大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大 成 行 业 轮动 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘要
(2019 年第 1 期)
基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人:中国 农业银 行股份有 限公司
二〇一九 年 四 月
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-1 -
重 要 提 示
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2009 年 7 月 23 日 证监 许可 【2009】 664
号文核 准募 集, 本基 金的 基金合 同于 2009 年 9 月 8 日正式 生效 。自 基金 合同 生效以 来, 本
基金运 作平 稳。 根据 中国 证监会 2014 年 7 月 7 日颁 布的《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理
办法》 (以下简称 “ 《运作 办法》 ” )的有关规定,经与本基金托管人中国 农业 银行股份有限
公司协 商一 致, 自 2015 年 7 月 3 日 起本基 金名 称 变更为 “ 大 成行 业轮 动混 合 型证券 投资 基
金 ” ;基 金简称 变更为 “ 大成 行业轮动 混合 ” ;基 金类别 变更为 “ 混合 型 ” 。上述事 项已报中 国
证监会 备案 。
因上述 变更 基金 名称 及基 金类别 事宜 , 基金 管理 人 对 《 基金 合同 》 和 《 托管 协议 》 的 相
关条款 进行 了相 应修 改。 在修改 过程 中, 基金 管理 人根据 《运 作办 法》 和基 金 运作实 际情 况,
对 《 基金 合同 》 的 部分 条 款进行 了必 要的 调整 。 按 照基金 合同 约定 , 本次变 更对基 金份 额持
有人利 益无 实质 性不 利影 响且不 涉及 基金 合同 当事 人权 利 义务 关系 发生 重大 变化的 情形 。 基
金管理 人已 就相 关事 项履 行规定 程序 , 符合 法律法 规及 《基 金合 同》 的规 定。 按照基 金合 同
约定 , 本 次变 更对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响且 不涉 及基 金合 同当 事人权 利义 务
关系发生重 大变化 的情形 ,不需要召 开基金 份额持 有人大会 。本基金 更名后, 《大成行 业轮
动股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 、 《大 成行 业轮 动 股票型 证券 投资 基金 托管 协议 》 等 法律 文
件项下 的全 部权 利、 义务 由大成 行业 轮动 混合 型证 券投资 基金 承担 和继 承。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监 会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 , 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监会 不对 本基 金 的投资 价值 及市
场前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。
投资有 风险 , 投资 人 申 购 本基金 时 应 当认 真阅 读基 金合同 、 基金 招募 说明 书 等信息 披露
文件, 自主 判断 基金 的投 资价值 ,自 主做 出投 资决 策,自 行承 担投 资风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金
财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。
本更新 招募 说明 书中 与托 管业务 相关 的更 新信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 本招 募说明 书
(更新 ) 所载 内容 截至 日 为 2019 年 3 月 8 日 (其 中 人员变 动信 息以 公告 日为 准) , 有关 财务
数据和 净值 表现 截止 日 为 2018 年 12 月 31 日 (财 务 数据未 经审 计) 。 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-2 -
一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期:1999 年 4 月 12 日
注册资 本: 贰亿 元人 民币
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有 限 责任 公司 (持 股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :肖剑
(二) 主要 人员 情况
1.董 事会 成员 :
刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ; 2007 年 6 月 , 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ; 2008 年 8 月,
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书;2012 年 4 月,任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长 ; 2012 年 11 月至 今, 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任 职于 共青团 河
南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6
月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员, 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 , 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部 副总经 理, 零售 交易 业务 总部副 总经 理 ;
2014 年 10 月, 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ; 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。
罗登攀 先生 , 董事 、 总经 理, 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-3 -
险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ,
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 ;2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ,任 中信并 购基 金
管理有 限公 司董 事总 经理 ,执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日 起任 大成 基金 管 理有限 公司 总
经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
吴庆斌 先生 , 董事 , 清 华 大学法 学及 工学 双学 士。 先后任 职于 西南 证券 飞虎 网、 北京 国
际信托 有限 责任 公司 、广 联(南 宁) 投资 股份 有限 公司等 机构 。2012 年 7 月 至今, 任广 联
(南宁 )投 资股 份有 限公 司董事 长;2012 年 任职 于 中泰信 托有 限责 任公 司,2013 年 6 月至
今,任 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
孙学林 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年 6 月起 , 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。
黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ,
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 )
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 (博 士生 导师 ) , 金 融系 联合 系主 任, 院 长助理 , 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大 学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
2. 监 事会 成员 :
许国平 先生 , 监 事会 主席 , 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年 先后任 中
国人民银行国际司处长, 东京代表处代表,研究局 调研员,金融稳定局体改 处处长;2005
年 6 月至 2008 年 1 月任 中 央汇金 投资 有限 责任 公司 建行股 权管 理部 主任 ; 2005 年 8 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 金融 控 股有限 责任 公司 董事 、 副 总经理 、 党委 委员 ; 2007 年 2 月至 2016大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-4 -
年 11 月任 中国 银河 投资 管 理有限 公司 董事 长、 总裁 、党委 书记 ;2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任 北京 银河 吉星 创业 投资有 限 责 任公 司董 事长 ; 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中 国银 河
证券股 份有 限公 司董 事; 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任 银河基 金管 理有 限公 司党 委书记 ; 2014
年 3 月至 2018 年 1 月 任银 河基金 管理 有限 公司 董事 长( 至 2017 年 11 月 )及 法定代 表人 ;
2018 年 3 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司, 任监 事会 主席。
蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 、 风 险
管理部 总监 ,现 任信 息技 术部总 监。
吴萍女 士 , 职 工监 事, 文 学学士 , 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 , 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理, 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。
3. 高 级管 理人 员情 况:
刘卓先 生, 董事 长。 简历 同上。
罗登攀 先生 ,总 经理 。 简 历同上 。
肖剑先 生 , 副 总经 理, 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 (政 府 ) 办 公室 副
主任 , 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。2014 年 11 月加 入大成 基 金管理 有限 公
司,2015 年 1 月起 任公 司 副总经 理。
温智敏 先生 ,副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国际律
师事务 所纽 约州 执业 律师 。 中 银国 际投 行业 务副 总 裁, 香港 三山 投资 公司 董 事总经 理 , 标 准
银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司, 任首 席战 略官 , 2015 年 8 月 起任 公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成 国际资 产管 理
有限公 司董 事。
周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-5 -
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司, 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理,2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 , 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问, 财政 部办 公厅 处长 , 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司,2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。
姚余栋 先生 , 副总 经理 , 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 , 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 , 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 , 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 , 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员, 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长, 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司,任 首席 经济 学家 ,2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。
陈翔凯 先生 ,副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ,
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 , 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 , 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年 11 月加入 大 成基金 管理 有
限公司 ,2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。
赵冰女 士 , 督 察长 , 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部, 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司,2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。
4.基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
王磊: 经济 学硕 士。 证券 从业年 限 15 年。2003 年 5 月至 2012 年 10 月曾 任证 券时报 社
公司新 闻部 记者 、 世纪 证 券投资 银行 部业 务董 事 、 国信证 券经 济研 究所 分析 师及资 产管 理总
部专户投资经理、中银基 金管理有限公司专户理财 部投资经理及总监(主持 工作)。2012
年 11 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司 。 2013 年 6 月 7 日至 2015 年 7 月 15 日任 大成强 化收 益
债券型 证券 投基 金基 金经 理, 2015 年 7 月 16 日到 2016 年 3 月 25 日任 大成 强 化收益 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 2013 年 7 月 17 日到 2016 年 3 月 25 日 任大 成景恒 保本 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。 2013 年 11 月 9 日到 2016 年 3 月 25 日任 大成 可 转债增 强债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。 2014 年 6 月 26 到 2016 年 3 月 25 日任 大成 景益 平 稳收益 混合 型大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-6 -
证券投 资基 金基 金经 理。2014 年 9 月 3 日至 2016 年 3 月 23 日 任大 成景丰 债 券型证 券投 资
基金 (LOF ) 基金经理。2014 年 12 月 9 日至 2016 年 3 月 25 日任 大成 景利 混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。2015 年 12 月 14 日 起任 大成 行业 轮 动混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。2016
年 11 月 11 日起 担任 大成 景尚灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。2017 年 6 月 9 日起
任大成 积极 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。2017 年 6 月 9 日 起任 大成 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理。2017 年 9 月 21 日至 2019 年 1 月 9 日任 大成 国企 改 革灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。2017 年 12 月 1 日起 任大成 财富 管理 2020 混合 型证券 投资 基
金投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资格 。国 籍: 中国
(2) 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
姚瑢 2009 年 9 月 8 日至 2010 年 11 月 25 日
杨建勋 2010 年 11 月 26 日至 2012 年 9 月 5 日
黄万青 2011 年 7 月 13 日至 2013 年 3 月 7 日
曹雄飞 2013 年 3 月 8 日至 2014 年 4 月 24 日
徐雄晖 2013 年 4 月 8 日至 2015 年 5 月 22 日
支兆华 2015 年 5 月 23 日至 2015 年 12 月 13 日
5. 公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资)
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名成 员组 成, 设股 票 投资决 策委 员会 主席 1 名 ,其他 委
员 7 名 ,名 单如 下:
温智敏 , 副 总经 理, 股票 投资决 策委 员会 主席 ; 李 本刚, 基金 经理 , 股 票投 资部总 监 ,
股票投 资决 策委 员会 委员 ; 苏 秉毅 , 基 金经 理, 数量 与指数 投资 部副 总监 , 股 票投资 决策 委
员会委 员; 戴军 ,基 金经 理,研 究部 副总 监, 股票 投资决 策委 员会 委员 ;李 博,基 金经 理 ,
股票投 资部 总监 助理 ,股 票投资 决策 委员 会委 员; 刘旭, 基金 经理 ,股 票投 资部总 监助 理 ,
股票投 资决 策委 员会 委员 ; 于 雷, 交易 管理 部总 监 , 股 票投 资决 策委 员会 委 员; 郑刚 , 风 险
管理部 总监 ,股 票投 资决 策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-7 -
二、基金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :贺 倩
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于2009 年1月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围 最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界500 强企 业之 列。 作为 一 家城乡 并举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行, 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内部 控制 审 计, 并 获得 无保 留意 见的SAS70 审 计报 告。 自2010 年 起中国 农业 银
行连续 通过 托管 业务 国际 内控标 准(ISAE3402 ) 认 证,表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-8 -
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设, 品牌 声誉 进一步 提升 ,在2010 年首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ”中 成
绩突出 , 获 “ 最佳 托管 银 行” 奖。2010 年再 次荣 获 《首 席财 务官 》 杂 志颁 发 的 “ 最佳 资产 托
管奖” 。2012 年 荣获 第十 届 中国财 经风 云榜 “最 佳资 产托管 银行 ”称 号;2013 年至2017年连
续荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司授 予的 “ 优
秀托管 机构 奖” 称号 ; 2015 年、 2016 年 荣获 中国 银行 业协会 授予 的 “ 养老 金业 务最佳 发展 奖”
称号;2018 年荣 获中 国基 金报授 予的 公募 基金20 年 “最佳 基金 托管 银行 ”奖 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月经 中 国证监 会和 中国 人民 银行 批准成
立,2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养 老金 管理 中心 , 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部、
客户二 部 、 客户 三部 、 客 户四部 、 风险合 规部 、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运二
部、 市 场营 销部 、 内 控监 管 部、 账 户管 理部 , 拥 有先 进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近240 名, 其中 具 有高级 职称 的专 家30 余名 ,服务 团
队成员 专业 水平 高 、 业 务 素质好 、 服务 能力 强, 高 级管理 层均 有20 年以 上金 融从业 经验 和高
级技术 职称 ,精 通国 内外 证券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到2018 年12 月31 日 , 中 国农业 银行 托管 的 封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共422只。
(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察, 确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作, 对 托管 业 务风险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处, 配 备 了专职 内控 监
督人员 负责 托 管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-9 -
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账
户资料 严格 保管 ,制 约机 制严格 有效 ;业 务操 作区 专门设 置, 封闭 管理, 实 施 音像监 控; 业
务信息 由专 职信 息披 露人 负责, 防止 泄密 ;业 务实 现 自动化 操作 ,防 止人 为事 故的发 生, 技
术系统 完整 、独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理 人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 、托 管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题, 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超 标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
(一) 销售 机构 及联 系人
一.直 销机 构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人 :教姣
公司网 址:www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558 (免固 话长 途 费)
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银行 大 厦 32 层 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-10-
联系人 :吴 海灵 、关 志玲 、白小 雪
电话:0755-22223556/22223177/22223555
传真:0755-83195235/83195242/83195232
邮编:518040
二.代 销机 构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 F9
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :贺 倩
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
客服电 话:95599
网址:www.abchina.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
客服电 话:95588
联系人 :洪 渊
联系电 话:010-66105799
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
3、中 国银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :陈 四清
客服电 话:95566
联系人 :王 永民 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-11-
电话:010-66594896
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
4、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 :田 国立
联系人 :王 嘉朔
电话: :010 -66275654
传真:010-66275654
客服电 话:95533
网址:www.ccb.com
5、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
法定代 表人 :彭 纯
客服电 话:95559
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
6、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :李 建红
客服电 话:95555
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-12-
7、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :李 庆萍
电话:010-89937369
客服电 话:95558
联系人 :王 晓琳
联系电 话:010-89937325
传真:010-65550827
网址:www.citicbank.com
8、上 海浦 东发 展银 行股 份 有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :高 天、 虞谷 云
客服热 线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
9、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :李 晓鹏
客服电 话:95595
联系人:石 立平
电话:010-63639180
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
10、中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-13-
法定代 表人 :洪 崎
客服电 话:95568
联系人 :穆 婷
电话:010-58560666
传真:010-83914283
网址:www.cmbc.com.cn
11、中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
客服电 话:95580
传真:010-66415194
联系人 :王 硕
网址:www.psbc.com
12、北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :张 东宁
联系人 : 周黎
电话:010-66224815
传真:010-66226045
客服电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
13、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话:95577
法定代 表人 :吴 建
联系人 :李 慧
电话:010-85238441 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-14-
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
14、广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :董 建岳
客服电 话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
15、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 :谢 永林
电话:021-38637673
传真:0755-22197701
联系人 :张 莉
客户服 务热 线:95511-3
网址:http://bank.pingan.com
16、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州 、温 州) 、962528 (北 京 、上海 )
网址:www.nbcb.com.cn
17、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 :冀 光恒
客服电 话:021-962999 、400-696-2999
电话:021-61899999 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-15-
传真:021-50105124
联系人 :施 传荣
网址:www.shrcb.com
18、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 :王 金山
联系人 :董 汇
联系电 话:010-85605588
传真:010-66506163
客服电 话:96198
网址:www.bjrcb.com
19、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :张 广鸿
联系人 :滕 克、 李佳 程
联系电 话:0532-68629926
客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588 (全 国)
网址:www.qdccb.com
20、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 :沈 仁康
联系人 :唐 燕
客户服 务热 线:95105665
电话:0571-87659056
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
21、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 :卢 国锋 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-16-
联系人 :林 柳阳
电话:0769-22865177
传真:0769-23156406
客服电 话:400-119-6228
网址:www.dongguanbank.cn
22、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址: 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
联系电 话:0571-85108309
客服电 话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
23、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服 务热 线:96699 , 浙 江省 外0577-96699
网址: www.wzbank.cn
24、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址: 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 :夏 平
联系人 :田 春慧
客服电 话:96098 、400-86-96098
电话:025-58587018
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
25、 渤海 银行 股份 有限 公 司 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-17-
注册地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法人代 表 李伏 安
客服电 话:95541
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:http://www.cbhb.com.cn
26、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 :王 自忠
客服电 话:0512-96065
联系人 :施 圆圆
电话:0512-56968212
传真:0512-58236370
网址: www.zrcbank.com
27、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 :李 伟
电话:0755 -25188269
传真:0755-25188785
联系人 :王 璇
客服电 话: 961200
网址:www.961200.net
28、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话:0379-96699
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :胡 艳丽
电话:0379-65921977 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-18-
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
29、大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 :陈 占维
客服电 话:4006640099
联系人 : : 李格 格
电话:0411-82356627
传真:0411-82311420
网址:www.bankofdl.com
30、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人: 郭志 文
联系人 :遇 玺
联系电 话:0451-86779018
传真:0451-86779007
客服电 话:95537
公司网 址:www.hrbb.com.cn
31、西 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市高 新 路60 号
办公地 址: 西安 市高 新 路60 号
法定代 表人 :郭 军
联系人 :白 智
电话:029-88992881
传真:029-88992475
客服电 话: 全 国 400-86-96779;陕西 96779
网址:www.xacbank.com
32、四 川天 府银 行股 份有 限公司
注册地 址: 四川 省南 充市 涪江路 1号 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-19-
法定代 表人 :邢 敏
办公地 址: 四川 省南 充市 涪江路 1号
客服热 线:40016-96869
公司网 址:www.tf.cn
33、中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路 23 号中科 金座 大厦
办公地 址: 总行 地址 :郑 州市郑 东新 区 CBD 商 务外 环23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 :窦 荣兴
联系电 话:( 86 )0371-85517898
传真: (86 )0371-85517555
客服电 话:95186
网址:http://www.zybank.com.cn
34、中 信期 货有 限公 司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中信三 路8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 : 深 圳市 福田 区 中信三 路8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :刘 宏莹
联系电 话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
35、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 合肥 市芜 湖 路258 号
法人代 表人 :吴 国华
联系人 :蔡 芳
传真:0551-62862801
客服电 话:4008878707
网址:http://www.hsqh.net 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-20-
36、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 :陈 太康
联系人 :李 天雨
联系电 话:021-68757102
客服电 话:95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn
37、 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
客服电 话:95521
联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
38、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
客服电 话:4008888108
联系人 :权 唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
39、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
客服电 话:95536
联系人 :周 杨 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-21-
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
40、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
客服电 话: 95565
联系人 :黄 婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
41、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
客服电 话:95575 联 系人 :黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
42、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :张 佑君
客服电 话:010-84588888
联系人 :顾 凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
43、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-22-
法定代 表人 :陈 共炎
客服电 话:4008-888-888
联系人 :辛 国政
联系电 话:010-83574507
传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
44、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :周 杰
客服电 话:95553 、400-888-8001
联系人 :李 笑鸣
电话:021 -23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
45、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 :李 梅
客服电 话:95523 或4008895523
联系人 :曹 晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
46、兴 业证 券股 份有 限公 司
住所: 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 :杨 华辉
电话: 021-38565547
联系人 :乔 琳雪
网址: www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话:95562
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-23-
47、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
客户服 务热 线:95579 、4008-888-999
联系人 :奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
48、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :王 连志
客服电 话:95517
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
49、 西南 证券 股份 有限 公 司
地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 :余 维佳
客服电 话:4008096096
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786633
网址:www.swsc.com.cn
50、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 点: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 :孙 永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人 :李 欣
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-24-
邮编:410004
客服电 话:95351
公司网 址:www.xcsc.com
51、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 :张 建军
联系人 :王 鑫
联系电 话:020-38286651
客服电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
52、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :蔡 咏
联系电 话:0551-2634400
客服电 话:400-888-8777 、95578
联系人 :李 蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
53、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :蔡 霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电 话:4006515988
网址:www.ewww.com.cn
54、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-25-
法定代 表人 :周 易
客服电 话:4008-888-168 、95597
联系人 :庞 晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
网址:www.htsc.com.cn
55、 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:0351-8686868
联系人 :郭 熠
电话:0351 -8686659
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
56、中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 :姜 晓林
客服电 话:95548
联系人 :焦 刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
57、信 达证 券股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
客服电 话:4008008899
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-26-
公司网 址:www.cindasc.com
58、东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼22-29 楼
法定代 表人 :潘 鑫军
客服电 话:95503
联系人 :胡 月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
59、方 正 证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
客服电 话:95571
联系人 :徐 锦福
电话:010-57398062
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
60、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦16-17 层
法定代 表人 :曹 宏
联系人 :金 夏
电话:0755-83516289
传真:-83515567
客户服 务热 线:400-666-6888
网址:www.cgws.com
61、 光大 证券 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :周 健男
客服电 话: 95525
联系人 :龚 俊涛 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-27-
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
62、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 :邱 三发
客服电 话:95396
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
63、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 :李 福春
客服电 话:95360
联系人 :安 岩岩
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
网址:www.nesc.cn
64、南 京证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 南京 市玄 武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 :步 国旬
客服电 话:95386
联系人 :石 健
电话:025-83367888
传真:025-83364032
网址:www.njzq.com.cn
65、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-28-
法定代 表人 :李 俊杰
客服电 话:021-962518 ,4008918918
联系人 :许 曼华
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
66、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 :姚 志勇
客服电 话:4008885288
联系人 :沈 刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
67、 浙商 证券 股份 有限 公 司
地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :张 智
电话:021-64716089
客服电 话:95345
网址:www.stocke.com.cn
68、平 安证 券股 份有 限公 司
办注册 地址 :深 圳市 福田 区益田 路 5033 号平 安金 融 中心 61 层-64 层
法定代 表人 :何 之江
客户服 务热 线:95511-8
联系人 : 王阳
电话:021-38632136
传真:021-58991896
网址:http://stock.pingan.com
69、华 安证 券有 限责 任公 司 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-29-
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 :李 工
客服电 话:0551-96518 、400-80-96518
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
70、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表: 蔡一 兵
客户服 务热 线:0731 -84403333 、400-88-35316
联系人 :郭 磊
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
71、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
客服电 话:0769-961130
联系人 :梁 健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
72、中 原证 券股 份有 限公 司
地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
客服电 话:95377
联系人 :程 月艳
李 盼盼 党静
联系电 话:0371--69099882
联系传 真: 0371--65585899
网址:www.ccnew.com 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-30-
73、 国都 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 :王 少华
客服电 话:400-818-8118
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
74、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
75、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 :许 刚
客服电 话:4006208888
联系人 :王 炜哲
电话:021-20328309
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
76、恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表: 庞介 民
客服电 话:0471-4961259
联系人 :魏 巍 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-31-
电话:0471-3953168
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
77、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 :徐 丽峰
联系人 :周 欣玲
电话:0791-86281305 ;13803512671
传真:0791-86281305
网址:www.gsstock.com
78、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 (新 市区 ) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 :韩 志谦
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人 :李 巍
客服电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
79、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 :李 玮
客服电 话:95538
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-32-
80、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
客服电 话:0755-83199599
联系人 :袁 媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
81、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25F
法人代 表: 刘学 民
电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
82、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 (邮政 编码 :570206 )
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 楼( 邮政 编码 :518034 )
法定代 表人 :陆 涛
客服电 话:4008-888-228
联系人 :马 贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
83、中 航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法人代 表: 王宜 四
客户服 务热 线:4008866567
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-33-
网址:www.avicsec.com
84、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际B 栋 一层3 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 :林 立
客服电 话:400-188-3888
联系人 :李 琳
电话:0755-82707857
传真:0755-23613751
网址:www.chinalions.com
85、 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
客服电 话:0591-96326
联系人 :张 宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
86、华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :韩 鹏
联系人 :杨 晓天
联系电 话:0931-8784509
传真:0931-4890619
甘肃省 客服 电话 :96668
网址:www.hlzqgs.com
87、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :丁 学东 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-34-
联系人 :杨 涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
88、财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海 地 区:962336 )
联系人 :乔 骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
89、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 :郭 林
客服电 话:4008205999
联系人 :李 颖
电话:021-38784814
传真:021-68774818
网址:www.shhxzq.com
90、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
网站:www.cfsc.com.cn
客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
91、 瑞银 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
电话:010-58328373 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-35-
传真:010-58328748
联系人 :冯 爽
客服电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
92、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :高 涛
联系人 :刘 毅
客户电 话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
93、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :罗 艺琳
联系电 话:0755-82570586
客服电 话:400-1022-011
网址:www.zszq.com.cn
94、国 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号4 楼
法定代 表人 :张 智河
联系电 话:95385 、400-660-9839
网址:www.grzq.com
95、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表: 徐刚
联系人 :郭 晴 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-36-
联系电 话:0752-2119391
客服电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
96、江 海证 券有 限公 司
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表: 孙名 扬
电话:0451-85863726
客服热 线:4006662288
联系人 :周 俊
网址:www.jhzq.com.cn
97、 九州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法人代 表人 :魏 先锋
电话:010-57672000
传真:010-57672296
统一客 服电 话:95305
98、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
客服电 话:4006600109
联系人 :刘 婧漪
电话: 028-86690057
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
99、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 40 层-43 层
法人代 表: 赵大 建
联系人 :李 微
客服电 话:400-889-5618 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-37-
网址:www.e5618.com
100 、 华宝 证券 有限 责任 公 司
地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
客服电 话:400-820-9898
联系人 :刘 闻川
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
101 、 爱建 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 :钱 华
客服电 话:4001-962-502
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783
网址:www.ajzq.com
102 、 英大 证券 有限 责任 公 司
地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 :吴 俊
客服电 话:4000-188-688
联系人 :吴 尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
网址:www.ydsc.com.cn
103、 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-58315221 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-38-
传真:010-58568062
客服电 话:010-58568118 、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
104 、 天风 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :翟 璟
联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410
传真: (027 )87618863
网址:www.tfzq.com
105 、 大通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 :李 红光
联系人 :谢 立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客户服 务热 线:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
106 、 宏信 证券 有限 责任 公 司
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法人代 表人 :吴 玉明
客服电 话:4008366366
联系人 :刘 文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址:http://www.hx818.com
107 、 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 :林 义相 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-39-
客服电 话:010-66045678
联系人 :尹 伶
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
108 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号
法定代 表人 :杨 懿
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006 号
联系人 :张 燕
联系电 话:010-58325388*1588
网站:www.new-rand.cn
客服电 话:400-166-1188
109 、 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
联系电 话:021-20835785
传真:021-20835879
客服电 话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com
110 、 上海 挖财 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 楼01、02、03 室
法定代 表人 :冷 飞
客服电 话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
111 、 北京 百度 百盈 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号1 幢1 层101
办公地 址: 北京 市海 淀区 信息路 甲 9 号奎 科大 厦
法人代 表: 张旭 阳
公告联 系人 :杨 琳 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-40-
公告电 话:010-61952702
公告传 真:010-61951007
客服电 话:95055-9
网址:www.baiyingfund.com
112 、 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 :汪 静波
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座12 楼
联系人 :徐 诚
联系电 话:021-38509639
网站:www.noah-fund.com
客服电 话:400-821-5399
113 、 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼801
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
客服电 话:4006-788-887
114 、 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法人代 表: 其实
联系人 :潘 世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
115 、 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-41-
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906
法定代 表人: 杨 文斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
116、 蚂蚁(杭州)基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法人代 表: 陈柏 青
联系人 :韩 爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电 话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
117、上 海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 :张 跃伟
客服电 话:4008202899
联系人 :邱 燕芳
电话:021-20691931
传真:021-20691861
网址:www.erichfund.com
118 、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
法人代 表: 凌顺 平
联系人 :林 海明
电话:0571-88911818-8580 ?
传真:0571-88911818-8002 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-42-
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
119 、 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄61 号1 幢14 层
法定代 表人 :李 兴春
传真:021-50583633
电话:021-50583533
客服电 话:400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
120 、 嘉实 财富 管理 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层 5312-15 单元
法定代 表人 :赵 学军
电话: 010-65215588
传真: 010-85712195
联系人 : 李雯
联系人 邮箱 : liwen@harvestwm.cn
客服电 话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
121 、 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :王 锋
客服电 话:95177
网址:https://www.snjijin.com/
122 、 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 :周 斌
客服电 话:4008980618 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-43-
网址:www.chtfund.com
123 、 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
124 、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :孙 悦
电话:010-58170823
传真:010-58170800
客服电 话:400-818-8866
网址:http://fund.shengshiview.com
125 、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho )1008
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
网站:www.qianjing.com
客服电 话:400-893-6885
126 、 北京 唐鼎 耀华 投资 咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
法定代 表人 :张 冠宇
客服电 话:400-819 -9868
联系人 :王 丽敏
电话:010-85932810 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-44-
传真:4008875666-129666
网址:www.tdyhfund.com
127 、 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :姜 吉灵
联系电 话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电 话:400-821-0203
128 、 上海 联泰 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
邮编:200335
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :兰 敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电 话:400-166-6788
公司网 址: www.66zichan.com
129 、 泰诚 财富 基金 销售 ( 大连) 有限 公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :张 晓辉
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电 话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
130 、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
住所: 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰和 经济发 展大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-45-
区)
办公地 址: 上海 市 杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :安 彬
客服电 话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
131 、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 :陈 继武
客服电 话:400-643-3389
联系人 :葛 佳蕊
电话:021-63333319
传真:021-63332523
网址:www.vstonewealth.com
132 、 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
法定代 表人 :黄 欣
公司电 话:021-3376 8132
客服电 话:400-6767-523
网址:http://www.zhongzhengfund.com
133 、 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 :胡 伟
传真: 010-65951887
电话:010-65951887
客服电 话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
134 、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-46-
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一 期) 第 7 栋23
层1 号、4 号
法定代 表人 :陶 捷
联系人 :杨 帆
电话:027-87006003/87006009
网站:www.buyfunds.cn
公司传 真:027-87006010
客服电 话:400-027-9899
135 、 上海 陆金 所基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 :王 之光
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼09 单元
联系人 :宁 博宇
客服电 话:4008219031
网站:www.lufunds.com
136 、 珠海 盈米 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 :肖 雯
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
联系 人: 黄敏 嫦
网站 :www.yingmi.cn
客服 电话 :020-89629066
137 、 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址 : 河 南自 贸试 验 区郑州 片区 ( 郑东 ) 东 风 南路东 康宁 街 北6 号楼 5 楼503 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路 6 号院 国际 电子 城 b 座
法定代 表人 :王 旋
客服电 话:4000-555-671
网址:http://www.hgccpb.com/
138 、 奕丰 基金 销售 有限 公 司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-47-
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室
法定代 表人 : TEO WEE HOWE
联系人 :叶 健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
139 、 北京 肯特 瑞基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址: 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部
法定代 表人 :江 卉
电 话 :个 人业 务:95118 、400 098 8511
企业业 务:400 088 8816
传
真: 010-8919566
网址:fund.jd.com
140 、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 11
层
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 :赖 任军
联系人 :刘 昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电 话:400-9302-888
网址:https://www.jfz.com/
141 、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼 2 单元 21 层222507
法定代 表人 :钟 斐斐
客服电 话:4000618518 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-48-
联系人 :袁 永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
142 、 上海 华夏 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢2 楼268 室
法定代 表人 :毛 淮平
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B8 层
客服热 线:400-817-5666
公司网 址:www.amcfortune.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ,
并及时 公告 。
(二) 注册 登记 机构
名称: 大成 基金 管理 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 :刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人 : 黄 慕平
(三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座40 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座40 层
负责人 :王 玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-49-
经办律 师: 沈娜 、冯 艾
(四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称: 安永 华明 会计 师事 务所
住所: 北京 市东 城 区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层 01-12室
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17层01-12室
执行事 务合 伙人 :吴 港平
电话: (010 )58153000、( 0755 )25028288
传真: (010 )85188298、( 0755 )25026188
签章注 册会 计师 :昌 华、 高鹤
联系人 :昌 华
四、基金的名称
大成行 业轮 动混合 型 证券 投资基 金
五、基金的类型
混 合型 基金
六、基金的运作方式
契约型 、开 放式
七、基金的投资目标
利用行 业轮 动效 应, 优化 行业配 置, 获取 超额 投资 收益, 实现 基金 资产 长期 稳健 增 值 。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具, 包 括国内 依法 发行 交易 的股 票、 债 券、
权证及 法律 、法 规或 监管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
本基金 是股 票基 金, 对股 票类资 产的 投资 比例 不低 于基金 资产 的 60% , 在 满 足股票 投资大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-50-
比例要 求的 基础 上, 可以 投资于 非股 票类 金融 工具 。
股票资 产占 基金 资产 的比 例范围 为 60%-95% , 其中 权证不 超过 基金 资产 净值 的 3%。固
定收益 类证 券和 现金 (不 包括结 算备 付金 、 存出保 证金 、 应 收申 购款 等) 投 资比例 范围 为基
金资产 的 5%-40% 。 其 中 , 资产支 持证 券投 资比 例范 围为基 金资 产净 值 的 0-20% , 现 金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的投资策略
本基金 将重 点围 绕我 国经 济周期 动力 机制 与发 展规 律, 研究 我国 国民 经济 发展 过程中 的
结构化 特征 , 捕捉 行业 轮 动效应 下的 投资 机会 , 自 上而下 的实 施大 类资 产间 的战略 配置 和股
票类别 间的 战术 配置 , 精 选优质 行业 的优 质股 票 , 获取超 额投 资收 益 , 实 现 基金资 产的 长期
稳健增 值。
行业轮 动策 略是 本基 金的 核心投 资策 略 , 其 在战 略 层 面上 升为 经济 景气 轮动 策略 , 指 导
本基金 实施 大类 资产 配置 ; 其 在战 术层 面形 成以 行 业轮动 为主 , 区域 轮动 和 主题轮 动为 辅的
组合投 资策 略 , 指 导本 基 金实施 股票 资产 类别 配置 ; 其 在个 股层 面具 化为 实 际的以 贯彻 大类
资产配 置和 股票 类别 资产 配置为 指导 原则 的个 股精 选策略 。
1.大 类资 产配 置
大量的 实践 经验 表明 , 经 济运行 在客 观上 存在 周期 波动 , 经 济的 复苏 、 过 热、 滞胀和 衰
退并非 突然 发生 , 往往 表 现为各 种经 济变 量在 不同 经济阶 段不 断演 化 、 传 递 、 扩 散进 而逐 步
展开的 特征 。 经济 波动 过程 中的潜 在趋 势可 以通 过表 征经济 增长 和通 货膨 胀两 个维度 的特 征
指标反 映出 来 。 采 用定 量 和定性 相结 合的 方法 , 对 特征指 标进 行时 间序 列分 析和横 向比 较分
析,有 助于 刻画 宏观 经济 的运行 状况 、预 测经 济景 气周期 的未 来走 势。
行业轮 动与 宏观 经济 运行 规律密 不可 分 , 经 济景 气 轮动是 行业 轮动 的决 定因 素, 行业 轮
动是经 济景 气轮 动的 具体 体现 。 经 济景 气轮 动策 略 是本基 金贯 彻行 业轮 动投 资理念 , 实施 大
类资产 配置 的重 要依 据 。 在经济 景气 轮动 策略 的基 础上 , 本 基金 还将 结合 对 股票市 场与 债券
市场相 对投 资价 值的 分析 , 在 基金 合同 约定 的投资 范围内 , 采用 积极 主动的 策略 , 配 置、 调
整投资 组合 中股 票资 产、 债 券资产 和现 金资 产的 构成 比例, 降低 组合 风险, 提高 投资收 益率 。
2.股 票投 资策 略 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-51-
(1) 股票 资产 类别 配置 策 略
本基金 将在 大类 资产 配置 框架下 , 实 施积 极的 股票 资 产类别 配置 策略 , 注 重对 产 业结构 、
区域结 构、 资源 结构 、 需 求 结构等 因素 的深 入分 析, 挖掘行 业运 行规 律, 优化 行业配 置效 率,
捕捉行 业轮 动效 应下 各类 型股票 的投 资机 会。
本基金股票类别配置策略 具体表现为行业轮动配置 策略以及由此衍生出的区 域轮动配
置策略 和主 题轮 动配 置策 略等 , 通 过不 断寻 找上 述 策略的 最佳 契合 点 , 适 时 调整 、 灵 活配 置
股票投 资组 合, 达到 获取 超额投 资收 益, 实现 基金 资产长 期稳 健增 值的 投资 目标。
1)行 业轮 动配 置策 略
在宏观 经济 周期 的不 同阶 段或经 济发 展的 不同 时期 , 资 源供 给和 产品 需求 、 国 家产业 政
策、 国际 间生 产比 较优 势 、 国 家和 区域 产业 梯度 转 移等要 素的 变化 , 使得 我 国各行 业景 气程
度存在 差异 ;行 业发 展速 度、节 奏和 盈利 能力 各不 相同; 景气 状态 在不 同行 业间交 替出 现 ,
继而形 成行 业轮 动效 应 。 利用这 种经 济规 律 , 对 上 述行业 轮动 决定 要素 进行 深入分 析 , 结 合
我国资 本市 场运 行特 点 , 识别行 业轮 动特 征 , 预 测 行业轮 动趋 势 , 据 此对 股 票资产 实施 行业
配置, 可以 获得 理想 的投 资收益 。
2)区 域轮 动配 置策 略
区域经 济是 宏观 经济 的战 略支撑 , 区域 经济 的发 展 状况也 是宏 观经 济的 缩影 。 我 国各 区
域在资 源禀 赋、 产业 结构 、区位 优势 、经 济发 展程 度等方 面存 在明 显差 异, 当原材 料价 格 、
人力成 本 、 出 口规 模、 国 家区域 政策 等因 素发 生变 化时 , 某 些区 域的 独特 优 势将促 使区 域景
气程度 上升 , 相 应的 也会 涌现一 批受 惠于 区域 整合 、 城市 化、 工业 化、 经济 转 型进程 的行 业。
综合考 虑各 种经 济因 素和 政策因 素 , 有 助于 把握 区 域景气 轮动 循环 的最 大可 能性 , 并 据此 作
为股票 资产 行业 配置 的重 要依据 ,提 升投 资组 合获 利能力 。
3)主 题轮 动配 置策 略
行业轮 动和 区域 轮动 作为 中国经 济发 展的 两条 主线 , 是本基 金实 施股 票行 业配 置的主 要
依据 。 同 时, 本基 金还 将 重点关 注对 我国 证券 市场 可能产 生重 要影 响的 主题 事件 , 以 主题 轮
动配置 策略 作为 股票 行业 配置策 略的 补充 ,进 一步 拓展获 取超 额收 益的 途径 。
(2) 个股 精选 策略
本基金 的投 资策 略偏 重大 类资产 配置 和股 票资 产类 别配置 , 而个 股选 择实 际是 对于行 业
配置策 略的 具体 落实 。 本 基金将 在股 票资 产类 别配 置策略 的框 架下 , 精选 优 质股票 构建 投资
组合, 在获 取股 票行 业配 置收益 的同 时, 最大 化个 股投资 收益 。
在个股 选择 过程 中 , 本 基 金将基 于行 业配 置的 要求 , 从 股票 备选 库中 选择 在 流通市 值等大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-52-
方面最 具行 业代 表性 的股 票, 在剔 除存 在明 显风 险 而不适 于本 基金 投资 的股 票后 , 确 保基 金
股票资 产 的 50% 以上 由相 应行业 中流 通市 值位 于前 15 位 的股 票构成 。本 基金 还将根 据各 个
行业的 不同 行业 特征 ,综 合考 虑 PEG 、PB 和 PS 等 指标以 及行 业研 究员 的研 究成果 ,适 当
选择行业中其他优质个 股 构建投资组合,最终达 到 更为有效的实现股票类 别 配置策略的目
标。
3.债 券投 资策 略
本基金 主要 通过 利率 预测 分析 、 收 益率 曲线 变动 分 析、 债券 信用 分析 、 收 益 率利差 分析
等策略 配置 债券 资产 ,力 求在保 证基 金资 产总 体的 安全性 、流 动性 的基 础上 获取稳 定 收 益 。
(1) 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时, 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率上 升时 , 减少长 久期 债券
的投资 ,降 低债 券组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。
(2) 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 本 基金 通 过预测 收益
率曲线 形状 的变 化, 调整 债券组 合内 部品 种的 比例 ,获得 投资 收益 。
(3) 债券 信用 分析
本基金 通过 对债 券的 发行 者、 流动 性、 所处 行业 等 因素进 行深 入 、 细 致的调 研, 准确 评
价债券 的违 约概 率, 提早 预测债 券评 级的 改变 ,捕 捉价格 优势 或套 利机 会。
(4) 收益 率利 差分 析
本基金 将在 预测 和分 析 同 一市场 不同 板块 之间 、 不 同市场 的同 一品 种之 间 、 不同市 场不
同板块 之间 的收 益率 利差 的基础 上, 采取 积极 投资 策略, 选择 适当 品种 ,获 取投资 收益 。
4.其 他金 融工 具投 资策 略
(1)本基金 将在控 制投资 风险和保障 基金财 产安全 的前提下, 对权证 进行投 资。权证
投资策 略主 要包 括以 下几 个方面 :
1)采 用市 场公 认的 多种 期 权定价 模型 对权 证进 行定 价,作 为权 证投 资的 价值 基准;
2)根 据权 证标 的股 票基 本 面的研 究估 值, 结合 权证 理论价 值进 行权 证趋 势投 资;
3)利用权证 衍生工 具的特 性,通过权 证与证 券的组 合投资,达 到改善 组合风 险收益特
征的目 的, 包括 但 不 限于 杠杆交 易策 略、 看跌 保护 组合策 略等 。
(2)本基金 将在充 分考虑 收益性、流 动性和 风险特 征的基础上 ,积极 运用监 管机构允
许基金 投资 的其 他金 融工 具, 以期 降低 组合 风险 , 锁定既 有收 益 , 在 一定 程 度上实 现基 金资大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-53-
产的保 值、 增值 。
十、基金的业绩比较 基准
80%× 沪深 300 指数+20%× 中证综 合债 券指 数
本基金作为 混合型基 金, 股票资产占 基金资产 的比 例范围为 60%-95% ,固定 收益类证
券和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% , 所以 采用股 票指 数和 债券 指数 加权复 合的 方
法构建 业绩 比较 基准 。 由 于沪 深 300 指数 是反 映沪 深两 市 A 股综 合 表现的 跨 市场成 份指 数,
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融整 体
走势的 跨市 场债 券指 数 , 两者均 具有 良好 的市 场代 表性 , 因 此, 选择 沪深 300 指数 作为 股票
投资部 分的 业绩 比较 基准 ,同时 ,选 取中 证综 合债 券指数 作为 债券 投资 部分 的比较 基准 。
如果指数编制单位停止计 算编制有关指数或更改指 数名称或今后市场出现更 适用于本
基金的 指数 ,本 基金 可以 在取得 基金 托管 人同 意, 报中国 证监 会备 案后 变更 业绩比 较基 准 ,
并及时 公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 , 其 风险与 预期 收益 高于 债券 基金与 货 币 市场 基金 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定, 于 2019 年 4 月 1 日复 核了 本报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 , 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2018 年 第 4 季度 报告 ,截 至 2018 年 12 月 31 日。
(财务 数据 未经 审计 )
1.期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-54-
例(% )
1 权益投 资
110,160,370.12 82.54
其中: 股票
110,160,370.12 82.54
2 基金投 资
- -
固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
3
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资
- -
5 金融衍 生品 投资
- -
买入返 售金 融资 产
- -
6 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
23,189,958.24 17.38
8 其他资 产
107,128.93 0.08
9 合计
133,457,457.29 100.00
2.期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
2.1. 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
5,652,532.00 4.36
C 制造业
70,516,150.36 54.43
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业 - -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
1,661,609.00 1.28
G 交通运 输、 仓储 和 邮 政业
381.90 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业 - -
J 金融业
3,370,978.80 2.60
K 房地产 业
8,848,948.98 6.83
L 租赁和 商务 服务 业
9,722,994.08 7.50
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
10,386,775.00 8.02
S 综合
- -
合计
110,160,370.12 85.03
2.2. 报 告期 末按 行业 分类 的 港股通 投资 股票 投资 组合 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-55-
无。
3.期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 300144 宋城演 艺 486,500 10,386,775.00 8.02
2 600519 贵州茅 台 14,700 8,673,147.00 6.69
3 300408 三环集 团 311,400 5,268,888.00 4.07
4 002027 分众传 媒 993,892 5,207,994.08 4.02
5 000002 万 科A 210,500 5,014,110.00 3.87
6 300122 智飞生 物 125,096 4,848,720.96 3.74
7 002008 大族激 光 155,400 4,717,944.00 3.64
8 601888 中国国 旅 75,000 4,515,000.00 3.48
9 002422 科伦药 业 210,226 4,341,166.90 3.35
10 002460 赣锋锂 业 190,800 4,212,864.00 3.25
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有债券 。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-56-
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未 投 资国 债期货 。
11. 投资 组合 报告 附注
(1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ,或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
(3) 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 94,656.23
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,976.28
5 应收申 购款 7,496.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 107,128.93
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 :
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①- ③ ②-④ 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-57-
准差
②
④
2009.9.8 (基 金合 同生 效日 )
-2009.12.31
8.30% 1.04% 12.28% 1.42% -3.98% -0.38%
2010.1.1 -2010.12.31 13.85% 1.38% -9.26% 1.27% 23.11% 0.11%
2011.1.1 -2011.12.31 -38.12% 1.27% -19.44% 1.04% -18.68% 0.23%
2012.1.1 —2012.12.31 3.54% 1.42% 7.09% 1.02% -3.55% 0.40%
2013.1.1 -2013.12.31 3.54% 1.24% -5.90% 1.12% 9.44% 0.12%
2014.1.1 -2014.12.31 35.70% 1.27% 42.57% 0.97% -6.87% 0.30%
2015.1.1 —2015.12.31 29.46% 3.21% 7.37% 1.99% 22.09% 1.22%
2016.1.1 —2016.12.31 -7.45% 1.90% -8.39% 1.12% 0.94% 0.78%
2017.1.1 —2017.12.31
25.49% 0.90% 17.23% 0.51% 8.26% 0.39%
2018.1.1 —2018.12.31 -27.74% 1.48% -19.28% 1.07% -8.46% 0.41%
2009.9.8 -2018.12.31 20.60% 1.67% 9.76% 1.19% 10.84% 0.48%
(二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
(2009 年 9 月 8 日至 2018 年 12 月 31 日)
注:1. 本 基金 合同 规定 , 基 金管理 人应 当自 基金 合同 生效之 日起 六个 月内 使基 金的投 资组 合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定。 建仓 期结 束时 , 本 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的约 定 。
2.本基 金 于2015 年7 月3 日由大 成行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金更 名为 大成 行业轮 动大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-58-
混合型 证券 投资 基金 。
十四、费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1.基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ;
(4) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(5) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费;
(6) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(7) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用;
(8) 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情 况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-59-
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。
(3) 上述 1. 中(3 )到 (7 )项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的
规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 目前 开通 前端 收费 模式, 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ,
可能增 加新 的收 费模 式 , 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 , 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别
的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 , 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 , 履 行适 当的 程
序,并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则, 请见有 关公 告、 通知 。
1.申 购费 率
本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 , 不 列入 基金 财 产, 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销
售、注 册登 记等 各项 费用 。
申购金 额 M 申购费 率
M <50 万元
1.50%
50 万元 ≤M <200 万元
1.00%
200 万元 ≤M <500 万元
0.60%
M≥ 500 万元 每笔 1000 元
基金申 购份 额的 计算 :
净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 )
申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/ T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申购 金额 的 计算以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的损
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
2.赎 回费 率
本基金对持 续持有 基金份 额少于 7 日的投 资人收取 的赎回费, 将全额 计入基 金财产;
对持续 持有 基金 份额 长于 7 日 (含 7 日 )的 投资 人 收取的 赎回 费, 将不 低于 赎回费 总额 的
25% 归 入基 金财 产。
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T <7 日 1.5%
7 日≤T <1 年 0.50% 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-60-
1 年≤T <2 年 0.25%
T≥2 年 0
基金净 赎回 金额 的计 算:
赎回总 额= 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用
赎回总 额 、 净 赎回 金额 的 计算以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的损
失由基 金财 产承 担, 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
3.基 金份 额净 值的 计算
T 日 基金 份额 净值=T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 , 并 在 T+1 日公告 。 遇特 殊情 况, 可 以适当 延迟
计算或 公告 ,并 报中 国证 监会备 案。
4.基 金转 换费 用
(1)每笔基 金转换 视为转 出基金的一 笔基金 赎回和 转入基金的 一笔基 金申购 。基金转
换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。
(2)转入基 金时, 从申购 费用低的基 金向申 购费用 高的基金转 换时, 每次收 取申购补
差费用 ; 从申 购费 用高 的 基金向 申购 费用 低的 基金 转换时 , 不收 取申 购补 差 费用 。 转 入基 金
的申购 补差 费用 按照 转换 金额对 应的 转出 基金 与转 入基金 的申 购费 率差 额进 行补差 。
(3)转出基 金时, 如涉及 的转出基金 有赎回 费用, 收取该基金 的赎回 费用。 收取的赎
回费 用 25% 归入 基金 资产 ,其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。
(4) 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务, 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
(5)基金管 理人可 以根据 市场情况在 不违背 有关法 律、法规和 基金合 同的规 定之前提
下, 调整 上述 收费 方式 和 费率水 平 , 但 最迟 应于 新 收费办 法开 始实 施日 前 2 日内在 至少 一种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 , 基金 收 取认购 费的 , 可
以从认 购费 中列 支。 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
-61-
(四) 费率 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 , 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。
(五) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和 国 证券 投资 基金法 》 、 《 公 开募 集 证 券 投资基 金运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 、 《 公开 募
集开放 式证 券投 资基 金流 动性风 险管 理规 定 》 及 其 他有关 法律 法规 的要 求 , 并根据 本基 金管
理人对 本基 金实 施的 投资 经营活 动, 对 2018 年 10 月 23 日 公布 的 《 大成 行业 轮动股 票型 证
券投资 基金 更新 的 招 募说 明书 (2018 年第 2 期) 》 进 行了内 容补 充和 更新,本 更 新的招 募说 明
书主要 更新 的内 容如 下:
1.根 据最 新资料 ,对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2.根 据最 新资料 ,对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3.根 据最 新数 据, 对 “ 八 、基金 的投 资 ” 部分 内容 进 行了更 新。
4.根 据最 新财 务数 据, 对 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分内 容进行 了更 新。
5.根 据最 新情 况, 对“二十 一、 对基 金份 额持 有人 的服务 ” 进 行了 更新 。
6.根 据最 新公 告, 对 “ 二 十二、 其他 应披 露的 事项 ” 部分内 容进 行了 更新 。
8.根 据最 新情 况, 对“ 二 十三、 招募 说明 书更 新部 分的说 明 ” 进行 了更 新 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 四月 二十 三日