招 募说 明书 （更 新） 摘 要
前海开源中国稀缺资产灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2019 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 农业银 行股份有 限公司
截 止日：2019 年3 月 10 日
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
重要提 示
本基金 经2015 年7 月7 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 证监 许可[2015]1541 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2015 年9 月 10 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 基金 法
律文件 风险 收益 特征 表述 与销售 机构 基金 风险 评价 可能不 一致 的风 险 及 其他 风险等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2019 年 03 月
10 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2018 年12 月 31 日 （未 经审 计） 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管理人概况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、 住 所： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传真 ：0755-83181169
9 、联 系人 ：傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股权 结构 ： 开 源证 券股 份有限 公司 出 资 25% ， 北 京 市中盛 金期 投资 管理 有限 公司出
资25%， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分行 信贷 处处长 ， 华夏 证券西 安营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
龚方雄 先生 ，荣 誉董 事长 ，宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。国 籍：中 国
香港 。 曾 任纽 约联邦 储备 银行经 济学 家 ， 美国 银行 首席策 略师 、 全球货 币及 利率市 场策 略 部
联席主 管， 摩根 大通 中国 区研究 部主 管、 首席 市场 策略师 、 首 席大 中华 区经 济学家 、 中 国综
合公司 （企 业） 投融 资主 席。2009 年 9 月起 担任 摩 根大通 亚太 区董 事总 经理 、中国 投资 银
行主席 。现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司 荣誉 董事 长。
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王宏远 先生 ，联 席董 事长 ，西安 交通 大学 经济 学硕 士，美 国哥 伦比 亚大 学公 共管理 硕
士， 国 籍： 中 国。 曾 任深 圳 特区证 券有 限公 司行 业研 究员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、
副总经 理 ， 中 信证券 股份 有限公 司首 席投 资官 、 自 营负责 人 ， 现 任前海 开源 基金管 理有 限 公
司联席 董事 长。
朱永强 先生 ，执 行董 事长 ，硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电
脑工程 部总 经理 、技 术总 监，网 上交 易部 总经 理； 北京世 纪飞 虎信 息技 术有 限公司 副总裁 ；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司总裁 助理 、 副 总裁； 中信 证券股 份有 限公 司经 纪业 务发展 管理 委
员会董 事总 经理 ； 中 国银 河证券 股份 有限 公司 经纪 业务线 业务 总监 ， 兼 任经 纪管理 总部 总经
理，现 任前 海开 源基 金管 理 有限 公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管、 经纪 业务部 主管 、 电子商 务部 副经理 ， 南方 基金管 理有 限公司 广州 代 表
处首席 代表 、 南 方区 域总 部高级 经理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广州 ） 副 总经
理、 广 州分 公司 总经 理， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公 司总 经理 ， 前海 开源 资产
管理有 限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学DBA， 国籍 ： 中 国。 曾任 中信 证券股 份有 限公 司董 事总 经理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基 金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险
北京分 公司 、交 通银 行天 津分行 、北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 投资 总监 。
向松祚 先生 ，独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国籍 ：中国 。著 名经 济学 家、 国际金 融
战略专 家 ， 中 国人民 大学 博士 ， 美 国哥 伦比亚 大学 国际关 系学 院国 际事 务硕 士， 英国 剑桥 大
学经济 系和 嘉丁 管理 学院 访问学 者。 现任 中国 人民 大学财 政金 融学 院教 授 、 国际货 币研 究所
理事兼 副所 长、 美国 约翰 霍普金 斯大 学应 用经 济研 究所高 级顾 问、 国际 货币 金融机 构官 方论
坛（OMFIF ）顾 问委 员会 副 主席、 世界 经济 论坛 （World Economic Forum ）国 际 货币体 系改
革分论 坛咨 询顾 问, 曾任 中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥 女士 ， 独立 董事 ， 博士 ， 教 授， 博士 生导 师， 中国注 册会 计师 （ 非执 业 会员 ） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ，国 籍： 中 国。历 任西 安交 通大 学助 教、讲 师、 副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。
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Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生）， 独立 董事 ，教 授， 国籍： 英国 。英 国诺 丁汉 大学当 代
中国学 学院 院长 、 教 授， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重 庆大 学、 华南 师范 大学、 华南 农业
大学、 华中 农业 大学 、渭 南师范 学院 等大 学的 特聘 教授、 海南 大学 经济 管理 学院荣 誉院长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员、 英国中 国经 济协 会会 员、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《经 济研 究》 、 《西 安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《当 代
中国 》 （英 文） 等科 学杂 志 的编委 。 曾任 华南 热带 农 业大学 助理 教授 ， 英国 牛 津大学 研究 员，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ，独 立董 事， 管理学 博士 学位 ，经 济学 教授。 国籍 ：中 国。 历任 陕西财 经
学院助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教 授 、 工 业经 济系 副主 任、 研究 生部 主任 、MBA 中 心主任 、 院长
助理； 曾任 陕西 省审 计厅 副厅长 、任 长安 银行 监事 长；2007 年 7 月至 今任 民 建陕西 省委 员
会副主 委 。 曾 任第十 二届 全国政 协委 员 ， 中国 工业 经济学 会副 会长 ， 中 共陕 西省委 政策 研 究
室特聘 研究 员。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ，监 事会 主席 ，经济 学硕 士， 经济 师， 国籍： 中国 。曾 任民 政部 外事处 处
长、 南 方证 券有 限公 司副 总裁、 南方 基金 管理 有限 公司董 事长 、 监 事会 主席 。 现任 前海 开源
基金管 理有 限公 司监 事会 主席。
孔令国 先生 ，监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍 ：中 国。 曾任 职 深圳市
公安局 罗湖 分局 、中 信证 券股份 有限 公司 研究 部、 前海开 源基 金管 理有 限公 司专户 投资 部 ，
现任江 苏联 发股 份有 限公 司董事 及前 海开 源基 金管 理有限 公司 监事 。
任福利 先生 ，监 事， 大学 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司基金 运营 部、 方正 富邦 基金管 理有 限公 司基 金运 营部， 现任 前海
开源基 金管 理有 限公 司基 金事务 部总 监。
刘彤女 士， 监事 ，硕 士研 究生， 国籍 ：中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源
经理 、 海 王生 物股份 有限 公司人 事行 政经 理、 顺丰 速运集 团员 工关 系总 监、 英大证 券有 限 责
任公司 人力 资源 部主 管及 银泰证 券有 限责 任公 司人 力运营 总监 、 总 裁助 理， 现 任前海 开源 基
金管理 有限 公司 人力 资源 部。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分行 信贷 处处长 ， 华夏 证券西 安营 业 部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
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华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管、 经纪 业务部 主管 、 电子商 务部 副经理 ， 南方 基金管 理有 限公司 广州 代 表
处首席 代表 、 南 方区 域总 部高级 经理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广州 ） 副 总经
理、 广 州分 公司 总经 理， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公 司总 经理 ， 前海 开源 资产
管理有 限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 国籍 ：中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部
软件开 发工 程师 ， 南 方基 金管理 有限 公司 信息 技术 部总监 助理 、 监察稽 核部 副总监 、 执行 总
监。现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 督察 长、 前海 开源资 产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
曲扬先 生， 中国 国籍 ，清 华大学 计算 机科 学与 技术 系博士 。历 任南 方基 金管 理有限 公
司研究 员、 基金 经理 助理 、 南方 全球 精选 基金 经理 ； 南方 基金 香港 子公 司投 资经理 助理 、 投
资经理 ， 具 有香 港对 冲基 金和卢 森堡 公募 基金 管理 经验。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司董
事总经 理、 投资 部行 政负 责人， 前海 开源 国家 比较 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 前 海开 源中 国稀 缺资 产灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源沪港 深蓝 筹精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前海 开源 沪港深 优势 精选 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 、 前 海开 源人工 智能 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 前海 开源
沪港深 龙头 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港深 新机 遇灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源鼎 裕债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源沪 港深
价值精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 前 海开源 裕和 定期 开放 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前 海开 源沪 港深景 气行 业精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开
源裕瑞 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 、 前海 开源 沪港 深新硬 件主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理、 前海 开源 医疗健 康灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源沪 港深
强国产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 前 海开源 丰鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港深核 心资 源灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 。 曲 扬先 生具
备基金 从业 资格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
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投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ，投 资决 策委 员会联 席
主席曲 扬， 联 席投 资总 监 赵雪芹 、 丁骏 、 邱杰 、 史 程， 首席 经济 学家 杨德 龙 ， 执行投 资总 监
王霞、 谢屹 ，投 资决 策委 员会秘 书肖 立强 。
6 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
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银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2017
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号；2018 年 荣 获中国 基金 报授 予的 公募 基金 20 年 “最 佳基 金托 管 银行” 奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2018 年 12 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共422 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
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的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、 直销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 谢 燕婷
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
序
号
代销机构 销售机构信息
1 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 浙 江省 杭 州 市余 杭 区 仓 前 街 道文
一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
2 光大证 券股 份有 限公 司 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
3 深圳富 济基 金销 售有 限公 司 深圳富 济基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 深 圳市 福 田 区福 田 街 道 岗 厦 社区
金田 路 3088 号中 洲大 厦 3203A 单元
办 公 地 址 ： 深 圳市 福 田 区福 田 街 道 岗 厦 社区
金田 路 3088 号中 洲大 厦 3203A 单元
法定代 表人 ：刘 鹏宇
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客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
4 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 中 国（ 上 海 ）自 由 贸 易 试 验 区商
城路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
5 中信建 投证 券股 份有 限公 司 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
6 申万宏 源证 券有 限公 司 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
7 一路财富（ 北京）信 息科 技有限
公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街 9 号五
栋大 楼 C 座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
8 北京加 和基 金销 售有 限公 司 北京加 和基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 11 号 7 层
703 室
法定代 表人 ：曲 阳
客服电 话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
9 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 朝外 大街 22 号泛 利大厦 10
层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
10 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道 2 号
厦门第 一广 场西 座 1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
11 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美
广场 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注 册 地 址 ： 深 圳市 罗 湖 区梨 园 路 物 资 控 股置
地大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
13 深圳市 小牛 投资 咨询 有限 公司 深圳市 小牛 投资 咨询 有限 公司
注 册 地 址 ： 广 东省 深 圳 市福 田 区 彩 田 路 瀚森
大厦 17 楼
法定代 表人 ：李 俊
客服电 话：400-669-5666
网址：www.xiaoniuxcf.com
14 西南证 券股 份有 限公 司 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
15 大河财 富基 金销 售有 限公 司 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
110-134 号富 中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
16 北京坤 元基 金销 售有 限公 司 北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号
中粮广 场 B 座 501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：王 玲玲
客服电 话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
17 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 江 苏省 南京 市 玄武区 苏宁 大 道 1-5
号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
18 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：胡 碧萱
客服电 话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
19 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 中 国（ 上 海 ）自 由 贸 易 试 验 区杨
高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
20 国海证 券股 份有 限公 司 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星路 13
号
法定代 表人 ：何 春梅
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
21 广发证 券股 份有 限公 司 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广
场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
22 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ：北 京市 海淀 区 中关村 东 路 18 号 1
号楼 11 层 B-1108
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
23 天风证 券股 份有 限公 司 天风证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 湖 北省 武 汉 市东 湖 新 技 术 开 发区
关东园 路 2 号 高科 大厦 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
24 华宝证 券有 限责 任公 司 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号
上海环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
25 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 ；400-088-8816
网址：fund.jd.com
26 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越
世纪中 心 1 号 楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
27 招商证 券股 份有 限公 司 招商证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 东省 深 圳 市福 田 区 益 田 路 江苏
大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
28 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号
C 座六 层 605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站 ：www.niuniufund.com
29 中民财富基 金销售（ 上海 ）有限
公司
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 07
层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
30 北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司 北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号
A 座 1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
31 第一创 业证 券股 份有 限公 司 第一创 业证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投
行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客服电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
32 平安证 券股 份有 限公 司 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号平 安
金融中 心 61-64 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：何 之江
客服电 话：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
33 北京增 财基 金销 售有 限公 司 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 1 号
楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
34 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 湖 北省 武 汉 市江 汉 区 武 汉 中 央商
务区泛 海国 际 SOHO 城 （ 一期 ） 第 7 栋 23 层
1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
35 深圳前海凯 恩斯基金 销售 有限公
司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室 （入 驻前 海 商务秘 书有 限公 司）
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
36 华泰证 券股 份有 限公 司 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
37 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 深 圳市 前 海 深港 合 作 区 前 湾 一路
鲤鱼门 街 1 号前 海深 港合 作区管 理局 综合 办
公楼 A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
38 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财
富大厦
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
法定代 表人 ：李 晓安
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
39 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区）
北京南 路 358 号大 成国 际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
40 泰诚财富基 金销售（ 大连 ）有限
公司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注 册 地 址 ： 辽 宁省 大 连 市沙 河 口 区 星 海 中龙
园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
41 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号
楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
42 深圳市 华融 金融 服务 有限 公司 深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路 5022 号联 合
广场 A 座 裙楼 A302
法定代 表人 ：喻 天柱
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
43 北京电 盈基 金销 售有 限公 司 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 呼家楼 （ 京广 中心）
1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ： 程刚
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
44 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼
710 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
45 万联证 券股 份有 限公 司 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德
置地广 场 F 座 18 、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
客服电 话：95322
网址：www.wlzq.cn
46 海银基 金销 售有 限公 司 海银基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 中 国（ 上 海 ）自 由 贸 易 试 验 区银
城中 路 8 号 402 室
联系人 ：刘 惠
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
47 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 河 南自 贸试 验 区郑州 片区 （ 郑东）
东风东 路东 、 康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603
房间
法定代 表人 ：王 璇
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
48 华西证 券股 份有 限公 司 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高 新区天 府二 街 198
号华西 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
49 大连 网 金基 金销 售有 限公 司 大连网 金基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛路 22
号诺德 大 厦 2 层 202 室
联系人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
50 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 1 号
楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
51 北京中 期时 代基 金销 售有 限公司 北京中 期时 代基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
法定代 表人 ：田 宏莉
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
52 国信证 券股 份有 限公 司 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大 厦 16-26 层
法定代 表人 ：何 如
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
53 海通证 券股 份有 限公 司 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
54 上海联 泰基 金销 售有 限公 司 上海联 泰基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 中 国（ 上 海 ）自 由 贸 易 试 验 区富
特北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
55 华融证 券股 份有 限公 司 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
56 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业路 1 号 都市 之
门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
57 中国国 际金 融股 份有 限公 司 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
58 华鑫证 券有 限责 任公 司 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
59 国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
60 深圳前海京 西票号基 金销 售有限 深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：吴 永宏
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
61 嘉实财 富管 理有 限公 司 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
62 奕丰基 金销 售有 限公 司 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前海 商务 秘书 有
限公司 ）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
63 阳光人 寿保 险股份 有 限公 司 阳光人 寿保 险股份 有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街乙 12
号院 1 号 昆泰 国际 大厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
传真：9,01059053700
64 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注 册 地 址 ： 北京 市 顺 义区后 沙 峪 镇 安 富街 6
号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
65 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
66 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 北 京市 经 济 技术 开 发 区 宏 达 北路
10 号五 层 5122 室
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
67 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
68 长江证 券股 份有 限公 司 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
69 安信证 券股 份有 限公 司 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联
大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
70 爱建证 券有 限责 任公 司 爱建证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 ： 中 国（ 上 海 ）自 由 贸 易 试 验 区世
纪大 道 1600 号 1 幢 32 楼
办 公 地 址 ： 中 国（ 上 海 ）自 由 贸 易 试 验 区世
纪大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：祝 健
联系人 ：姚 盛盛
客服电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
71 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
72 宜信普泽（ 北京）基 金销 售有限
公司
宜信普 泽（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建 国路 88 号楼 soho
现代 城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
73 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 昆 明 路 518 号 北 美 广 场
A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
74 凤凰金信（ 银川）基 金销 售有限
公司
凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司
注 册 地 址 ： 宁 夏银 川 市 金凤 区 阅 海 湾 中 央商
务区万 寿 路 142 号 14 层 1402 办公 用房
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝
来高科 技产 业 园 18 号楼
法定代 表人 ：张 旭
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
75 上海挖 财基 金销 售有 限公 司 上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 杨高南 路 799 号陆
家嘴世 纪金 融广 场 3 号楼 5 楼
法定代 表人 ：冷 飞
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
76 北京植 信基 金销 售有 限公 司 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
77 济安财富（ 北京）基 金销 售有限
公司
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号北
京财富 中 心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
78 扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司 扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
注册地 址： 广陵 产业 园创 业路 7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
79 万家财富基 金销售（ 天津 ）有限
公司
万家财 富基 金销 售（ 天津 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平
洋保险 大 厦 A 座五 层
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
80 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
东方财 富大 厦
法定代 表人 ：陈 宏
客服电 话：95357
网址：www.18.cn
81 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 浙 江省 杭 州 市文 二 西 路 元 茂 大厦
903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
82 广州证 券股 份有 限公 司 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州
国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
83 众升财富（ 北京）基 金销 售有限
公司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
法定代 表人 ：聂 婉君
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
84 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：王 之光
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
85 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 深 圳市 南 山 区粤 海 街 道 科 技 园中
区科苑 路 15 号科 兴科 学 园 B 栋 3 单元 11 层
1108
办 公 地 址 ： 深 圳市 南 山 区粤 海 街 道 科 技 园中
区科苑 路 15 号科 兴科 学 园 B 栋 3 单元 11 层
1108
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
86 中国银 河证 券股 份有 限公 司 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
87 山西证 券股 份有 限公 司 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
88 交通银 行股 份有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
89 上海天 天基 金销 售有 限公 司 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方
财富大 厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
90 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
91 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
92 乾道盈泰基 金销售（ 北京 ）有限
公司
乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京市 西 城 区德 胜 门 外 大 街 合生
财富广 场 1302 室
法定代 表人 ：董 云巍
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
93 上海万 得基 金销 售有 限公 司 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 福山 路
33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万
得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
94 深圳市前海 排排网基 金销 售有限
责任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前海 商务 秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号深 圳
市世纪 工艺 品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
95 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司 喜鹊财 富 基 金销 售有 限公 司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
96 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道
2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
网址：www.youyufund.com
97 北京富 国大 通基 金销 售有 限公司 北京富 国大 通基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安定路 5 号院 3 号
楼中建 财富 国际 中 心 25 层
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
98 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注 册 地 址 ： 南 京市 高 淳 区经 济 开 发 区 古 檀大
道 47 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓 楼区中 山北 路 105
号中环 国 际 1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：黄 子珈
传真：9,02556663409
客服电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
99 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石
大厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：高 皓辉
客服电 话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
100 东莞证 券股 份有 限公 司 东莞证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 东省 东 莞 市莞 城 区 可 园 南 路一
号金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
101 渤海证 券股 份有 限公 司 渤海证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 天 津市 经 济 技术 开 发 区 第 二 大街
42 号写 字 楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
102 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理
想国际 大 厦 906
法定代 表人 ：张 琪
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
103 中信证 券股 份有 限公 司 中信证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广东 省 深 圳市福 田 区 中 心 三路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
104 上海好 买基 金销 售有 限公 司 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
105 北京晟 视天 下基 金销 售有 限公司 北京晟 视天 下基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九 渡河镇 黄坎 村 735
号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
106 联储证 券有 限责 任公 司 联储证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 ： 广 东省 深 圳 市福 田 区 华 强 北 路圣
廷苑酒 店 B 座 26 楼
法定代 表人 ：沙 常明
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
107 东海证 券股 份有 限公 司 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广
场 18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
网址：www.longone.com.cn
108 民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司 民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号生
命人寿 大 厦 32 层
法定代 表人 ：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
109 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼 家楼安 联大 厦 715
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
110 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公司 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 上地十 街 10 号 1 幢
1 层 101
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲 9 号
奎科科 技大 厦
联系人 ：张 旭阳
传真：9,01061951009
客服电 话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
111 上海长 量基 金销 售有 限公 司 上海长 量基 金销 售有 限公 司
注册地址：上海市 浦东新 区东方路 1267 号
11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
112 信达证 券股 份有 限公 司 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1
号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
113 华安证 券股 份有 限公 司 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化 新区天 鹅湖 路 198
号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
114 上海利 得基 金销 售有 限公 司 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴 川路 5475 号 1033
室
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
115 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京市 海 淀 区中 关 村 大 街 11 号
11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
116 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江 东中路 102 号 708
室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号东
方纯一 大 厦 15 楼
法定代 表人 ：姚 杨
联系人 ：孟 召社
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
117 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105
室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
118 中山证 券有 限责 任公 司 中山证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳市 南 山 区科 技 中 一 路 西 华强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
119 联讯证 券股 份有 限公 司 联讯证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 东省 惠 州 市惠 城 区 江 北 东 江三
路惠州 广播 电视 新闻 中心 三、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
120 英大证 券有 限责 任公 司 英大证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳市 福 田 区深 南 中 路 华 能 大 厦
三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
121 中国农 业银 行股 份有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
122 深圳市新兰 德证券投 资咨 询有限
公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注 册 地 址 ： 深 圳市 福 田 区华 强 北 路 赛 格 科技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
123 北京微 动利 基金 销售 有限 公司 北京微 动利 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号
景山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
124 上海汇 付基 金销 售有 限公 司 上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 办公 上海 市中 山南 路 100 号金 外
滩国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
125 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中 路 82 号金
长安大 厦 B 座 7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
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（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010）88091199
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
四 、基 金名称
前海开 源中国 稀 缺资 产 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
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七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 于中国 稀缺 资产 主题 相关 证券 ， 在 合理 控制 风险 并保 持基金 资
产良好 流动 性的 前提 下， 力争实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
本基金 主要 投资 于在 中国 或在世 界上 具有 独特 性或 稀缺性 的 A 股上 市公 司 ， 例 如具有 难
以复制 的产 品、 服务、 工艺 或模式 ， 拥 有难 以颠 覆的 垄 断地位 ， 具 有长 久持 续的 核 心竞争 力，
拥有稀 缺宝 贵的 资产 或资 源。 在 合理 控制 风险 并保 持基金 资产 良好 流动 性的 前提下 ， 力 争实
现基金 资产 的长 期稳 定增 值。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超 短 期融
资券、 次级 债券 、 政 府支 持机构 债、 政府 支持 债券 、 地方 政府 债、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券） 、 资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行存 款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ， 投 资于 中国稀 缺
资产主 题相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产的 80% 。 本 基金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指
期货合约 需缴 纳的交 易保 证金后， 应当 保持不 低于 基金资产 净值 5% 的 现金或 者到期日 在一
年以内 的政 府债 券 ， 其中 现金不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 和应 收申 购款 等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合 中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 采取 自上 而下 宏观 分析和 自下 而上 精选 个股 相结合 的投 资策 略 ， 在 遵循 本基金 资
产配置 比例 限制 的前 提下 ，确定 各类 资产 的投 资比 例。
本基金 将精 选中 国独 有 、 稀 有的 ， 具 有巨 大增 长潜 力的 上市公 司股 票构 建股 票投 资组合 。
个股选 择从 定性 和定 量两 方面入 手 。 定 性方面 主要 研究上 市公 司在 产品 服务 、 商 业模 式、 研
发创新 、竞争 优势、 行业 地位、 市场空 间、治 理结 构、资 产资源 等方面 的独 特性或 稀缺性 。
定量方 面主 要分 析上 市公 司的盈 利能 力、 运营 效率 、资产 质量 、财 务状 况、 估值水 平等 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金在 综合 研究 的基 础上 实施积 极主 动的 组合 管理 ， 采用 宏观
环境分 析和 微观 市场 定价 分析两 个方 面进 行债 券资 产的投 资。 在宏 观环 境分 析方面 ， 结 合对
宏观经 济 、 市 场利率 、 债 券供求 等因 素的 综合 分析 ， 根 据交 易所 市场与 银行 间市场 类属 资产
的风险 收益 特征 ， 定 期对 投资组 合类 属资 产进 行优 化配置 和调 整， 确定 不同 类属资 产的 最优
权重。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4 、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特性 ， 通过 权证与 证券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
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5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合 ， 交由 交易部 执
行 。 设计 和调 整投资 组合 需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每 日基 金申 购和赎 回净 现金流 量 ； 基 金
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合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 员的 投资建 议 ； 基金经 理的 独立 判断 ； 绩 效与风 险评 估小
组的建 议等 。
（4） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（5）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（6）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人可 以依 据维
护投资 人合 法权 益的 原则 ， 与基 金 托管 人协 商一 致并 按监管 部门 要求 履行 适当 程序后 变更 业
绩比较 基准 并及 时公 告， 但不需 要召 集基 金份 额持 有人大 会。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
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（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本 基金股 票投资 占基 金资产的 比例 为 0-95%， 投资于中 国稀 缺资产 主题 相关证 券
的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，保 持不低 于
基金资 产 净值 5％的 现金 或者到 期日在 一年以 内的 政府债 券 ，其 中现金 不包 括结算 备付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
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托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16）本 基金 管理人 管理 的全部开 放式 基金(包 括开 放式基金 以及 处于开 放期 的定期 开
放基金) 持有一 家上市 公司 发行的可 流通 股票， 不得 超过该上 市公 司可流 通股 票的 15% ；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 ， 不 得超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ；
（17） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的 ， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（18 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（19） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（20） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（21 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（22） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（23） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（24 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（25） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（26） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严格
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的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 在投 资证券 衍生 品种前 ， 应与 基金托 管人 协商一 致 ， 并 履
行适当 程序 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体 协 商。
除上述第 （2） 、（12 ）、 （17）、 （18 ）项外 ， 因 证券市场 波动 、上市 公司 合并、 基
金规模 变动 、 股权 分置 改革 中支付 对价 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上
述规定 投资 比例 的， 基金 管理人 应当 在 10 个交 易日 内进行 调整 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊
情形除 外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用 于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
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得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利，保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九） 基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 47,474,180.00 89.12
- 其中： 股票 47,474,180.00 89.12
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
- 其中： 债券 - -
- 资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
- 其 中： 买断 式回 购的 买入返 售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,765,771.25 10.82
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
8 其他资 产 28,951.61 0.05
9 合计 53,268,902.86 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 12,889,213.00 24.54
C 制造业 - -
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,550,140.00 6.76
J 金融业 31,034,827.00 59.09
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 47,474,180.00 90.39
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 600547 山东黄 金 142,400 4,307,600.00 8.20
2 600489 中金黄 金 501,100 4,299,438.00 8.19
3 002155 湖南黄 金 545,500 4,282,175.00 8.15
4 600109 国金证 券 563,700 4,036,092.00 7.68
5 601211 国泰君 安 261,900 4,012,308.00 7.64
6 000776 广发证 券 315,600 4,001,808.00 7.62
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
7 600999 招商证 券 294,300 3,943,620.00 7.51
8 000783 长江证 券 753,700 3,881,555.00 7.39
9 601688 华泰证 券 232,900 3,772,980.00 7.18
10 600837 海通证 券 420,200 3,697,760.00 7.04
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
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11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 18,381.48
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,427.05
5 应收申 购款 9,143.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,951.61
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
前海开 源中 国稀 缺资 产混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2015.9.10-2015.12.31 1.00% 0.08% 8.94% 1.24% -7.94% -1.16%
2016.1.1-2016.12.31 -1.49% 0.65% -7.02% 0.98% 5.53% -0.33%
2017.1.1-2017.12.31 -18.89% 1.21% 14.79% 0.45% -33.68% 0.76%
2018.1.1-2018.12.31 -2.85% 1.12% -15.97% 0.93% 13.12% 0.19%
2015.9.10-2018.12.31 -21.60% 0.98% -2.30% 0.87% -19.30% 0.11%
前海开 源中 国稀 缺资 产混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.11.19-2015.12.31 -0.20% 0.05% -0.15% 1.18% -0.05% -1.13%
2016.1.1-2016.12.31 -4.91% 0.66% -7.02% 0.98% 2.11% -0.32%
2017.1.1-2017.12.31 -10.64% 1.22% 14.79% 0.45% -25.43% 0.77%
2018.1.1-2018.12.31 -3.07% 1.12% -15.97% 0.93% 12.90% 0.19%
2015.11.19-2018.12.31 -17.80% 1.01% -10.45% 0.84% -7.35% 0.17%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率×30% 。
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托 管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 5 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 划出 ，由 登记机 构代 收，
登记机 构收 到后 按相 关合 同规定 支付 给基 金销 售机 构。 若遇 法定 节假日 、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
上述“ （一 ）、 基金 费用 的种类 ”中第 4 －10 项 费 用，根 据有 关法 规及 相应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 降低 基金 管理费 率 、 基金托 管费 率和 销售 服务 费率 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。 基金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 和基 金
管理人 网站 上刊 登公 告。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
十 、其 他应披 露事 项
（一） 前海开 源基 金管 理 有限公 司 （ 以下 简称 “本 公司 ” ） 的 从业 人员 在前 海开源 资
产管理 有限 公司 （以 下简 称 “前 海开 源资 管公 司 ” 或“子 公司 ” ） 兼任 董事 、 监 事及 领薪 情
况如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上述人 员以 外未 有从 业人 员在前 海
开源资 管公 司兼 任职 务的 情况。
（二）2018 年 09 月10 日至 2019 年03 月10 日披 露 的公告 ：
2019-03-05 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 开 放 式 基金 参 加国 信 证券 申
购及定 投费 率优 惠的 公告
2019-03-04 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于增 加 百度 百 盈 基 金为 旗 下部 分 基金 的
销售机 构并 开通 相关 业务 的公告
2019-03-04 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 开 放 式 基金 参 加平 安 证券 认
购、申 购及 定投 费率 优惠 的公告
2019-02-19 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 开 放 式 基金 参 加申 万 宏源 证
券、申 万宏 源西 部证 券申 购及定 投费 率优 惠的 公告
2019-01-31 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于暂 停 大泰 金 石 基 金销 售 有限 公 司办 理
旗下基 金相 关销 售业 务的 公告
2019-01-22 前海 开源 中国 稀缺资 产灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2018 年第 4 季度
报告
2019-01-21 关 于 调整 前 海开 源 旗 下 部分 证 券投 资 基金 通 过 东 海证 券 办理 定 投业 务
起点金 额的 公告
2019-01-08 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于增 加 第一 创 业 证 券为 旗 下部 分 基金 的
销售机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2019-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2018 年 12 月 31 日 基金 资产 净值、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告（ 一）
2018-12-10 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于增 加 凯石 财 富 为 旗下 部 分基 金 的销 售
机构并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2018-11-26 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于增 加 华融 证 券 为 旗下 部 分基 金 的销 售
机构并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2018-11-05 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于增 加 阳光 人 寿 保 险为 旗 下部 分 基金 的
销售机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2018-10-24 前 海 开源 中 国稀 缺 资 产 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资 基金 招 募说 明 书（ 更
新）摘 要（2018 年第 2 号）
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
2018-10-24 前海 开源 中国 稀缺资 产灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2018 年第 3 季度
报告
2018-10-16 关 于 调整 前 海开 源 旗 下 部分 证 券投 资 基金 通 过 奕 丰金 融 办理 定 投业 务
起点金 额的 公告
2018-09-29 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 基金 继 续 参 与交 通 银行 费 率优 惠
活动的 公告
2018-09-13 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 在 中国 国 际金 融 股份 有
限公司 开通 定投 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源中 国稀 缺资产 灵活 配置混合 型证 券投资 基金 募集的 文
件
2 、 《前 海开 源中 国稀 缺资 产灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
3 、 《前 海开 源中 国稀 缺资 产灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 托管 协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、 对“重 要提 示 ” 相关 信息 进行了 更新 。
2 、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新。
3 、 对“基金 托 管人 ”相关 信 息进行 了更 新。
4 、 对“相 关服 务机 构” 相关 信息进 行了 更新 。
5 、 对“基 金的 投资 ”相 关信 息 进行 了更 新 。
6 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
7 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
2019 年 04 月 23 日
