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诺安稳健(150073)

诺安稳健:关于基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告

 
 
诺安 基金管理有限 公司关于 诺 安中证创业 成长指数 分级证券投资 基金 基金份额
持有 人大会 表决结 果暨决议生 效的公告 
 
根据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 (以下 简称 “ 基金法” ) 、 《公 开募集证 券投资基
金运作管理 办法》 (以下 简称 “运作 办法” ) 的有 关规 定, 以及 《 诺安中 证创业成 长指数分 级
证券投资基 金 基金合 同》 (以下简 称 “基金合同 ” ) 的 约定, 诺安中证 创业成长 指数分级 证券
投资基金 (基金 代码:163209 , 以下简 称: “本基金 ” ) 的基金管理人 诺安基金 管理有 限公司
(以下简称“本基金 管理 人” )决 定以现场开会 方式 召开本基金的基金份 额持有人 大会 ,审
议 本基 金转型 方案 等相 关事宜 。 现将 本基 金 基 金份额持 有人 大会的 决议 及相 关事项 公告 如
下 : 
一、基金份额持有人大会会议情况 
本基金基金 份额持有 人大会已于 2019 年 4 月25 日10 点在北京市东 城区朝阳 门北大街
六号首创大 厦 7 层 以 现场开会 方式召开 并针对本 基金 转型方案等 相关事宜 进了表决 。 诺安 中
证创业成长 指数分级 证券投资 基金为分 级基金 , 共有 三类份额 , 分别为 : 诺 安创业成 长份额、
诺安稳健份 额、 诺安 进取份 额。 出席 本次大会 的诺安 创业成长份 额的基金 份额持有 人及代理
人 所 持 份 额 共 计 为 18,259,757.31 份 , 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 32,267,729.50 份的
56.59% ,诺 安稳健份 额的基金 份额持有 人及代理 人所 持份额共计 为 4,000,000.00 份,占 权
益登记日基 金总份额6,015,922.00 份的 66.49% , 诺 安进取份额 的基金份 额持有人 及代理人
所持份额共 计为 6,000,000.00 份,占 权益登记 日基 金总份额 9,023,883.00 份的 66.49% ,
达到法定开 会条件, 达到 法定开 会条件, 符合 《 中华 人民共和国 证券投资 基金法》 和 《诺安
中证创业成 长指数分 级证券投 资基金 基 金合同》 的有 关规定。 
此次持有人 大会的计 票于2019 年4 月25 日在 本 基金 的基金托管 人中国银 行股份有 限公
司授权代表的监督及 北京颐合中鸿 律师事务所 的 见证 下进行,并由北京市 长安公证 处 ( 公证
员 林永梅及 公证 员助 理 海晓玉 )对计票 过程及结 果进 行了公证。 
会议审议了《关于诺 安中证创业成 长指数分级证 券投 资基金转型有关事宜 的议案》 (以
下简称 “本 次会议议 案” ) , 并由出席 本次大会 的基金 份额持有人 及代理人 对本次会 议议案进
行表决, 表决结 果为: 诺安创 业成长份 额 18,259,757.31 份基金份 额同意 ;0 份 基金份额 反
对;0 份基金 份额弃 权。诺安 稳健份额 4,000,000.00 份基金份额 同意;0 份基金份 额反对 ;
0 份基金份额 弃权 。 诺安进 取份额 6,000,000.00 份基 金份额同意 ;0 份 基金份额 反对 ;0 份 
基金份额弃 权。 同 意本次会 议议案的 基金份额 占参加 本次会议表 决的基金 份额持有 人及代理
人所持份额 的 100% , 符合 《中 华人民共 和国证券 投资 基金法 》 和 《 基金合 同》 的有关规 定,
本次会议议 案获得通 过。 
根据 《公开募集 证券投资 基金运作 管理办法 》 、 《 基金 合同 》 的有关 规 定, 经本基 金托管
人 中国 银行 股份有限 公司 确认 , 本次 基金份额 持有人 大会费用由 基金资产 列支, 本次会议 费
用如下表: 
项目 金额(单位 :人民币 元) 
律师费 40,000.00 
公证费 10,000.00 
合计 50,000.00 
 
二、基金份额持有人大会决议生效情况 
基金份额持 有人大会 决议通过 的事项 , 本基金 管理人 自通过之日 起五日内 报中国证 监会
备案,基金 份额持有 人大会决 定的事项 自表决通 过之 日起生效 。 根据 2014 年8 月 8 日起 施
行的《公开募集证券 投资基金运作 管理办法》 , 在实 施前预留至少二十个 开放日或者交 易日
供基金份额 持有人做 出选择。 因 此, 本次基 金份额持 有人大会决 议生效日 为 2019 年 4 月 25
日,正式实 施转型日 为 2019 年5 月 31 日。 
本次会议通 过的表决 事项为本 公司于 2019 年 3 月 26 日在 《中国 证券报 》 及本公 司网站
(www.lionfund.com.cn )刊登的《 诺安 基金管理有 限公司关于以现场开会 方式召开 诺安中
证创业成长 指数分级 证券投资 基金 基金 份额持有 人大 会的公告 》 之附件 《关于 诺 安中证创 业
成长指数分 级证券投 资基 金 转 型有关事宜 的议案 》 及 《关于 诺安 中证创业 成长指 数分级证 券
投资基金 转 型有关事 宜的议案 的说明书》。 
 
三、转型方案实施情况 
1、关于基金合同等法律文件的修订情况 
根据 《关于 诺安中证 创业成长 指数分级 证券投 资基金 转型有关事宜 的议案 》 及 《 关于诺
安中证创业成长指数 分级证券投资 基金 转型有关 事 宜 的议案的说明书 》 , 经与基金托管 人协
商一致, 基 金管理人 已将 《 诺安中证 创业成长 指数分 级证券投资 基金 基金 合同》 、 《 诺安中证
创 业成 长指数 分级 证券 投资基 金 托 管协议 》修 订为《诺安 创 业板 指 数增 强型 证券投 资基 金
(LOF )基金合同》 、 《 诺安创业板 指数增强型证 券投 资基金 (LOF)托管 协议》 ,并据此 拟定
了《 诺安 创业板 指 数增强型 证券投 资基金 (LOF ) 招募 说明书》 。 上述文 件已经中 国证监会 《关 
于准予 诺安中证创业 成长指数分级证 券投资基金 变 更 注册的批复》 (证监许 可[2019]364 号
文)准予变 更注册。 
2、转型选择期的相关安排 
在实施前预 留至少二 十个开放 日或者交 易日供基 金份 额持有人做 出选择 。 本基金 转型选
择期为 2019 年 4 月 26 日至 2019 年 5 月28 日, 投资 人可在选择 期内 选择 赎回、卖 出 等。 
3、基金份额 终止上市 
本基金份额 持有人大 会决议生 效后, 将按照深 圳证券 交易所业务 规则 申请 诺安稳健 份额
和诺安进取 份额 终止 上市交易 。 
4、基金份额的转换及相关安排 
转型选择期 届满后, 基金管理 人将 以2019 年5月29 日 作为份额转 换基准日 , 在份额 转换
基准日 开始 进行本基 金的份额 转换业务 。诺安创 业成 长 份额的场 外、 场内 份额将分 别转换
为 诺安创业 板指数增 强型证券 投资基金 (LOF ) 的场 外、场内份 额; 诺安 稳健份额 和诺安进
取份额 转换 为 诺安创 业板指数 增强型证 券投资基 金(LOF )的场内 份额 。 具 体如下: 
(1)将诺安 稳健份额 与诺安进 取份额折 算成诺 安创 业成长份额 的场内份 额 
在份额折算 基准日日 终, 以创业成 长份额的 基金份额 净值为基准, 按 照诺安稳 健份额与
诺安进取份 额各自的 基金份额 净值折算 成诺安创 业成 长份额的场 内份额。 诺安稳 健份额 ( 或
诺安进取份 额) 基金 份额持 有人持有 的折算后 诺安创 业成长份额 的场内份 额取整计 算 (最 小
单位为 1 份 ),取整 后的余额 计入基金 财产。 
份额折算计 算公式: 
诺安稳健份 额 (或 诺安进取 份额 ) 的折算 比例=份 额 折算基准日 诺安稳健 份额 ( 或诺安
进取份额) 的基金份 额参考净 值/份额折 算基准 日诺 安创业成长 份额的基 金份额净 值 
诺安稳健份 额 (或诺安进 取份额) 持 有人持有 的折算 后诺安创业 成长份额 的场内份 额数
=基金份额 持有人持 有的折算 前诺安稳 健份额 (或诺 安进取份额 ) 的份额 数×诺 安稳健份 额
(或诺安进 取份额) 的折算比 例 
(2)将诺安 创业成长 份额的场 内份额、 场外份 额的 份额净值调 整为 1.0000 元( 基金
份额持有人 持有的份 额数量相 应增减) 
份额折算计 算公式: 
诺安创业成 长份额的 场内份额 (或 场外 份额) 的折算 比例=份额 折算基准 日诺安创 业成
长份额的场 内份额( 或场外份 额)基金 份额净值/1.0000


折算后诺安 创业成长 份额的场 内份额 (或场 外份额) 的份额数= 基金份额 持有人持 有的 折算前诺安 创业成长 份额的场 内份额 (或场外 份额) 的份额数× 诺安创业 成长份额 的场内份 额(或场外 份额)的 折算比例 基金份额折 算比例按 截位法精 确到小数 点后第 9 位 。诺安创业 成长份额 的场外份 额经 折算后的份 额数采用 四舍五入 的方式保 留到小数 点后 两位, 诺 安创业成 长份额的 场内份额 经 折算后的份 额数保留 至整数位 ,由此产 生的误差 计入 基金财产。 除保留位数 因 素影响 外,基金 份额的折 算对基金 份额 持有人的权 益无实质 性影响。 5、新基金 的基金合同生效日 本基金管理 人将根据 持有人大 会决议执 行基金的 正式 转型, 转型 后, 诺安 创业板 指数增 强型证券投 资基金 (LOF )的基 金代码为 “163209 ” 。 诺安中证创 业成长指 数分级证 券投资基 金将不再 设置 基金份额的 分级。2019 年 5 月 31 日起, 诺 安中证创 业成长指 数分级证 券投资基 金将正 式变更为诺 安创业板 指数增强 型证券投 资基金(LOF ) 。 自 2019 年5 月 31 日起, 《诺 安中证 创业成长指 数分级证 券投资基 金基金合 同》 、 《诺安中证创业 成长指数分级 证券投资 基金 托管 协议》 《诺安中证创 业成长指数分 级证 券投资基金 招募说明 书》 失效 , 《诺安 创业板指 数增强 型证券投资 基金 (LOF ) 基金 合同》 《诺 安创业板指 数增强型 证券投资 基金 (LOF ) 托管 协议》 《诺安创业 板指数增 强型证券 投资基金 (LOF )招募 说明书》 生效。 在诺安创业板 指数增 强型证券投资 基金 (LOF)的 基 金合同生效后, 投资 者提交的 诺安 创业板 指数增强型证 券投资基金 (LOF)相关交 易申 请,适用 诺安创业板 指数增强型证 券投 资基金 (LOF ) 的费率 体系。 6、对基金份额持有人的影响和基金份额 持有人享有 的选择权 本基金转型 前为 诺安 中证创 业 成长指数 分级证券 投资 基金 , 为股 票型基金 , 具有 较高风 险、 较高预期收 益的特征, 从本基金 所分离的 两类基 金份额, 诺安稳 健份额具 有低风险、 收 益相对稳定 的特征, 诺安进取 份额具有 高风险 、 高预 期收益的特 征。 本基 金 转型后 为 股票型 指数基金 , 属于具有 高风险 收益特征 的基金品 种, 其 长期平均风 险和预期 收益率高 于混合型 基金、 债券型基 金和货币 市场基 金 。 同时, 本基 金为 指数型基金, 具 有与标的 指数、 以及 标 的指数所代 表的股票 市场相似 的风险收 益特征。 原基金份额 持有人在 正式实施 转型前可 选择赎回 , 未 选择赎回的 份额持有 人, 其 持有的 基金份额将 默认转为 诺安创业 板 指数增 强型证券 投资 基金 (LOF ) , 转型 后基金的 申购赎回 业 务将 按照本 基金管理 人披露的 开放申购 赎回业务 的日 期 照常办理 。


四、备查文件 1、《 诺安 基金管理 有限公司 关于以现 场开会 方 式召开 诺安中证创 业成长指 数分级证 券投 资基金 基金 份额持有 人大会的 公告 》 2、《 诺安 基金管理 有限公司 关于以现 场开会 方 式召开 诺安中证创 业成长指 数分级证 券投 资基金 基金 份额持有 人大会的 公告 的第 一次提示 性公 告 》 3、《 诺安 基金管理 有限公司 关于以现 场开会 方 式召开 诺安中证创 业成长指 数分级证 券投 资基金 基金 份额持有 人大会的 公告 的第 二次提示 性公 告 》 4 、中 国证 监会 《 关于 准予 诺安 中证创 业成 长指 数分级 证券 投资 基金 变 更注 册的 批复 》 (证监许可[2019]364 号) 5、 《公证书》 ( 全文同步 在本基 金管理人 的公司 网站 上披露) ; 6、北京颐合 中鸿律师 事务所 出 具的 《法 律意见 书》 。 五、其他提示 1、本公司 将在新基金 的基金 合同生 效日 之前发布 修 订 后的《诺安 创业板 指数增强型 证 券投资基金 (LOF ) 基金合同》 《 诺安 创业板 指 数增强 型证券投资 基金 (LOF ) 托管 协议 》 《 诺 安 创业板指数增强型 证券投资基金 (LOF) 招募 说明 书》 全文,投资者可 以登录本公司 网站 (www.lionfund.com.cn )查阅修订后的 基金招募说 明书 、基金合同、托管 协议全文或拨打 客户服务电 话(400-888 -8998 )咨询相 关信息 。 2、本公告的 有关内容 在 法律法 规允许范 围内 由 诺安 基金管理有 限公司负 责解释。 风险提示: 本公司承诺 以诚实信 用、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用 基金财产, 但不保证 基金一定 盈利, 也不保证最 低收益。 基金的 过往业绩 并不预示 其未来 表现。 基金 管理人管 理的其 他基金的 业 绩 并不 构成本 基金 业绩 表现的 保证 。投资 者投 资于本公 司管 理的基 金时 应认 真阅读 基金 合 同、 托管协 议、 招 募说明书 等文件及 相关公告 , 如实 填写或更新 个人信息 并核对自 身的风险 承受能力, 选择与自 己风险识 别能力和 风险承受 能力 相匹配的基 金产品。 特此公告。 诺安基金管 理有限公 司 二〇一九 年 四月二十 六 日


附件: 《公证书》