嘉实多利分级债券型证券投资基金 更新招
募说明书 摘要
(2019 年第1 号)
基金 管理人： 嘉实 基金管理有 限公司
基金 托管人： 招商 银行股份有 限公司
重 要 提示
嘉实多利分 级债券型 证券投资 基金（以 下简称“ 本基 金”）根据 2011 年 2 月 9 日中国
证券监督管 理委员会 《关 于核准嘉 实多利分 级债券型 证券投资基 金募集的 批复》 （证监许可
[2011]180 号） 核准进行 募集。本 基金基金 合同于 2011 年 3 月 23 日起生效 ，自该日 起基金
管理人正式 开始管理 本基金。
投资有风险 ，投资者 申购本基 金时应认 真阅读本 招募 说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。基 金合 同是约 定
基 金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自 依基 金合同 取得基 金份 额，即 成为
基 金份 额持有 人和本 基金 合同的 当事人 ，其 持有基 金份 额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认和接 受，并按 照 《证券投 资基金 法》 、 《运 作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。
基 金管 理人承 诺依 照恪 尽职守 、诚 实信用 、谨 慎勤 勉的 原则 管理和 运用 基金 资产， 但
不保证基金 一定盈利 ，也不保 证最低收 益。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2019 年3 月23
日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2018 年 12 月 31 日，特别事 项注 明 除外。
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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一 、 基金 管理 人
（一） 基金 管理人基 本情况
1 、基本信息
名称 嘉实基金管 理有限公 司
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大道8 号上海 国金 中心二期53 层09-11 单元
办公地址 北京市建国 门北大街8 号华 润大厦8 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999 年3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中 诚信 托有限 责任 公司40% ，德意 志资 产管 理（亚 洲） 有限 公司30% ，立 信
投资有限责 任公司30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管 理有限公 司经中国 证监会证 监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25
日成立， 是中 国第一批 基金管理 公司之 一， 是中外 合 资基金管理 公司 。 公司 注册地上 海， 总
部设在北京 并设 深圳 、 成都 、 杭州 、 青岛 、 南京 、 福 州、 广州 、 北京怀 柔、 武 汉 分公司 。 公
司获得 首批 全国社保 基金、企 业年金投 资管理人 、QDII 资格 和特定 资产管理 业务资 格 。
（二） 主要 人员情况
1 、基金管理 人董事、 监事、总 经理及其 他高级 管理 人员基本情 况
牛 成立 先生， 联席 董事 长，经 济学 硕士， 中共 党员 。曾 任中 国人民 银行 非银 行金融 机
构监管司副 处长、处 长；中国 银行厦门 分行党委 委员 、副行长 （挂 职） ；中国 银行业监 督管
理委员会 （下 称银监会） 非银行金 融机构监 管部处长 ；银监会新 疆监管局 党委委员 、副局长 ；
银 监会 银行监 管四部 副主 任；银 监会黑 龙江 监管局 党委 书记 、局长 ；银监 会融 资性担 保业
务工作部 （融 资性担保 业务监管 部际联席 会议办公 室 ） 主任；中诚 信托有限 责任公司 党委委嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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员 、总 裁。现 任中诚 信托 有限责 任公司 党委 书记、 董事 长， 兼任中 国信托 业保 障基金 有限
责任公司董 事。
赵 学军 先生， 董事 长， 党委书 记， 经济学 博士 。曾 就职 于天 津通信 广播 公司 电视设 计
所 、外 经贸部 中国 仪 器进 出口总 公司、 北京 商品交 易所 、天 津纺织 原材料 交易 所、商 鼎期
货经纪有限 公司、北 京证券有 限公司、 大成基金 管理 有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基 金管理有 限公司董 事、总经 理，2017 年 12 月起任公司 董事长 。
朱 蕾女 士，董 事， 硕士 研究生 ，中 共党员 。曾 任保 监会 财会 部资金 运用 处主 任科员 ；
国 都证 券有限 责任公 司研 究部高 级经理 ；中 欧基金 管理 有限 公司董 秘兼发 展战 略官； 现任
中 诚信托 有限 责任公 司总裁 助理兼 国际 业务部 总经理； 兼任中 诚国 际资本 有限公 司总经 理 、
深圳前海中 诚股权投 资基金管 理有限公 司董事长 、总 经理。
高峰 先 生，董 事， 美国 籍，美 国纽 约州立 大学 石溪 分校 博士 。曾任 所罗 门兄 弟公司 利
息衍生品副 总裁，美 国友邦金 融产品集 团结构产 品部 副总裁。自 1996 年加入 德意志银 行以
来，曾任德 意志银行 （ 纽约、香 港、新加 坡） 董事、 全球市场部 中国区主 管、上海 分行行长 ，
2008 年至今 任德意志 银行（中 国）有限 公司行长 、德 意志银行集 团中国区 总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公司咨询 顾问，JP Morgan 固定 收益亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定收
益亚太区 CFO 、COO，德 意志银 行资产与 财富管理 全球 首席运营官 。2008 年至 今任德 意志银
行资产管理 全球首席 运营官。
韩家乐先生 ，董事，1990 年毕业于 清华大学 经济管理 学院，硕士 研究生。1990 年2 月
至2000 年5 月任海问 证券投资 咨询有限 公司总经 理；1994 年至今， 任北京德 恒有限责 任公
司总经理；2001 年 11 月至今 ，任立信 投资有限 责任 公司董事长 。
经 雷先 生，董 事、 总经 理，金 融学 、会计 学专 业本 科学 历， 工商管 理学 学士 学位， 特
许金融分析 师 （CFA ）。1998 年到 2008 年在 美国国际 集团 （AIG ） 国际 投资公司 美国纽约 总
部担任研究 投资工作 。2008 年到2013 年历 任友邦保 险中国区资 产管理中 心副总监 ，首席投
资总监及资 产管理中 心负责人 。2013 年10 月至今就 职于嘉实基 金管理有 限公司， 历任董事
总经理（MD ）、机构 投资和固 定收益业 务首席投 资官 ；2018 年 3 月起任公 司总经理 。
王 巍先 生，独 立董 事， 美国福 特姆 大学文 理学 院国 际金 融专 业博士 。曾 任职 于中国 建
设 银行 辽宁分 行。曾 任 中 国银行 总行国 际金 融研究 所助 理研 究员， 美国化 学银 行分析 师，
美 国世 界银行 顾问 ，中国 南方 证券有 限公 司副总 裁，万 盟投 资管理 有限 公司董 事长 。2004
至今任万盟 并购集团 董事长。
汤 欣先 生，独 立董 事， 中共党 员， 法学博 士， 清华 大学 法学 院教授 、清 华大 学商法 研
究中心副主 任、 《清华 法学》 副主 编，汤姆 森路透集 团“中国商 法”丛书 编辑咨询 委员会成
员 。曾 兼任中 国证券 监督 管理委 员会第 一、 二届并 购重 组审 核委员 会委员 ，现 兼任上 海证
券交易所上 市委员会 委员、中 国上市公 司协会独 立董 事委员会首 任主任。 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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王 瑞华 先生， 独立 董事 ，管理 学博 士，会 计学 教授 ， 注 册会 计师， 中共 党员 。曾任 中
央财经大学 财务会计 教研室主 任、研究 生部副主 任。2012 年12 月起 担任中央 财经大学 商学
院院长兼 MBA 教育中 心主任。
张 树忠 先生， 监事 长， 经济学 博士 ，高级 经济 师， 中共 党员 。曾任 华夏 证券 公司投 资
银 行部 总经理 、研究 发展 部总经 理；光 大证 券公司 总裁 助理 、北方 总部总 经理 、资产 管理
总 监； 光大保 德信基 金管 理公司 董事、 副总 经理； 大通 证券 股份有 限公司 副总 经理、 总经
理 ；大 成基金 管理有 限公 司董事 长，中 国人 保资产 管理 股份 有限公 司副总 裁、 首席投 资执
行 官； 中诚信 托有限 责任 公司副 董事长 、党 委副书 记。 现任 中诚信 托有 限 责任 公司党 委副
书记、总裁 ，兼任中 诚资本管 理（北京 ）有限公 司董 事长。
穆 群先 生，监 事， 经济 师，硕 士研 究生。 曾任 西安 电子 科技 大学助 教， 长安 信息产 业
（集团） 股份有 限公司董 事会秘书 ，北京 德恒有限 责 任公司财务 主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有 限公司财 务总监。
龚康先生， 监事，中 共党员， 博士研究 生。2005 年 9 月至今就职于 嘉实基金 管理有限
公司人力资 源部，历 任人力资 源高级经 理、副总 监、 总监。
曾宪政先生 ，监事， 法学硕士 。1999 年 7 月至 2003 年10 月就职于首 钢集团，2003 年
10 月至2008 年 6 月 ，为国浩 律师集团 （ 北京） 事务 所 证券部律师 。2008 年7 月至今 ，就职
于嘉实基金 管理有限 公司法律 稽核部、 法律部， 现任 法律部总监 。
宋振茹女士 ，副总经 理，中共 党员，硕 士研究生 ，经 济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中 办警卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月于 中国银行海 外行管理 部任副处 长。1998
年7 月至1999 年3 月任 博时基金 管理公 司总经理 助理 。1999 年3 月 至今任 职于嘉实 基金管
理有限公司 ，历任督 察员和公 司副总经 理。
李 松林 先生, 副总 经理 ，工商 管理 硕士。 历任 国元 证券 深圳 证券部 信息 总监 ，南方 证
券金通证券 部总经理 助理，南 方基金运 作部副总 监， 嘉实基金管 理有限公 司总经理 助理。
王 炜女 士，督 察长 ，中 共党员 ，法 学硕士 。曾 就职 于中 国政 法大学 法学 院、 北京市 陆
通 联合 律师事 务所、 北京 市智浩 律师事 务所 、新华 保险 股份 有限公 司。曾 任嘉 实基金 管理
有限公司法 律部总监 。
2 、基金经理
（1）现任基 金经理
王茜女士，武汉 大学工商管 理硕士，16 年证券从业 经历，具有基金 从业资格， 中国国
籍 。曾 任武汉 市商业 银行 信贷资 金管理 部总 经理助 理， 中信 证券固 定收益 部， 长盛基 金管
理有限公司 基金经理 ，2003 年 10 月 25 日至 2008 年11 月 6 日任长盛 中信全债 指数增强 型
债券投资 基 金基金经 理，2005 年 12 月 12 日至 2008 年 11 月 8 日任长盛 货币市场 基金基金嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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经理。2008 年11 月加盟 嘉实基金 管理有限 公司，现 任固定收益 业务体系 配置策略 组组长。
2017 年8 月23 日至2018 年9 月5 日任嘉实 新添丰定 期开放混合 型证券投 资基金基 金经理、
2017 年8 月24 日至2018 年6 月26 日任嘉 实致博纯 债债券型证 券投资基 金基金经 理。2009
年 2 月 13 日至今任嘉实多元 收益债券 型证券投 资基 金基金经理 、2011 年 3 月 23 日至今任
嘉实多利分 级债券型 证券投资 基金基金 经理、2015 年7 月13 日至今任嘉 实新机遇 灵活配置
混合型发起 式证券投 资基金基 金经理、2015 年 11 月 27 日至今 任嘉实新 起点灵 活配置混 合
型证券投资 基金基金 经理、2016 年3 月14 日至今任 嘉实新起航 灵活配置 混合型证 券投资基
金基金经理 、2018 年 6 月 8 日至 今任嘉实 致兴定期 开放纯债券 型发起式 证投资基 金基金经
理、2018 年11 月2 日至今任 嘉实理财 宝 7 天债 券型 证券投资基 金基金经 理。
（2）历任基 金经理
本基金无历 任基金经 理。
3 、债券投资 决策委员 会
债 券投 资决策 委员 会的 成员包 括： 公司总 经理 兼固 定收 益业 务首席 投资 官经 雷先生 、
固定收益体 系策略组 组长王茜 女士、万 晓西先生 、胡 永青先生、 王怀震先 生。
4 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金 托管人概 况
1、基本情况
名称：招商 银行股份 有限公司 （以下简 称“招商 银行 ”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人 ：李建红
行长：田惠 宇
资产托管业 务批准文 号：证监 基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部 信息披露 负责人： 张燕
2、发展概况 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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招商银行成 立于 1987 年 4 月8 日，是我国 第一家完 全由企业法 人持股的 股份制商 业银
行，总行设 在深圳。 自成立以 来，招商 银行先后 进行 了三次增资 扩股，并 于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上交所 挂牌（股 票代码：600036 ）， 是国内第 一家采用
国际会计标 准上市的 公司。2006 年9 月 又成功发 行了22 亿H 股，9 月22 日在 香港联交 所挂
牌交易 （股票 代码：3968）， 10 月5 日行 使H 股超 额配 售，共发行 了24.2 亿H 股。截 至2018
年 12 月 31 日，本 集团总 资产 67,457.29 亿元人民 币 ，高级法下 资本充足率 15.68% ，权重
法下资本充 足率 13.06% 。
2002 年 8 月，招商银行 成立基 金托管部 ；2005 年 8 月，经报中 国证监会 同意，更 名为
资 产托 管部， 现下设 业务 管理团 队、产 品管 理团队 、项 目管 理团队 、稽核 监察 团队、 基金
外包业务团 队、养老 金团队、 系统与数 据团队 7 个职 能团队，现 有员工 79 人。2002 年 11
月 ，经 中国人 民银行 和中 国证监 会批准 获得 证券投 资基 金托 管业务 资格， 成为 国内第 一家
获得该项业 务资格上 市银行；2003 年 4 月，正式办 理基金托管 业务。招 商银行作 为托管业
务 资质 最全的 商业银 行， 拥有证 券投资 基金 托管、 受托 投资 管理 托 管、合 格境 外机构 投资
者托管 （QFII ） 、合格 境内机构 投资者托 管 （QDII） 、全国社会 保障基金 托管、保 险资金托
管、企业年 金基金托 管等业务 资格。
招 商银 行确立 “因 势而 变、先 您所 想”的 托管 理念 和“ 财富 所托、 信守 承诺 ”的托 管
核心价值，独创 “6S 托管银 行”品牌体 系，以“保 护您的业务、保 护您的财富 ”为历史使
命 ，不 断创新 托管系 统、 服务和 产品： 在业 内率先 推出 “网 上托管 银行系 统” 、托管 业务
综 合系 统和“6 心” 托管 服务标 准，首 家发 布私募 基金 绩效 分析报 告，开 办国 内首个 托管
银 行网 站，推 出国内 首个 托管大 数据平 台， 成功托 管国 内第 一只券 商集合 资产 管理计 划、
第 一只 FOF 、第 一只信 托资金 计划 、第一 只股 权私募基 金、 第一家 实现 货币市 场基 金赎 回
资金T+1 到账、 第一只境 外银行QDII 基金、第 一只红 利ETF 基金、第 一只“1+N ”基金 专户
理财、第一家大 小非解禁资 产、第一单 TOT 保管， 实现从单一托管 服务商向全 面投资者服
务机构的转 变，得到 了同业认 可。
招商银行资产托 管业务持续 稳健发展， 社会影响力不 断提升, 四度蝉联 获《财资》 “中
国最佳托管 专业银行 ”。2016 年 6 月招商 银行荣膺 《财资》“ 中国最佳 托管银行 奖”，成
为国内唯一 获得该奖 项的托管 银行；“ 托管通” 获得 国内 《 银 行家》 2016 中国 金融创新 “十
佳金融产品 创新奖” ；7 月荣膺 2016 年中 国资产管 理“金贝奖 ”“最佳 资产托管 银行”。
2017 年 6 月 招商银行 再度荣膺 《财资 》 “ 中国最佳 托 管银行奖” ； “全功 能网上托 管银行
2.0 ”荣获《 银行家》2017 中国 金融创新 “十佳金 融 产品创新奖 ”；8 月荣 膺国际财 经权威
媒体《亚洲 银行家》 “中国年 度托管银 行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺 中央国 债登记结
算有限责任公司 “2017 年 度优秀资产 托管机构”奖 项；同月，招商 银行托管大 数据平台风
险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金 点 子”方案一等 奖 ，以及中央金 融团工委 、
全国金融青 联第五届 “双提升 ”金点子 方案二等 奖；3 月荣膺公募基金 20 年 “最佳基 金托嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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管银行”奖 ；5 月荣 膺国际财 经权威媒 体 《亚洲银 行 家》 “中国年 度托管银 行奖”；12 月荣
膺 2018 东方 财富风云 榜“2018 年度最 佳托管银 行” 、“20 年最 值得信赖 托管银行 ”奖。
（二）主要 人员情况
李建红先生 ，本行董 事长、非 执行董事 ，2014 年 7 月起担任本 行董事、 董事长。 英国
东 伦敦 大学工 商管理 硕士 、吉林 大学经 济管 理专业 硕士 ，高 级经济 师。招 商局 集团有 限公
司 董事 长，兼 任招商 局国 际有限 公司董 事会 主席、 招商 局能 源运输 股份 有 限公 司董事 长、
中国国际海 运集装箱 （ 集团） 股份 有限公司 董事长、 招商局华建 公路投资 有限公司 董事长和
招商局资本 投资有限 责任公司 董事长。 曾任中国 远洋 运输 （集团） 总 公司总裁 助理、总 经济
师、副总裁 ，招商局 集团有限 公司董事 、总裁。
田惠宇先生 ，本行行 长、执行 董事，2013 年 5 月起 担任本行行 长、本行 执行董事 。美
国哥伦比亚 大学公共 管理硕士 学位，高 级经济师 。曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海 银行 副行长 、中国 建设 银行上 海市分 行副 行长、 深圳 市分 行行长 、中国 建设 银行零 售业
务总监兼北 京市分行 行长。
王良先生， 本行副行 长， 货币 银行学硕 士，高级 经济 师。1991 年至1995 年， 在中国科
技国际信托 投资公司 工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任 招商银行 北京分行 展览路支
行、东三环支行 行长助理、 副行长、行长 、北京分行 风险控制部总经 理；2001 年 10 月至
2006 年3 月， 历任北 京分行行 长助理、 副行长；2006 年3 月至2008 年6 月， 任北京分 行党
委书记、副 行长 （ 主持工作 ） ；2008 年6 月至 2012 年 6 月，任 北京分行 行长、党 委书记；
2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任 招商银行 总行行长 助理兼北京 分行行长 、党委书 记；2013
年11 月至2014 年12 月 ，任招商 银行总 行行长助 理；2015 年1 月起 担任本 行副行长 ；2016
年 11 月起兼 任本行董 事会秘书 。
姜 然女 士，招 商银 行资 产托管 部总 经理， 大学 本科 毕业 ，具 有基金 托管 人高 级管理 人
员 任职 资格。 先后供 职于 中国农 业银行 黑龙 江省分 行， 华商 银行， 中国农 业银 行深圳 市分
行，从事信 贷管理、 托管工作 。2002 年 9 月加盟招 商银行至今 ，历任招 商银行总 行资产托
管 部经 理、高 级经理 、总 经理助 理等职 。是 国内首 家推 出的 网上托 管银行 的主 要设计 、开
发者之一， 具有 20 余年 银行信贷 及托管专 业从业经 验。在托管 产品创新 、服务流 程优化、
市场营销及 客户 关系 管理等领 域具有深 入的研究 和丰 富的实务经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
截至2018 年12 月 31 日，招商 银行股份 有限公 司累 计托管 422 只证券投 资基金。
(四) 托管人 的内部控 制制度
1、 内部控制目 标
招 商银 行确保 托管 业务 严格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管制度 ，自 觉形 成守法 经
营 、规 范运作 的经营 思想 和经营 理念； 形成 科学合 理的 决策 机制、 执行机 制和 监督机 制，
防 范和化 解经 营风险 ，确保 托管业 务的 稳健运 行和托管 资产的 安全 ；建立 有利于 查错防 弊 、嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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堵 塞漏洞 、消 除隐患 ，保证 业务稳 健运 行的风 险控制制 度，确 保托 管业务 信息真 实、 准确、
完整、及时 ；确保内 控机制、 体制的不 断改进和 各项 业务制度、 流程的不 断完善。
2、 内部控制组 织结构
招商银行资 产托管业 务建立三 级内控风 险防范体 系：
一级风险防 范是在招 商银行总 行风险管 控层面对 风险 进行预防和 控制；
二 级风 险防范 是招 商银 行资产 托管 部设立 稽核 监察 团队 ，负 责部门 内部 风险 预防和 控
制；
三 级风 险防范 是招 商银 行资产 托管 部在设 置专 业岗 位时 ，遵 循内控 制衡 原则 ，视业 务
的风险程度 制定相应 监督制衡 机制。
3、 内部控制原 则
（1）全面性 原则。内 部控制覆 盖各项业 务过程 和操 作环节、覆 盖所有团 队和岗位 。
（2）审慎性原则 。托管组织 体系的构成 、内部管理 制度的建立均以 防范风险、 审慎经
营为出发点 ，以有效 防范各种 风险作为 内部控制 的核 心，体现“ 内控优先 ”的要求 。
（3）独立性原则 。招商银行 资产托管部 各团队、各 岗位职责保持相 对独立，不 同托管
资 产之 间、托 管资产 和自 有资产 之间相 互分 离。内 部控 制的 检查、 评价部 门独 立于内 部控
制的建立和 执行部门 。
（4）有效性原则 。内部控制 具有高度的 权威性，任 何人不得拥有不 受内部控制 约束的
权利，内部 控制存在 的问题能 够得到及 时的反馈 和纠 正。
（5）适应性原则 。内部控制 适应招商银 行托管业务 风险管理的 需要 ，并能够随 着托管
业 务经 营战略 、经营 方针 、经营 理念等 内部 环境的 变化 和国 家法律 、法规 、政 策制度 等外
部环境的改 变及时进 行修订和 完善。
（6）防火墙原则 。招商银行 资产托管部 配备独立的 托管业务技术系 统，包括网 络系统 、
应用系统、 安全防护 系统、数 据备份系 统。
（7）重要性原则 。内部控制 在实现全面 控制的基础 上，关注重要托 管业务事项 和高风
险领域。
（8）制衡性原则 。内部控制 能够实现在 托管组织体 系、机构设置及 权责分配、 业务流
程等方面形 成相互制 约、相互 监督，同 时兼顾运 营效 率。
4、 内部控制措 施
（1）完善的制度 建设。招商 银 行资产托 管部从资产 托管业务内控管 理、产品受 理、会
计 核算 、资金 清算、 岗位 管理、 档案管 理和 信息管 理等 方面 制定一 系列规 章制 度，保 证资
产托管业务 科学化、 制度化、 规范化运 作。
（2）经营风险控 制。招商银 行资产托管 部制定托管 项目审批、资金 清算与会计 核算双
人 双岗 、大额 资金专 人跟 踪、凭 证管理 等一 系列完 整的 操作 规程， 有效地 控制 业务运 作过
程中的风险 。 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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（3）业务信息风 险控制。招 商银行资产 托管部在数 据传输和保存方 面有严格的 加密和
备 份措 施，采 用加密 、直 连方式 传输数 据， 数据执 行异 地实 时备份 ，所有 的业 务信息 须经
过严格的授 权方能进 行访问 。
（4）客户资料风 险控制。招 商银行资产 托管部对业 务办理过程中形 成的客户资 料，视
同 会计 资料保 管。客 户资 料不得 泄露， 有关 人员如 需调 用， 须经总 经理室 成员 审批， 并做
好调用登记 。
（5）信息技术系 统风险控制 。招商银行 对信息技术 系统管理实行双 人双岗双责 、机房
24 小时值班并设 置门禁管理 、电脑密码 设置及权限 管理、业务网和 办公网、托 管业务网与
全 行业 务网双 分离制 度， 与外部 业务机 构实 行防火 墙保 护， 对信息 技术系 统采 取两地 三中
心的应急备 份管理措 施等，保 证信息技 术系统的 安全 。
（6）人力资源控 制。招商银 行资产托管 部通过建立 良好的企业 文化 和员工培训 、激励
机 制 、 加 强 人 力 资 源 管 理 及 建 立 人 才 梯 级 队 伍 及 人 才 储 备 机 制 ， 有 效 的 进 行 人 力 资 源 管
理。
（五）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
根据 《中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、 《公开 募 集证券投资 基金运作 管理办法》 等
有 关法 律法规 的规定 及基 金合同 、托管 协议 的约定 ，对 基金 投资范 围、投 资比 例、投 资组
合等情况的 合法性、 合规性进 行监督和 核查。
在 为基 金投资 运作 所提 供的基 金清 算和核 算服 务环 节中 ，基 金托管 人对 基金 管理人 发
送 的投 资指令 、基金 管理 人对各 基金费 用的 提取与 支付 情况 进行检 查监督 ，对 违反法 律法
规、 基金合 同的指令 拒绝执行 ，并立即 通知基金 管理 人。
基 金托 管人如 发现 基金 管理人 依据 交易程 序已 经生 效的 投资 指令违 反法 律、 行政法 规
和 其他 有关规 定，或 者违 反基金 合同约 定， 及时以 书面 形式 通知基 金管理 人进 行整改 ，整
改 的时 限应符 合法律 法规 及基金 合同允 许的 调整期 限。 基金 管理人 收到通 知后 应及时 核对
确 认并 以书面 形式向 基金 托管人 发出回 函并 改正。 基金 管理 人对基 金托管 人通 知的违 规事
项未能在限 期内纠正 的，基金 托管人应 报告中国 证监 会。
三 、 相关 服务 机构
（一） 基金 份额发售 机构
1 、直销机构
（1）嘉实基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址 北京市东城 区建国门 南大街 7 号北京万 豪中心 D 座 12 层 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
10
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基 金管理有 限公司上 海直销中 心
办公地址 上海市浦东 新区世纪 大道8 号上海 国金中 心二期53 层 09-11 单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基 金管理有 限公司 成 都分公司
办公地址 成都市高新 区交子大道177 号中 海国际中 心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基 金管理有 限公司深 圳 分公司
办公地址 深圳市福田 区益田路6001 号太 平金融大 厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基 金管理有 限公司 青 岛分公司
办公地址 青岛市市南 区山东路6 号华润 大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基 金管理有 限公司 杭 州分公司
办公地址 杭州市江干 区四季青 街道钱江 路 1366 号万象城2 幢1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基 金管理有 限公司福 州分公司
办公地址 福州市鼓楼 区五四路137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基 金管理有 限公司南 京分公司
办公地址 南京市白下 区中山东 路 288 号 新世纪广 场 A 座 4202 室 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基 金管理有 限公司广州 分公司
办公地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国际金 融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020）88832125 传真 （020）81552120
联系人 周炜
2 、代销机构
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1. 中国工商银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
传真：010-66107914
联系人：杨 菲
客服电话：95588
网址：
http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2. 中国农业银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨
世贸中心东 座九层
法人代表： 周慕冰
电话：(010)85108227
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：http://www.abchina.com
3. 中国银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 中国北京 市复兴门 内大街 1 号
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
12
法人代表： 陈四清
电话：(010)66596688
传真：(010)66594946
客服电话：95566
网址：http://www.boc.cn
4. 交通银行股 份有限公 司 注册地址： 上海市 自由贸易 试验区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法人代表： 彭纯
电话：021－58781234
传真：021－58408483
联系人：王 菁
客服电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
5. 招商银行股 份有限公 司 注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法人代表： 李建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人：季 平伟
客服电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
6. 中信银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
法人代表： 李庆萍 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
13
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网址：http://www.citicbank.com
7. 上海浦东发 展银行股 份有限公
司
注册地址： 上海市中 山东一路 12 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法人代表： 高国富
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
联系人：高 天、虞谷 云
客服电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
8. 中国光大银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、 甲 25
号中国光大 中心
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光
大中心
法人代表： 李晓鹏
电话： （010 ）63636153
传真：010-63639709
联系人：朱 红
客服电话：95595
网址：http://www.cebbank.com
9. 中国民生银 行股份有 限公司 注册地址： 中国北京 市西城区 复兴门内 大街 2 号
办公地址： 中国北 京市西城 区复兴门 内大街 2 号民
生银行大厦
法人代表： 洪崎 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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电话：(010)58560666
联系人：王 志刚
客服电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
10. 华夏银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号华 夏
银行大厦
法人代表： 李民吉
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：郑 鹏
客服电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn ；
http://www.95577.com.cn
11. 平安银行股 份有限公 司 注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法人代表： 谢永林
电话：0755-22166118
传真：0755-82080406
联系人：张 青
客服电话：95511-3 或 95501
网址：http://www.bank.pingan.com
12. 宁波银行股 份有限公 司 注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路 345 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路 345 号
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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法人代表： 陆华裕
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
联系人：胡 技勋
客服电话：96528 ，962528 上 海、北京 地区
网址：http://www.nbcb.com.cn
13. 上海农村商 业银行股 份有限公
司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 16 层
法人代表： 冀光恒
电话：021-38523692
传真：021-50105124
联系人：施 传荣
客服电话：(021)962999
网址：http://www.srcb.com
14. 青岛银行股 份有限公 司 注册地址： 山东省 青岛市崂 山区秦岭 路 6 号 3 号楼
办公地址： 山东省 青岛市崂 山区秦岭 路 6 号 3 号楼
法人代表： 郭少泉
电话：0532-68629925
传真：0532-68629939
联系人：徐 伟静
客服电话：96588( 青岛) 、4006696588( 全国)
网址：http://www.qdccb.com/
15. 浙商银行股 份有限公 司 注册地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
办公地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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法人代表： 沈仁康
电话： （0571 ）87659056
传真： （0571 ）87659554
联系人：唐 燕
客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com
16. 东莞银行股 份有限公 司 注册地址： 广东省东 莞市莞城 区体育路 21 号
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区体育路 21 号
法人代表： 卢国锋
电话：(0769)22119061
传真：(0769)22117730
联系人：吴 照群
客服电话：4001196228
网址：http://www.dongguanbank.cn/
17. 杭州银行股 份有限公 司 注册地址： 浙江省杭 州市下城 区庆春路 46 号
办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号
法人代表： 陈震山
电话：(0571)85108309
传真：(0571)85108309
联系人：严 峻
客服电话：400-888-8508
网址：http://www.hzbank.com.cn
18. 温州银行股 份有限公 司 注册地址： 温州市车 站大道 196 号
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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办公地址： 温州市车 站大道 196 号
法人代表： 叶建清
电话： （0577 ）88990082
传真： （0577 ） 88995217
联系人：林 波
客服电话： （0577 ）96699
网址：http://www.wzbank.cn/
19. 江苏银行股 份有限公 司 注册地址： 江苏省南 京市中华 路 26 号
办公地址： 江苏省南 京市中华 路 26 号
法人代表： 夏平
电话：(025)58587036
传真：(025)58587820
联系人：张 洪玮
客服电话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn
20. 乌鲁木齐银 行股份有 限公司 注册地址 ： 新疆乌 鲁木齐市 天山区新 华北路 8 号...
办公地址： 新疆乌鲁 木齐市天 山区新华 北路 8 号
法人代表： 任思宇
电话：(0991)8824667
传真：(0991)8824667
联系人：何 佳
客服电话：(0991)96518
网址：http://www.uccb.com.cn
21. 江苏江南农 村商业银 行股份有 注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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限公司
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法人代表： 陆向阳
电话：13951229068
传真：0519-89995170
联系人：包 静
客服电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
22. 泉州银行股 份有限公 司 注册地址： 泉州市丰 泽区云鹿 路 3 号
办公地址： 泉州市丰 泽区云鹿 路 3 号
法人代表： 傅子能
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
联系人：董 培姗、王 燕玲
客服电话：4008896312
网址：http://www.qzccbank.com/
23. 天相投资顾 问有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B
座 701
办公地址： 西城区新 街口外大 街 28 号院 C 座 505
法人代表： 林义相
电话：010-66045182
传真：010-66045518
联系人：谭 磊
客服电话：010-66045678
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
19
网址：txsec.com
24. 和讯信息科 技有限公 司 注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 1002 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门外泛利 大厦 10 层
法人代表： 王莉
传真：8610-65884788
联系人：刘 洋
客服电话：4009200022
网址：http://www.hexun.com/
25. 诺亚正行基 金销售有 限公司 注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724
室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 C 栋
法人代表： 汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：张 裕
客服电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
26. 深圳众禄基 金销售股 份有限公
司
注册地址： 深圳市 罗湖区笋 岗街道梨 园路物资 控股
置地大厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市 罗湖区笋 岗街道梨 园路物资 控股
置地大厦 8 楼 801
法人代表： 薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童 彩平
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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客服电话：4006-788-887
网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
27. 上海天天基 金销售有 限公司 注册地址： 上海市 徐汇区龙 田路 190 号 2 号楼 二层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 金座
法人代表： 其实
电话：021-54509977
传真：021-64385308
联系人：潘 世友
客服电话：95021
网址：http://www.1234567.com.cn
28. 上海好买基 金销售有 限公司 注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2
楼 41 号
办公地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2
楼
法人代表： 杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张 茹
客服电话：4007009665
网址：https://www.howbuy.com/
29. 上海长量基 金销售投 资顾问有
限公司
注册地址： 浦东新区 高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号陆家 嘴
金融服务广 场二期 11 层
法人代表： 张跃伟
电话：021-20691869
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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传真：021-20691861
联系人：单 丙烨
客服电话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com
30. 浙江同花顺 基金销售 有限公司 注册地址： 杭州市文 二西路 1 号 903 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区古荡街 道
法人代表： 凌顺平
传真：0571-86800423
联系人：林 海明
客服电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
31. 北京展恒基 金销售股 份有限公
司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15 号邮 电新闻 大
厦
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15 号邮 电新闻 大
厦
法人代表： 闫振杰
电话：010-59601366-7024
联系人：李 静如
客服电话：4008886661
网址：http://www.myfund.com
32. 上海利得基 金销售有 限公司 注册地址： 中国上 海宝山区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海宝山 区蕴川路 5475 号 1033 室
法人代表： 李兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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联系人：曹 怡晨
客服电话：400-921-7755
网址：http://www.leadfund.com.cn
33. 嘉实财富管 理有限公 司 注册地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区世纪 大道
8 号上海国金 中心办 公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址： 上海市 浦东新区 世纪大道 八号国金 中心
二期 53 楼
法人代表： 赵学军
电话：021-20289890
传真：021-20280110
联系人：景 琪
客服电话：400-021-8850
网址：http://www.harvestwm.cn
34. 北京创金启 富基金销 售有限公
司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼
215A
办公地址： 中国北京 市西城区 民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A
法人代表： 梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-63583991
联系人：魏 素清
客服电话：400-6262-818
网址：http://www.5irich.com
35. 宜信普泽( 北京) 基金销售 有限
公司
注册地址： 北 京市朝阳 区建国路 88 号楼 15 层 1809
办公地址： 北 京市朝阳 区建国路 88 号楼 15 层 1809
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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法人代表： 戎兵
电话：010-52413385
传真：010-85894285
联系人：魏 晨
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com
36. 南京苏宁基 金销售有 限公司 注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法人代表： 刘汉青
电话：025-66996699-884131
传真：025-66008800-884131
联系人：喻 明明
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com/
37. 众升财富( 北京) 基金销售 有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元
法人代表： 李招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
联系人：高 晓芳
客服电话：400-876-9988
网址：http://www.wy-fund.com
38. 深圳腾元基 金销售有 限公司 注册地址： 深圳市福 田区华富 街道深南 中路 4026嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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号田面城市 大厦 18 层 b
办公地址： 深圳市福 田区华富 街道深南 中路 4026
号田面城市 大厦 18 层 b
法人代表： 曾革
电话：0755-33376922
传真：0755-33065516
联系人：鄢 萌莎
客服电话：4006877899
网址：http://www.tenyuanfund.com
39. 北京广源达 信基金销 售有限公
司
注册地址： 北京 市西城区 新街口外 大街 28 号 C 座
六层 605 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号楼 浦
项中心 B 座 19 层
法人代表： 齐剑辉
电话：010-57298634
传真：010-82055860
联系人：王 英俊
客服电话：4006236060
网址：http://www.niuniufund.com
40. 上海大智慧 基金销售 有限公司 注册地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区杨高 南路
428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区杨高 南路
428 号 1 号楼 1102 单元
法人代表： 申健
电话：021-20219988-37492
传真：021-20219923 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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联系人：宋 楠
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
41. 济安财富( 北京) 基金销售 有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼
40 层 4601 室
办公地址： 北京市 朝阳区东 三环中路 7 号北京 财富
中心 A 座 46 层
法人代表： 杨健
电话：010-65309516
传真：010-65330699
联系人：李 海燕
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
42. 上海联泰资 产管理有 限公司 注册地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区富特 北路
277 号 3 层 310 室
办公地址 ： 上海市 长宁区福 泉北路 518 号 8 号楼 3
楼
法人代表： 燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：兰 敏
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
43. 上海汇付基 金销售有 限公司 注册地址： 上海市黄 浦区黄河 路 333 号 201 室 A
区 056 单元
办公地址： 上海市 中山南路 100 号金 外滩国际 广场嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
26
19 楼
法人代表： 金佶
电话：021-33323998
传真：021-33323837
联系人：陈 云卉
客服电话：400-820-2819
44. 北京虹点基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市 朝阳区工 人体育场 北路甲 2 号裙
房 2 层 222 单元
办公地址： 北京市 朝阳区工 人体育场 北路甲 2 号裙
房 2 层 222 单元
法人代表： 郑毓栋
电话：13522549431
传真：010-65951887
联系人：姜 颖
客服电话：400-068-1176
网址：http://www.hongdianfund.com
45. 上海陆金所 基金销售 有限公司 注册地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区陆家 嘴环
路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ： 上海市 浦东新区 陆家嘴环 路 1333 号 14
楼 09 单元
法人代表： 胡学勤
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁 博宇
客服电话：4008219031
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
27
网址：http://www.lufunds.com
46. 大泰金石基 金销售有 限公司 注册地址： 南京市 建邺区江 东中路 222 号南京 奥体
中心现代五 项馆 2105 室
办公地址： 南京市 建邺区江 东中路 222 号南京 奥体
中心现代五 项馆 2105 室
法人代表： 袁顾明
电话：15921264785
传真：021-20324199
联系人：朱 海涛
客服电话：400-928-2266
网址：http://www.dtfortune.com/
47. 珠海盈米基 金销售有 限公司 注册地址： 珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地址： 珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-3491
法人代表： 肖雯
电话：020-89629019
传真：020-89629011
联系人：黄 敏嫦
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn
48. 奕丰基金销 售有限公 司 注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A
栋 201 室( 入驻深圳 市前海 商务秘书 有限公司 ）
办公地址： 深圳市 南山区蛇 口街道后 海滨路与 海德
三道交汇处 航天科技 广场 A 座 17 楼 1704 室
法人代表：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
28
联系人：叶 健
网址：https://www.ifastps.com.cn/
49. 中证金牛( 北京) 投资咨询 有限
公司
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼 2-45
室
办公地址： 北京市 西城区宣 武门外大 街甲 1 号 环球
财讯中心 A 座 5 层
法人代表： 钱昊旻
电话：010-59336492
传真：010-59336510
联系人：仲 甜甜
客服电话：010-59336512
网址：http://www.jnlc.com
50. 大连网金基 金销售有 限公司 注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区体坛 路 22 号诺
德大厦 2 层 202 室
办公地址： 辽 宁省大连 市沙河口 区体坛路 22 号 2F
法人代表： 樊怀东
电话：0411-39027828
传真：0411-39027835
联系人：于 舒
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
51. 中民财富基 金销售( 上海) 有限
公司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 7 层 05
单元
办公地址： 上海市黄 浦区老太 平弄 88 号 A 、B 单
元
法人代表： 弭洪军 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
29
电话：021-33355392
传真：021-63353736
联系人：茅 旦青
客服电话：400-876-5716
网址：http://www.cmiwm.com/
52. 上海华夏财 富投资管 理有限公
司
注册地址： 上海市 虹口区东 大名路 687 号 1 幢 2 楼
268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦
B 座 8 层
法人代表： 毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-88066214
联系人：仲 秋玥
客服电话：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com/
53. 国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路
618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号 32 层
法人代表： 杨德红
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
联系人：芮 敏祺
客服电话：4008888666
网址：http://www.gtja.com
54. 中信建投证 券股份有 限公司 注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
30
办公地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法人代表： 王常青
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
联系人：权 唐
客服电话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
55. 国信证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市红 岭中路 1012 号国信 证券大 厦
十六层至二 十六层
办公地址： 深圳市红 岭中路 1012 号国信 证券大 厦
法人代表： 何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周 杨
客服电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
56. 招商证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111 号
办公地址： 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111 号
法人代表： 霍达
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
联系人：林 生迎
客服电话：4008888111 、95565
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
31
网址：http://www.cmschina.com
57. 广发证券股 份有限公 司 注册地址： 广东省 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾
飞一街 2 号 618 室
办公地址： 广州市天 河区马场 路 26 号广 发证券 大
厦
法人代表： 孙树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
联系人：黄 岚
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
58. 中信证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市 福田区中 心三路 8 号卓越时 代广
场（二期） 北座
办公地址： 深圳市 福田区中 心三路 8 号中信证 券大
厦; 北京市朝阳 区亮马桥 路 48 号 中信证券 大厦
法人代表： 张佑君
电话：010-60838888
联系人：郑 慧
客服电话：95558
网址：http://www.cs.ecitic.com
59. 中国银河证 券股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业
大厦 C 座 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业
大厦 C 座 2-6 层
法人代表： 陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
32
联系人：辛 国政
客服电话：400-8888-888
网址：http://www.chinastock.com.cn
60. 海通证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法人代表： 周杰
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人：金 芸、李笑 鸣
客服电话 ：95553 或拨打各 城市营业 网点咨询 电话
网址：http://www.htsec.com
61. 申万宏源证 券有限公 司 注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号
法人代表： 李梅
电话：021-33388214
传真：021-33388224
联系人：陈 宇
客服电话：95523 或 4008895523
网址：http://www.swhysc.com
62. 安信证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦
35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦
35 层、28 层 A02 单元
法人代表： 王连志
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
联系人：陈 剑虹
客服电话：4008001001
网址：http://www.essence.com.cn
63. 华泰证券股 份有限公 司 注册地址： 江苏省南 京市江东 中路 228 号
办公地址： 江苏省南 京市江东 中路 228 号
法人代表： 吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962(深圳)
联系人：庞 晓芸
客服电话：95597
64. 中信证券( 山东) 有限责任 公司 注册地址： 青 岛市崂山 区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市 崂山区深 圳路 222 号青岛国 际金
融广场 1 号 楼第 20 层
法人代表： 姜晓林
电话： （0531 ）89606166
传真： （0532 ）85022605
联系人：焦 刚
客服电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
65. 中国中投证 券有限责 任公司 注册地址： 深圳市 福田区益 田路与福 中路交界 处荣
超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳福田 区益田路 6003 号荣 超商务 中
心 A 座 4 层、18-21 层 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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法人代表： 高涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026539
联系人：胡 芷境
客服电话：400 600 8008
网址：http://www.china-invs.cn
66. 兴业证券股 份有限公 司 注册地址： 福建省福 州市湖东 路 268 号
办公地址： 福建省福 州市湖东 路 268 号
法人代表： 杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔 琳雪
客服电话：95562
网址：http://www.xyzq.com.cn
67. 东方证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 318 号 2 号楼
22 层、23 层、25-29 层
办公地址： 上海 市黄浦区 中山南路 119 号东方 证券
大厦
法人代表： 潘鑫军
电话：(021)63325888
传真：(021)63326729
联系人：孔 亚楠
客服电话：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn
68. 方正证券股 份有限公 司 注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36
号华远华中 心 4 、5 号楼 3701-3717 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
35
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36
号华远华中 心 4 、5 号楼 3701-3717
法人代表： 施华
电话：(010)59355997
传真：(010)56437013
联系人：丁 敏
客服电话：95571
网址：http://www.foundersc.com
69. 长城证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报
业大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报
业大厦 16、17 层
法人代表： 曹宏
电话：(021)62821733
传真：(0755)83515567
联系人：金 夏
客服电话：4006666888 、(0755)33680000
网址：http://www.cgws.com
70. 光大证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法人代表： 周健男
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人：刘 晨、李芳 芳
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
36
客服电话：4008888788 、10108998
网址：http://www.ebscn.com
71. 广州证券股 份有限公 司 注册地址： 广州市 天河区珠 江西路 5 号广州国 际金
融中心主塔 19 层、20 层...
办公地址： 广州市 天河区珠 江西路 5 号广州国 际金
融中心主塔 19 层、20 层
法人代表： 胡伏云
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林 洁茹
客服电话： （020 ）961303
网址：http://www.gzs.com.cn
72. 东北证券股 份有限公 司 注册地址： 吉林省长 春市生态 大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法人代表： 李福春
电话：(0431)85096517
传真：(0431)85096795
联系人：安 岩岩
客服电话：95360
网址：http://www.nesc.cn
73. 华安证券股 份有限公 司 注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路
198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路
198 号
法人代表： 章宏韬
电话：0551-65161821 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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传真：0551-65161672
联系人：范 超
客服电话：95318
网址：http://www.hazq.com
74. 财富证券有 限责任公 司 注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财
富中心 26 层...
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路 二段 80 号 顺天国 际
财富中心 26-28 层
法人代表： 刘宛晨
电话：(0731)84403347
传真：(0731)84403439
联系人：郭 静
客服电话：95317
网址：http://www.cfzq.com
75. 申万宏源西 部证券有 限公司 注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区 （ 新市区） 北京
南路 358 号 大成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌 鲁木齐市 文艺路 233 号宏源 大厦
法人代表： 李琦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王 怀春
客服电话：4008-000-562
网址：http://www.swhysc.com/index.jsp
76. 中泰证券股 份有限公 司 注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址 ： 济南市 市中区经 七路 86 号证券大 厦 10嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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楼
法人代表： 李玮
电话：021-20315290
联系人：许 曼华
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn
77. 世纪证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦
40 －42 层
办公地址： 广东省深 圳市深南 大道 7088 号招商 银
行大厦 41 层
法人代表： 姜昧军
电话： （0755 ）83199599
传真： （0755 ）83199545
联系人：方 文
客服电话： （0755 ）83199511
网址：http://www.csco.com.cn
78. 第一创业证 券股份有 限公司 注册地址： 深圳 市福田区 福华一路 115 号投行 大厦
20 楼
办公地址： 深圳 市福田区 福华一路 115 号投行 大厦
9、16-20 楼
法人代表： 刘学民
电话：(0755)23838750
传真：(0755)25838701
联系人：毛 诗莉
客服电话：95358
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
39
网址：http://www.firstcapital.com.cn
79. 中航证券有 限公司 注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道
1619 号南昌 国际金融 大厦 A 栋 41 层
办公地址： 中国北 京市朝阳 区望京东 园四区 2 号楼
中航资本大 厦
法人代表： 王晓峰
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
联系人：戴 蕾
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
80. 华福证券有 限责任公 司 注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号
7-8 层
办公地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号
7-8 层
法人代表： 黄金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
联系人：张 腾
客服电话： （0591 ）96326
网址：http://www.hfzq.com.cn/
81. 中国国际金 融股份有 限公司 注册地址： 北京市 朝阳区建 国门外大 街 1 号国 贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市 朝阳区建 国门外大 街 1 号国 贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
法人代表： 毕明建
电话：(010)65051166 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
40
传真：(010)85679203
联系人：杨 涵宇
客服电话：400 910 1166
网址：http://www.cicc.com.cn
82. 联讯证券股 份有限公 司 注册地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路 55
号广播电视 新闻中心 西面一层 大堂和三 、四层
办公地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路 55
号广播电视 新闻中心 西面一层 大堂和三 、四层
法人代表： 徐刚
电话：0755-83331195
联系人：彭 莲
客服电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
83. 英大证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、
三十一层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、
三十一层
法人代表： 吴骏
电话：0755-83007323
传真：0755-83007034
联系人：杨 洪飞
客服电话：4000-188-688
网址：http://www.vsun.com
84. 宏信证券有 限责任公 司 注册地址： 成都市 锦江区人 民南路二 段十八号 川信
大厦 10 楼
办公地址 ： 成都市 人民南路 二段 18 号川信大 厦 10嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
41
楼
法人代表： 吴玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
联系人：刘 进海
客服电话：4008366366
网址：http://www.hx818.com
85. 中信期货有 限公司 注册地址： 广东省 深圳市福 田区中心 三路 8 号 卓越
时代广场（ 二期）北 座 13 层 1301-1305 、14 层
办公地址： 深圳市 福田区中 心三路 8 号卓越时 代广
场（二期） 北座 13 层 1303-1305 室、14 层
法人代表： 张皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
联系人：刘 宏莹
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
86. 东海期货有 限责任公 司 注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23、25 、27、
29 号
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23、25 、27、
29 号、 上 海市浦东 新区东方 路 1928 号东海证 券大
厦 8 楼
法人代表： 陈太康
电话：021-68757102
传真：021-68757102
联系人：李 天雨 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
42
客服电话：95531/4008888588
网址：http://www.qh168.com.cn/
87. 长江证券股 份有限公 司 注册地址： 湖北省武 汉市江汉 区新华路 特 8 号
办公地址： 湖北省武 汉市江汉 区新华路 特 8 号
法人代表： 陈佳( 代)
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人：李 良
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：http://www.cjsc.com
88. 西南证券股 份有限公 司 注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市 江北区桥 北苑 8 号 西南证券 大厦
法人代表： 廖庆轩
电话：(023)63786141
传真：(023)6378212
联系人：张 煜
客服电话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
89. 湘财证券股 份有限公 司 注册地址： 长沙市 天心区湘 府中路 198 号新南 城商
务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省 长沙市天 心区湘府 中路 198 号新
南城商务中 心 A 栋 11 楼
法人代表： 孙永祥
电话：(021)38784580
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
43
传真：(021)68865680
联系人：李 欣
客服电话：95351
网址：http://www.xcsc.com
90. 万联证券股 份有限公 司 注册地址： 广 州市天河 区珠江东 路 11 号 18、 19 楼
全层...
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德置地
广场 F 座 18、19 楼
法人代表： 罗钦城
电话：020-38286026
联系人：甘 蕾
客服电话：95322
网址：http://www.wlzq.com.cn
91. 民生证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生
金融中心 A 座 16 层--18 层...
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生
金融中心 A 座 16-18 层
法人代表： 冯鹤年
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
联系人：程 博怡
客服电话：400-619-8888
网址：http://www.mszq.com/
92. 国元证券股 份有限公 司 注册地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
法人代表： 蔡咏 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
44
电话： （0551 ）2246273
传真： （0551 ）2272100
联系人：陈 玲玲
客服电话：95578
网址：http://www.gyzq.com.cn
93. 渤海证券股 份有限公 司 注册地址： 天津经济 技术开发 区第二大 街 42 号写
字楼 101 室
办公地址： 天津市 南开区水 上公园东 路东侧宁 汇大
厦 A 座
法人代表： 王春峰
电话：(022)28451991
传真：(022)28451892
联系人：蔡 霆
客服电话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
94. 山西证券股 份有限公 司 注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸
易中心东塔 楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心
西塔楼 21 层
法人代表： 侯巍
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
联系人：郭 熠
客服电话：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
45
95. 东兴证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号( 新盛 大
厦)12 、15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号( 新盛 大
厦)6 、10 、12、15 、16 层
法人代表： 魏庆华
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
联系人：汤 漫川
客服电话：400-8888-993
网址：http://www.dxzq.net
96. 东吴证券股 份有限公 司 注册地址： 江苏省苏 州工业园 区星阳街 5 号
办公地址： 江苏省苏 州工业园 区星阳街 5 号
法人代表： 范力
电话：(0512)65581136
传真：(0512)65588021
联系人：方 晓丹
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
97. 信达证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市 西城区闹 市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市 西城区闹 市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表： 张志刚
电话：(010)63081493
传真：(010)63081344
联系人：尹 旭航
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
46
客服电话：95321
网址：http://www.cindasc.com
98. 南京证券股 份有限公 司 注册地址： 江苏省南 京市江东 中路 389 号
办公地址： 江苏省南 京市江东 中路 389 号
法人代表： 步国旬
电话：(025)58519523
传真：(025)83369725
联系人：王 万君
客服电话：95386
网址：http://www.njzq.com.cn
99. 上海证券有 限责任公 司 注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址 ： 上海市 西藏中路 336 号华 旭国际大 厦 6
楼
法人代表： 李俊杰
电话：(021)53686888
传真：(021)53686100-7008
联系人：邵 珍珍
客服电话：(021)962518 、4008918918
网址：http://www.shzq.com
100. 新时代证券 股份有限 公司 注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501
法人代表： 叶顺德
电话：(010)83561146
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
47
联系人：田 芳芳
客服电话：95399
网址：http://www.xsdzq.cn
101. 大同证券有 限责任公 司 注册地址： 大同市 城区迎宾 街 15 号桐 城中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 111 号 山西
世贸中心 A 座 12 、13 层
法人代表： 董祥
电话： （0351 ）4130322
传真： （0351 ）4130322
联系人：薛 津
客服电话：4007121212
网址：http://dtsbc.com.cn/
102. 国联证券股 份有限公 司 注册地址： 江苏省无 锡市金融 一街 8 号
办公地址： 无锡市金 融一街 8 号
法人代表： 姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁 昊
客服电话：95570
网址：http://www.glsc.com.cn
103. 浙商证券股 份有限公 司 注册地址： 浙江省杭 州市五星 路 201 号
办公地址： 浙江省杭 州市五星 路 201 号
法人代表： 吴承根
电话： （0571 ）87901912
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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传真： （0571 ）87901913
联系人：许 嘉行
客服电话： （0571 ）967777
网址：http://www.stocke.com.cn
104. 平安证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市福 田区益田 路 5033 号 平安金 融
中心 61 层-64 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 5033 号 平安金 融
中心 61 层-64 层
法人代表： 何之江
电话：021-38637436
传真：021-58991896
联系人：周 一涵
客服电话：95511 —8
网址：stock.pingan.com
105. 东莞证券股 份有限公 司 注册地址： 广东东莞 市莞城区 可园南路 1 号
办公地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心
30 楼
法人代表： 张运勇
电话：(0769)22115712
传真：(0769)22115712
联系人：李 荣
客服电话：95328
网址：http://www.dgzq.com.cn
106. 中原证券股 份有限公 司 注册地址： 河南省郑 州市郑东 新区商务 外环路 10
号
办公地址： 河南省郑 州市郑东 新区商务 外环路 10嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
49
号
法人代表： 菅明军
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
联系人：程 月艳、李 昐昐
客服电话：95377
网址：http://www.ccnew.com
107. 国都证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市 东城区东 直门南大 街 3 号国 华投
资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市 东城区东 直门南大 街 3 号国 华投
资大厦 9 层
法人代表： 王少华
电话：(010)84183389
传真：(010)84183311
联系人：黄 静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
108. 东海证券股 份有限公 司 注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场
18 层
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场
18 层
法人代表： 赵俊
电话：(021)20333333
传真：(021)50498825
联系人：王 一彦
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
50
客服电话：95531;400-888-8588
网址：http://www.longone.com.cn
109. 中银国际证 券股份有 限公司 注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 31 层
办公地址： 中国上 海市浦东 银城中路 200 号中 银大
厦 39 层
法人代表： 宁敏
传真：(021)50372474
联系人：王 炜哲
客服电话：4006208888
网址：http://www.bocifunds.com
110. 恒泰证券股 份有限公 司 注册地址： 内蒙古 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东
方君座 D 座光大银 行办公楼 14-18 楼
办公地址： 内蒙古 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东
方君座 D 座光大银 行办公楼 14-18 楼
法人代表： 庞介民
电话： （0471 ）4972675
联系人：熊 丽
客服电话：4001966188
网址：http://www.cnht.com.cn
111. 国盛证券有 限责任公 司 注册地址： 江 西省南昌 市西湖区 北京西 路 88 号( 江
信国际金融 大厦)
办公地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号
法人代表： 徐丽峰
电话：(0791)86283372
传真：(0791)86281305
联系人：占 文驰 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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客服电话：4008222111
网址：http://www.gsstock.com
112. 金元证券股 份有限公 司 注册地址： 海口市南 宝路３６ 号证券大 厦４楼
办公地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
法人代表： 王作义
电话：(0755)83025022
传真：(0755)83025625
联系人：马 贤清
客服电话：400-8888-228
网址：http://www.jyzq.cn
113. 德邦证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市 普陀区曹 杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市 浦东新区 福山路 500 号城建 国际
中心 29 楼
法人代表： 武晓春
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
联系人：刘 熠
客服电话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
114. 西部证券股 份有限公 司 注册地址： 陕西省 西安市新 城区东新 街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址： 陕西省 西安市新 城区东新 街 319 号 8 幢
10000 室
法人代表： 徐朝晖
电话：(029)87416168 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
52
传真：(029)87406710
联系人：梁 承华
客服电话：95582
网址：http://www.west95582.com
115. 华龙证券股 份有限公 司 注册地址： 甘肃省 兰州市东 岗西路 638 号兰州 财富
中心 21 楼
办公地址： 甘肃省 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰
州财富中心 21 楼
法人代表： 李晓安
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890628
联系人：范 坤
客服电话：95368
网址：http://www.hlzq.com
116. 财通证券股 份有限公 司 注册地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
法人代表： 陆建强
电话：0571 - 87789160
传真：0571-87818329
联系人：陶 志华
客服电话：(0571)96336 、962336( 上海 地区)
网址：http://www.ctsec.com
117. 上海华信证 券有限责 任公司 注册地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区世纪 大道
100 号环球金 融中心 9 楼 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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办公地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区世纪 大道
100 号环球金 融中心 9 楼
法人代表： 陈灿辉
电话：021-38784818?
传真：021-68775878
联系人：倪 丹
客服电话：68777877
网址：http://www.shhxzq.com/
118. 华鑫证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元
法人代表： 俞洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人：杨 莉娟
客服电话：
021-32109999;029-68918888;4001099918
网址：http://www.cfsc.com.cn
119. 瑞银证券有 限责任公 司 注册地址： 北京市 西城区金 融大街 7 号英蓝国 际金
融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区金 融大街 7 号英蓝国 际金
融中心 12、15 层
法人代表： 钱于军
电话：(010 ）58328112
传真：(010)58328748 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
54
联系人：牟 冲
客服电话：400-887-8827
网址：http://www.ubssecurities.com
120. 中山证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳市 南山区科 技中一路 西华强高 新发
展大楼 7 层、8 层
办公地址： 广东 省深圳市 福田区益 田路江苏 大厦 B
座 15 层
法人代表： 黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人：罗 艺琳
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com.cn
121. 国融证券股 份有限公 司 注册地址： 内蒙古 自治区呼 和浩特市 武川县腾 飞大
道 1 号 4 楼
办公地址： 呼和浩特 市新城区 锡林南路 18 路
法人代表： 张智河
电话：(010)83991737
传真：(010)66412537
联系人：董 晶姗
客服电话：4006609839
网址：http://www.grzq.com
122. 江海证券有 限公司 注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路５６ 号
办公地址： 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法人代表： 赵洪波 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
55
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
联系人：周 俊
客服电话：400-666-2288
网址：http://www.jhzq.com.cn/
123. 国金证券股 份有限公 司 注册地址： 四川省成 都市青羊 区东城根 上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市青羊 区东城根 上街 95 号
成证大厦 16 楼
法人代表： 冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客服电话：95310
网址：http://www.gjzq.com.cn
124. 中国民族证 券有限责 任公司 注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号
楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号
楼 40 层-43 层
法人代表： 姜志军
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
联系人：齐 冬妮
客服电话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
125. 华宝证券有 限责任公 司 注册地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区世纪 大道嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
56
100 号 57 层
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号 57 层
法人代表： 陈林
电话： （021 ）68777222
传真： （021 ）68777822
联系人：夏 元
客服电话：4008209898
网址：http://www.cnhbstock.com
126. 长城国瑞证 券有限公 司 注册地址： 厦门市思 明区莲前 西路 2 号 莲富大厦
17 楼...
办公地址： 厦门市思 明区深田 路 46 号深 田国际 大
厦 20 楼
法人代表： 王勇
电话：(0592)2079259
传真：(0592)2079602
联系人：林 丹
客服电话：400-0099-886
网址：https://www.gwgsc.com/
127. 爱建证券有 限责任公 司 注册地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区世纪 大道
1600 号 1 幢 32 楼
办公地址： 上海市 浦东新区 世纪大道 1600 号 32 楼
（陆家嘴商 务广场）
法人代表： 祝健
电话： （021 ）32229888
传真：021-68728703
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
57
联系人：姚 盛盛
客服电话：4001962502
网址：http://www.ajzq.com
128. 华融证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京朝阳 门北大街 18 号中国 人保寿 险
大厦 18 层
法人代表： 祝献忠
电话：010-85556100
传真：010-85556088
联系人：李 慧灵
客服电话：400-898-4999
网址：http://www.hrsec.com.cn
129. 天风证券股 份有限公 司 注册地址： 湖北省 武汉市东 湖新技术 开发区关 东园
路 2 号高科 大厦四楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路 99 号保 利
广场 A 座 37 楼
法人代表： 余磊
电话：027-87617017
传真：027-87618863
联系人：岑 妹妹
客服电话：4008005000
网址：http://www.tfzq.com
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1. 深圳市新兰 德证券投 资咨询
有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福
田街道民田 路 178 号 华融大
厦 27 层 2704
办公地址： 北京市西 城区广嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
58
安门外大街 28 号富 卓大厦 A
座 7 层
法人代表： 洪弘
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人：文 雯
客服电话：400-118-1166
网址：
http://www.xinlande.com.cn
2. 腾安基金销 售( 深圳) 有限 公
司
注册地址： 深圳市前 海深港
合作区前湾 一路 1 号 A 栋
201 室（入驻 深圳市 前海商
务秘书有限 公司）
办公地址： 深圳市南 山区海
天二路 33 号 腾讯滨海 大厦
15 楼
法人代表： 刘明军
电话：0755-86013388-80618
传真：-
联系人：谭 广锋
客服电话：95017
网址：
http://www.tenganxinxi.com
或 http://www.txfund.com
3. 北京百度百 盈基金销 售有限
公司
注册地址： 北京市海 淀区上
地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址： 北京市海 淀区上
地十街 10 号 1 幢 1 层 101
法人代表： 张旭阳 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
59
电话：010-61952702
传真：010-61951007
联系人：杨 琳
客服电话：95055
4. 蚂蚁( 杭州) 基金 销售有限 公
司
注册地址： 浙江省杭 州市余
杭区五常街 道文一西 路 969
号 3 幢 5 层 599 室
办公地址： 浙江省杭 州市西
湖区万塘路 18 号黄龙 时代
广场 B 座 12 楼
法人代表： 祖国明
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn
5. 北京汇成基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市海 淀区中
关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址： 北京市海 淀区中
关村大街 11 号 11 层 1108 室
法人代表： 王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人：丁 向坤
客服电话：400-619-9059
网址： http://www.hcjijin.com/ 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
60
6. 北京新浪仓 石基金销 售有限
公司
注册地址： 北京市海 淀区北
四环西路 58 号理想国 际大
厦 906 室
办公地址： 北京市海 淀区北
四环西路 58 号理想国 际大
厦 906 室
电话：010-62676405
传真：010-62676582
联系人：付 文红
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
7. 上海万得基 金销售有 限公司 注册地址： 中国（上 海）自
由贸易试验 区福山路 33 号
11 楼 B 座
办公地址： 中国（上 海）浦
东新区福山 路 33 号 9 楼
法人代表： 王廷富
电话：021-68882280
传真：021-68882281
联系人：姜 吉灵
客服电话：400-821-0203
网址：
https://www.520fund.com.cn/
8. 凤凰金信( 银川) 基金销售 有
限公司
注册地址： 宁夏银川 市金凤
区阅海湾中 央商务区 万寿路
142 号 14 层 1402 办 公用房
办公地址： 宁夏银川 市金凤
区阅海湾中 心商务区 万寿路
142 号 14 层 办公房
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
61
法人代表： 程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张 旭
客服电话：400-810-55919
网址： http://www.fengfd.com/
9. 北京肯特瑞 基金销售 有限公
司
注册地址： 北京市海 淀区中
关村东路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地址： 北京市海 淀区中
关村东路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
法人代表： 江卉
电话：4000988511
传真：010-89188000
联系人：江 卉
客服电话：010-89188462
网址：http://fund.jd.com
10. 北京蛋卷基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市朝 阳区阜
通东大街 1 号院 6 号楼 2 单
元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜
通东大街 1 号院 6 号楼 2 单
元 21 层 222507
法人代表： 钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
62
联系人：侯 芳芳
客服电话：400-159-9288
网址： https://danjuanapp.com/
（二） 登记 机构
名称 中国证券登 记结算有 限责任公 司
住所 、 办公 地址 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 金颖 联系人 任瑞新
电话 0755-25938095 传真 0755-25987538
（三） 出具 法律意见 书的律师 事务所
名称 金杜律师事 务所
住所、办公 地址 北京市朝阳 区东三环 中路 7 号北京财富 中心写字楼 A 座 40 层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 （010 ）5878 5588 传真 （010 ）5878 5566
经办律师 彭晋、龚牧 龙
（四） 审计 基金财产 的会计师 事务所
名称 普华永道中 天会计师 事务所（ 特殊普通 合伙）
住所 中国（上海 ）自由贸 易试验区 陆家嘴环路 1318 号星 展银行大
厦507 单元 01 室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会 计师 薛竞、 张勇
四 、 基金 名称
本基金名称 ：嘉实多 利分级债 券型证券 投资基金 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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五 、 基金 的类 型
本基金类型 ：契约型 开放式， 债券型基 金
六 、 基金 的投 资目 标
本基金在有 效控制风 险、保持 适当流动 性的前提 下， 力争持续稳 定增值。
七 、 基金 的投 资范 围
本基金投资 于具有良 好流动性 的金融工 具，包括 国内 依法发行上 市的股票 （含 中小板、
创业板及其 他经中国 证监会核 准上市的 股票） 、债券 、货币市场 工具、权 证、资产 支持证券
以及法律、 法规或中 国证监会 允许基金 投资的其 他金 融工具 （但须符 合中国证 监会的相 关规
定）。
本基金主要 投资于国 债、金融 债、企业 （公 司） 债、 次级债、可 转换债券 （含 分离交易
可转债） 、短期 融资券、 政府机构 债、地方 政府债、 政策性金融 债、商业 银行金融 债、非银
行 金融 机构金 融债、 资产 支持证 券、央 行票 据、债 券回 购、 银行存 款等固 定收 益类资 产。
本 基金 可以投 资所有 一级 、二级 市场股 票等 权益类 资产 、权 证，以 及法律 法规 或中国 证监
会允许基金 投资的其 它金融工 具。
法 律法 规或监 管机 构以 后允许 基金 投资其 他金 融工 具或 金融 衍生工 具， 基金 管理人 在
履行适当程 序后，可 以将其纳 入投资范 围。
本基金投资 组合的资 产配置范 围为：债 券 （含可转 换 债券） 等 固定 收益类资 产占基金 资
产的比例不 低于 80％， 股票等 权益类资 产占基金 资产 的比例不超过 20 ％，持 有现金 及到期
日在一年以内的 政府债券占 基金资产净 值的比例不 低 于 5%，其中现 金不包括结算 备付金、
存出保证金 、应收申 购款等。
八 、 基金 的投 资策 略
为 持续 稳妥地 获得 高于存 款利 率的收 益， 本基金 首先运 用“ 嘉实下 行风 险波动 模型 ”，
控 制基 金组合 的年下 行波 动风险 。在此 前提 下，本 基金 综合 分析宏 观经济 趋势 、国家 宏观
政 策趋 势、行 业及企 业盈 利和信 用状况 、债 券市场 和股 票市 场估值 水平及 预期 收益等 ，挖
掘 风险 收益优 化、满 足组 合收益 和流动 性要 求的投 资机 会， 力求持 续取得 达到 或超过 业绩
比较基准的 收益。
1、嘉实下行 风险波动 模型 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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嘉 实下 行风险 波动 模型 从组合 层面 以及个 券层 面分 别度 量组 合潜在 的下 行风 险，并 根
据 宏观 环境以 及证券 市场 表现， 设置一 定的 阀值， 将组 合的 可能亏 损控制 在低 风险偏 好投
资人可接受 的范围内 。
在组合层面 ，本基金 将使用下 方波动率 、CVAR （条 件 在险价值） 等 指标，结 合情景分 析
和 压力 测试的 方法， 评价 组合在 未来一 段时 间发生 亏损 的可 能性， 以及可 能遭 受的亏 损金
额。
在 个券 层面， 本基 金将 对股票 等权 益类资 产和 债券 等固 定收 益类资 产， 采用 不同的 分
析 方法 。对股 票等权 益类 资产 ， 本基金 通过 不同板 块的 估值 情况以 及历史 波动 率等指 标，
限 制组 合在高 估值以 及历 史波动 率过高 的股 票的投 资比 例。 对债券 等固定 收益 类资产 ，本
基 金将 通过凸 度分析 法， 将债券 的凸度 与宏 观环境 相联 系， 当预期 未来进 入加 息通道 、债
券 市场 收益率 水平持 续上 移时， 本基金 根据 期限结 构和 类属 配置目 标，通 过凸 性分析 选择
波动特性最 优的债券 ，从而降 低组合可 能面临的 下行 风险。
2、资产配置
本 基金 根据对 宏观 经济 趋势、 国家 宏观政 策趋 势、 行业 及企 业盈利 和信 用状 况、债 券
市 场和 股票市 场估值 水平 及预期 收益等 方面 的动态 分析 ，在 限定资 产配置 范围 内，决 定债
券 等固 定收益 类资产 和股 票等权 益类资 产的 配置比 例、 并跟 踪影响 资产配 置策 略的各 种因
素的变化， 定期对大 类资产配 置比例进 行调整。
本基金采取“总收 益策略”（Total Return Strategy ），以信用较好的 中短期债券 为
核 心资 产配置 ，运用 定性 定量模 型，动 态分 析比较 本基 金投 资范围 内的各 子市 场中的 风险
收 益特 征，以 满足基 金组 合下行 波动风 险既 定阀值 和流 动性 需求的 条件下 收益 最大化 为目
标 ，在 各类投 资工具 中优 化选择 ，配置 和调 整组合 的卫 星资 产。从 而，本 基金 在谋求 持续
稳 定收 益的基 础上， 顺应 证券市 场变化 ，以 低风险 偏好 投资 人可接 受的安 全边 际，力 争在
投 资利 率或信 用工具 中， 或在少 量择机 投资 股票等 权益 类资 产中， 或在各 类工 具套利 投资
中，持续获 得增强收 益。
3、债券投资 策略
（1） 构建组合
本基金以信 用较好的 中短期债 券为主， 构建本基 金组 合的核心资 产配置。
本 基金 在单个 债券 选择 上，首 先， 根据个 券的 剩余 期限 、久 期、信 用等 级、 流动性 指
标，决定是 否将该债 券纳入组 合的债券 备选池； 其次 ，根据个券 的收益率 （到 期收益率 、票
面利率、利 息支付方 式、利息 税务处理） 与 剩余期限 的配比，对 照本基金 的收益要 求决定是
否纳入组合 ；最后， 根据个券 的流动性 指标 （发行 总 量、流通量 、上市时 间） ，决定 个券的
投资总量。
（2） 嘉实债券组 合风险控 制措施 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
65
在 利率 风险控 制上 ，本 基金主 要从 组合层 面、 个券 层面 、及 交易场 所选 择等 方面， 防
范 和控 制价格 波动风 险。 在组合 层面， 本基 金根据 对市 场利 率变动 趋势的 主动 预测及 模型
测 试， 调整和 控制组 合久 期。在 个券层 面， 本基金 通过 凸性 分析， 在债券 备选 池中选 择波
动 特性 较优的 单个债 券。 在交易 场所选 择上 ，本基 金根 据对 影响流 动 性因 素的 动态分 析，
适 当控 制在同 一交易 场所 上市交 易、且 现券 价格波 动幅 度较 大的现 券资产 的配 置比例 。此
外 ，在 预测利 率走势 、控 制基金 资产净 值波 动幅度 、保 持组 合适当 流动性 的基 础上， 本基
金优化组合 的期限结 构，以适 当降低机 会成本风 险和 再投资风险 。
在 信用 风险控 制上 ，本基 金根 据国家 有权 机构批 准或认 可的 信用评 级机 构的信 用评 级，
依 靠嘉 实信用 分析团 队、 及嘉实 中央研 究平 台的其 他资 源， 深入分 析挖掘 发债 主体的 经营
状况、现金 流、发展 趋势等情 况，严格 遵守嘉实 信用 分析流程、 执行嘉实 信用投资 纪律。
在 流动 性风险 控制 上， 日常运 作中 ，本基 金优 先由 现金 和到 期的短 期债 券逆 回购提 供
一 级流 动性保 障；由 现券 或个股 提供二 级流 动性保 障， 本基 金通过 适当配 置流 动性较 好的
类属品种、 控制个券 信用等级 、分散化 组合投资 ，保 持二级流动 性保障。
（3） 优化组合
在 嘉实 债券组 合风 险控制 措施 下，本 基金 根据对 宏观经 济趋 势、货 币及 财政政 策趋 势、
债 券市 场供求 关系、 信用 息差水 平等因 素的 动态分 析， 还可 对部分 资产， 适当 运用久 期调
整 、期 限结构 调整、 互换 、息差 等积极 的主 动投资 策略 ，挖 掘生息 资产的 内在 价值， 优化
组合的风险 收益和流 动性。
① 久期调整策 略
本 基金 根据对 市场 利率 变化趋 势的 预期， 可适 当调 整组 合久 期，预 期市 场利 率水平 将
上升时，适 当降低组 合久期； 预期市场 利率将下 降时 ，适当提高 组合久期 。
② 期限结构调 整策略
本 基金 通过考 察市 场收 益率曲 线的 动态变 化及 预期 变化 ，可 适当调 整长 期、 中期和 短
期 债券 的配置 方式， 以求 适当降 低机会 成本 风险和 再投 资风 险，或 从长、 中、 短期债 券的
相 对价 格变化 中获利 。本 基金期 限结构 调整 的配置 方式 包括 子弹策 略、哑 铃策 略和梯 形策
略。
③ 互换策略
本 基金 可同时 买入 和卖出 具有 相近特 性的 两个或 两个以 上券 种，利 用不 同券种 在利 息、
违约风险、 久期、流 动性、税 收和衍生 条款等方 面的 差别，赚取 收益率差 。
④ 息差策略
本基金可通 过正回购 ，融资买 入收益率 高于回购 成本 的债券，获 得杠杆放 大收益。
4、可转债投 资策略
本 基金 将根据 可转 债的 底价溢 价率 和到期 收益 率来 判断 其债 性，根 据可 转债 的平价 溢
价率和 Delta 系数大小来 判断其股性 强弱。当可转 债类属资产的债 性较强时， 将参照债券嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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类 资产 的投资 策略予 以管 理，当 可转债 类属 资产的 股性 较强 时，将 参照股 票类 资产的 投资
策略予以管 理。
5、股票投资 策略
本基金的股 票投资包 括新股申 购、公开 增发等一 级市 场投资和股 票二级市 场投资。
（1） 新股 申购、公 开增发等 一级市场 投资
在 参与 股票一 级市 场 投资 的过 程中， 本基 金管理 人将全 面深 入地把 握上 市公司 基本 面，
运 用嘉 实基金 的研究 平台 和股票 估值体 系， 深入发 掘新 股内 在价值 ，结合 市场 估值水 平和
股 市 投 资 环 境 ， 充 分 考 虑 中 签 率 、 锁 定 期 等 因 素 ， 有 效 识 别 并 防 范 风 险 ， 以 获 取 较 好 收
益。
（2） 二级 市场股票 投资
本 基金 将依据 自上 而下 的动态 研究 ，发挥 时机 选择 能力 ，通 过流动 性较 高的 分散化 组
合投资，控 制流动性 风险和非 系统性风 险。
本 基金 运用嘉 实研 究平 台，配 置行 业和个 股， 优化 组合 。本 基金重 点关 注已 经或即 将
进 入成 长期但 距离成 熟期 和衰退 期较远 的行 业，辅 之以 “行 业轮换 ”策略 ，同 时关注 嘉实
研 究平 台构建 的动态 “主 题型企 业群” ，精 选流动 性高 、安 全边际 高、具 有上 涨潜力 的个
股，力求增 强组合的 当期收益 。
（3） 套利 策略
本 基金 依托嘉 实研 究平 台，采 用定 性定量 方法 ，分 析企 业兼 并收购 中的 风险 收益， 寻
找 低风 险的套 利机会 ，择 机运用 并购套 利等 策略适 当操 作， 及时跟 踪市场 反映 ，更新 评估
分析，动态 调整组合 ，力争在 保持组合 较低波动 幅度 的前提下获 得稳定收 益。
6、权证投资 策略
权 证为 本基金 辅助 性投 资工具 ，其 投资原 则为 有利 于基 金资 产增值 。本 基金 权证投 资
将 以价 值分析 为基础 ，在 采用数 量化模 型分 析其合 理定 价的 基础上 ，立足 于无 风险套 利，
尽力减少组 合净值波 动率，力 求稳健的 超额收益 。
7、投资决策
（1） 决策 依据
1）国家有关 法律、法 规和本基 金合同的 有关规 定。
2）宏观经济、微 观经济运行 状况，货币 政策和财政 政策执行状况， 货币市场和 证券市
场运行状况 ；
3）分析师各 自独立完 成相应的 研究报告 ，为投 资策 略提供依据 。
（2） 决策 程序
1）投资决策委员 会定期和不 定期召开会 议，根据基 金 投资目标和对 市场的判断 决定基
金的总体投 资策略， 审核并批 准基金经 理提出的 资产 配置方案或 重大投资 决定。
2）相关研究 部门或岗 位对宏观 经济主要 是利率 走势 等进行分析 ，提出分 析报告。 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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3）基金经理根据 投资决策委 员会的决议 ，参考研究 部门提出的报告 ，并依据基 金申购
和 赎回 的情况 控制投 资组 合的流 动性风 险， 制定具 体资 产配 置和调 整计划 ，进 行投资 组合
的构建和日 常管理。
4）交易部依 据基金经 理的指令 ，制定交 易策略 并执 行交易。
5）监察稽核部负 责监控基金 的运作管理 是否符合法 律、法规及基金 合同和公司 相关管
理 制度 的规定 ；风险 管理 部门运 用风 险 监测 模型以 及各 种风 险监控 指标， 对市 场预期 风险
进 行风 险测算 ，对基 金组 合的风 险进行 评估 ，提交 风险 监控 报告； 风险控 制委 员会根 据市
场变化对基 金投资组 合进行风 险评估与 监控。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本 基金 业绩 比较基 准为 ：中 国债 券总指 数收 益率 × 90% + 沪深 300 指数 收益 率 ×
10%
上 述业 绩比较 基准 能反 映本基 金的 风险收 益特 征， 易于 广泛 地被投 资人 理解 ，因而 较
为适当。
如 果相 关法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 经基金 管理人 与基 金托管 人协商 ，本 基金可 以在 报中 国证监 会备案 后变 更 业绩 比较
基准并及时 公告。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 为债券 型基 金， 其预期 风险 和预期 收益 低于 股票 型基 金、混 合型 基金 ，高于 货
币市场基金 。
嘉 实多 利基金 份额 具有 本基金 组合 份额的 风险 收益 特征 。嘉 实多利 优先 份额 和嘉实 多
利 进取 份额， 具有与 本基 金组合 份额不 同的 风险收 益特 征。 嘉实多 利优先 份额 较低风 险、
预期收益相 对稳定； 嘉实多利 进取份额 较高风险 、预 期收益相对 较高。
十 一 、基 金投 资组 合 报告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金托管 人招商银 行股份有 限公司根 据本基金 合同 规定，于2019 年1 月17 日复核了
本 报告 中的财 务指标 、净 值表现 和投资 组合 报告等 内容 ，保 证复核 内容不 存在 虚假记 载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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本投资组合 报告所载 数据截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告期末 ”），本 报告所列 财务
数据未经审 计。
1. 报告期末 基金资产组合情况
序号
项目
金额（人 民币元 ）
占基金总 资产的 比例（% ）
1
权益投资
8,213,972.20 10.66
其中：股 票
8,213,972.20 10.66
2
基金投资
- -
3
固定收益 投资
64,916,502.25 84.22
其中：债 券
64,916,502.25 84.22
资产支持
证券
- -
4
贵金属投 资
- -
5
金融衍生 品投资
- -
6
买入返售 金融资
产
- -
其中：买 断式回
购的买入 返售金
融资产
- -
7
银行存款 和结算
备付金合 计
1,597,021.71 2.07
8
其他资产
2,354,347.78 3.05
9
合计
77,081,843.94 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值 （元）
占基金资 产净值 比例(%)
A
农、林、 牧、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
4,483,386.20 6.73
D
电力、 热力 、 燃气 及水
生产和供 应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零 售业
469,813.00 0.71
G
交通运输、 仓储和 邮政
业
567,413.00 0.85
H
住宿和餐 饮业
- -
I
信息传输、 软件和 信息
技术服务 业
825,500.00 1.24
J
金融业
1,137,374.00 1.71
K
房地产业
470,316.00 0.71
L
租赁和商 务服务 业
860.00 0.00
M
科学研究 和技术 服务
业
69,430.00 0.10
N
水利、 环境 和公共 设施 - - 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
69
管理业
O
居民服务、 修理和 其他
服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社 会工作
189,880.00 0.29
R
文化、体 育和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
8,213,972.20 12.33
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股 ）
公允价值 （元 ）
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 601799 星宇股份 7,610 361,475.00 0.54
2 601933 永辉超市 44,100 347,067.00 0.52
3 000002 万 科Ａ 14,300 340,626.00 0.51
4 300036 超图软件 17,900 328,107.00 0.49
5 601398 工商银行 58,900 311,581.00 0.47
6 002142 宁波银行 18,500 300,070.00 0.45
7 002832 比音勒芬 8,448 282,163.20 0.42
8 601939 建设银行 42,900 273,273.00 0.41
9 601006 大秦铁路 32,900 270,767.00 0.41
10 600984 建设机械 53,100 269,217.00 0.40
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值 （元）
占基金资 产净值 比例（ ％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
57,801,855.20 86.79
其中：政 策性金 融债
57,801,855.20 86.79
4
企业债券
- -
5
企业短期 融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（ 可交换 债）
7,114,647.05 10.68
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
64,916,502.25 97.48
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值 （元）
占基金资 产净值
比例（％ ）
1 018005 国开1701 265,580 26,674,855.20 40.05
2 180204 18 国开04 200,000 20,944,000.00 31.45 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
70
3 180208 18 国开08 100,000 10,183,000.00 15.29
4 113008 电气转债 30,000 3,151,200.00 4.73
5 113507 天马转债 18,480 1,694,061.60 2.54
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末 ，本基 金未持 有资产 支持证 券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 贵金属 投资明细
报告期末 ，本基 金未持 有贵金 属投资 。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名 权证 投资明细
报告期末 ，本基 金未持 有权证 。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内 ，本基 金未参 与股指 期货交 易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内 ，本基 金未参 与国债 期货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内 本基金 投资的 前十名 证券的 发行主 体未被 监管 部门立案 调查， 在 本报告 编制日 前一
年内本基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体未 受到公 开谴 责、处罚 。
(2)
本基金投 资的前 十名股 票中， 没有超 出基金 合同规 定的 备选股票 库之外 的股票 。
(3) 其他资产构成
序号
名称
金额（人 民币元 ）
1
存出保证 金
25,313.52
2
应收证券 清算款
535,699.87
3
应收股利
-
4
应收利息
1,793,235.18
5
应收申购 款
99.21
6
其他应收 款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
2,354,347.78
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值
（人民币 元）
占基金资 产净值 比例（ ％）
1 113008 电气转债 3,151,200.00 4.73 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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2 113507 天马转债 1,694,061.60 2.54
3 132012 17 巨化EB 464,294.70 0.70
4 113012 骆驼转债 381,145.50 0.57
5 110038 济川转债 338,720.00 0.51
6 110032 三一转债 336,200.40 0.50
7 123006 东财转债 231,980.00 0.35
8 127004 模塑转债 144,054.80 0.22
9 132010 17 桐昆EB 27,454.00 0.04
10 128020 水晶转债 6,411.30 0.01
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末 ，本基 金前十 名股票 中不存 在流通 受限情 况。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金一 定盈 利，也 不保证 最低收 益。 基金的 过往业绩 并不代 表其 未来表 现。投 资有风 险 ，
投资者在做 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。
（一） 本报 告期基金 份额净值 增长率及 其与同 期业 绩比较基准 收益率的 比较
阶段 净值
增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准
收益率③
业绩比较
基准
收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011 年 3
月 23 日
（合同生
效日）
-2011 年 12
月 31 日
0.17% 0.18% 1.46% 0.16% -1.29% 0.02%
2012 年 1.29% 0.26% 3.19% 0.13% -1.90% 0.13%
2013 年 0.21% 0.26% -2.47% 0.18% 2.68% 0.08%
2014 年 15.42% 0.29% 14.93% 0.18% 0.49% 0.11%
2015 年 11.88% 0.65% 8.52% 0.27% 3.36% 0.38%
2016 年 0.88% 0.29% 0.18% 0.19% 0.70% 0.10%
2017 年 3.57% 0.08% 0.94% 0.11% 2.63% -0.03%
2018 年 -1.84% 0.21% 5.73% 0.15% -7.57% 0.06%
（二） 自基 金合同生 效以来基 金累计净 值增长 率变 动及其与同 期业绩比 较基准收 益率变动
的比较 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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图： 嘉实多利分 级债券 基 金份额累 计 净值增 长率与同 期业绩比较 基准收益 率的历史 走势对比
图
（2011 年3 月23 日至 2018 年12 月 31 日）
注： 按基金合同 和招募说 明书的约 定， 本基金自 基金 合同生效日 起 6 个月 内为建仓 期， 建仓
期结束时本基金 的各项投资 比例符合基 金合同（十 六 （二）投资范围 和（五）投 资限制 2.
基金投资组 合限制） 的有关约 定。
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一） 与基 金运作有 关的费用
（1）基金管 理人的管 理费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 0.7% 年费 率计提。计 算方法如 下：
H＝E ×0.7% ÷当年天 数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 基金资产 净值
（2）基金托 管人的托 管费
基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.2% 年费 率计提。计 算方法如 下：
H=E ×0.2% ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金托管费
E 为前一日 的基金资 产净值。 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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（3）除管理费和 托管费之外 的基金费用 ，由基金托 管人根据其他有 关法规及相 应协议
的规定，按 费用支出 金额支付 ，列入或 摊入当期 基金 费用。
基 金管 理费、 基金 托管 费每日 计提 ，按月 支付 。经 基金 托管 人复核 后于 次月 首日起 5
个工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基金管理 人和 基金托管人 。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支
付。
（二） 与基 金销售有 关的费用
（1）场外申 购费率与 赎回费率
①场外申购 费 ：
基金合同约 定， 嘉实 多利基金 份额的 申 购费率最 高不 超过申购金 额的5%。
除本募集说 明书或基 金管理人 有关公告 另有约定 外， 嘉实多利 基 金份额场外 申购费 率按
照申购金额 递减， 即申购 金额越大， 所 适用的场 外申 购费率越低。 投 资人在一 天之内如 果有
多笔申购， 适用费率 按单笔分 别计算。 具体如下 ：
申购金额（ 含申购费 ） 场外申购费 率
M＜100万元
0.8%
100万元≤M ＜200 万元
0.5%
200万元≤M ＜500 万元
0.3%
M≥500万元 按笔收取， 每笔1000 元
本基金的申 购费用由 申购人承 担， 主 要用于本 基金的 市场推广 、 销售 、 注册 登记等各 项
费用，不列 入基金财 产。
个人投资者 通过本基 金管理人 直销网上 交易系统 申购 本基金业务 实行申购 费率优惠 ， 其
申购费率不 按申购金 额分档， 统 一优惠为 申购金额 的0.6 ％， 但中国 银行长城 借记卡持 卡人，
申购本基金 的申购费 率优惠按 照相关公 告规定的 费率 执行； 机构投资 者通过本 基金管理 人直
销网上交易 系统申购 本基金， 其 申购费率 不按申购 金 额分档， 统一 优惠为申 购金额的0.6 ％。
优惠后费率 如果低于0.6 ％， 则 按0.6％执 行。 基金招 募说明书及 相关公告 规定的相 应申购费
率低于0.6% 时， 按实际 费率收取 申购费。 个 人投资者 于本公司网 上直销系 统通过汇 款方式申
购本基金的 ，前端申 购费率按 照相关公 告规定的 优惠 费率执行 。
注：2013 年4 月9 日 ，本基金 管理人发 布了《关 于网 上直销开通 基金后端 收费模式 并
实施费率优 惠的公告》 ， 自 2013 年4 月12 日起， 在 本公司基金 网上直销 系统开通 旗下部分嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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基金产品的 后端收费 模式 （包 括申购、 定 期定额投 资 、 基金转换等 业务） 、 并对通过 本公司
基金网上直 销系统交 易的后端 收费进行 费率优惠。 本 公司直销中 心柜台和 代销机构 暂不开通
后端收费模 式。具体 请参见嘉 实基金网 站刊载的 公告 。
②场外赎回 费
基金合同约 定，嘉实 多利 基金 份额 的赎 回费率最 高不 超过赎回金 额的5%。
本基金在投 资 人赎回 嘉实多利 基金份额 时收取赎 回费 。 嘉实多利 基金份额 的场外赎 回费
率按照持有 时间递减 ，即相关 基金份额 持有时间 越长 ，所适用的 赎回费率 越低。具 体如下 ：
持有期限 场外赎回费 率
H＜7 天 1.50%
7 天≤H＜30 天 0.30%
30 天≤H＜730 天 0.05%
H≥730 天 0
嘉实多利基金份额 的赎回费用由基 金份额持有人承担 ， 对持续持有期少于7日的投资 人
收 取的 赎回费 全额计 入基 金财产 ；对持 续持 有期大 于等 于7 日的投 资人 ，赎回 费总额 的25%
的部分归入 基金财产 。
（2 ） 场内申 购和赎回 的费用
①场内申购 费率：
基金合同约 定， 嘉实 多利基金 份额的 申 购费率最 高不 超过申购金 额的5%。
嘉实多利基 金份额场内 申购费 率按照申 购金额递 减， 即申购金额 越大， 所 适用的场 内申
购费率越低 。投资人 在一天之 内如果有 多笔申购 ，适 用费率按单 笔分别计 算。具体 如下：
申购金额（ 含申购费 ） 场内申购费 率
M＜100万元
0.8%
100万元≤M ＜200 万元
0.5%
200万元≤M ＜500 万元
0.3%
M≥500万元 按笔收取， 每笔1000 元
本基金的申 购费用由 申购人承 担， 主 要用于本 基金的 市场推广 、 销售 、 注册 登记等各 项
费用，不列 入基金财 产。
②场内赎回 费率
基金合同约 定，嘉实 多利 基金 份额 的赎 回费率最 高不 超过赎回金 额的5%。
本基金在投 资 人赎回 嘉实多利 基金份额 时收取赎 回费 。 嘉实多利 基金份额 的场内 赎 回费嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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率按照持有 时间递减 ，即相关 基金份额 持有时间 越长 ，所适用的 赎回费率 越低。具 体如下 ：
持有期限 场外赎回费 率
H ＜7天 1.50%
H ≥7天 0.30%
嘉实多利基金份额 的赎回费用由基 金份额持有人承担 ，其中对持续持有期少于7 日的 投
资者收取不少于1.5% 的赎回 费并全额计 入基金财产 ； 对持续持有期大 于等于7日的 投资人，
赎回费总额 的25% 的部 分归入基 金财产。
3、其他费用
按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律 及中国证监 会相关规 定列支。
（二）不列 入基金费 用的项目
基 金合 同生效 前的 律师 费、会 计师 费和信 息披 露费 用不 得从 基金财 产中 列支 。基金 管
理 人与 基金托 管人因 未履 行或未 完全履 行义 务导致 的费 用支 出或基 金财产 的损 失，以 及处
理与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不列入基 金费 用。
（三）基金 管理费和 基金托管 费的调整
基 金管 理人和 基金 托管 人可协 商酌 情降低 基金 管理 费和 基金 托管费 ，此 项调 整不需 要
基金份额持有人 大会决议通 过。基金管 理人必须最 迟 于新的费率实施 日 2 日前在 指定媒体
上刊登公告 。
（四）基金 的税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本招募说明 书依据 《证 券投资 基金法》 、 《证券投 资 基金运作管 理办法》 、 《证券投 资
基金销售管 理办法》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理 办法》 、 《公 开募集开 放式证券 投资基
金流动性风 险管理规 定》 及其它有 关法律法 规的要求 ，结合本基 金管理人 在本基金 合同生 效
后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况 ， 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 。 主 要 更 新 内 容 如
下：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明 确了更新 招募说明 书内容的 截止日期及 有关财务 数据的截 止日
期。
2. 在“ 三、基金管 理人 ” 部分：更 新了基金 管理人 的相 关信息。
3. 在“ 四、基金托管 人” 部分：更 新了基金 托管人 的相 关信息。
4. 在“ 五、相关服务机 构 ” 部分 ： 更新了 代 销机构 、会 计师事务所和经 办注册会计 师 的相嘉实 多利 分级 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 摘要 （2019 年第 1 号）
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关信息。
5. 在“ 十四、 基金 的投资 ” 部分： 补充了本 基金最 近一 期投资组合 报告内容 。
6. 在“ 十五、 基金 的业绩 ” ：基金 业绩更新 至 2018 年 12 月 31 日。
7. 在 “ 二十 九、 其他应 披露事项 ” 部分 ： 列示了 本基金 自 2018 年 9 月 23 日至 2019 年 3
月 23 日相关临时公 告事项。
嘉实基金管 理有限公 司
2019 年 4 月 26 日
