资 者 不 选择 ， 本 基 金默 认 的 收 益分
配方式 是现 金分 红； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、同 一类 别的 每一 基金 份 额享有 同等 分配 权； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益分配方案 中应载 明截止收益分配基 准日的 可供分配利润、基 金收益 分配对象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资者自行承担。 当投 资者的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 于 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额持有 人的 现金 红利 自动 转为相 应类 别基 金份 额。 红利再 投资 的计 算方 法， 依照 《业 务规 则 》
执行。 



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十四、 基金的费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金的 销售 服务 费； 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费 ； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5 % ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 首日 起 3 个工作 日内从基 金财 产中一 次性 支付给基 金管
理 人 。 若 遇 法定 节 假 日 、休 息 日 或 不 可抗 力 致 使 无法 按 时 支 付 的， 顺 延 至 最近 可 支 付 日支
付。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经管理人和基 金托 管人双方
核对后， 由基 金托管 人于 次月首日 起 3 个工 作日内 从基金财 产中 一次性 支取 。若遇法 定节
假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ，顺 延至最 近可 支付 日支 付。 
3 、基 金的 销售 服务 费 
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.50% ，
销售服 务费 按前 一 日C 类 基金份 额的 基金 资产 净值 的 0.50% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ： 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
75 
H ＝E×0.50% ÷ 当年 天数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
基金销售服务费每日 计算 ，逐日累计至每月月 末， 按月支付，经管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 首日 起 3 个工作 日内从基 金资 产中划 出， 经注册登 记机
构 分 别 支 付 给各 个 基 金 销售 机 构 。 若 遇法 定 节 假 日、 休 息 日 或 不可 抗 力 致 使无 法 按 时 支付
的，顺 延至 最 近 可支 付日 支付。 
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 4 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主 体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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十五、 基金的会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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十六、 基金的信息披露 
( 一)本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法 》 、 《基 金
合同》 及其 他有 关规 定。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金信息披露义 务人 包括 基 金 管 理 人 、 基 金托 管人 、 召 集 基 金 份 额 持有 人大 会 的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金信息披露义务 人按 照法律法规和中国证 监会 的规定披露基金信息 ，并 保证所披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时间 内，将应予披露的基 金信 息通过中
国证监 会指 定媒 介披 露， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《基 金合 同》 约 定的 时间 和方式 查阅 或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者 重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四 ） 本 基金 公开 披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议 
（1）《 基金合 同》是 界定 《基金合 同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额
持 有 人 大 会 召开 的 规 则 及具 体 程 序 ， 说明 基 金 产 品的 特 性 等 涉 及基 金 投 资 者重 大 利 益 的事
项的法 律文 件。 
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认 购 、 申 购 和赎 回 安 排 、基 金 投 资 、 基金 产 品 特 性、 风 险 揭 示 、信 息 披 露 及基 金 份 额 持有
人服务 等内 容。 《基 金合 同》生 效后 ，基 金管 理人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日内， 更新 招
募 说 明 书 并 登载 在 网 站 上， 将 更 新 后 的招 募 说 明 书摘 要 登 载 在 指定 媒 介 上 ；基 金 管 理 人在
公告的 15 日 前向 主要 办公 场所所 在地 的中 国证 监会 派出机 构报 送更 新的 招募 说明书 ，并 就
有关更 新内 容提 供书 面说 明。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义 务 关系 的法律 文件 。 
基金募集 申请 经中国 证监 会注册后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的 3 日前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金 合同 》 摘 要登载 在指 定媒 介和 网站 上；基 金管 理人 、基 金托 管人应 当将 《 基
金合同 》、 基金 托管 协议 登载在 网站 上。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管理人应当就基 金份 额发售的具体事宜编 制基 金份额发售公告，并 在披 露招募说
明书的 当日 登载 于指 定媒 介和网 站上 。 
3 、《 基金 合同 》生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 和网 站上 登载 《 基金合 同 》
生效公 告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效 后 ， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额的 基金 份额 净值。 
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站 、 基 金 份 额发 售 网 点 以及 其 他 媒 介 ，披 露 开 放 日的 各 类 基 金 份额 的 基 金 份额 净 值 和 基金
份额累 计净 值。 
基金管理人应当公告 半年 度和年度最后一个市 场交 易日基金资产净值和 各类 基金份额
的 基 金 份 额 净值 。 基 金 管理 人 应 当 在 前款 规 定 的 市场 交 易 日 的 次日 ， 将 基 金资 产 净 值 、各
类基金 份额 的基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 介上 。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回价格 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、赎
回 价 格 的 计 算方 式 及 有 关申 购 、 赎 回 费率 ， 并 保 证投 资 者 能 够 在基 金 份 额 发售 网 点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文 登 载 于 网 站上 ， 将 年 度报 告 摘 要 登 载在 指 定 媒 介上 。 基 金 年 度报 告 的 财 务会 计 报 告 应当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上 ， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 和网站 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或
者年度 报告 。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工作 日， 分别报 中国证监 会和 基金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。 
报告期内出现单一投资者 持有基金份额达到或超 过基 金 总 份 额 20% 的 情形 ，为 保 障 其
他 投 资 者 的权 益 ， 基金 管理 人 至 少 应当 在 基 金定 期报 告 “ 影 响投 资 者 决策 的其 他 重 要 信息 ”
项 下 披 露 该 投资 者 的 类 别、 报 告 期 末 持有 份 额 及 占比 、 报 告 期 内持 有 份 额 变化 情 况 及 产品
的特有 风险 ，中 国证 监会 认定的 特殊 情形 除外 。 
7 、临 时报 告 
本基金发 生重 大事件 ，有 关信息披 露义 务人应 当在 2 个工作 日内 编制临 时报 告书， 予
以 公 告 ， 并 在公 开 披 露 日分 别 报 中 国 证监 会 和 基 金管 理 人 主 要 办公 场 所 所 在地 的 中 国 证监
会派出 机构 备案 。 
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 业务 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13 ） 基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 该类 别基 金份 额净 值百分 之零 点五 ； 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
80 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办 理； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 调整 本基 金份 额类 别设置 ； 
（27） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时； 
（28） 中国 证监 会或 基金 合同规 定的 其他 事项 。 
8 、澄 清公 告 
在 《基 金合 同》 存 续期 限内 ，任何 公共 媒体 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决议 ，应当 依法 报国 务院 证券 监督管 理机 构备 案， 并予 以公告 。 
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
在季度 报告 、半 年度 报告 、年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等 文件 中披露 股
指 期 货 交 易 情况 ， 包 括 投资 政 策 、 持 仓情 况 、 损 益情 况 、 风 险 指标 等 ， 并 充分 揭 示 股 指期
货交易 对基 金总 体风 险的 影响以 及是 否符 合既 定的 投资政 策和 投资 目标 等。 
基金管理人应在基金 招募 说明书的显著位置披 露投 资中小企业私募债券 的流 动性风险
和 信 用 风 险 ，说 明 投 资 中小 企 业 私 募 债券 对 基 金 总体 风 险 的 影 响。 本 基 金 投资 中 小 企 业私
募 债 券 后 两 个交 易 日 内 ，基 金 管 理 人 应在 中 国 证 监会 指 定 媒 介 披露 所 投 资 中小 企 业 私 募债
券 的 名 称 、 数量 、 期 限 、收 益 率 等 信 息， 并 在 季 度报 告 、 半 年 度报 告 、 年 度报 告 等 定 期报
告和招 募说 明书 （更 新） 等文件 中披 露中 小企 业私 募债券 的投 资情 况。 
基金管理人应在基金 定期 报告中披露其持有的 资产 支持证券总额、占基 金总 资产的比
例 ， 在 基 金 年报 及 半 年 报中 披 露 其 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排 序 的 所 有资
产 支 持 证 券 投资 明 细 ， 在基 金 季 度 报 告中 披 露 期 末按 市 值 占 基 金净 资 产 比 例大 小 排 序的前 
10 名 资产 支持 证券 明细 。 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
81 
基金信息披露义务人 公开 披露基金信息，应当 符合 中国证监会相关基金 信息 披露内容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对基 金
管 理 人 编 制 的基 金 资 产 净值 、 各 类 基 金份 额 的 基 金份 额 净 值 、 基金 份 额 申 购赎 回 价 格 、基
金 定 期 报 告 和定 期 更 新 的招 募 说 明 书 等公 开 披 露 的相 关 基 金 信 息进 行 复 核 、审 查 ， 并 向基
金管理 人出 具书 面文 件或 者盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管理人、基金托 管人 除依法在指定媒介上 披露 信息外，还可以根据 需要 在其他公
共 媒 体 披 露 信息 ， 但 是 其他 公 共 媒 体 不得 早 于 指 定媒 介 披 露 信 息， 并 且 在 不同 媒 介 上 披露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金信息披露义务 人公 开披露的基金信息出 具审 计报告、法律意见书 的专 业机构，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10





 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说明书公布 后， 应 当分 别 置 备 于 基 金 管理 人 、基 金 托 管 人 和 基 金销 售 机构 的 住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅、复 制。 
（八） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息： 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值
时； 
3 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 《基 金合 同》 认定 的其他 情形 。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
82 
十七、 风险揭示 
（一） 市场 风险 
证券市场价格因受各 种因 素的影响而引起的波 动， 将对本基金资产产生 潜在 风险，主
要包括 ： 
1 、政 策风 险 
货币政策、财政政策 、产 业政策等国家政策的 变化 对证券市场产生一定 的影 响，导致
市场价 格波 动， 影响 基金 收益而 产生 风险 。 
2 、经 济周 期风 险 
证券市场是国民经济 的晴 雨表，而经济运行具 有周 期性的特点。宏观经 济运 行状况将
对证券 市场 的收 益水 平产 生影响 ，从 而产 生风 险。 
3 、利 率风 险 
金融市场利率波动会 导致 股票市场及债券市场 的价 格和收益率的变动， 同时 直接影响
企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 水 平 。 基 金 投 资 于 货 币 市 场 工 具 ， 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影
响。 
4 、购 买力 风险 
本基金投资的目的是 使基 金资产保值增值，如 果发 生通货膨胀，基金投 资于 证券所获
得的收 益可 能会 被通 货膨 胀抵消 ，从 而影 响基 金资 产的保 值增 值。 
5 、上 市公 司经 营风 险 
上市公司的经营状况 受多 种因素影响，如市场 、技 术、竞争、管理、财 务等 都会导致
公司盈 利发 生变 化， 从而 导致基 金投 资收 益变 化。 
（二） 信用 风险 
指基金在交易过程发 生交 收违约，或者基金所 投资 其他基金份额所投资 的债 券违约，
导致基 金资 产损 失。 
（三） 流动 性风 险 
指基金资产不能迅速 转变 成现金，或者不能应 付可 能出现的投资者大额 赎回 的风险。
在 开 放 式 基 金交 易 过 程 中， 可 能 会 发 生巨 额 赎 回 的情 形 。 巨 额 赎回 可 能 会 产生 基 金 仓 位调
整的困 难， 导致 流动 性风 险，甚 至影 响基 金份 额净 值。 
1 、本 基金 的申 购、 赎回 安 排 
投资人在开放日办理 基金 份额的申购和赎回， 具体 办理时间为上海证券 交易 所、深圳
证 券 交 易 所 的正 常 交 易 日的 交 易 时 间 ，但 基 金 管 理人 根 据 法 律 法规 、 中 国 证监 会 的 要 求或
基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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基金合同生效后，若 出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更 或其 他特殊情
况 ， 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 
2 、拟 投资 市场 、行 业及 资 产的流 动性 风险 评估 
（1） 投资 市场 的流 动性 风 险 
本基金投资于股票、 股指 期货、权证、债券、 资产 支持证券、债券回购 、银 行存款、
同 业 存 单 等 。上 述 资 产 均存 在 规 范 的 交易 场 所 ， 运作 时 间 长 ， 市场 透 明 度 较高 ， 运 作 方式
规 范 ， 历 史 流动 性 状 况 良好 ， 正 常 情 况下 能 够 及 时满 足 基 金 变 现需 求 ， 保 证 基 金 按 时 应对
赎 回 要 求 。 极端 市 场 情 况下 ， 上 述 资 产可 能 出 现 流动 性 不 足 ， 导致 基 金 资 产无 法 变 现 ，从
而 影 响 投 资者 按 时 收到 赎回 款 项 。 根据 过 往 经验 统计 ， 绝 大 部分 时 间 上述 资产 流 动 性 充裕 ，
流 动 性 风 险 可控 ， 当 遇 到极 端 市 场 情 况时 ， 基 金 管理 人 会 按 照 基金 合 同 及 相关 法 律 法 规要
求，及 时启 动流 动性 风险 应对措 施， 保护 基金 投资 者的合 法权 益。 
（2） 投资 行业 的流 动性 风 险 
本基金主要投资于新 能源 新材料范围内股票， 基金 资产投资于本基金界 定的 新能源新
材料范围内股票不 低于非 现金基金资产 的 80% 。 本基 金 界 定 的 新 能 源行 业 包括 核 能 、 太 阳
能 光 伏 光 热 发电 、 太 阳 能 热 利 用 、 风 力发 电 、 水 电、 生 物 质 能 和能 源 互 联 网等 产 业 。 本基
金 界 定 的 新 材料 行 业 包 括稀 土 材 料 、 高性 能 膜 材 料、 特 种 玻 璃 、功 能 陶 瓷 、半 导 体 照 明材
料 、 高 品 质 钢材 、 新 型 合金 材 料 、 工 程塑 料 等 先 进结 构 材 料 、 碳纤 维 、 芳 纶、 超 高 分 子量
聚 乙 烯 纤 维 等高 性 能 纤 维及 其 复 合 材 料、 纳 米 、 超导 、 智 能 等 共性 基 础 材 料。 本 基 金 界定
的 新 材 料 、 新能 源 行 业 包括 以 下 两 类 公司 ： ① 主 营业 务 为 新 能 源新 材 料 行 业的 公 司 ； ②当
前 非 主 营 业 务提 供 的 产 品和 服 务 隶 属 于新 能 源 新 材料 行 业 且 未 来这 些 产 品 或服 务 有 望 成为
主 要 利 润 来 源的 公 司 。 同时 ， 本 基 金 将对 新 能 源 新材 料 行 业 的 发展 进 行 密 切 跟 踪 ， 随 着行
业 的 不 断 发 展， 相 关 上 市公 司 的 范 围 也会 相 应 改 变。 在 履 行 适 当必 要 的 程 序后 ， 本 基 金将
根据实 际情 况调 整新 能源 新材料 行业 的界 定标 准。 
本基金投资行业集中 度高 ，在正常市场环境下 投资 标的流动性充足能够 及时 满足投资
者的赎回需求，但 在极端 市场情况下可能出 现基金 资产净值 50% 以 上 的 资 产出 现 无 可 参 考
的 活 跃 市 场 价格 且 采 用 估值 技 术 仍 导 致公 允 价 值 存在 重 大 不 确 定性 的 情 形 ，届 时 基 金 管理
人 会 按 照 基 金合 同 及 相 关法 律 法 规 要 求， 及 时 启 动流 动 性 风 险 应对 措 施 ， 保护 基 金 投 资者
的合法 权益 。 
（3） 投资 资产 的流 动性 风 险 
本基金针对流动性较 低资 产的投资进行了严格 的限 制，以降低基金的流 动性 风险：本
基金主 动投 资于 流动 性受 限资产 的市 值合 计不 得超 过基金 资产 净值 的15% 。 
本基金绝 大部 分基金 资产 投资于 7 个工 作日 可变现 资产，包 括可 在交易 所、 银行间 市
场 正 常 交 易 的股 票 、 债 券、 非 金 融 企 业债 务 融 资 工具 及 同 业 存 单，7 个 工 作日 内 到 期 或可嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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支 取 的 逆 回 购、 银 行 存 款，7 个 工 作 日内 能 够 确 认收 到 的 各 类 应收 款 项 等 ，上 述 资 产 流动
性情况 良好 。 
3 、巨 额赎 回情 形下 的流 动 性风险 管理 措施 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总 数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
当本基金发生巨额赎 回情 形时，基金管理人可 能采 用以下流动性风险管 理措 施，以控
制因巨 额赎 回可 能产 生的 流动性 风险 ： 
（1）部 分延期 赎回， 并对 当日申请 赎回 的份额 超过 前一开放 日基 金总份 额 30% 的单个
赎回申 请人 部分 延期 办理 ； 
（2） 暂停 赎回 ； 
（3） 中国 证监 会认 定的 其 他措施 。 
4 、 实施备 用的 流动 性风 险管 理工具 的情 形、 程序 及对 投资者 的潜 在影 响 
（1）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的资 产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估 值 技 术 仍 导致 公 允 价 值存 在 重 大 不 确定 性 时 ， 经与 基 金 托 管 人协 商 确 认 后， 基 金 管 理人
应 当 采 取 延 缓支 付 赎 回 款项 或 暂 停 接 受基 金 申 购 赎回 申 请 的 措 施。 基 金 份 额持 有 人 存 在不
能及时 赎回 基金 份额 的风 险。 
（2）若 本基金 发生了 巨额 赎回，基 金管 理人有 可能 采取部分 延期 赎回或 暂停 赎回的 措
施 以 应 对 巨 额赎 回 ， 具 体措 施 请 见 基 金合 同 及 招 募说 明 书 中 “ 基金 份 额 的 申购 与 赎 回 ”部
分 “ 巨 额 赎 回的 处 理 方 式” 。 因 此 在 巨额 赎 回 情 形发 生 时 ， 基 金份 额 持 有 人存 在 不 能 及时
赎回基 金份 额的 风险 。 
（3 ） 本 基金对 持续 持有 期 少于 7 日的 投资 人， 收 取1.5% 的 赎回 费， 并将 上述 赎回费 全
额计入 基金 财产 。赎 回费 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取。 
（四） 管理 风险 
在基金管理运作过程 中， 可能因基金管理人对 经济 形势和证券市场等判 断有 误、获取
的 信 息 不 全 等影 响 基 金 的收 益 水 平 。 基金 管 理 人 的管 理 水 平 、 管理 手 段 和 管理 技 术 等 对基
金收益 水平 存在 影响 。 
（五） 操作 或技 术风 险 
指相关当事人在业务 各环 节操作过程中，因内 部控 制存在缺陷或者人为 因素 造成操作
失 误 或 违 反 操作 规 程 等 引致 的 风 险 ， 例如 ， 越 权 违规 交 易 、 会 计部 门 欺 诈 、交 易 错 误 、IT
系统故 障等 风险 。 
在开放式基金的各种 交易 行为或者后台运作中 ，可 能因为技术系统的故 障或 者差错而
影 响 交 易 的 正常 进 行 或 者导 致 投 资 者 的利 益 受 到 影响 。 这 种 技 术风 险 可 能 来自 基 金 管 理公
司、登 记机 构、 代销 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构等 等。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（六） 合规 性风 险 
指基金管理或运作过 程中 ，违反国家法律法规 的规 定，或者基金投资违 反法 规及基金
合同有 关规 定的 风险 。 
（七） 本基 金特 有的 风险 
本基金是股票型基金 ，基 金资产主要投资于股 票市 场，因此股市变化将 影响 到基金业
绩 表 现 。 本 基金 虽 然 按 照风 险 收 益 配 比原 则 ， 实 行动 态 的 资 产 配置 ， 但 并 不能 完 全 抵 御市
场 整 体 下 跌风 险 ， 基金 净值 表 现 因 此会 可 能 受到 影响 。 本 基 金管 理 人 将发 挥专 业 研 究 优势 ，
加 强 对 市 场 、上 市 公 司 基本 面 和 固 定 收益 类 产 品 的深 入 研 究 ， 持续 优 化 组 合配 置 ， 以 控制
特 定 风 险 。 本基 金 投 资 中小 企 业 私 募 债券 ， 中 小 企业 私 募 债 是 根据 相 关 法 律法 规 由 非 上市
中 小 企 业 采 用非 公 开 方 式发 行 的 债 券 。由 于 不 能 公开 交 易 ， 一 般情 况 下 ， 交易 不 活 跃 ，潜
在 较 大 流 动 性风 险 。 当 发债 主 体 信 用 质量 恶 化 时 ，受 市 场 流 动 性所 限 ， 本 基金 可 能 无 法卖
出所持 有的 中小 企业 私募 债，由 此可 能给 基金 净值 带来更 大的 负面 影响 和损 失。 
本基金 的投 资工 具股 指期 货还有 可能 引发 如下 风险 ： 
1 、卖 空风 险 
本基金可能会采用股 指期 货来剥离基金的系统 性风 险，将来会优选做空 个股 、做空其
他 衍 生 工 具 的方 式 来 实 现投 资 目 标 。 同时 持 有 多 头和 空 头 头 寸 的方 式 导 致 本基 金 存 在 在特
定 市 场 情 况 下跑 不 赢 普 通偏 股 型 基 金 的风 险 ， 同 时有 可 能 导 致 持有 本 基 金 在特 殊 情 况 下比
持有普 通偏 股型 基金 蒙受 更大损 失。 
2 、基 差风 险 
在使用股指期货对冲 市场 风险的过程中，基金 财产 可能因为股指期货合 约与 标的指数
价格波 动不 一致 而遭 受基 差风险 。形 成基 差风 险的 潜在原 因包 括： 
（1） 需要 对冲 的风 险资 产 与股指 期货 标的 指数 风险 收益特 征存 在明 显差 异； 
（2） 因未 知因 素导 致股 指 期货合 约到 期时 基差 严重 偏离正 常水 平； 
（3）因 存在基 差风险 ，在 进行股指 期货 合约展 期的 过程中， 基金 财产可 能会 承担股 指
期货合 约之 间的 价差 向不 利方向 变动 而导 致的 展期 风险。 
3 、杠 杆风 险 
因股指 期货 采用 保证 金交 易而存 在杠 杆， 基金 财产 可能因 此产 生更 大的 收益 波动。 
4 、到 期日 风险 
股指期货合约到期时 ，基 金财产如持有未平仓 合约 ，中金所将按照交割 结算 价将资产
管 理 计 划 财 产持 有 的 合 约进 行 现 金 交 割， 资 产 管 理计 划 财 产 将 无法 继 续 持 有到 期 合 约 ，具
有到期 日风 险。 
5 、对 手方 风险 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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资产管理人运用基金 财产 投资于股指期货时， 会尽 力选择资信状况优良 、风 险控制能
力 强 的 期 货 公司 作 为 经 纪商 ， 但 不 能 杜绝 在 极 端 情况 下 ， 所 选 择的 期 货 公 司在 交 易 过 程中
存在违 法、 违规 经营 行为 或破产 清算 导致 资产 管理 计划财 产遭 受损 失。 
6 、盯 市结 算风 险 
股指期货采取保证金 交易 ，保证金账户实行当 日无 负债结算制度，对资 金管 理要求较
高 。 假 如 市 场走 势 对 本 基金 财 产 不 利 ，期 货 经 纪 公司 会 按 照 期 货经 纪 合 同 约定 的 时 间 和方
式 通 知 资 产 管理 人 追 加 保证 金 ， 以 使 资产 管 理 计 划财 产 能 继 续 持有 未 平 仓 合约 。 如 出 现极
端 行 情 ， 市 场持 续 向 不 利方 向 波 动 导 致期 货 保 证 金不 足 ， 又 未 能在 规 定 时 间内 补 足 ， 按规
定 保 证 金 账 户将 被 强 制 平仓 ， 甚 至 已 缴付 的 所 有 保证 金 都 不 能 弥补 损 失 ， 从而 导 致 超 出预
期的损 失。 
7 、平 仓风 险 
在某些市场情况下， 基金 财产可能会难以或无 法将 持有的未平仓合约平 仓， 例如，这
种 情 况 可 能 在市 场 达 到 涨跌 停 板 时 出 现。 出 现 这 类情 况 ， 基 金 财产 缴 付 的 所有 保 证 金 有可
能无法 弥补 全部 损失 ，委 托人还 必须 承担 由此 导致 的全部 损失 。 
期货经纪公司或其客 户保 证金不足，又未能在 规定 的时间内补足，或因 其他 原因导致
中 金 所 对 期 货经 纪 公 司 的经 纪 账 户 强 行平 仓 ， 资 产管 理 计 划 财 产可 能 因 被 连带 强 行 平 仓而
遭受损 失。 
8 、连 带风 险 
为基金财产进行结算 的结 算会员或该结算会员 下的 其他投资者出现保证 金不 足、又未
能 在 规 定 的时 间 内 补足 ，或 因 其 他 原因 导 致 中金 所对 该 结 算 会员 下 的 经纪 账户 强 行 平 仓时 ，
基金财 产的 资产 可能 因被 连带强 行平 仓而 遭受 损失 。 
9 、基 金资 产投 资特 定投 资 对象的 其他 风险 
如期货经纪公司违反 法律 法规或中金所交易、 结算 等规则，可能会导致 基金 财产受到
损失。 
由于国家法律、法 规、政 策的变化、中金所 交易规 则的修改、紧急措 施的出 台等原因，
基金财 产持 有的 未平 仓合 约可能 无法 继续 持有 ，基 金财产 必须 承担 由此 导致 的损失 。 
（八） 其他 风险 
战争、自然灾害等不 可抗 力因素的出现，将会 严重 影响证券市场的运行 ，可 能导致基
金资产 的损 失。 
金融市场危机、行业 竞争 、代理商违约、托管 行违 约等超出基金管理人 自身 直接控制
能力之 外的 风险 ，可 能导 致基金 或者 基金 持有 人利 益受损 。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
87 
十八、 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事 项 的 ， 应 召开 基 金 份 额持 有 人 大 会 决议 通 过 。 对于 可 不 经 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议 通过
的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 或 变 更 注
册。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议须报中 国证 监会备 案， 并自决 议
通过之 日起 生效 ，决 议生 效后依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 公告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 应当 作为《 基金 合同 》的 终止 事由 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
（四） 清算 费用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过程中的有关 重大 事项 须 及 时 公 告 ； 基 金财 产清 算 报 告 经 会 计 师 事务 所审 计 并 由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 



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十九、 基金合同的内容摘 要 
（一） 基金合 同当 事人 的权 利与 义务 
A. 基金 份额 持有 人的 权利 和义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同》 的承 认和 接受 ，基金 投资
者自依 据 《 基金 合同 》 取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
同一类 别的 每份 基金 份额 具有同 等的 合法 权益 。 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于： 
（1）认 真阅读 并遵守 《基 金合同》 、《 招募 说 明书 》、《业 务规 则》以 及基 金管理 人
按照规 定就 本基 金发 布的 相关公 告； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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B ．基 金管 理人 的权 利与 义 务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《 基金 合同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律规 定，应 呈报 中国 证监 会和 其他监 管部 门， 并采 取必 要措施 保护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8）选 择、更 换为本 基金 提供销售 、销 售支付 、份 额登记、 估值 、投资 顾问 、法律 、
会 计 等 服 务 的 基 金 服 务 机 构 并 决 定 相 关 费 率 ， 对 基 金 服 务 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处
理； 
（9） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案； 
（10） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（11） 依照 法律 法规 为基 金的利 益行 使因 基金 财产 投资所 产生 的权 利； 
（12） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（13 ） 以 基金 管理 人的 名义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法
律行为 ； 
（14 ） 选 择、 更换 证券 经纪 商、期 货经 纪商 或其 他为 基金提 供服 务的 外部 机构 ，并确 定
相关的 费率 ； 
（15） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整《业 务规 则》 ； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《 基金 合同 》 生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的 基 金 财 产 和基 金 管 理 人的 财 产 相 互 独立 ， 对 所 管理 的 不 同 基 金分 别 管 理 ，分 别 记 账 ，进
行证券 投资 ； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义
务； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资 计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 者 提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 者
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定 履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿； 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基 金 管 理 人名 义， 代 表 基 金 份 额 持 有人 利益 行 使 诉 讼 权 利 或 实施 其他 法 律 行
为； 
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期满未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效， 基金
管理人 应将 已募 集资 金并 加计银 行同 期活 期存 款利 息在基 金募 集期 结束 后 30 日内退 还基 金
认购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
C. 基金 托管 人的 权利 和义 务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国 家 法 律 法 规行 为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当 事 人 的 利益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ，应 呈 报 中 国证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 者的 利益 ； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券账户 、资 金账户等 投资 所需账 户， 为基金 办
理证券 交易 资金 结算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产 的 安 全 ， 保证 其 托 管 的基 金 财 产 与 基金 托 管 人 自有 财 产 以 及 不同 的 基 金 财产 相 互 独 立；
对 所 托 管 的 不同 的 基 金 分别 设 置 账 户 ，独 立 核 算 ，分 账 管 理 ， 保证 不 同 基 金之 间 在 账 户设
置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关规定 另有 规定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、季度 、半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定，召 集基 金份 额持 有人 大会或 配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ，应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定履 行自己 的义 务，基 金 管
理 人 因 违 反 《基 金 合 同 》造 成 基 金 财 产损 失 时 ， 应为 基 金 份 额 持有 人 利 益 向基 金 管 理 人追
偿； 
（21）执 行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会 
基金份额持有人大会 由基 金份额持有人组成， 基金 份额持有人的合法授 权代 表有权代
表 基 金 份 额 持有 人 出 席 会议 并 表 决 。 除基 金 合 同 另有 约 定 外 ， 基金 份 额 持 有人 持 有 的 每一
基金份 额拥 有平 等的 权利 。 
A. 召开 事由 
1 、除法 律法规 或中国 证监 会另有规 定外 ，当出 现或 需要决定 下列 事由之 一的 ，应当 召
开基金 份额 持有 人大 会： 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ，下 同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。 
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会： 
（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（2） 在 法律 法规 和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 调整 本 基金的 申购 费率 、调 低赎 回费率 、
调 整 销 售 服 务费 率 或 在 对现 有 基 金 份 额持 有 人 利 益无 实 质 性 不 利影 响 的 前 提下 变 更 收 费方
式、调 整本 基金 的基 金份 额类别 的设 置； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（4） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（5） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
B. 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、本基 金基金 份额持 有人 大会不设 日常 机构。 除法 律法规规 定或 《基金 合同 》另有 约
定外， 基金 份额 持有 人大 会由基 金管 理人 召集 ； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集 ，嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
六十日 内召 开并 告知 基金 管理人 ，基 金管 理人 应当 配合。 
4 、代 表基 金份 额10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ， 应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出 提 议 的 基 金份 额 持 有 人代 表 和 基 金 管理 人 ； 基 金托 管 人 决 定 召集 的 ， 应 当自 出 具 书 面决
定之日 起 60 日 内召 开， 并 通知基 金管 理人 。 
5 、代 表基 金份 额10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或合 计代 表基 金份 额10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提 前30 日 报中 国证 监会 备案 。 基金份 额持 有
人 依 法 自 行 召集 基 金 份 额持 有 人 大 会 的， 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 应 当 配 合， 不 得 阻 碍、
干扰。 
6 、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
C. 召开 基金 份额 持有 人大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
1 、召开 基金份 额持有 人大 会，召集 人应 于会议 召开 前至少 30 日 ，在指 定媒 介公告 。
基金份 额持 有人 大会 通知 应至少 载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基 金 份 额 持 有人 大 会 所 采取 的 具 体 通 讯方 式 、 委 托的 公 证 机 关 及其 联 系 方 式和 联 系 人 、书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票 进 行 监 督 ；如 召 集 人 为基 金 托 管 人 ，则 应 另 行 书面 通 知 基 金 管理 人 到 指 定地 点 对 表 决意
见 的 计 票 进 行监 督 ； 如 召集 人 为 基 金 份额 持 有 人 ，则 应 另 行 书 面通 知 基 金 管理 人 和 基 金托嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
96 
管 人 到 指 定 地点 对 表 决 意见 的 计 票 进 行监 督 。 基 金管 理 人 或 基 金托 管 人 拒 不派 代 表 对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 的，不 影响 表决 意见 的计 票效力 。 
D. 基金 份额 持有 人出 席会 议的方 式 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式或通 讯开 会方式或法律法规及 监管 机关允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现 场 开 会 时 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 的授 权 代 表 应当 列 席 基 金 份额 持 有 人 大会 ， 基 金 管理
人 或 托 管 人 不派 代 表 列 席的 ， 不 影 响 表决 效 力 。 现场 开 会 同 时 符合 以 下 条 件时 ， 可 以 进行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的 在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会 议召 集人 按 《 基金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。会议 召集 人在 基金 托管 人 （如 果基 金托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式统计 基金 份
额 持 有 人 的 书面 表 决 意 见； 基 金 托 管 人或 基 金 管 理人 经 通 知 不 参加 统 计 书 面表 决 意 见 的，
不影响 表决 效力 ； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基 金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见 的 代 理 人 ，同 时 提 交 的持 有 基 金 份 额的 凭 证 、 受托 出 具 书 面 意见 的 代 理 人出 具 的 委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规、 《基 金合同 》 和 会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记注册 机构 记录 相符 ； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3 、在法 律法规 或监管 机构 允许的前 提下 ，基金 份额 持有人大 会可 通过网 络、 电话或 其
他 方 式 召 开 ，基 金 份 额 持有 人 可 以 采 用书 面 、 网 络、 电 话 、 短 信或 其 他 方 式进 行 表 决 ，具
体方式 由会 议召 集人 确定 并在会 议通 知中 列明 。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，在法律 法规 或监管 机构 允许的 前
提 下 ， 授 权 方式 可 以 采 用书 面 、 网 络 、电 话 、 短 信或 其 他 方 式 ，具 体 方 式 在会 议 通 知 中列
明。 
5 、若 到会 者在 权益 登记 日 所持有 的有 效基 金份 额低 于本条 第 1 款第 （2） 项 、 第 2 款第
（3）项 规定比 例的 ，召集 人可以 在原公 告的基 金份 额持有 人大会 召开时 间的 三个月 以后、
六 个 月 以 内 ，就 原 定 审 议事 项 重 新 召 集基 金 份 额 持有 人 大 会 。 重新 召 集 的 基金 份 额 持 有人
大 会 ， 到 会 者所 持 有 的 基金 份 额 不 少 于在 权 益 登 记日 基 金 份 额 总数 的 三 分 之一 （ 含 三 分之
一）。 
E. 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议 事 内 容 为 本 部 分 第 A 条“召 开 事 由 ” 项 下 所 述 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 事
项。 
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第 G 条 规定程 序确 定和公 布计票人 ，
然 后 由 大 会 主持 人 宣 读 提案 ， 经 讨 论 后进 行 表 决 ，并 形 成 大 会 决议 。 大 会 主持 人 为 基 金管
理 人 授 权 出 席会 议 的 代 表， 在 基 金 管 理人 授 权 代 表未 能 主 持 大 会的 情 况 下 ，由 基 金 托 管人
授 权 其 出 席 会议 的 代 表 主持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权代 表 和 基 金 托管 人 授 权 代表 均 未 能 主持
大会， 则由 出席 大会 的基 金份额 持有 人和 代理 人所 持表决 权的 50% 以上 （含 50% ）选 举产 生
一 名 基 金 份 额持 有 人 作 为该 次 基 金 份 额持 有 人 大 会的 主 持 人 。 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （ 或单位 名
称） 、身 份证 明文件 号码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 至少 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 2 个工作 日内 在公证 机关监督 下由 召集人 统计 全部有效 表决 ，在公 证机 关监督下 形成
决议。 
F. 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效；除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过方 可做 出。 除基 金合 同另有 约定 外， 转换 基金 运作方 式、 更
换基金 管理 人或 者基 金托 管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并以 特别决 议通 过
方为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，否则 提交 符合会议
通 知 中 规 定 的确 认 投 资 者身 份 文 件 的 表决 视 为 有 效出 席 的 投 资 者， 表 面 符 合会 议 通 知 规定
的 书 面 表 决 意见 视 为 有 效表 决 ， 表 决 意见 模 糊 不 清或 相 互 矛 盾 的视 为 弃 权 表决 ， 但 应 当计
入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。 
G. 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会 召 集 人 授 权的 一 名 人 士共 同 担 任 计 票人 ； 如 大 会由 基 金 份 额 持有 人 自 行 召集 或 大 会 虽然
由 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 召 集 ， 但 是基 金 管 理 人或 基 金 托 管 人未 出 席 大 会的 ， 基 金 份额
持 有 人 大 会 的主 持 人 应 当在 会 议 开 始 后宣 布 在 出 席会 议 的 基 金 份额 持 有 人 中选 举 三 名 基金
份 额 持 有 人 代 表 担 任 计 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 ， 不 影 响 计 票 的 效
力。 
（2）计 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 异议 ，可以 在
宣 布 表 决 结 果后 立 即 对 所投 票 数 要 求 进行 重 新 清 点。 计 票 人 应 当进 行 重 新 清点 ， 重 新 清点
以一次 为限 。重 新清 点后 ，大会 主持 人应 当当 场公 布重新 清点 结果 。 
（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集 人授 权 的 两 名 计 票 人 在基 金托 管 人 授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票，并 由公 证机嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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关 对 其 计 票 过程 予 以 公 证。 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 派 代 表 对书 面 表 决 意见 的 计 票 进行
监督的 ，不 影响 计票 和表 决结果 。 
H. 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份额持有人大会 的决 议自表决通过之日起 生效 。该表决通过之日为 基金 份额持有
人大会 计票 完成 且计 票结 果符合 法律 法规 和基 金合 同规定 的决 议通 过条 件之 日。 
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 应当 按照 《信 息披 露办法 》 的 规定 在指 定媒 介上公 告。
如 果 采 用 通 讯方 式 进 行 表决 ， 在 公 告 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 时， 必 须 将 公证 书 全 文 、公
证机构 、公 证员 姓名 等一 同公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议 。 生 效 的 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 对全 体 基 金 份额 持 有 人 、 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人均
有约束 力。 
I. 本 部 分 关 于 基 金份 额 持有 人 大 会 召 开 事 由、 召 开条 件 、 议 事 程 序 、表 决 条件 等 规 定 ，
凡 是 直 接 引 用法 律 法 规 的部 分 ， 如 将 来法 律 法 规 修改 导 致 相 关 内容 被 取 消 或变 更 的 ， 基金
管理人 提 前 公告 后 ， 可 直接 对 本 部 分 内容 进 行 修 改和 调 整 ， 无 需召 开 基 金 份额 持 有 人 大会
审议。 
（三） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
A. 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事 项 的 ， 应 召开 基 金 份 额持 有 人 大 会 决议 通 过 。 对于 可 不 经 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议 通过
的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 或 变 更 注
册。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议须报中 国证 监会备 案， 并自决 议
通过之 日起 生效 ，决 议生 效后依 照《 信息 披露 办法 》的有 关 规 定在 指定 媒介 公告。 
B. 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 应当 作为《 基金 合同 》的 终止 事由： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
C. 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算 小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 、结 算保证 金相
关规定 等客 观因 素， 清算 期限可 相应 延长 。 
D. 清算 费用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
E. 基金 财产 清算 剩余 资产 的分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清 算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。 
F. 基金 财产 清算 的公 告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
G. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
( 四)争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，各 方 当
事 人 应 尽 量 通过 协 商 、 调解 解 决 。 协 商、 调 解 不 能解 决 的 任 何 一方 均 有 权 将争 议 提 交 中国
国 际 经 济 贸 易仲 裁 委 员 会， 按 照 中 国 国际 经 济 贸 易仲 裁 委 员 会 届时 有 效 的 仲裁 规 则 进 行仲嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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裁 。 仲 裁 地 点为 北 京 市 。仲 裁 裁 决 是 终局 的 ， 对 仲裁 各 方 当 事 人均 具 有 约 束力 。 仲 裁 费用
由败诉 方承 担。 
争议处理期间，各方 当事 人应恪守各自的职责 ，继 续忠实、勤勉、尽责 地履 行基金合
同规定 的义 务， 维护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金合同》是约定 基金 当事人之间、基金与 基金 当事人之间权利义务 关 系的 法 律 文
件。 
1 、《基 金合同 》经基 金管 理人、基 金托 管人双 方盖 章以及双 方法 定代表 人或 授权代 表
签 字 并 在 募 集结 束 后 经 基金 管 理 人 向 中国 证 监 会 办理 基 金 备 案 手续 ， 并 经 中国 证 监 会 书面
确认之 日生 效。 
2 、《基 金合同 》的有 效期 自其生效 之日 起至基 金财 产清算结 果报 中国证 监会 备案并 公
告之日 止。 
3 、《基 金合同 》自生 效之 日起对包 括基 金管理 人、 基金托管 人和 基金份 额持 有人在 内
的《基 金合 同》 各方 当事 人具有 同等 的法 律约 束力 。 
4 、《基 金合同 》正本 一式 六份，除 上报 有关监 管机 构一式二 份外 ，基金 管理 人、基 金
托管人 各持 有二 份， 每份 具有同 等的 法律 效力 。 
5 、《基 金合同 》可印 制成 册，供投 资者 在基金 管理 人、基金 托管 人、销 售机 构的办 公
场所和 营业 场所 查阅 。 



嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
102 
二十、 基金托管协议的内 容摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
A 、基 金管 理人 
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二期 53 层 09-11
单元 
办公地 址： 北京 市建 国门 北大 街 8 号 华润 大 厦8 层 
邮政编 码：100005 
法定代 表人 ：赵 学军 
成立日 期：1999 年3 月25 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字【1999 】5 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ） 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
经 营 范 围 ： 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 的 其 他 业
务。 
B 、基 金托 管人 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
客服电 话：95566 
传真： （010 ）66594942 
联系人 ：王 永民 
成立时 间：1983 年 10 月31 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌 仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
批准设 立机 关和 设立 文号 ：国务 院批 转中 国人 民银 行 《 关于 改革 中国 银行 体制 的请示 报
告》（ 国发 [1979]72 号） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围：吸收人 民币存 款；发放短期、中 期和长 期贷款；办理结算 ；办理 票据贴现；
发 行 金 融 债 券； 代 理 发 行、 代 理 兑 付 、承 销 政 府 债券 ； 买 卖 政 府债 券 ； 从 事同 业 拆 借 ；提
供 信 用 证 服 务及 担 保 ； 代理 收 付 款 项 及代 理 保 险 业务 ； 提 供 保 险箱 服 务 ； 外汇 存 款 ； 外汇
贷 款 ； 外 汇 汇款 ； 外 汇 兑换 ； 国 际 结 算； 同 业 外 汇拆 借 ； 外 汇 票据 的 承 兑 和贴 现 ； 外 汇借嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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款 ； 外 汇 担 保； 结 汇 、 售汇 ； 发 行 和 代理 发 行 股 票以 外 的 外 币 有价 证 券 ； 买卖 和 代 理 买卖
股 票 以 外 的 外币 有 价 证 券； 自 营 外 汇 买卖 ； 代 客 外汇 买 卖 ； 外 汇信 用 卡 的 发行 和 代 理 国外
信 用 卡 的 发 行及 付 款 ； 资信 调 查 、 咨 询、 见 证 业 务； 组 织 或 参 加银 团 贷 款 ；国 际 贵 金 属买
卖 ； 海 外 分 支机 构 经 营 与当 地 法 律 许 可的 一 切 银 行业 务 ； 在 港 澳地 区 的 分 行依 据 当 地 法令
可发行 或参 与代 理发 行当 地货币 ；经 中国 人民 银行 批准的 其他 业务 。 
（二） 基金托 管人 对基 金管 理人 的业务 监督 和核 查 
A ．基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 管理 人的投 资
运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。 
基金管理人应将拟投 资的 新能源新材料范围内 股票 库等各投资品种的具 体范 围及时提
供 给 基 金 托 管人 。 基 金 管理 人 可 以 根 据实 际 情 况 的变 化 ， 对 各 投资 品 种 的 具体 范 围 予 以更
新 和 调 整 ， 并及 时 通 知 基金 托 管 人 。 本基 金 投 资 于依 法 发 行 上 市的 股 票 、 债券 等 金 融 工具
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 具体 包括 ：股 票 （包 含中小 板、 创
业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） ， 股指 期货、 权证 ，债 券 （ 国债 、金融 债、 企业
债、公 司债 、次 级债 、可 转换债 券 （ 含分 离交 易可 转债） 、可 交换 公 司 债券 、央行 票据 、短
期融资 券、 超短 期融 资券 、中期 票据 、中 小企 业私 募债等 ） 、资 产支 持证 券、 债券回 购、 银
行 存 款 、 同 业存 单 等 固 定收 益 类 资 产 ，以 及 法 律 法规 或 中 国 证 监会 允 许 基 金投 资 的 其 他金
融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ）。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
本基金的配置比例为：股 票资产的比例不低于基金 资产的 80% ， 其 中 投资 于本 基 金 界
定的新能源新材料 范围内 股票不低于非现金 基金资 产的 80% 。 每个 交 易 日 日终 在 扣 除 股 指
期货合约 需缴 纳的交 易保 证金后， 应当 保持 不 低于 基金资产 净值 的 5% 的现金 或到期日 在一
年以内 的政 府债 券， 其中 现金不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 、应 收申 购款 等。 
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督。 
（1）股 票资产 的比例 不低 于基金资 产的 80%， 其中 投资于本 基金 界定的 新能 源新材 料
范围内 股票 不低 于非 现金 基金资 产 的80% ； 
（2）每 个交易 日日终 ，在 扣除股指 期货 合约需 缴纳 的交易保 证金 后，保 持不 低于基 金
资产净值 5 ％的 现 金 或 者到 期 日 在 一 年以 内 的 政 府债 券 ， 其 中 现金 不 包 括 结算 备 付 金 、存
出保证 金、 应收 申购 款等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10%； 
（4）本 基金与 本基金 管理 人管理的 、且 由本基 金托 管人托管 的其 他基金 持有 一家公 司
发行的 证券 ，其 市值 不超 过该证 券 的10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，回 购的 期限 不得 超过 1 年， 到期 不得 展期 ； 
（16） 本基 金若 参与 股指 期货交 易， 应当 符合 下列 投资限 制： 
①本基金在任何交易 日日 终，持有的买入股指 期货 合约价值，不得超过 基金 资产净值
的10% ； 
②本基金在任何交易 日日 终，持有的买入期货 合约 价值与有 价 证 券 市 值之 和， 不 得 超
过基金 资产 净值 的95% 。 
其中， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ） 、 权证 、资产 支持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
③本基金在任何交易 日日 终，持有的卖出期货 合约 价值不得超过基金持 有的 股票总市
值的20% 。 
④本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合《基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 规定 ； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（18 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票，不 得
超过该上市公司可 流通股 票的 15% ； 本基 金 管 理 人管 理 的 全 部 投 资 组合 持 有一 家 上 市 公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ； 
（19 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15% ；因
证 券 市 场 波 动、 上 市 公 司股 票 停 牌 、 基金 规 模 变 动等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 不符
合本款 所规 定比 例限 制的 ，本基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
（20 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比 例限 制。 
除第 （2 ） 、 （12 ） 、 （19 ） 、 （20） 项 外， 因证 券、 期货市 场波 动、 证券 发行 人合并 、
基 金 规 模 变 动等 基 金 管 理人 之 外 的 因 素致 使 基 金 投资 比 例 不 符 合上 述 规 定 的投 资 比 例 的，
基金管 理人 应当 在 10 个 交 易日内 进行 调整 。法 律法 规另有 规定 的， 从其 规定 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
法律法规或监管部 门取消 上述限制，如适用 于本基 金，基金管理人在 履行适 当程序后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
B. 基金 托管 人应 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 的约 定， 对基 金资 产净值 计算 、
基 金 份 额 净 值计 算 、 应 收资 金 到 账 、 基金 费 用 开 支及 收 入 确 定 、基 金 收 益 分配 、 相 关 信息
披露中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 
C. 基金 托管 人在 上述 第 （ 一） 、 （二） 款的 监督 和核 查中发 现基 金管 理人 违反 法律法 规
的规定 、 《 基金 合同》 及本 协议的 约定 ，应 及时 通知 基金管 理人 限期 纠正 ，基 金管理 人收 到
通 知 后 应 及 时核 对 确 认 并以 书 面 形 式 对基 金 托 管 人发 出 回 函 并 改正 。 在 限 期内 ， 基 金 托管
人 有 权 随 时 对通 知 事 项 进行 复 查 。 基 金管 理 人 对 基金 托 管 人 通 知的 违 规 事 项未 能 在 限 期内
纠正的 ，基 金托 管人 应及 时向中 国证 监会 报告 。 
D. 基金托管人发现基 金管 理人的投资指令违反 法律 法规、本协议的规定 ，应 当拒绝执
行 ， 及 时 通 知基 金 管 理 人， 并 依 照 法 律法 规 的 规 定及 时 向 中 国 证监 会 报 告 。基 金 托 管 人发
现 基 金 管 理 人依 据 交 易 程序 已 经 生 效 的指 令 违 反 法律 法 规 本 协 议约 定 的 ， 应当 及 时 通 知基
金管理 人， 并依 照法 律法 规的规 定及 时向 中国 证监 会报告 。 
E. 基金管理人应积极 配合 和协助基金托管人的 监督 和核查，包括但不限 于： 在规定时
间 内 答 复 基 金托 管 人 并 改正 ， 就 基 金 托管 人 的 疑 义进 行 解 释 或 举证 ， 对 基 金托 管 人 按 照法
规 要 求 需 向 中国 证 监 会 报送 基 金 监 督 报告 的 ， 基 金管 理 人 应 积 极配 合 提 供 相关 数 据 资 料和
制度等 。 
（三） 基金管 理人 对基 金托 管人 的业务 核查 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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A. 在本协议的有效期 内， 在不违反公平、合理 原则 以及不妨碍基金托管 人遵 守相关法
律 法 规 及 其 行业 监 管 要 求的 基 础 上 ， 基金 管 理 人 有权 对 基 金 托 管 人 履 行 本 协议 的 情 况 进行
必 要 的 核 查 ，核 查 事 项 包括 但 不 限 于 基金 托 管 人 安全 保 管 基 金 财产 、 开 设 基金 财 产 的 资金
账 户 、 证 券 账户 、 期 货 结算 账 户 复 核 基金 管 理 人 计算 的 基 金 资 产净 值 和 基 金份 额 净 值 、根
据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、相 关信 息披 露和 监督基 金投 资运 作等 行为 。 
B. 基金管理人发现基 金托 管人擅自挪用基金财 产、 未对基金财产实行分 账管 理、无正
当 理 由 未 执 行或 延 迟 执 行基 金 管 理 人 资金 划 拨 指 令、 泄 露 基 金 投资 信 息 等 违反 法 律 法 规、
《基金 合同 》 及本 协议 有关 规定时 ，应 及时 以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正，基 金托 管
人 收 到 通 知 后应 及 时 核 对并 以 书 面 形 式对 基 金 管 理人 发 出 回 函 。在 限 期 内 ，基 金 管 理 人有
权 随 时 对 通 知事 项 进 行 复查 ， 督 促 基 金托 管 人 改 正。 基 金 托 管 人对 基 金 管 理人 通 知 的 违规
事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 管理 人应 依照 法律 法规的 规定 报告 中国 证监 会。 
C. 基金托管人应积极 配合 基金管理人的核查行 为， 包括但不限于：提交 相关 资料以供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
（四） 基金 财产 的保 管 
A ．基 金财 产保 管的 原则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 ， 未 经 基 金 管 理 人 的 合 法 合 规 指 令 或 法 律 法 规 、
《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户、 期货 结算 账户 。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5 、除依 据《基 金法》 、《 运作办法 》、 《基金 合同 》及其他 有关 法律法 规规 定外， 基
金托管 人不 得委 托第 三人 托管基 金财 产。 
B. 《 基金 合同 》生 效前 募 集资金 的验 资和 入账 
1 、基金 募集期 满或基 金管 理人依据 法律 法规及 招募 说明书决 定停 止基金 发售 时，募 集
的基金 份额 总额 、基 金募 集金额 、基 金份 额持 有人 人数符 合 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 等 有
关 规 定 的 ， 由基 金 管 理 人在 法 定 期 限 内聘 请 具 有 从事 相 关 业 务 资格 的 会 计 师事 务 所 进 行验
资，并 出具 验资 报告 。出 具的验 资报 告应 由参 加验 资的 2 名以 上 （ 含2 名） 中 国注册 会计 师
签字方 为有 效。 
2 、基金 管理人 应将属 于本 基金财产 的全 部资金 划入 在基金托 管人 处为本 基金 开立的 基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 募集备 案条 件，《 基 金合 同》未 能生 效，由 基
金管理 人按 规定 办理 退款 事宜。 
C. 基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 
2 、基金 托管人 以本基 金的 名义开设 本基 金的银 行账 户。本基 金的 银行预 留印 鉴由基 金
托 管 人 保 管 和使 用 。 本 基金 的 一 切 货 币收 支 活 动 ，包 括 但 不 限 于投 资 、 支 付赎 回 金 额 、支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。 
3 、本基 金银行 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金 管 理 人 不 得假 借 本 基 金的 名 义 开 立 其他 任 何 银 行账 户 ； 亦 不 得使 用 本 基 金的 银 行 账 户进
行本基 金 业 务以 外的 活动 。 
4 、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。 
D. 基 金进 行定 期存 款投 资 的账户 开设 和管 理 
基金管理人以基金名 义在 基金托管人认可的存 款银 行的指定营业网点开 立存 款账户，
基 金 托 管 人 负责 该 账 户 银行 预 留 印 鉴 的保 管 和 使 用。 在 上 述 账 户开 立 和 账 户相 关 信 息 变更
过程中 ，基 金管 理人 应提 前向基 金托 管人 提供 开户 或账户 变更 所需 的相 关资 料。 
E ．基 金证 券账 户、 结算 备 付金账 户及 其他 投资 账户 的开设 和管 理 
1 、基金 托管人 应当代 表本 基金，以 基金 托管人 和本 基金联名 的方 式在中 国证 券登记 结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 
2 、本基 金 证券 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金 管 理 人 不 得出 借 或 转 让本 基 金 的 证 券账 户 ， 亦 不得 使 用 本 基 金的 证 券 账 户进 行 本 基 金业
务以外 的活 动。 
3 、基金 托管人 以自身 法人 名义在中 国证 券登记 结算 有限责任 公司 开立结 算备 付金账户 ，
用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务的 ，涉及 相
关 账 户 的 开 设、 使 用 的 ，按 照 有 关 规 定办 理 ； 若 无相 关 规 定 ， 则基 金 托 管 人应 当 比 照 并遵
守上述 关于 账户 开设 、使 用的规 定。 
F. 债券 托管 专户 的开 设和 管理 
《基金 合同 》 生效 后， 基金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆
借 市 场 的 交 易资 格 ， 并 代表 基 金 进 行 交易 ； 基 金 托管 人 负 责 以 基金 的 名 义 在中 央 国 债 登记
结 算 有 限 责 任公 司 和 银 行间 市 场 清 算 所股 份 有 限 公司 开 设 银 行 间债 券 市 场 债券 托 管 账 户，
并 代 表 基 金 进行 银 行 间 债券 市 场 债 券 和资 金 的 清 算。 在 上 述 手 续办 理 完 毕 之后 ， 由 基 金托
管人负 责向 中国 人民 银行 报备。 
G. 基金 财产 投资 的有 关有 价凭证 等的 保管 
基金财产投资的实 物证券 、银行定期存款存 单等有 价凭证由基金托管 人负责 妥善保管。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
H. 与基 金财 产有 关的 重大 合同及 有关 凭证 的保 管 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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基金托管人按照法律 法规 保管由基金管理人代 表基 金签署的与基金有关 的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本 的 原 件 提 交给 基 金 托 管人 。 除 本 协 议另 有 规 定 外， 基 金 管 理 人在 代 表 基 金签 署 与 基 金有
关 的 重 大 合 同时 应 保 证 基金 一 方 持 有 两份 以 上 的 正本 ， 以 便 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 至少
各持有 一份 正本 的原 件。 重大合 同由 基金 管理 人与 基金托 管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 
对于无法取得两份以 上的 正本的，基金管理人 应向 基金托管人提供加盖 授权 业务章的
合同复 印件 ，未 经双 方协 商或未 在合 同约 定范 围内 ，合同 原件 不得 转移 。 
（五） 基金 资产 净值 的计 算和会 计核 算 
A ．基 金资 产净 值的 计算 及 复核程 序 
1 、基金 资产净 值是指 基金 资产总值 减去 基金负 债后 的价值。 基金 份额净 值是 指以计 算
日基金资 产净 值除以 计算 日基金份 额余 额所得 的单 位基金份 额的 价值。 本基 金 A 类 基金 份
额 和C 类基 金份 额将 分别 计算基 金份 额净 值。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值， 但基 金管理人 根据 法律法 规或 《基金 合
同》 的 规定 暂停 估值 时除 外。估 值原 则应 符合 《基 金合同 》 、 《证 券投 资基 金会计 核算 业务
指引 》 及 其他 法律 法规 的规 定。用 于基 金信 息披 露的 基金资 产净 值和 基金 份额 净值由 基金 管
理 人 负 责 计 算， 基 金 托 管人 复 核 。 基 金管 理 人 应 于每 个 工 作 日 结束 后 计 算 得出 当 日 的 该基
金 份 额 净 值 ，并 以 双 方 约定 的 方 式 发 送给 基 金 托 管人 。 基 金 托 管人 应 对 净 值计 算 结 果 进行
复 核 ， 并 以双 方 约 定的 方式 将 复 核 结果 传 送 给基 金管 理 人 ， 由基 金 管 理人 对外 公 布 。 月末 、
年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。 
3 、当 相关 法律 法规 或 《基 金合同 》 规定 的估 值方 法不 能客观 反映 基金 财产 公允 价值时 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
4 、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 《基 金合同》 订明 的估值 方法 、程序 以
及 相 关 法 律 法规 的 规 定 或者 未 能 充 分 维护 基 金 份 额持 有 人 利 益 时， 双 方 应 及时 进 行 协 商和
纠正。 
5 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后四 位（含第 四位 ）内发 生差 错时， 视
为 基 金 份 额 净值 估 值 错 误。 当 基 金 份 额净 值 出 现 错误 时 ， 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 应 当立
即 予 以 纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 当 计 价 错 误 达 到 基 金 份 额 净 值 的
0.25% 时 ，基 金管理 人应当 通知基金 托管 人并报 中国 证监会备 案； 当计价 错误 达到基金 份额
净值的 0.5% 时，基 金管理 人应当通 知基 金托管 人并 报中国证 监会 备案的 同时 ，及时进 行公
告。如 法律 法规 或监 管机 构对前 述内 容另 有规 定的 ，按其 规定 处理 。 
6 、除基 金合同 和本协 议另 有约定外 ，由 于基金 管理 人对外公 布的 任何基 金净 值数据 错
误 ， 导 致 该 基金 财 产 或 基金 份 额 持 有 人的 直 接 损 失， 基 金 管 理 人应 依 据 基 金合 同 及 本 协议
的 约 定 承 担责 任 。 若基 金托 管 人 计 算的 净 值 数据 正确 ， 则 基 金托 管 人 对该 损失 不 承 担 责任 ；
若 基 金 托 管 人计 算 的 净 值数 据 也 不 正 确， 则 基 金 托管 人 也 应 承 担部 分 未 正 确履 行 复 核 义务嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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的 责 任 。 如 果上 述 错 误 造成 了 基 金 财 产或 基 金 份 额持 有 人 的 不 当得 利 ， 且 基金 管 理 人 及基
金 托 管 人 已 各自 承 担 了 赔偿 责 任 ， 则 基金 管 理 人 应负 责 向 不 当 得利 之 主 体 主张 返 还 不 当得
利 ， 基 金 托 管人 应 提 供 必要 的 协 助 。 如果 返 还 金 额不 足 以 弥 补 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人已
承担的 赔偿 金额 ，则 双 方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进行 分配 。 
7 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 或国家 会
计 政 策 变 更 、市 场 规 则 变更 等 ， 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 虽 然 已经 采 取 必 要、 适 当 、 合理
的 措 施 进 行 检查 ， 但 是 未能 发 现 该 错 误的 ， 由 此 造成 的 基 金 资 产估 值 错 误 ，基 金 管 理 人和
基 金 托 管 人 免除 赔 偿 责 任。 但 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 应 当 积 极采 取 必 要 的措 施 消 除 或减
轻由此 造成 的影 响。 
8 、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ，且双 方经 协商未 能
达 成 一 致 ， 基金 管 理 人 可以 按 照 其 对 基金 份 额 净 值的 计 算 结 果 对外 予 以 公 布， 基 金 托 管人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。 
B. 基金 会计 核算 
1 、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生 效后 ，应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计 处 理 原 则 ，分 别 独 立 地设 置 、 登 记 和保 管 基 金 的全 套 账 册 ， 对双 方 各 自 的账 册 定 期 进行
核 对 ， 互 相 监督 ， 以 保 证基 金 财 产 的 安全 。 若 双 方对 会 计 处 理 方法 存 在 分 歧， 应 以 基 金管
理人的 处理 方法 为准 。 
2 、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基金管理人和基金托 管人 应定期就会计数据和 财务 指标进行核对。如发 现存 在不符，
双方应 及时 查明 原因 并纠 正。 
3 、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复 核 
基金财务报表由基金 管理 人和基金托管人每月 分别 独立编制。月度报表 的编 制，应于
每月终 了 后5 个 工作 日内 完成； 招募 说明 书在 《基 金合同 》 生 效后 每六 个月 更新并 公告 一次 ，
于该等 期间 届满 后45 日内 公告。 季度 报告 应在 每个 季度结 束之 日起10 个 工作 日内编 制完 毕
并于每个 季度 结束之 日起 15 个工 作日内 予以 公告； 半年度报 告在 会计年 度半 年终了 后 40
日内编制 完毕 并于会 计年 度半年终 了后 60 日 内予 以公告； 年度 报告在 会计 年度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日内 予以 公告 。《基 金合 同》 生效 不足 两个月 的， 基
金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告 、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 
基金管理人在月度报 表完 成当日，将报表盖章 后提 供给基金托管人复核 ；基 金托管人
在收到后 应 3 个工 作日内 进行复核 ，并 将复核 结果 书面通知 基金 管理人 。基 金管理人 在季
度报告完 成当 日，将 有关 报告提供 给基 金托管 人复 核，基金 托管 人应在 收到 后 5 个 工作 日
内 完 成 复 核 ，并 将 复 核 结果 书 面 通 知 基金 管 理 人 。基 金 管 理 人 在半 年 度 报 告完 成 当 日 ，将
有关报 告提 供给 基金 托管 人复核 ，基 金托 管人 应在 收到后 10 个 工作 日内 完成 复核， 并将 复嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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核 结 果 书 面 通知 基 金 管 理人 。 基 金 管 理人 在 年 度 报告 完 成 当 日 ，将 有 关 报 告提 供 基 金 托管
人复核 ，基 金托 管人 应在 收到后 15 个 工作 日内 完成 复核， 并将 复核 结果 书面 通知基 金管 理
人 。 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 之 间 的 上述 文 件 往 来均 以 加 密 传 真的 方 式 或 双方 商 定 的 其他
方式进 行。 
基金托管人在复核过 程中 ，发现双方的报表存 在不 符时，基金管理人和 基金 托管人应
共 同 查 明 原 因， 进 行 调 整， 调 整 以 双 方认 可 的 账 务处 理 方 式 为 准； 若 双 方 无法 达 成 一 致以
基 金 管 理 人 的账 务 处 理 为准 。 核 对 无 误后 ， 基 金 托管 人 在 基 金 管理 人 提 供 的报 告 上 加 盖托
管 业 务 部 门 公章 或 者 出 具加 盖 托 管 业 务部 门 公 章 的复 核 意 见 书 ，双 方 各 自 留存 一 份 。 如果
基 金 管 理 人 与基 金 托 管 人不 能 于 应 当 发布 公 告 之 日之 前 就 相 关 报表 达 成 一 致， 基 金 管 理人
有权按 照其 编制 的报 表对 外发布 公告 ，基 金托 管人 有权就 相关 情况 报证 监会 备案。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 
A. 基金 份额 持有 人名 册的 内容 
基金份额持有人名册 的内 容包括但不限于基金 份额 持有人的姓名或名称 和持 有的基金
份额。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 
3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
B. 基金 份额 持有 人名 册的 提供 
对于每半年度 最 后 一个 交易 日 的 基 金 份 额 持 有人 名册 ， 基 金 管 理 人 应 在每 半年 度 结 束
后 5 个 工作日 内定 期向基 金托管人 提供 。对于 基金 募集期结 束时 的基金 份额 持有人名 册、
基 金 权 益 登 记日 的 基 金 份额 持 有 人 名 册以 及 基 金 份额 持 有 人 大 会登 记 日 的 基金 份 额 持 有人
名册， 基金 管理 人应 在相 关的名 册生 成 后5 个 工作 日内向 基金 托管 人提 供。 
C. 基金 份额 持有 人名 册的 保管 
基金托管人应妥善 保管基 金份额持有人名册 。如基 金托管人无法妥善 保存持 有人名册，
基 金 管 理 人 应及 时 向 中 国证 监 会 报 告 ，并 代 为 履 行保 管 基 金 份 额持 有 人 名 册的 职 责 。 基金
托管人 应对 基金 管理 人由 此产生 的保 管费 给予 补偿 。 
（七） 争议 解决 方式 
1 、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。 
2 、基金 管理人 与基金 托管 人之间因 本协 议产生 的或 与本协议 有关 的争议 可通 过友好 协
商 解 决 。 协 商、 调 解 不 能解 决 的 任 何 一方 有 权 将 争议 提 交 位 于 北京 市 的 中 国国 际 经 济 贸易
仲 裁 委 员 会 ，并 按 其 届 时有 效 的 仲 裁 规则 进 行 仲 裁。 仲 裁 裁 决 是终 局 的 ， 对仲 裁 各 方 当事
人均具 有约 束力 。仲 裁费 用由败 诉方 承担 。 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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3 、除 争议 所涉 的内 容之 外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。 
（八） 托管 协议 的变 更与 终止 
A. 托管 协议 的变 更 
本协议双方当事人经 协商 一致，可以对协议进 行变 更。变更后的新协议 ，其 内容不得
与 《基 金合 同》 的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 须报中 国证 监会 备案 。本 协议约 定事 项
如与法 律法 规、 《基 金合 同》 的 规定 相冲 突的 ，应 以法律 法规 及 《 基金 合同 》 的规 定为 准 。 
B. 托管 协议 的终 止 
发生以 下情 况之 一的 ，本 托管协 议应 当终 止： 
1 、《 基金 合同 》终 止； 
2 、本 基金 更换 基金 托管 人 ； 
3 、本 基金 更换 基金 管理 人 ； 
4 、发生 《基金 法》、 《运 作办法》 或其 他法律 法规 规定、中 国证 监会规 定或 《基金 合
同》约 定的 终止 事项 。 



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二十一 、对基金份额持有 人服务 
基金管理人承诺为基 金份 额持有人提供一系列 的服 务，并将根据基金份 额持 有人的需
要和市 场的 变化 ，增 加或 变更服 务项 目。 主要 服务 内容如 下： 
（一） 资料 寄送 
1 、开 户确 认书 和交 易对 账 单 
首次基 金交 易（ 除基 金开 户外其 他交 易类 型） 后的 15 个工 作日 内向 基金 份额 持有人 寄
送开户 确认 书和 交易 对账 单。 
2 、基 金份 额持 有人 对账 单 
基金管理 人在 每年第 1-3 季度结束 后向 定制纸 质对 账单且在 季度 内有交 易的 投资者 寄
送季度对 账单 ，在每 年第 4 季度结 束后 向定制 纸质 对账单且 季度 内有交 易或 最后一个 交易
日 仍 持 有 份 额的 投 资 者 寄送 年 度 对 账 单； 每 月 向 定制 电 子 对 帐 单服 务 的 份 额持 有 人 发 送电
子对帐 单。 
3 、由于 投资者 提供的 邮寄 地址、手 机号 码、电 子邮 箱不详、 错误 、未及 时变 更或邮 局
投 递 差 错 、 通讯 故 障 、 延误 等 原 因 有 可能 造 成 对 账单 无 法 按 时 或准 确 送 达 。因 上 述 原 因无
法 正 常 收 取 对账 单 的 投 资者 ， 敬 请 及 时通 过 本 公 司网 站 ， 或 拨 打本 公 司 客 服热 线 查 询 、核
对、变 更您 的预 留联 系方 式。 
（二） 定期 定额 投资 计划 
基金管理人可通过 销售机 构为投资者提供定 期定额 投资服务。通过定 期定额 投资计划，
投 资 者 可 以 通 过 销 售 渠 道 定 期 定 额 申 购 基 金 份 额 。 定 期 定 额 投 资 计 划 的 有 关 规 则 另 行 公
告。 
（三） 手机 短信 服务 
基金管理人向定制 净值 短信 的 基 金 份 额 持 有 人提 供基 金 净 值 短 信 服 务 。基 金份 额 持 有
人可通 过拨 打客 户服 务电 话 400-600-8800 （免 长途 话费） 、(010)85712266 ， 也可通 过基 金
管理人 网站 定制 短信 服务 。 
（四） 在线 服务 
通过本 公司 网 站www.jsfund.cn ，基 金份 额持 有人 还 可获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
基金份额持有人均可 通过 基金管理人网站实现 基金 交易查询、账户信息 查询 和基金信
息查询 。 
2 、信 息资 讯服 务 
投资者可以利用基金 管理 人网站获取基金和基 金管 理人的各类信息，包 括基 金的法律
文件、 业绩 报告 及基 金管 理人最 新动 态等 资料 。 
3 、网 上交 易 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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本基金管理人已开通 个人 和机构投资者的网上 直销 交易业务。个人和机 构投 资者通过
基金管理 人网站 www.jsfund.cn 可以办 理基金 认购 、申购、 赎回、 账户 资料 修改、交 易密
码修改 、交 易申 请查 询和 账户资 料查 询等 各类 业务 。 
（五） 咨询 服务 
1 、投资 者或基 金份额 持有 人如果想 了解 申购与 赎回 的交易情 况、 基金账 户余 额、基 金
产品与 服务 等信 息， 可拨 打基金 管理 人全 国统 一客 服电话 ：400-600-8800 （ 免长途 话费 ） 、
(010)85712266 ，传 真： （010）65182266 。 
2 、网 站和 电子 信箱 
公司网 址：http://www.jsfund.cn 
电子信 箱：service@jsfund.cn 



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二十二 、其他应披露事项 
自 2018 年9 月16 日至2019 年3 月 16 日,本 基金 的 临时报 告刊 登于 《中 国证 券报》 、
《上海 证券 报》 、《 证券 时报》 。 
序号 临时报 告名 称 披露时 间 备注 
1 关于增 加中 民财 富为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投业 务及 参加 费率 优惠的 公告 
2018 年 9 月 26 日 含本基 金 
2 关于增 加和 耕传 承为 嘉实 沪港深 回报 混合 等证
券投资 基金 代销 机构 的公 告 
2018 年 9 月 27 日 含本基 金 
3 嘉实基 金管 理有 限公 司关 于增加 万得 基金 为嘉
实文体 娱乐 等证 券投 资基 金代销 机构 的公 告 
2018 年 9 月 27 日 含本基 金 
4 关于增 加西 安银 行为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投及 转换 业务 的公 告 
2018 年 11 月 1 日 含本基 金 
5 关于增 加万 家财 富为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展转 换业 务及 参加 费率 优惠的 公告 
2018 年 11 月 30 日 含本基 金 
6 关于增 加“ 百度 百盈 ”为 嘉实旗 下基 金代 销机
构并开 展定 投业 务及 参加 费率优 惠的 公告 
2018 年 12 月 10 日 含本基 金 
7 关于增 加阳 光人 寿为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2018 年 12 月 10 日 含本基 金 
8 关于增 加大 连网 金为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2019 年 1 月 4 日 含本基 金 
9 关于增 加奕 丰基 金为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2019 年 1 月 28 日 含本基 金 
10 关于增 加唐 鼎耀 华为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2019 年 2 月 28 日 含本基 金 
11 关于嘉 实基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参与 嘉实
财富定 投业 务的 公告 
2019 年 3 月 8 日 含本基 金 
 



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二十三 、招募说明书存放 及查阅方式 
本基金招募说明书公 布后 ，分别置备于基金管 理人 、基金托管人和基金 代销 机构的住
所，投 资者 可免 费查 阅。 投资者 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。 



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二十四 、备查文件 
（一） 备查 文件 目录 
1 、中 国证 监会 准予 嘉实 新 能源新 材料 股票 型证 券投 资基金 注册 募集 的批 复文 件。 
2 、《 嘉实 新能 源新 材料 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》。 
3 、《 嘉实 新能 源新 材料 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（二） 存放 地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 处。 
（三） 查阅 方式 
投资者可在营业时间 免费 查阅备查文件。在支 付工 本费后，可在合理时 间内 取得备查
文件的 复制 件或 复印 件。 
 
 
嘉实基 金管 理有 限公 司 
2019 年 4 月 26 日