方 正 富 邦 红利 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 方正富邦基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 4 月22 日 方正富邦红利精选混合 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至2019 年3 月31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 方正富 邦红 利精 选混 合
交易代 码 730002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 11 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 5,047,954.00 份
投资目 标
在合理 控制 风险 的基 础上 ， 本基 金将 通过 对盈 利增 长
稳定、 有较 强分 红意 愿的 高分红 类股 票及 其他 有投 资
价 值 的 股 票 进 行 投 资 ， 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增
值，力 争获 得超 过业 绩比 较基准 的投 资业 绩。
投资策 略
本 基 金 的 资 产 配 置 采 用" 自上而下" 的 多 因 素 分 析 策
略 ， 对 全 球 经 济 发 展 形 势 及 中 国 经 济 发 展 所 处 阶 段
（包括 宏观 经济 运行 周期 、 财政 及货 币政 策、 资金 供
需情况 、 证 券市 场估 值水 平等） 进行 判断， 并对 股 票
市场、 债券 市场 未来 一段 时间内 的风 险收 益特 征做 出
合理预 测， 据此 灵活 调整 股票、 债券、 现金 三类 资 产
的配置 比例 。 此 外， 本基 金也将 根 据 股市 运行 周期 的
演变规 律定 期， 或者 根据 宏观经 济重 大变 化不 定期 地
进行资 产配 置比 例的 调整 ， 保持 基金 资产 配置 的有 效
性，规 避市 场风 险， 追求 基金资 产的 长期 稳定 回报 。
业绩比 较基 准
80%× 中 证 红 利 指 数 收 益 率 +20% × 中 证 全 债 指 数 收 益
率
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 、 中 高预 期收 益
的品种 ， 理 论上 其风 险高 于货币 型基 金、 债券 型基 金，
低于股 票型 基金 。 方正富邦红利精选混合 2019 年第 1 季度报告
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基金管 理人 方正富 邦基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 157,883.27
2.本期 利润 908,124.97
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1344
4.期末 基金 资产 净值 5,758,093.20
5.期末 基金 份额 净值 1.141
注:1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平 要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.42% 2.03% 18.92% 1.04% -5.50% 0.99%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
本 科 毕 业 于 武 汉 大
学，硕士毕业于中央
财经大 学，2010 年 7
月至2013 年3 月 于安
邦资产管理有限责任
公 司 担 任 研 究 员 ；
2013 年3 月至2015 年方正富邦红利精选混合 2019 年第 1 季度报告
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方伟宁
本基金 基
金经理
2018 年11 月
27 日
-
9 年
12 月于 明天 控股 有限
公司担任投资经理助
理；2016 年 3 月至
2018 年 6 月 于方 正富
邦基金管理有限公司
研究部担任研究员；
2018 年6 月至2018 年
11 月于 方正 富邦 基金
管理有限公司权益投
资部担任基金经理助
理； 2018 年11 月 至报
告期末，任方正富邦
红利精选混合型证券
投 资 基 金 的 基 金 经
理。
徐超
本基金 基
金经理
（已离
任）
2016 年8 月
9 日
2019 年3 月
12 日
7 年
本科毕业于北京航空
航天大学，硕士毕业
于北京矿业大学企业
管理专 业，2006 年 7
月至 2008 年 11 月于
中美大都会人寿保险
有限公司顾问行销市
场 部担任高级助理；
2008 年 11 月至 2012
年 9 月于中 诚信 国际
信用评级有限责任公
司金融机构评级部担
任总经理助理、高级
分析师 ；2012 年 9 月
至2015 年6 月于 泰达
宏利基金管理有限公
司固定收益部担任高
级研究 员；2015 年 6
月至 2015 年 11 月于
方正富邦基金管理有
限公司基金投资部担
任 基 金 经 理 助 理 ；
2015 年11 月 至报 告期
末，任方正富邦优选
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；
2015 年 11 月至 2018
年 2 月，任 方正 富邦
互利定期开放债券型
证券投资基金的基金方正富邦红利精选混合 2019 年第 1 季度报告
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经理；2016 年 8 月至
2019 年 3 月 ，任 方正
富邦红利精选混合型
证 券投资基金基金经
理；2016 年 12 月至
2018 年 2 月 ，任 方正
富邦睿利纯债债券型
证券投资基金及方正
富邦惠利纯债债券型
证券投资基金的基金
经理。2018 年 2 月至
2019 年 3 月 ，任 方正
富邦创新动力混合型
证券投资基金基金经
理。
注：1 、 “ 任职 日期 ”和 “ 离任日 期 ” 分别 指公 司决 定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
根据公 司业 务发 展需 要， 并按照 《方 正富 邦基 金管 理有限 公司 章程 》 的 相关 规定， 经公 司基 金投 资
决策委 员会 提名 ，公 司决 定解除 聘任 徐超 先生 方正 富邦红 利精 选 混 合型 证券 投资基 金基 金经 理职
务， 同时 向中 国证 券投 资 基金业 协会 递交 基金 经理 资格变 更申 请 。2019 年3 月 8 日 协会 审核 通过 变
更申请 。 2019 年3 月12 日 公司正 式解 聘徐 超方 正富 邦红利 精选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 职务 ，
并于2019 年3 月12 日进 行了公 开信 息披 露。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 《 证券 法》 、 《 证 券投资 基金 法》 及其 各项 配套法 规、 《 方
正富邦 红利 精选 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》和 其他相 关法 律法 规的 规定 ，本着 诚实 信用 、勤
勉尽责 、安 全高 效的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋
求最大 利益 。本 基金 运作 管理符 合有 关法 律法 规和 基金合 同的 规定 和约 定， 无损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 方
正富邦 基金 管理 有限 公司 公平交 易制 度》 的规 定， 通过系 统和 人工 等方 式在 各业务 环节 严格 控制
交易公 平执 行， 公平 对待 旗下管 理的 所有 投资 组合 。
在投资 决策 内部 控制 方面 ，本基 金管 理人 建立 了统 一的投 资研 究管 理平 台和 全公司 适用 的投方正富邦红利精选混合 2019 年第 1 季度报告
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资对象 备选 库和 交易 对象 备选库 ， 确 保各 投资 组合 在获取 研究 信息 、投 资建 议及实 施投 资决 策方
面享有 平等 的机 会。 健全 投资授 权制 度， 明确 各投 资决策 主体 的职 责和 权限 划分， 投资 组合 经理
在授权 范围 内自 主决 策。 建立投 资组 合投 资信 息的 管理及 保密 制度 ，通 过岗 位设置 、制 度约 束、
技术手 段相 结合 的方 式， 使 不同投 资组 合经 理之 间的 持仓和 交易 等重 大非 公开 投资信 息相 互隔 离 。
在交易 执行 控制 方面 ，本 基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 交易 部运 用交 易系 统中设 置的 公平
交易功 能并 按照 时间 优先 ，价格 优先 的原 则严 格执 行所有 指令 ，确 保公 平对 待各投 资组 合。 对于
一级市 场申 购等 场外 交易 ，按照 公平 交易 原 则 建立 和完善 了相 关分 配机 制。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的控 制制 度， 报告 期内未 发现 本基 金存 在异 常交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年初 权益 市场 开始 好 转， 本 基金 在运 作过 程中 坚 持以宏 观、 行业 和公 司基 本 面分析 为主 ，
主要配 置了 能够 充分 受益 于宏观 和市 场变 化的 行业 和公司 ，获 得了 一定 的收 益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.141 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 13.42% ， 业 绩
比较基 准收 益率 为18.92% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金已 经达 到法定 要求 连续 二十 个工 作日出 现基 金资 产净 值低 于五千 万元 应予
信息披 露的 情形 ，同 时截 止到报 告期 末， 本基 金连 续六十 个工 作日 基金 资产 净值低 于五 千万 。本
基金管 理人 拟定 的解 决方 案为持 续营 销， 已将 解决 方案上 报证 监会 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,410,970.85 87.94
其中： 股票
5,410,970.85 87.94
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
316,428.00 5.14
其中： 债券
316,428.00 5.14
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 方正富邦红利精选混合 2019 年第 1 季度报告
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6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
304,069.45 4.94
8 其他资 产
121,243.14 1.97
9 合计
6,152,711.44
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 608,623.00 10.57
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 681,131.85 11.83
J 金融业 4,121,216.00 71.57
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 5,410,970.85 93.97
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 组合 。
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000686 东北证 券 53,000 539,540.00 9.37
2 600837 海通证 券 36,500 512,095.00 8.89
3 601211 国泰君 安 23,500 473,525.00 8.22
4 300059 东方财 富 23,600 457,368.00 7.94
5 601788 光大证 券 34,400 452,704.00 7.86
6 600030 中信证 券 18,100 448,518.00 7.79
7 601318 中国平 安 5,800 447,180.00 7.77
8 002850 科达利 18,300 445,971.00 7.75
9 000776 广发证 券 26,800 433,356.00 7.53
10 300033 同花顺 2,241 223,763.85 3.89
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 316,428.00 5.50
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 316,428.00 5.50
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 020274 18 贴债 57 2,200 217,448.00 3.78
2 019611 19 国债 01 500 49,980.00 0.87
3 019537 16 国债 09 490 49,000.00 0.85
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 方正富邦红利精选混合 2019 年第 1 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
报告期 内， 本基 金投 资决 策程序 符合 相关 法律 法规 的要求 ，未 发现 本基 金投 资的前 十名 证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ， 或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、 处 罚的 情 形 。
5.11.2 基 金投 资的前 十名 股 票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,014.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,112.99
5 应收申 购款 112,115.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 121,243.14 方正富邦红利精选混合 2019 年第 1 季度报告
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票 中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 8,621,273.24
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,526,611.73
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 6,099,930.97
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 5,047,954.00
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额 含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期本 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期本 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金
情况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比 方正富邦红利精选混合 2019 年第 1 季度报告
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机构 1 20190101-20190214 4,098,709.68 0.00 4,098,709.68 0.00 0.00%
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额 20% 的情 形， 在 市
场流动 性不 足的 情况 下 ， 如遇投 资者 巨额 赎回 或集 中赎回 ， 可能 会引 发基 金 净值剧 烈波 动 ， 甚 至引 发
基金的 流动 性风 险 ， 基 金 管理人 可能 无法 及时 变现 基金资 产 ， 基 金份 额持 有 人可能 无法 及时 赎回 持有
的全部 基金 份额 。 在极 端 情况下 ， 若持 有基 金份 额 占比较 高的 投资 者大 量赎 回本基 金 ， 可 能导 致在 其
赎回后 本基 金资 产规 模连 续六十 个 工 作日 持续 低于 五千万 元 ， 基 金可 能面 临 转换运 作方 式 、 与 其他 基
金合并 或者 终止 基金 合同 等情形 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（1） 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
（2） 《方 正富 邦红 利精 选 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
（3） 《方 正富 邦红 利精 选 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
（4） 《方 正富 邦红 利精 选 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》；
（5） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（6） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 投 资者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
方 正富 邦基金 管理 有限公 司
2019 年 4 月 22 日
