中创 400 交易型开放式指数证券投资基金 更
新招募说明书 摘要
(2019 年第1 号)
基金 管理人： 嘉实 基金管理有 限公司
基金 托管人： 中国 工商银行股 份有限公司
重 要 提示
中创 400 交易 型开放式 指数证券 投资基金 （以下简 称 “本基金或 基金）根 据 2012 年 1
月 6 日中国 证券监督 管理委员 会 《关于核准 中创 400 交易型开放 式指数证 券投资基 金及其联
接基金募集 的批复》 （证监许 可[2012]13 号 ）核准进 行募集。本 基金基金 合同 于 2012 年 3
月 22 日起生 效，自该 日起基金 管理人正 式开始 管理 本基金。
投资有风险 ，投资者 申购本基 金时应认 真阅读本 招募 说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。基 金合 同是约 定
基 金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自 依基 金合同 取得基 金份 额，即 成为
基 金份 额持有 人和本 基金 合同的 当事人 ，其 持有基 金份 额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认和接 受，并按 照 《证券投 资基金 法》 、 《运 作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。
基 金管 理人承 诺以 恪尽 职守、 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产。但 不
保证基金一 定盈利， 也不向投 资者保证 最低收益 。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2019 年3 月22
日,有关财务 数据和净 值表现截 止日 为2018 年12 月31 日 （未经 审计） ， 特别事项 注明除外 。
中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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一 、 基金 管理 人
（一） 基金 管理人基 本情况
1 、基本信息
名称 嘉实基金管 理有限公 司
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大道8 号上海 国金 中心二期53 层09-11 单元
办公地址 北京市建国 门北大街8 号华 润大厦8 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999 年3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中 诚信 托有限 责任 公司40% ，德意 志资 产管 理（亚 洲） 有限 公司30% ，立 信
投资有限责 任公司30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管 理有限公 司经中国 证监会证 监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25
日成立， 是中 国第一批 基金管理 公司之 一， 是中外 合 资基金管理 公司 。 公司 注册地上 海， 总
部设在北京 并设 深圳 、 成都 、 杭州 、 青岛 、 南京 、 福 州、 广州 、 北京怀 柔、 武 汉 分公司 。 公
司获得 首批 全国社保 基金、企 业年金投 资管理人 、QDII 资格 和特定 资产管理 业务资 格 。
（二） 主要 人员情况
1 、董事、监 事及高级 管理人员
牛 成立 先生， 联席 董事 长，经 济学 硕士， 中共 党员 。曾 任中 国人民 银行 非银 行金融 机
构监管司副 处长、处 长；中国 银行厦门 分行党委 委员 、副行长 （挂 职） ；中国 银行业监 督管
理委员会 （下 称银监会） 非银行金 融机构监 管部处长 ；银监会新 疆监管局 党委委员 、副局长 ；
银 监会 银行监 管四部 副主 任；银 监会黑 龙江 监管局 党委 书记 、局长 ；银监 会融 资性担 保业
务工作部 （融 资性担保 业务监管 部际联席 会议办公 室 ） 主任；中诚 信托有限 责任公司 党委委中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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员 、总 裁。现 任中诚 信托 有限责 任公司 党委 书记、 董事 长， 兼任中 国信托 业保 障基金 有限
责任公司董 事。
赵 学军 先生， 董事 长， 党委 书 记， 经济学 博士 。曾 就职 于天 津通信 广播 公司 电视设 计
所 、外 经贸部 中国仪 器进 出口总 公司、 北京 商品交 易所 、天 津纺织 原材料 交易 所、商 鼎期
货经纪有限 公司、北 京证券有 限公司、 大成基金 管理 有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基 金管理有 限公司董 事、总经 理，2017 年 12 月起任公司 董事长 。
朱 蕾女 士，董 事， 硕士 研究生 ，中 共党员 。曾 任保 监会 财会 部资金 运用 处主 任科员 ；
国 都证 券有限 责任公 司研 究部高 级经理 ；中 欧基金 管理 有限 公司董 秘兼发 展战 略官； 现任
中 诚信托 有限 责任公 司总裁 助理兼 国际 业务部 总经理； 兼任中 诚国 际资本 有限公 司 总经 理 、
深圳前海中 诚股权投 资基金管 理有限公 司董事长 、总 经理。
高 峰先 生，董 事， 美国 籍，美 国纽 约州立 大学 石溪 分校 博士 。曾任 所罗 门兄 弟公司 利
息衍生品副 总裁，美 国友邦金 融产品集 团结构产 品部 副总裁。自 1996 年加入 德意志银 行以
来，曾任德 意志银行 （ 纽约、香 港、新加 坡） 董事、 全球市场部 中国区主 管、上海 分行行长 ，
2008 年至今 任德意志 银行（中 国）有限 公司行长 、德 意志银行集 团中国区 总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公司咨询 顾问，JP Morgan 固定 收益亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定收
益亚太区 CFO 、COO，德 意志银 行资产与 财富管理 全球 首席运营官 。2008 年至 今任德 意志银
行资产管理 全球首席 运营官。
韩家乐先生 ，董事，1990 年毕业于 清华大学 经济管理 学院，硕士 研究生。1990 年2 月
至2000 年5 月任海问 证券投资 咨询有限 公司总经 理；1994 年至今， 任北京德 恒有限责 任公
司总经理；2001 年 11 月至今 ，任立信 投资有限 责任 公司董事长 。
经 雷先 生，董 事、 总经 理，金 融学 、会计 学专 业本 科学 历， 工商管 理学 学士 学位， 特
许金融分析 师 （CFA ）。1998 年到 2008 年在 美国国际 集团 （AIG ） 国际 投资公司 美国纽约 总
部担任研究 投资工作 。2008 年到2013 年历 任友邦保 险中国区资 产管理中 心副总监 ，首席投
资总监及资 产管理中 心负责人 。2013 年10 月至今就 职于嘉实基 金管理有 限公司， 历任董事
总经理（MD ）、机构 投资和固 定收益业 务首席投 资官 ；2018 年 3 月起任公 司总经理 。
王 巍先 生，独 立董 事， 美国福 特姆 大学文 理学 院国 际金 融专 业博士 。曾 任职 于中国 建
设 银行 辽宁分 行。曾 任 中 国银行 总行国 际金 融研究 所助 理研 究员， 美国化 学银 行分析 师，
美 国世 界银行 顾问 ，中国 南方 证券有 限公 司副总 裁，万 盟投 资管理 有限 公司董 事长 。2004
至今任万盟 并购集团 董事长。
汤 欣先 生，独 立董 事， 中共党 员， 法学博 士， 清华 大学 法学 院教授 、清 华大 学商法 研
究中心副主 任、 《清华 法学》 副主 编，汤姆 森路透集 团“中国商 法”丛书 编辑咨询 委员会成
员 。曾 兼任中 国证券 监督 管理委 员会第 一、 二届并 购重 组审 核委员 会委员 ，现 兼任上 海证
券交易所上 市委员会 委员、中 国上市公 司协会独 立董 事委员会首 任主任。 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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王 瑞华 先生， 独立 董事 ，管理 学博 士，会 计学 教授 ， 注 册会 计师， 中共 党员 。曾任 中
央财经大学 财务会计 教研室主 任、研究 生部副主 任。2012 年12 月起 担任中央 财经大学 商学
院院长兼 MBA 教育中 心主任。
张 树忠 先生， 监事 长， 经济学 博士 ，高级 经济 师， 中共 党员 。曾任 华夏 证券 公司投 资
银 行部 总经理 、研究 发展 部总经 理；光 大证 券公司 总裁 助理 、北方 总部总 经理 、资产 管理
总 监； 光大保 德信基 金管 理公司 董事、 副总 经理； 大通 证券 股份有 限公司 副总 经理、 总经
理 ；大 成基金 管理有 限公 司董事 长，中 国人 保资产 管理 股份 有限公 司副总 裁、 首席投 资执
行 官； 中诚信 托有限 责任 公司副 董事长 、党 委副书 记。 现任 中诚信 托有 限 责任 公司党 委副
书记、总裁 ，兼任中 诚资本管 理（北京 ）有限公 司董 事长。
穆 群先 生，监 事， 经济 师，硕 士研 究生。 曾任 西安 电子 科技 大学助 教， 长安 信息产 业
（集团） 股份有 限公司董 事会秘书 ，北京 德恒有限 责 任公司财务 主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有 限公司财 务总监。
龚康先生， 监事，中 共党员， 博士研究 生。2005 年 9 月至今就职于 嘉实基金 管理有限
公司人力资 源部，历 任人力资 源高级经 理、副总 监、 总监。
曾宪政先生 ，监事， 法学硕士 。1999 年 7 月至 2003 年10 月就职于首 钢集团，2003 年
10 月至2008 年 6 月 ，为国浩 律师集团 （ 北京） 事务 所 证券部律师 。2008 年7 月至今 ，就职
于嘉实基金 管理有限 公司法律 稽核部、 法律部， 现任 法律部总监 。
宋振茹女士 ，副总经 理，中共 党员，硕 士研究生 ，经 济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中 办警卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月于 中国银行海 外行管理 部任副处 长。1998
年7 月至1999 年3 月任 博时基金 管理公 司总经理 助理 。1999 年3 月 至今任 职于嘉实 基金管
理有限公司 ，历任督 察员和公 司副总经 理。
李 松林 先生, 副总 经理 ，工商 管理 硕士。 历任 国元 证券 深圳 证券部 信息 总监 ，南方 证
券金通证券 部总经理 助理，南 方基金运 作部副总 监， 嘉实基金管 理有限公 司总经理 助理。
王 炜女 士，督 察长 ，中 共党员 ，法 学硕士 。曾 就职 于中 国政 法大学 法学 院、 北京市 陆
通 联合 律师事 务所、 北京 市智浩 律师事 务所 、新华 保险 股份 有限公 司。曾 任嘉 实基金 管理
有限公司法 律部总监 。
2 、基金经理
（1）现任基 金经理
李直先生， 硕士研究 生，4 年证 券从业经 历，具有 基 金从业资格 。2014 年7 月加入嘉 实
基金，从事 指数基金 投资研究 工作。2017 年 12 月 26 日至今任 深证基本 面 120 交易型开 放
式指数证券 投资基金 基金经理 、2017 年 12 月 26 日 至今任嘉实 深证基本 面 120 交易型开 放
式指数证券 投资基金 联接基金 基金经理 、2019 年3 月30 日至今 任嘉实中 创400 交易型 开放中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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式指数证券 投资基金 联接基金 基金经理 、2019 年3 月30 日至今 任中创400 交 易型开放 式指
数证券投资 基金基金 经理。
刘珈吟女士，硕 士研究生，9 年证券从业 经历，具有 基金从业资格。2009 年加入 嘉实
基金管理有限公 司，曾任指 数投资部指 数研究员一职 。现任指数投资 部基金经理 。2016 年
3 月24 日至今 任中创400 交易型 开放式指 数证券 投资 基金基金经 理、2016 年3 月24 日至今
任嘉实中证 医药卫生 交易型开 放式指数 证券投资 基金 基金经理、2016 年3 月24 日至今 任嘉
实中证金融 地产交易 型开放式 指数证券 投资基金 基金 经理、2016 年3 月24 日 至今任嘉 实中
创400 交 易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金基金 经理、2016 年3 月24 日至今 任嘉实深
证基本面120 交 易型开放 式指数证 券投资基 金联接基 金基金经理 、2016 年3 月24 日至今任
嘉实中证主 要消费交 易型开放 式指数证 券投资基 金基 金经理、2016 年3 月24 日至今任 深证
基本面120 交易 型开放式 指数证券 投资基金 基金经理 、2016 年3 月24 日 至今任嘉 实中证金
融地产交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 基金 经理、2017 年 6 月 7 日 至今任嘉 实中
关村A 股 交易型 开放式指 数证券投 资基金基 金经理、2019 年1 月14 日至 今任嘉实 恒生港股
通新经济指 数证券投 资基金(LOF) 基金经 理。
（2）历任基 金经理
杨宇先生 ， 管理时 间为 2012 年3 月22 日至 2014 年5 月9 日 ； 何如女 士， 管理时间 为
2014 年 5 月9 日至 2016 年3 月24 日； 陈正宪先 生， 管理时间为 2016 年 3 月 24 日至 2019
年 3 月 30 日。
3 、Smart Beta 及量 化投资决 策委员会
Smart Beta 及 量化投资 决策委 员会的成 员包括：Smart-Beta 和量化 投资首席 投资官 杨
宇 先生 ，公司 总 经理 兼固 定收益 业务首 席投 资官经 雷先 生， 部门负 责人刘 斌先 生、陈 正宪
先生、何如 女士。
4 、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金 托管人基 本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：易会满 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
（二）主要 人员情况
截至2018 年6 月，中 国工商银 行资产托 管部共有 员 工 212 人，平均年 龄 33 岁，95% 以
上员工拥有 大学本科 以上学历 ，高管人 员均拥有 研究 生以上学历 或高级技 术职称。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来 ，秉 承“诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ，严 格履 行资产 托管人 职责 ，为境 内外
广 大投 资者、 金融资 产管 理机构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ，展现 优异
的 市场 形象和 影 响力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、信托资 产、保险资 产、社会保 障基金、基 本 养老保险、企业 年金基金、QFII 资产 、
QDII 资产、股 权投资基金 、证券公司 集合资产管理 计划、证券公司 定向资产管 理计划、商
业银行信贷 资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理 、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类 齐全
的 托管 产品体 系，同 时在 国内率 先开展 绩效 评估、 风险 管理 等增值 服务， 可以 为各类 客户
提供个性化 的托管服 务。截至 2018 年6 月， 中国工 商银行共托 管证券投 资基金 874 只。 自
2003 年以来 ，本行连 续十五年 获得香港 《亚洲 货币》 、英国 《全 球托管 人》 、香 港 《财 资》 、
美国《环球金融 》、内地《 证券时报》 、《上海证 券 报》等境内外权 威财经媒体 评选的 61
项 最佳 托管银 行大奖 ；是 获得奖 项最多 的国 内托管 银行 ，优 良的服 务品质 获得 国内外 金融
领域的持续 认可和广 泛好评。
（四）基金 托管人的 内部控制 制度
中 国工 商银行 资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞 速发 展， 始终保 持在 资产 托管行 业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ”的
做 法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托
管 业务 的 同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强 化业 务项 目全 过程 风险 管理 作为 重要 工作 来做。2005 、2007 、2009 、2010、2011 、2012 、
2013 、2014、2015 、2016 、2017 共十 一次顺利通 过 评估组织内部控 制和安全措施 最权威的
ISAE3402 审阅 ，获得无保 留意见的控 制及有效性 报 告。充分表明独 立第三方对我 行托管服
务在风险管理、 内部控制方 面的健全性 和有效性的 全 面认可,也证明中 国工商银行 托管服务
的风险控制能力 已经与国际大 型托管银行 接轨，达到 国际先进水平。 目前，ISAE3402 审阅
已经成为年 度化、常 规化的内 控工作手 段。”
1、内部风险 控制目标 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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保 证业 务运作 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管规 则， 强化和 建立 守法 经营、 规
范 运作 的经营 思想和 经营 风格， 形成一 个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体
系 ；防 范和化 解经营 风险 ，保证 托管资 产的 安全完 整； 维护 持有人 的权益 ；保 障资产 托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 （内控
合规部、内 部审计局） 、 资产托管 部内设风 险控制处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成。总
行 稽核监 察部 门负责 制定全 行风险 管理 政策， 对各业务 部门风 险控 制工作 进行指 导、监 督 。
资 产托 管部内 部设置 专门 负责稽 核监察 工作 的内部 风险 控制 处，配 备专职 稽核 监察人 员，
在 总经 理的直 接领导 下， 依照有 关法律 规章 ，对业 务的 运行 独立行 使稽核 监察 职权。 各业
务处室在各 自职责范 围内实施 具体的风 险控制措 施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性原则 。内控制度 应当符合国 家法律法规 及监 管机构的监 管要求，并 贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2）完整性原则 。托管业务 的各项经营 管理活动都 必须有相应的规 范程序和监 督制约 ；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
（3）及时性原则 。托管业务 经营活动必 须在发生时 能准确及时地记 录；按照“ 内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4 ）审慎性原 则。各项业 务经营活动 必须防范风 险，审慎经营， 保证基金资 产和其
他委托资产 的安全与 完整。
（5）有效性原则 。内控制度 应根据国家 政策、法律 及经营 管理的需 要适时修改 完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6）独立性原则 。设立专门 履行托管人 职责的管理 部门；直接操作 人员和控制 人员必
须 相对 独立， 适当分 离； 内控制 度的检 查、 评价部 门必 须独 立于内 控制度 的制 定和执 行部
门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的隔离 制度。资产 托管业务与 传统业务实 行严格分离，建 立了明确的 岗位职
责 、科 学的业 务流程 、详 细的操 作手册 、严 格的人 员行 为规 范等一 系列规 章制 度，并 采取
了 良好 的防火 墙隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、环 境独 立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独
立、网络独 立。
（2）高层检查。 主管行领导 与部门高级 管理层作为 工行托管业务政 策和策略的 制定者
和 管理 者，要 求下级 部门 及时报 告经营 管理 情况和 特别 情况 ，以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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（3）人事控制。 资产托管部 严格落实岗 位责任制， 建立“自控防线 ”、“互控 防线” 、
“ 监控 防线” 三道控 制防 线，健 全绩效 考核 和激励 机制 ，树 立“以 人为本 ”的 内控文 化，
增 强员 工的责 任心和 荣誉 感，培 育团队 精神 和核心 竞争 力。 并通过 进行定 期、 定向的 业务
与职业道德 培训、签 订承诺书 ，使员工 树立风 险 防范 与控制理念 。
（4）经营控制。 资产托管部 通过制定计 划、编制预 算等方法开展各 种业务营销 活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5）内部风险管 理。资产托 管部通过稽 核监察、风 险评估等方式加 强内部风险 管理，
定 期或 不定期 地对业 务运 作状况 进行检 查、 监控， 指导 业务 部门进 行风险 识别 、评估 ，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6）数据安全控 制。我们通 过业务操作 区相对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7）应急准备与 响应。资产 托管业务建 立专门的灾 难恢复中心，制 定了基于数 据、应
用 、操 作、环 境四个 层面 的完备 的灾难 恢复 方案， 并组 织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战 ，资产 托管部 不断 提高演 练标准 ，从 最初的 按照 预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产托管部 内部设置专 职稽核监察 部门，配备 专职稽核监察人 员，在总经 理的直
接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全程 监控 思想 ，确保 资产托 管业 务健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结 构，实施全 员风险管理 。完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工
的 共同 参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措 施才会 全面 、有 效。资 产托管 部实 施全员 风险
管 理， 将风险 控制责 任落 实到具 体业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员工 对自己 岗位 职责范 围内
的 风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多 部门制 的内 部组 织结构 ，形成 不同 部门、 不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3）建立健全规 章制度。资 产托管部十 分重视内控 制度的建设，一 贯坚持把风 险防范
和 控制 的理念 和方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和工 作流 程中 。经过 多年努 力， 资产托 管部
已 经建 立了一 整套内 部风 险控制 制度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操作 流程、 稽核 监察制 度、
信 息披 露制度 等，覆 盖所 有部门 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形成 各个业 务环 节之间 的相
互制约机制 。
（4）内部风险控 制始终是托 管部工作重 点之一，保 持与业务发展同 等地位。资 产托管
业 务是 商业银 行新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从成 立之 日起 就特别 强调规 范运 作，一 直将
建 立一 个系统 、高效 的风 险防范 和控制 体系 作为工 作重 点。 随着市 场环境 的变 化和托 管业中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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务 的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务发 展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生 命 线。
（五）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
根据 《基金法》 、基金合 同、托管 协议和有 关基金法 规的规定， 基金托管 人对基金 的投
资 范围 和投资 对象、 基金 投融资 比例、 基金 投资禁 止行 为、 基金参 与银行 间债 券市场 、基
金 资产 净值的 计算、 基金 份额净 值计算 、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定、 基金
收 益分配 、相 关信息 披露、 基金宣 传推 介材料 中登载基 金业绩 表现 数据等 进行监 督和核 查 ，
其中对基金 的投资比 例的监督 和核查自 基金合同 生效 之后六个月 开始。
基金托管人 发现基金 管理人违 反 《基金法》 、基金合 同、基金托 管协议或 有关基 金 法律
法 规规 定的行 为，应 及时 以书面 形式通 知基 金管理 人限 期纠 正，基 金管理 人收 到通知 后应
及 时核 对，并 以书面 形式 对基金 托管人 发出 回函确 认。 在限 期内， 基金托 管人 有权随 时对
通 知事 项进行 复查， 督促 基金管 理人改 正。 基金管 理人 对基 金托管 人通知 的违 规事项 未能
在限期内纠 正的，基 金托管人 应报告中 国证监会 。
基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立 即报 告中 国证监 会， 同时 通知基 金
管理人限期 纠正。
三 、 相关 服务 机构
（一） 基金 份额发售 机构
1 、申购赎回 代办券商
(1) 中信建投 证券股份 有限公司
住所、办公 地址 北京市朝阳 区安立路66 号 4 号楼
注册地址 北京市朝阳 区安立路66 号 4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010）65182261
网址 http://www.csc108
.com
客服电话 400-8888-108
(2) 国信证券 股份有限 公司
办公地址 深圳市红岭 中路 1012 号国信证 券大厦
注册地址 深圳市红岭 中路 1012 号国信证 券大厦十 六层至 二十 六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
10
网址 http://www.guosen
.com.cn
客服电话 95536
(3) 方正证券 股份有限 公司
住所、办公 地址 湖南省长沙 市天心区 湘江中路 二段 36 号 华远华 中心 4 、5 号楼
3701-3717
注册地址 湖南省长沙 市天心区 湘江中路 二段 36 号 华远华 中心 4 、5 号楼
3701-3717
法定代表人 施华 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 http://www.founde
rsc.com
客服电话 95571
(4) 中泰证券 股份有限 公司
住所 山东省济南 市市中区 经七路 86 号
办公地址 济南市市中 区经七路86 号证券 大厦 10 楼
注册地址 济南市市中 区经七路86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.co
m.cn
客服电话 95538
2 、二级市场 交易代办 证券公司
投资者在深 圳证券交 易所各会 员单位证 券营业部 均可 参与基金二 级市场交 易。
（二） 登记 结算机构
名称 中国证券登 记结算有 限责任公 司
住所、办公 地址 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 金颖 联系人 丁志勇
电话 （0755）25941405 传真 （0755）25987132
（三） 律师 事务所和 经办律师
名称 上海市通力 律师事务 所
住所、办公 地址 上海市银城 中路 68 号 时代金融 中心 19 楼 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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（四） 会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称 普华永道中 天会计师 事务所（ 特殊普通 合伙）
住所 中国（上海 ）自由贸 易试验区 陆家嘴环路 1318 号星 展银行大
厦507 单元 01 室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会 计师 薛竞、 张勇
四 、 基金 名称
本基金名称 ：中创 400 交易型 开放式指 数证券投 资基 金
五 、 基金 的类 型
本基金类型 ：交易型 开放式
六 、 基金 的投 资目 标
紧 密跟 踪标的 指数 ，追 求跟踪 偏离 度和跟 踪误 差的 最小 化， 在正常 市场 情况 下，本 基
金日均跟踪 偏离度的 绝对值不 超过 0.2% ，年化跟 踪误 差不超过 2% 。
七 、 基金 的投 资范 围
本 基金 投资范 围主 要为 标的指 数成 份股及 备选 成份 股， 投资 于标的 指数 成份 股及备 选
成份股的比 例不低于 基金资产 净值的 90% 。
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021）31358600
经办律师 吕红、黎明 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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此外，为更 好地实现 投资目标 ，本基金 可少量投 资于 部分非成份 股 （包含中小 板、创业
板及其他经 中国证监 会核准发 行的股票） 、衍生工 具 （ 权证等） 、债 券资产 （国 债、金 融债、
企 业债 、公司 债、次 级债 、可转 换债券 、分 离交易 可转 债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融
资券等） 、资产 支持证券 、债券回 购、银行 存款等固 定收益类资 产、现金 资产、以 及中国证
监会允许基 金投资的 其他金融 工具（但 须符合中 国证 监会的相关 规定）。
如 法律 法规或 监 管 机构 以后允 许基 金投资 其他 金融 工具 ，基 金管理 人在 履行 适当程 序
后，可以将 其纳入投 资范围。
八 、 基金 的投 资策 略
本 基金 采取完 全复 制法 ，即完 全按 照标的 指数 的成 份股 组成 及其权 重构 建基 金股票 投
资组合，并 根据标的 指数成份 股及其权 重的变动 进行 相应调整。 但在因特 殊情况 （如流 动性
原因） 导致无法 获得足够 数量的股 票时，或 者因为法 律法规的限 制无法投 资某只股 票时，基
金管理人将 采用其他 指数投资 技术适当 调整基金 投资 组合，以达 到跟踪标 的指数的 目的。
在正常市场情况 下，本基金日 均跟踪偏离 度的绝对值 不超过 0.2% ， 年化跟踪误差 不超
过 2%。如因标 的指数编制 规则调整或其 他因素导致 跟踪偏离度和跟 踪误差超过 正常范围的 ，
基金管理人 应采取合 理措施避 免跟踪误 差进一步 扩大 。
1、决策依据
有关法律、 法规、 《基 金合同》 和 标的指数 的相关规 定是基金管 理人运用 基金财产 的决
策依据。
2、投资管理 体制
本 基金 管理人 实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经 理团 队制 。投资 决策 委员 会负责 决
定 有关 指数重 大调整 的应 对决策 、其他 重大 组合调 整决 策以 及重大 的单项 投资 决策； 基金
经 理决 定日常 指数跟 踪维 护过程 中的组 合构 建、调 整决 策以 及每日 申购赎 回清 单的编 制决
策。
3、投资程序
研 究、 决策、 组合 构建 、交易 、评 估、组 合维 护的 有机 配合 共同构 成了 本基 金的投 资
管理程序。 严格的投 资管理程 序可以保 证投资理 念的 正确执行， 避免重大 风险的发 生。
（1） 研究：指 数投资研 究小组依 托公司整 体研究平 台,整合外部信 息以及券 商等外部 研
究 力量的 研究 成果开 展指数 跟踪、 成份 股公司 行为等相 关信息 的搜 集与分 析、流 动性分 析 、
误差及其归 因分析等 工作，撰 写研究报 告，作为 基金 投资决策的 重要依据 。
（2）投资决策： 投资决策委 员会依据指 数投资研究 小组提供的研究 报告，定期 召开或
遇 重大 事项时 召开投 资决 策会议 ，决策 相关 事项。 基金 经理 根据投 资决策 委员 会的决 议，
每日进行基 金投资管 理的日常 决策。 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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（3）组合构 建：根据 标的指数 相关信息 ，结合 内部 指数投资研 究，基金 经理主要 以指
数 复制 法构建 组合 。在 追求跟 踪误 差最小 化的 前提 下， 基金 经理将 采取 适当 指数投 资
的方法，以 降低投资 成本、控 制投资风 险。
（4）交易执 行：集中 交易室负 责具体的 交易执 行,同 时履行一线 监控的职 责。
（5）投资绩效评 估：风险管 理部门定期 和不定期对 基金进行投资绩 效评估，并 提供相
关 报告 。绩效 评估能 够确 认组合 是否实 现了 投资预 期、 组合 误差的 来源及 投资 策略成 功与
否，基金经 理可以据 此检讨投 资策略， 进而调 整 投资 组合。
（6）组合监控与 调整：基金 经理将跟踪 标的指数变 动，结合成份股 基本面情况 、流动
性 状况 、基金 申购和 赎回 的现金 流量情 况以 及组合 投资 绩效 评估的 结果， 对投 资组合 进行
监控和调整 ，密切跟 踪标的指 数。
基 金管 理人在 确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下有 权根 据环 境变化 和实 际需 要对上 述
投资程序做 出调整， 并在基金 《招募说 明书》及 其更 新中公告。
九 、 标的 指数 和业 绩 比较 基准
本基金的标 的指数及 业绩比较 基准为： 中创400 指 数 。中创400 指 数挑选在 深圳证券 交
易所的中小企业 板及创业板 股票中，依 据其前 6 个 月的平均流通市 值的比重和 平均 成交金
额的比重按 2：1 的 权重加权 平均，然 后将计算 结果 从高到低排 序选取排 名在位于 101-500
名的股票。
如果中创400 指 数编制机 构变更或 停止中 创400 指数 的编制及发 布、或中 创400 指数由
其他指数替 代、或中 创400 指数 由于指数 编制方法 发 生重大变更 等原因导 致中创400 指数不
宜 继续 作为业 绩比较 基准 的组成 部分， 本基 金管理 人可 以依 据审慎 性原则 ，在 充分考 虑持
有 人利 益及履 行适当 程序 的前提 下，变 更本 基金的 标的 指数 ，并同 时更换 本基 金的基 金名
称与业绩比较基 准。若标的 指数变更对 基金投资无 实 质性影响(包括但 不限于编制 机构变更 、
指数 更名等)，无 需召开基金 份额持有人 大会，基金 管理人可在取得 基金托管人 同意后变更
标的指数， 报中国证 监会备案 并及时公 告。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 为股票 型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益 率高 于混 合型基 金、 债券 型基金 、
及 货币 市场基 金。本 基金 为指数 型基金 ，被 动跟踪 标的 指数 的表现 ，具有 与标 的指数 以及
标的指数所 代表的股 票市场相 似的风险 收益特征 。
十 一 、基 金投 资组 合 报告 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金托管 人中 国工 商银行股 份有限公 司根据本 基金 合同规定， 于2019 年1 月17 日复
核 了本 报告中 的财务 指标 、净值 表现和 投资 组合报 告等 内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数据截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告期末 ”），本 报告所列 财务
数据未经审 计。
1. 报告期末基 金资产组合 情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
107,504,054.16 99.51
其中：股票
107,504,054.16 99.51
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资
产
- -
其中：买断 式回
购的买入返 售金
融资产
- -
7
银行存款和 结算
备付金合计
482,672.52 0.45
8
其他资产
43,089.74 0.04
9
合计
108,029,816.42 100.00
注：股票投 资的公允 价值包含 可退替代 款的估值 增值 。
2. 报告期末按 行业分类的 股票投资组合
(1) 报告期末 指数投资按 行业分类的股 票投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、 林、 牧、 渔业
1,009,355.50 0.94
B
采矿业
869,295.50 0.81
C
制造业
71,592,282.56 66.49
D
电力、 热力 、 燃气
及水生产和 供应
业
430,426.33 0.40
E
建筑业
2,176,142.36 2.02 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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F
批发和零售 业
3,758,355.34 3.49
G
交通运输、 仓储和
邮政业
925,516.18 0.86
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和
信息技术服 务业
17,282,127.02 16.05
J
金融业
894,296.16 0.83
K
房地产业
1,001,243.36 0.93
L
租赁和商务 服务
业
2,205,973.65 2.05
M
科学研究和 技术
服务业
1,304,168.40 1.21
N
水利、 环境 和公共
设施管理业
865,341.22 0.80
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
804,659.50 0.75
R
文化、 体育 和娱乐
业
2,384,871.08 2.21
S
综合
- -
合计
107,504,054.16 99.84
(2) 报告期末 积极投资按 行业分类的股 票投资组合
报告期末， 本基金未 持有积极 投资股票 。
3. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前十名 股票投资明 细
(1)
报告期 末指数投资按 公允价值占 基金资产净 值比例大小排 序的前十名 股
票投 资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 002311 海大集团 45,100 1,044,967.00 0.97
2 300146 汤臣倍健 49,500 841,005.00 0.78
3 002602 世纪华通 40,340 833,021.00 0.77
4 002384 东山精密 64,300 725,947.00 0.67
5 300450 先导智能 25,071 725,554.74 0.67
6 002075 沙钢股份 82,900 665,687.00 0.62
7 002281 光迅科技 24,012 644,962.32 0.60
8 002268 卫 士 通 35,891 641,013.26 0.60
9 002506 协鑫集成 124,700 623,500.00 0.58
10 002507 涪陵榨菜 28,600 617,760.00 0.57 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
16
(2)
报告期 末积极投资按 公允价值占 基金资产净 值比例大小排 序的前五名 股
票投 资明细
报告期末， 本基金未 持有积极 投资股票 。
4. 报告期末按 债券品种分 类的债券投资 组合
报告期末， 本基金未 持有债券 。
5. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前五名 债券投资明 细
报告期末， 本基金未 持有债券 。
6. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前十名 资产支持证 券
投资 明细
报告期末， 本基金未 持有资产 支持证券 。
7. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明
细
报告期末， 本基金未 持有贵金 属投资。
8. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前 五名 权证投资明 细
报告期末， 本基金未 持有权证 。
9. 报告期末本 基金投资的 股指期货交易 情况说明
报告期内， 本基金未 参与股指 期货交易 。
10. 报告期末 本基金投资 的国债期货交 易情况说明
报告期内， 本基金未 参与国债 期货交易 。
11. 投资组合 报告附注
(1)
报告期内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体未 被监 管部门立案 调查， 在本报 告编制日
前一年内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体未 受到 公开谴责、 处罚。
(2)
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库之外的 股票。
(3) 其他资产 构成
中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
17
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
1,508.04
2
应收证券清 算款
41,467.14
3
应收股利
-
4
应收利息
114.56
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
43,089.74
(4) 报告期末 持有的处于 转股期的可转 换债券明细
报告期末， 本基金未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
(5) 报告期末 前十名股票 中存在流通受 限情况的说 明
① 报 告期末指数 投资前十名 股票中存在流 通受限 情况的说明
报告期末， 本基金指 数投资的 前十名股 票中不存 在流 通受限情况 。
② 报 告期末积极 投资前五名 股票中存在流 通受限 情况的说明
报告期末， 本基金未 持有积极 投资股票 。
十 二 、基 金业 绩
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金一 定盈 利，也 不保证 最低收 益。 基金的 过往业绩 并不代 表其 未来表 现。投 资有风 险 ，
投资者在做 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。
（一） 本报 告期基金 份额净值 增长率及 其与同 期业 绩比较基准 收益率的 比较
阶段
净值
增长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准
收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2012 年 3
月 22 日
（基金合
同生效日）
-2012 年 12
月 31 日
-9.66% 1.34% -14.20% 1.47% 4.54% -0.13%
2013 年 41.09% 1.60% 42.10% 1.61% -1.01% -0.01% 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
18
2014 年 22.44% 1.39% 23.37% 1.40% -0.93% -0.01%
2015 年 63.33% 2.76% 81.10% 2.83% -17.77% -0.07%
2016 年 -21.62% 2.06% -21.60% 2.07% -0.02% -0.01%
2017 年 -11.87% 0.97% -11.12% 0.97% -0.75% 0.00%
2018 年 -35.33% 1.56% -35.61% 1.56% 0.28% 0.00%
（二） 自基 金合同生 效以来基 金累计净 值增长 率变 动及其与同 期业绩比 较基准收 益率变动
的比较
图：嘉实中 创 400ETF 基金份额 累计净值 增长率 与同 期业绩比较 基准收益 率的历史 走势
对比图
（2012 年 3 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日）
注： 按基金合同 和招募说 明书的约 定， 本基金自 基金 合同生效日 起 3 个月 内为建仓 期， 建仓
期结束时本 基金的各 项投资比 例符合基 金合同 “第十 三部分二 、 投资范 围和六 、 投资限 制 （ 一）
投资组合限 制”的有 关约定
十 三 、费 用概 览
（一） 基金 费用的种 类
1、与基金运 作有关的 费用
（1）基金管 理人的管 理费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 0.5% 年费 率计提。 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
19
在 通常 情况 下，基 金管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值乘 以 0.5% 的 费率 来计 算, 计算 方
法如下：
H＝E ×0.5% ÷当年天 数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 基金资产 净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 3 个工作日 内从基金财产 中一次性
支付给基金 管理人
（2）基金托 管人的托 管费
基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.1% 年费率 计提 。计算方法 如下：
H=E ×0.1% ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金托管费
E 为前一日 的基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金托管费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 3 个工作日 内从基金财产 中一次性
支取。
(3) 基金合同 生效后的 指数许可 使用费
本 基金 按照基 金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的 指数 使用 许可协 议中 所规 定的指 数
使用许可费 计提方法 支付指数 使用许可 费。其中 ， 《 基金合同》 生 效前的许 可使用固 定费不
列入基金费 用。
在通常情况 下，指数 使用许可 费按前一 日基金资 产净 值的 0.03%的 年费率 计提。
计算方法如 下：
H=E ×0.03%/ 当年天数
H 为每日计提 的指数 使用许可 费
E 为前一日的 基金资 产净值
《基金合同》 生 效之日所 在季度的 指数使用 许可费， 按实际计提 金额收取 ，不设下 限。
自 《基金合同》 生效之日 所在季度 的下一个 季度起， 指数许可使 用许可费 的收取下 限为每季
度 7.5 万元 ，即不足 人民币 7.5 万元则 按照 7.5 万元 收取。
指 数使 用许可 费每 日计 算，逐 日累 计，按 季支 付。 指数 使用 许可费 的支 付由 基金管 理
人 向基 金托管 人发 送划付 指令 ，经基 金托 管人复 核后于 次季初 10 个 工作日 内从基 金财 产
中一次性支 付给深圳 证券信息 有限公司 。
如 果指 数使用 许可 协议 约定的 指数 使用许 可费 的计 算方 法、 费率和 支付 方式 等发生 调
整，本基金 将采用调 整后的方 法或 费率 计算指数 使用 许可费。基 金管理人 应在 《招募说 明书》
及其更新中 披露基金 最新适用 的方法。 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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（4）与基金 运作有关 的其他费 用
主 要包 括因基 金的 证券交 易或 结算而 产生 的费用 、基金 合同 生效以 后的 信息披 露费 用、
基 金份 额持有 人大会 费用 、基金 上市费 及年 费、基 金合 同生 效以后 的会计 师费 和律师 费、
基 金的 银行汇 划费用 等。 该等费 用由基 金管 理人和 基金 托管 人根据 有关法 规及 相应协 议的
规定，列入 当期基金 费用。
2、与基金销 售有关的 费用
投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 ， 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过 申 购 或 赎 回 份 额
0.5% 的标准 收取佣金 ，其中包 含证券 交 易所、登 记结 算机构等收 取的相关 费用。
（二）不列 入基金费 用的项目
（1）基金管理人 和基金托管 人因未履行 或未完全履 行义务导致的费 用支出或基 金财产
的损失；
（2）基金管 理人和基 金托管人 处理与基 金运作 无关 的事项发生 的费用；
（3）《基金合同 》生效前的 相关费用， 包括但不限 于验资费、会计 师和律师费 、信息
披露费用等 费用；
（4）其他根 据相关法 律法规及 中国证监 会的有 关规 定不得列入 基金费用 的项目。
（三）基金 管理费和 基金托管 费的调整
基 金管 理人和 基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率、基 金
托管费率等 相关费率 。
调 高基 金管理 费率 、基 金托管 费率 等费率 ，须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ；调低 基
金管理费率 、基金托 管费率等 费率，无 须召开基 金份 额持有人大 会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前依照 《信 息 披露办法》 的 有关规定 在至少一 种
指定媒体上 公告。
（四）基金 的税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本招募说明 书依据 《证 券投资 基金法》 、 《证券投 资 基金运作管 理办法 》 、 《证券投 资
基金销售管 理办法》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理 办法》 、 《公 开募集开 放式证券 投资基
金流动性风 险管理规 定》 及其它有 关法律法 规的要求 ，结合本基 金管理人 在本基金 合同生效
后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况 ， 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 。 主 要 更 新 内 容 如
下：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ：明确 了更 新招募 说明 书内 容的 截止 日期及 有关 财务 数据的 截
止日期。 中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 （2019 年第 1 号）
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2. 在 “ 三、 基金管理 人 ” 部分 ：更新了 基金管理 人的 相关内容。
3. 在 “ 四、 基金托管 人 ” 部分 ：更新了 基金托管 人的 相关内容。
4. 在 “ 五、 相关服务 机构 ” 部 分：更新 相关代销 机构 的 信息。
5. 在 “ 八、 基金份额 的申购与 赎回 ”部 分：更新 了申 购赎回的相 关内容。
6. 在 “ 十一 、基金的 投资 ” 部 分：补充 了本基金 最近 一期投资组 合报告内 容。
7. 在 “ 十二 、基金的 业绩 ” 部 分：基金 业绩更新 至 2018 年12 月 31 日。
8. 在 “ 二十 二、其他 应披露事 项 ”部分 ：列示了 本基 金自 2018 年 9 月 22 日至 2019 年
3 月 22 日相 关临时公 告事项。
嘉实基金管 理有限公 司
2019 年 4 月 26 日
