广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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广 发 电子 信 息传 媒 产业 精 选股 票 型发 起 式证 券 投资 基 金
2019 年第 1 季度 报 告
2019 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一九 年四 月二十 二日广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2019 年 4 月 18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2
基金产 品概 况
基金简称 广发电子信息传媒股票
基金主代码 005310
交易代码 005310
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 12 月 11 日
报告期末基金份额总额 58,557,792.87 份
投资目标
本基金重点关注电子信息传媒 （TMT ） 产业上 市公
司的投资机会， 通过自下而上的深度挖掘， 精选个
股， 力争为基金份额持有人获取长期稳健的超额回
报。
投资策略
本基金在研究宏观经济基本面、 政策面和资金面等
多种因素的基础上， 判断宏观经济运行所处的经济
周 期 及 趋 势 ， 分 析 不 同 政 策 对 各 类 资 产 的 市 场 影广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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响， 评估股票、 债券及货币市场工具等大类资产的
估值水平和投资价值， 根据大类资产的风险收益特
征进行灵活配置， 确定合适的资产配置比例， 并适
时进行调整。
业绩比较基准
中 证 全 指 信 息 技 术 指 数 收 益 率*80%+ 中 证 全 指 电
信 业 务 指 数 收 益 率*10%+ 银 行 活 期 存 款 利 率 （ 税
后）*10%
风险收益特征
本基金是股票型基金， 其预期收益及风险水平高于
货币市场基金、 债券型基金和混合型基金， 属于高
收益风险特征的基金。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
1. 本期已实现收益 992,676.46
2. 本期利润 12,325,885.29
3. 加权平均基金份额本期利润 0.2211
4. 期末基金资产净值 52,275,659.28
5. 期末基金份额净值 0.8927
注： （1） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入
费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2） 本期 已实现 收益 指基金 本期 利息收 入、 投资收 益、 其他收 入（ 不含公
允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期
公允价值变动收益。 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
34.71% 1.84% 39.05% 1.91% -4.34% -0.07%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图
(2017 年 12 月 11 日至 2019 年 3 月 31 日)
注： 本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月， 建仓期结束时各项资产配置比
例符合本基金合同有关规定。
广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经
理期限
证券从业
年限
说明
任职日
期
离任日
期
观富
钦
本基金的基金
经理；研究发
展部总经理助
理
2018-02-
13
- 8 年
观 富 钦 先 生 ， 管 理 学 硕
士 ， 持 有 中 国 证 券 投 资
基 金 业 从 业 证 书 。 曾 任
广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
研 究 所 分 析 师 、 中 投 证
券 有 限 责 任 公 司 研 究 总
部 分 析 师 、 广 发 基 金 管
理 有 限 公 司 研 究 发 展 部
研究员。
张继
枫
本基金的基金
经理；研究发
展部总经理助
理
2017-12-
11
2019-04-
02
6 年
张 继 枫 先 生 ， 经 济 学 硕
士 ， 持 有 中 国 证 券 投 资
基 金 业 从 业 证 书 。 曾 任
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
研究发展部研究员。
注：1.“ 任职日期” 和“ 离 职日期 ” 指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规
定。
3.根据本基金管理人发布的 《广发基金管理有限公司发电子信息传媒产业精
选股票型发起式证券投资基金基金经理变更公告》 ， 自 2019 年 4 月 2 日起， 张继
枫先生不再担任本基金基金经理。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及
其配套法规、 《广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金基金合同》
和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，在 严格控 制风 险的 基础上 ，为基 金份 额持 有人谋 求最大 利益 。本 报告期 内，
基金运作合法合规， 无损害基金持有人利益的行为， 基金的投资管理符合有关法
规及基金合同的规定。 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通 过建 立科学 、制 衡的投 资决 策体系 ，加 强交易 分配 环节的 内部 控制，
并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面， 公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于
备选股票库， 重点投资的股票必须来源于核心股票库， 投资的债券必须来自公司
债券库。 公司建立了严格的投资授权制度， 投资组合经理在授权范围内可以自主
决策， 超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。 在交易过程中， 中央交易
部按照 “ 时间优先、 价格优先、 比例分配、 综合 平衡 ” 的原则， 公平分配投资指令。
金融工程与风险管理部风险控制岗通 过 投 资 交 易 系 统 对 投 资 交 易 过 程 进 行 实 时
监控及预警， 实现投资风险的事中风险控制； 稽核岗通过对投资、 研究及交易等
全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内， 上述公平交易制度总体执行情况良好， 不同的投资组合受到了
公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间 （完全按照有关指数的构成比例进行证
券投资的投资组合除外） 或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因
应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的， 则需经公司领导严格审批并留痕
备查。
本投资组合为主动型开放式基金。 本报告期内， 本投资组合与本公司管理的
其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况； 与本公司管理的被动型投资
组合发生过同日反向交易的情况， 但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成
交量的 5% 。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和运作 分析
2019 年一 季度 市场 出 现了普 涨行 情， 电子 、 计算机 、通 信和 传媒 四 个行 业
均取得不小的涨幅。回到 18 年底，其实我们 可以看到贸易战缓和、行业估值已
处于历史底部、部分公司预计在 19 年还可取 得不低的增长等诸多积极因素，因
此 2019 年布局 TMT 板块的风险收益比很高。
过去一个季度， 以科创板为代表的政策扶持以及流动性宽松是直接推动市场广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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估值修复的关键因素之一。 从个股的表现来看， 也是以消费电子为首的龙头标的
率先上涨，然后逐步扩散到半导体、金融 IT 、 软硬件自主可控等板块。
在基金配置方面， 在过去的一季度， 管理人还是维持此前的行业 龙头为主的
策略，配置标的主要集中在消费电子、安防、云计算、5G 等子行业的龙头公司
上， 对应地， 基金收益在 1-2 月份表现突出。 但在 3 月份以来， 随着市场的风险
偏好进一步提升， 半导体、 自主可控等板块的表现较好而本基金参与度不高， 导
致本基金相对基准的收益有所落后。
4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 净 值 增 长 率 为 34.71% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
39.05% 。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 46,019,196.76 83.37
其中：股票 46,019,196.76 83.37
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 9,101,809.51 16.49
7 其他各项资产 78,915.72 0.14
8 合计 55,199,921.99 100.00 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 27,104,775.95 51.85
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
18,060,863.81 34.55
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
627,627.00 1.20
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
225,930.00 0.43
S 综合
- -
合计
46,019,196.76 88.03
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％) 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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1 300253 卫宁健康 184,500 2,693,700.00 5.15
2 300207 欣旺达 222,109 2,645,318.19 5.06
3 002475 立讯精密 99,500 2,467,600.00 4.72
4 300059 东方财富 121,200 2,348,856.00 4.49
5 300271 华宇软件 98,900 2,103,603.00 4.02
6 600570 恒生电子 22,890 2,004,248.40 3.83
7 300115 长盈精密 158,800 2,000,880.00 3.83
8 002415 海康威视 56,927 1,996,429.89 3.82
9 002916 深南电路 15,800 1,965,678.00 3.76
10 002439 启明星辰 59,500 1,754,060.00 3.36
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 根据公开市场 信息，本 基金投 资的 前 十名证券 的发行 主体 在 本报告期内
没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的
情形。
5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.11.3 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 13,511.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,100.15
5 应收申购款 63,303.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 78,915.72
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 55,142,518.31
本报告期 基金总申购份额 26,506,532.48
减： 本报告期 基金总赎回份额 23,091,257.92
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 58,557,792.87
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
单位：份 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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报告期期初管理人持有的本基金份额
14,905,474.61
本报告期 买入/ 申购总份额
-
本报告期 卖出/ 赎回总份额
-
报告期期末管理人持有的本基金份额
14,905,474.61
报告期 期末 持有 的本 基 金份额 占基 金总 份额比
例（% ）
25.45
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告期内， 基金管理人不存在运用固有资金 （认） 申购、 赎回或买卖本基
金的情况。
§8
报告期 末 发 起式基 金发 起资金 持有 份额情 况
项目
持有份
额总数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份
额总数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金
14,905,4
74.61
25.45%
10,001,6
00.16
17.08% 三年
基 金 管 理 人 高 级管 理
人员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计
14,905,4
74.61
25.45%
10,001,6
00.16
17.08% 三年
§9 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
9.1 报 告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20%的情 况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20% 的时
间区间
期初
份额
申购份
额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
20190101-2019
0306
17,22
3,769.
42
0.00
6,200,
000.0
0
11,023,769.
42
18.83%
2 20190101-2019 14,90 0.00 0.00 14,905,474. 25.45% 广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
12
0331 5,474.
61
61
产品特有风险
报告期内， 本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20% 的情况， 由此可能导致
的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可
能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时
变现基金资产以应对投资者的赎回申请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六
十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并
合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。
§10
备查 文件 目录
10.1 备 查文件 目录
1. 中国证监会注册广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金
的文件
2.《广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金托管协议》
5.法律意见书
10.2 存 放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
10.3 查 阅方式
1. 书 面查 阅 ：查 阅时 间为 每 工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投 资 者可 免 费
查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广发电子信息传媒产业精选股票型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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广 发基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年四 月二 十二日
