财通资管价值成长混合：财通资管价值成长混合型证券投资基金开放日常申购、赎回和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
财通资管价值成长混合型证券投资基金开放日常申购、赎 回和定期定额投资业务的公告? 1? 公告基本 信息? 基金名称? 财 通资管价值成长混合型证券投资基金?? 基金简称? 财 通资管价值成长混合?? 基金主代码? 005680?? 基金运作方式? 契约型开 放式?? 基金合同生效日? 2019 年 3 月 25 日?? 基金管理人名称? 财通证 券资产管理有限公司?? 基金托管人名称? 中国工 商银行股份有限公司?? 基金注册登记机构名称? 财通证券资产管理有限公司?? 公告依据? 《 财通资管价 值成长混合 型证券投资 基金基金合 同》 、 《财通资管价值成 长混合型 证券投资基金招募说明书》等?? 申购起始日? 2019 年 4 月25 日?? 赎回起始日? 2019 年 4 月25 日?? 定期定额投资起始日? 2019 年 4 月 25 日?? ? ? 2? 日常申购 、赎回业务的办理时间? 投资人在开放日办理基金份额的申购、 赎回和定期定额投资， 具体办理时间为上海证券交易 所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回或定期定额投资时除外。? 若出现新的证券/ 期货交易市场、 证券/ 期货交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理 人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。? 基金管理人不得在 《基金合同》 约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者 定期定额投资。 投资者在 《基金合同》 约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或定期定额 投 资申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回或定期定额投资价格为下一开放日基 金份额申购、赎回或定期定额投资的价格。? 3? 日常申购 业务? 3.1? 申购金额 限制? （1 ） 直销柜 台每个账户首次申购的最低金额为500,000 元， 追 加申购的最低金额为单笔1,000 元； 已在直销柜台有认购过本基金基金份额记录的投资者不受基金份额首次申购最低金额的 限制。 通过基金管理人网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销柜台单笔申购最低金 额的限制， 申购最低金额为单笔 1,000 元。 本基 金直销柜台单笔申购最低金额可由基金管理 人酌情调整。 其他各销售机构每个账户单笔申购的最低金额为单笔 1,000 元， 如果 销售机构 业务规则规定的最低单笔申购金额高于 1,000 元 ，以销售机构的规定为准。? （2 ）投资者 可多次申购 ，对单个投 资者累计持 有份额不设 上限限制。 但对于可能 导致单一 投资者持有基金份额的比例达到或者超过 40% ， 或者变相规避? 40%? 集 中度的情形， 基金 管 理人有权采取控制措施。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大 额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体请参见相关公告。法律法规、中国证监会另有规定的除外。? （3 ）基金管 理人可以根 据市场情况 ，在不违反 法律法规的 情况下，调 整上述规定 申购金额 的数量限制 ，或者新增 基金规模控 制措施。基 金管理人必 须在调整前 依照《信息 披露办法 》 的有关规定在指定媒介上公告。? 3.2? 申购费率? 本基金对通过基金管理人直销柜台申购基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实 施差别的申购费率。? 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补 充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一计 划以及集合 计划、企业 年金理事会 委托的特定 客户资产管 理计划以及 企业年金养 老金产品 。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新 时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指 除养老金客户外的其他投资者。? 通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户的适用下表特定申购费率， 其他 投资人申购本基金份额的适用下表一般申购费率：? 申购金额 M? 一般申购费率? 特定申购 费率?? M ＜100 万元? 1.50%?0.60%?? 100 万元≤M ＜500 万元? 1.0%?0.4%?? M ≥500 万元? 每笔 1000 元? 每笔 1000 元?? ? ? ? ? 3.3? 其他与申 购相关的事项? （1 ）本基金 的申购费用 应在投资人 申购基金份 额时收取， 申购费用由 基金申购人 承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。? （2 ）投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。? （3 ）因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。? （4 ）基金管 理人可以在 基金合同约 定的范围内 调整费率或 收费方式， 并最迟应于 新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。? （5 ）基金管 理人可以在 不违背法律 法规规定及 基金合同约 定的情况下 根据市场情 况制定基 金促销计划， 定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 在对现有基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续 后，对投资人适当调低基金申购费率。? （6 ）关于本 基金参加非 直销销售机 构基金申购 费率优惠活 动情况，详 见该等销售 机构及本 公司网站上的相关公告或说明。? ? 4? 日常赎回 业务? 4.1? 赎回份额 限制? 本基金各类基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基 金份额持有人因赎回、 转换等原因 导致其单个 基金账户内 剩余的该类 基金份额低 于 1 份时， 登记机构可 对该剩余 的基金份额自动进行强制赎回处理。? 基金管理人可以根据市场情况， 在不违反法律法规的情况下， 调整上述规定赎回份额的数量 限制， 或者新增基金规模控制措施。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有 关规定在指定媒介上公告。? 4.2? 赎回费率? 本基金的赎回费率按持有时间递减。 投资者在一天之内如果有多笔赎回， 适用费率按单笔分 别计算。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。? 本基金的赎回费率如下表所示：? 持有期限（Y ）? 赎回费率?? Y ＜7 日? 1.5%?? 7 日≤Y ＜30 日? 0.75%?? 30 日≤Y ＜1 年? 0.50%?? 1 年≤Y ＜2 年? 0.25%?? Y ≥2 年? 0?? ? ? 4.3? 其他与赎 回相关的事项? （1 ） 对持续持有期少于 30 日的基金份 额持有人收取的赎回费全额计入基金财产； 对持续持 有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额持有人收取的赎回费总额的 75% 计入基金财产； 对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额持有人收取的赎回费总额的 50%计入 基金财产； 对持续持有期不少于 6 个 月的基金份额持有人， 将赎回费总额的 25% 计入 基金财 产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。? 注：1 个月 为 30? 日；1? 年为 365 日。? （2 ）基金管 理人可以在 基金合同约 定的范围内 调整费率或 收费方式， 并最迟应于 新的费率 或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。? （3 ）基金管 理人可以在 不违背法律 法规规定及 基金合同约 定的情况下 根据市场情 况制定基 金促销计划， 定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 在对现有基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续 后，对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率。? ? 5? 定期定额 投资业务? （1 ）定期定 额投资业务 是指投资者 可通过基金 管理人指定 的销售机构 提交申请， 约定每期 扣款时间、 扣款金额， 由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完 成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。? （2 ）投资者 在本基金销 售机构办理 定期定额投 资业务，具 体办理规则 及程序请遵 循各销售 机构的规定。? （3 ）定额投资业务安排? 1 ）定额投资 业务受理时 间与本基金 日常申购业 务受理时间 相同。销售 机构将按照 投资者申 请时所约定的每期约定扣款日、 扣款金额进行扣款。 由于销售机构关于具体扣款方式和扣款 日期的规定有所不同， 投资者应参照各销售机构的具体规定。 若遇非基金开放日时， 扣款是 否顺延以销售机构的具体规定为准。具体扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准。? 2 ） 投资者应与销售机构约定每期扣款金额， 该金额应不低于销售机构规定的最低定投金额。? 3 ）除另有公 告外，定期 定额投资费 率和计费方 式与日常申 购业务相同 。销售机构 开展本基 金定额投资费率优惠活动的，投资者应以各销售机构执行的定额投资费率为准。? 4 ）本基金的 注册登记机 构按照基金 申购申请日 （T? 日）的 基金份额净 值为基准计 算申购 份 额， 申购份额通常将在? T+1? 工作日确 认成功后直接计入投资者的基金账户， 投资者可自? T+2?工作日起查询申购成交情况。? 5 ）当发生限 制申购或暂 停申购的情 形时，除另 有公告外， 定期定额投 资与日常申 购按相同 的原则确认。? 6 ）本公司网上直销系统定期定额投资费率、业务规则与相关公告请登录本公司网站查询。? 7 ）关于本基 金参加非直 销销售机构 基金定期定 额投资费率 优惠活动情 况，详见该 等销售机 构及本公司网站上的相关公告或说明。? ? 6 基金销售机 构? 6.1? 场外销售 机构? 6.1.1? 直销机 构? 本基金直销 机构为基金 管理人直销 柜台、基金 管理人网上 直销交易平 台，办理本 基金申购 、 赎回。? ? 6.1.2? 场外非 直销机构? 6.1.2.1? 办理 本基金申购、赎回的非直销机构? 序号? 代销机 构?? 1? 财通证券 股份有限公司?? 2? 中国工商 银行股份有限公司?? 3? 兴业银行 股份有限公司?? 4? 上海天天 基金销售有限公司?? 5? 蚂蚁（杭 州）基金销售有限公司?? 6? 中证金牛 （北京）投资咨询有限公司?? 7? 珠海盈米 财富管理有限公司?? 8? 上海云湾 基金销售有限公司?? 9? 天津国美 基金销售有限公司?? 10? 北京唐鼎 耀华基金销售有限公司?? 11? 上海大智 慧基金销售有限公司?? 12? 上海好买 基金销售有限公司?? 13? 泰诚财富 基金销售（大连）有限公司?? 14? 通华财富 （上海）基金销售有限公司?? 15? 和耕传承 基金销售有限公司?? 16? 北京恒天 明泽基金销售有限公司?? 17? 北京植信 基金销售有限公司?? 18? 北京新浪 仓石基金销售有限公司?? 19? 南京苏宁 基金销售有限公司?? 20? 北京蛋卷 基金销售有限公司?? 21? 深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司?? 22? 北京钱景 基金销售有限公司?? 23? 上海长量 基金销售投资顾问有限公司?? 24? 中民财富 基金销售（上海）有限公司?? 25? 深圳众禄 金融控股股份有限公司?? 26? 浙江同花 顺基金销售有限公司?? 27? 上海中正 达广基金销售有限公司?? 28? 上海挖财 基金销售有限公司??29? 凤凰金信 （银川）基金销售有限公司?? 30? 北京虹点 基金销售有限公司?? 31? 上海万得 基金销售有限公司?? 32? 乾道盈泰 基金销售( 北京) 有限公司?? 33? 沈阳麟龙 投资顾问有限公司?? 34? 奕丰基金 销售有限公司?? 35? 民商基金 销售( 上海) 有限公司?? 36? 扬州国信 嘉利基金销售有限公司?? ? ? ? 6.1.2.2 办理 本基金定期定额投资业务的非直销机构? 序号? 代销机 构?? 1? 财通证券 股份有限公司?? 2? 中国工商 银行股份有限公司?? 3? 兴业银行 股份有限公司?? 4? 上海天天 基金销售有限公司?? 5? 蚂蚁（杭 州）基金销售有限公司?? 6? 中证金牛 （北京）投资咨询有限公司?? 7? 珠海盈米 财富管理有限公司?? 8? 上海云湾 基金销售有限公司?? 9? 天津国美 基金销售有限公司?? 10? 北京唐鼎 耀华基金销售有限公司?? 11? 上海大智 慧基金销售有限公司?? 12? 上海好买 基金销售有限公司?? 13? 泰诚财富 基金销售（大连）有限公司?? 14? 通华财富 （上海）基金销售有限公司?? 15? 北京恒天 明泽基金销售有限公司?? 16? 北京新浪 仓石基金销售有限公司?? 17? 南京苏宁 基金销售有限公司?? 18? 北京蛋卷 基金销售有限公司?? 19? 深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司?? 20? 北京钱景 基金销售有限公司?? 21? 上海长量 基金销售投资顾问有限公司?? 22? 中民财富 基金销售（上海）有限公司?? 23? 深圳众禄 金融控股股份有限公司?? 24? 浙江同花 顺基金销售有限公司?? 25? 上海中正 达广基金销售有限公司?? 26? 上海挖财 基金销售有限公司?? 27? 凤凰金信 （银川）基金销售有限公司?? 28? 北京虹点 基金销售有限公司?? 29? 上海万得 基金销售有限公司?? 30? 乾道盈泰 基金销售( 北京) 有限公司?? 31? 沈阳麟龙 投资顾问有限公司??32? 奕丰基金 销售有限公司?? 33? 民商基金 销售( 上海) 有限公司?? 34? 扬州国信 嘉利基金销售有限公司?? ? ? ? 7 基金份额净 值公告的披露安排? 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 基 金? 份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。? 8 其他需要提 示的事项? （1 ）上述代 销机构和直 销机构均受 理投资者的 开户、日常 申购和赎回 等业务。本 基金若增 加、调整直销机构或场外非直销机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。? （2 ）基金管 理人可在法 律法规允许 的情况下， 调整上述规 定申购金额 、赎回份额 和最低基 金份额保留余额等数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。? （3 ）当发生 大额申购或 赎回情形时 ，基金管理 人可以采用 摆动定价机 制，以确保 基金估值 的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、 自律规则的规定。 基 金管理人依照 《信息披露办法》 的有关规定， 将摆动定价机制的具体操作规则在指定媒介上 公告。? （4 ）有关本基金开放申购、赎回的具体规定若有变化，本公司将另行公告。? （5 ） 投资者应及时通过本基金销售网点或致电本基金管理人客服热线 95336 （免长途 话费） 或登录本公司网站 www.ctzg.com 查 询其申购、赎回申请的确认情况。? （6 ） 投资者 欲了解本基金的详细情况， 请详细阅 读刊登在 2019 年 1 月 29 日 《上海证券 报 》 的 《财通资管价值成长混合型证券投资基金基金合同》 、 《财通 资管价值成长混合型证券投资 基金招募说 明书》等法 律文件，投 资者亦可通 过本公司网 站或相关代 销机构查阅 相关资料 。 ? （7 ）风险提 示：基金管 理人承诺以 诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和 运用基金资 产，但不 保证基金一 定盈利，也 不保证最低 收益。投资 者投资于本 基金前应认 真阅读本基 金的合同 、 招募说明书等法律文件。? 特此公告。? ? 财通证券资产管理有限公司? 2019 年 4 月23 日?
