广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
1
广 发 景祥 纯 债债 券 型证 券 投资 基 金
2019 年第 1 季度 报 告
2019 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一九 年四 月二十 二日广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
2
§1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2019 年 4 月 18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2
基金产 品概 况
基金简称 广发景祥纯债
基金主代码 004020
交易代码 004020
基金运作方式 契约开放式
基金合同生效日 2017 年 3 月 2 日
报告期末基金份额总额 4,200,124,790.59 份
投资目标
在 严 格 控 制 风 险 和 保 持 资 产 流 动 性 的 基 础 上 ， 力
求获得超越业绩比较基准的投资回报， 实现基金资
产的长期稳健增值。
投资策略
本基金通过对国内外宏观经济态势、 利率走势、 收
益 率 曲 线 变 化 趋 势 和 信 用 风 险 变 化 等 因 素 进 行 综
合分析， 构建和调整固定收益证券投资组合， 力求
获得稳健的投资收益。 广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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业绩比较基准 中债总全价指数收益率。
风险收益特征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益
率低于股票型基金、 混合型基金， 高于货币市场基
金。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
1. 本期已实现收益 45,907,156.62
2. 本期利润 50,996,987.59
3. 加权平均基金份额本期利润 0.0121
4. 期末基金资产净值 4,253,523,434.74
5. 期末基金份额净值 1.0127
注： （1） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入
费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2） 本期 已实现 收益 指基金 本期 利息收 入、 投资收 益、 其他收 入（ 不含公
允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期
公允价值变动收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①- ③ ②- ④ 广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
4
④
过去三个
月
1.19% 0.03% 0.15% 0.09% 1.04% -0.06%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
广发景祥纯债债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图
(2017 年 3 月 2 日至 2019 年 3 月 31 日)
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经
理期限
证券从业
年限
说明
任职日
期
离任日
期
谢军
本基金的基金
经理；广发增
强债券型证券
投资基金的基
2017-03-
02
- 16 年
谢军先生， 金融学硕士 ，
CFA ， 持 有 中 国 证 券 投
资 基 金 业 从 业 证 书 。 曾
任 广 发 基 金 管 理 有 限 公广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
5
金经理；广发
聚源债券型证
券投资基金
(LOF)的基金
经理；广发安
享灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理；广发安悦
回报灵活配置
混合型证券投
资基金的基金
经理；广发鑫
源灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理；广发集瑞
债券型证券投
资基金的基金
经理；广发景
华纯债债券型
证券投资基金
的基金经理；
广发汇瑞 3 个
月定期开放债
券型发起式证
券投资基金的
基金经理；广
发景源纯债债
券型证券投资
基金的基金经
理；广发理财
年年红债券型
证券投资基金
的基金经理；
广发聚安混合
型证券投资基
金的基金经
理；广发聚宝
混合型证券投
资基金的基金
经理；广发聚
盛灵活配置混
合型证券投资
司 固 定 收 益 部 研 究 员 、
投 资 经 理 、 固 定 收 益 部
总 经 理 助 理 、 固 定 收 益
部 副 总 经 理 、 固 定 收 益
部 总 经 理 、 广 发 货 币 市
场 基 金 基 金 经 理 （ 自
2006 年 9 月 12 日至 2010
年 4 月 29 日） 、广发 聚
祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理（自 2011
年 3 月 15 日至 2014 年 3
月 20 日） 、广发鑫富 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理（自 2017
年 1 月 10 日至 2018 年 1
月 6 日） 、 广发汇瑞一 年
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2016 年 12 月 2 日至 2018
年 6 月 12 日） 、广发 服
务 业 精 选 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理（自 2016 年 11 月 9
日至 2018 年 10 月 9 日） 、
广 发 安 泽 回 报 纯 债 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理（自 2017 年 1 月 10
日至 2018 年 10 月 30
日） 、 广发鑫利灵活配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理（自 2016 年 11
月 18 日至 2018 年 11 月
9 日） 、广发稳安保本混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理（自 2017 年 10 月
31 日至 2019 年 2 月 14
日） 。 广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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基金的基金经
理；广发趋势
优选灵活配置
混合型证券投
资基金的基金
经理；广发鑫
和灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理；广发集富
纯债债券型证
券投资基金的
基金经理；广
发汇兴 3 个月
定期开放债券
型发起式证券
投资基金的基
金经理；广发
景智纯债债券
型证券投资基
金的基金经
理；广发景润
纯债债券型证
券投资基金的
基金经理；广
发汇立定期开
放债券型发起
式证券投资基
金的基金经
理；广发集裕
债券型证券投
资基金的基金
经理；广发鑫
裕灵活配置混
合型证券投资
基金的基金经
理；广发汇承
定期开放债券
型发起式证券
投资基金的基
金经理；债券
投资部总经理
刘志
辉
本基金的基金
经理；广发集
2018-10-
18
- 7 年
刘 志 辉 先 生 ， 金 融 学 硕
士 ， 持 有 中 国 证 券 投 资广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
7
源债券型证券
投资基金的基
金经理；广发
安泽短债债券
型证券投资基
金的基金经
理；广发聚惠
灵活配置混合
型证券投资基
金的基金经
理；广发集瑞
债券型证券投
资基金的基金
经理；广发景
华纯债债券型
证券投资基金
的基金经理；
广发景源纯债
债券型证券投
资基金的基金
经理；广发景
明中短债债券
型证券投资基
金的基金经
理；广发招财
短债债券型证
券投资基金的
基金经理；广
发景和中短债
债券型证券投
资基金的基金
经理
基 金 业 从 业 证 书 。 曾 任
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
固定收 益 部 研 究 员 、 广
发 安 泽 回 报 纯 债 债 券 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（自 2017 年 7 月 12 日
至 2018 年 10 月 30 日） 、
广 发 集 鑫 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2016 年 11 月 17 日至
2018 年 12 月 20 日） 。
谭昌
杰
本基金的基金
经理；广发理
财年年红债券
型证券投资基
金的基金经
理；广发趋势
优选灵活配置
混合型证券投
资基金的基金
经理；广发聚
安混合型证券
投资基金的基
2018-10-
18
- 11 年
谭 昌 杰 先 生 ， 经 济 学 硕
士 ， 持 有 中 国 证 券 投 资
基 金 业 从 业 证 书 。 曾 任
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
固 定 收 益 部 研 究 员 、 广
发 双 债 添 利 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2012 年 9 月 20 日至 2015
年 5 月 27 日） 、广发 天
天 红 发 起 式 货 币 市 场 基
金基金经理 （自 2013 年
10 月 22 日至 2017 年 10广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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金经理；广发
聚宝混合型证
券投资基金的
基金经理；广
发稳安灵活配
置混合型证券
投资基金的基
金经理；广发
鑫源灵活配置
混合型证券投
资基金的基金
经理；广发汇
瑞 3 个月定期
开放债券型发
起式证券投资
基金的基金经
理；广发集瑞
债券型证券投
资基金的基金
经理；广发景
华纯债债券型
证券投资基金
的基金经理；
广发景源纯债
债券型证券投
资基金的基金
经理
月 31 日） 、广发钱袋 子
货 币 市 场 基 金 基 金 经 理
（自 2014 年 1 月 10 日
至 2015 年 7 月 24 日） 、
广 发 集 鑫 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2014 年 1 月 27 日至 2015
年 5 月 27 日） 、广发 天
天 利 货 币 市 场 基 金 基 金
经理( 自 2014 年 1 月 27
日至 2015 年 7 月 24 日) 、
广 发 季 季 利 理 财 债 券 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（自 2014 年 9 月 29 日
至 2015 年 4 月 30 日） 、
广 发 聚 康 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2015 年 6 月 1 日至 2016
年 5 月 24 日） 、广发 安
泽 回 报 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（自 2016 年 6 月 17 日
至 2016 年 11 月 17 日） 、
广 发 安 泽 回 报 纯 债 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理（自 2016 年 11 月 18
日至 2017 年 12 月 22
日） 、 广发稳安保本混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 （自 2016 年 2 月 4 日
至 2019 年 2 月 14 日） 。
注：1.“ 任职日期” 和“ 离 职日期 ” 指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规
定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及
其配套 法规、 《广 发景 祥纯债 债券型 证券 投资 基金基 金合同 》和 其他 有关法 律法
规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风
险的基础上， 为基金份 额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作 合法合规，
无损害基金持有人利益的行为， 基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通 过建 立科学 、制 衡的投 资决 策体系 ，加 强交易 分配 环节的 内部 控制，
并通过实时的行为监控与及时的分析 评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面， 公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于
备选股票库， 重点投资的股票必须来源于核心股票库， 投资的债券必须来自公司
债券库。 公司建立了严格的投资授权制度， 投资组合经理在授权范围内可以自主
决策， 超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。 在交易过程中， 中央交易
部按照 “ 时间优先、 价格优先、 比例分配、 综合 平衡 ” 的原则， 公平分配投资指令。
金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时
监控及预警， 实现投资风险的事中风险控制； 稽核岗通过对投资、 研究 及交易等
全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内， 上述公平交易制度总体执行情况良好， 不同的投资组合受到了
公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间 （完全按照有关指数的构成比例进行证
券投资的投资组合除外） 或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因
应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的， 则需经公司领导严格审批并留痕
备查。
本报告期内， 本投资组合与本公司管理的其他投资组合未发生过同日反向交
易的情况。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和运作 分析
本季度， 债券收益率震荡上行， 全季共出现三波冲高回落行情： 一月的核心
是地方债供给冲击以及金融数据企稳预期， 二月的核心是社融数据大超预期以及
权益市场连续大涨提升风险偏好； 三月的核心是货币政策边际变化担忧。 但总体
上基本面下行预期仍在， 资金利率回归平稳后债券收益率均修复下行。 全季来看
债券收益率震荡上行， 利率债期限利差陡峭化， 信用利差小幅压缩。 组 合本季度，
密切跟踪市场动向， 灵 活调整持仓券种结构、 组合杠杆和久期分布。 展望下季度 ，
短期债 券仍未 走出 震荡 格局： 一方面 目前 农产 品价格 明显超 过历 史 季 节性规 律，广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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通胀预期可能将对市场形成一定干扰。 另外目前的市场特征指向配置盘较弱， 考
虑到地方债仍将较快发行， 基本面下行压力不进一步明显加大的话， 配置盘仍将
受限； 另一方面， 虽然 3 月宏观数据有所反弹但整体实体数据仍在向下， 货币政
策维持宽松态势不变。 多空因素影响下债券市场未走出震荡格局。 组合以高等级、
中等久期品种为基本配置方向， 未来将继续跟踪经济基本面、 货币政策等方面变
化，提高组合操作的的灵活性。
4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现
本报告期内,广发 景祥 纯债净值增长率为 1.19%, 同期业绩比 较基准 收益率为
0.15% 。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 4,661,603,100.00 98.23
其中：债券 4,100,397,100.00 86.40
资产支持证券 561,206,000.00 11.83
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,952,699.44 0.06
7 其他各项资产 81,253,004.80 1.71
8 合计 4,745,808,804.24 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
11
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的 境内股 票投 资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,717,206,000.00 40.37
其中：政策性金融债 491,736,000.00 11.56
4 企业债券 984,264,100.00 23.14
5 企业短期融资券 402,003,000.00 9.45
6 中期票据 996,924,000.00 23.44
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,100,397,100.00 96.40
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 1728008
17 浦发银
行 02
4,000,000
407,920,000.0
0
9.59
2 1820027
18 重庆银
行 01
3,000,000
308,460,000.0
0
7.25
3 1780085 17 铁道 06 2,800,000
290,416,000.0
0
6.83
4 130208 13 国开 08 2,800,000
280,336,000.0
0
6.59 广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
12
5 101800171
18 华润置
地
MTN001
2,000,000
206,900,000.0
0
4.86
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
序号 证券代码 证券名称 数量( 份) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 1889210
18 工元致
远 1A
3,000,000
145,950,000.0
0
3.43
2 1889146
18 飞驰建
融 3A
2,000,000
139,480,000.0
0
3.28
3 1889273
18 工元
11A1
2,000,000
119,440,000.0
0
2.81
4 1889207
18 唯盈
3A2_bc
2,000,000
118,840,000.0
0
2.79
5 1889104
18 开元
1A
2,000,000 26,800,000.00 0.63
6 1889131
18 建元
11A1_bc
800,000 10,696,000.00 0.25
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.117 浦发银行 02 （代码：1728008 ） 为本 基金的前十大持仓证券之一。2018
年 5 月 4 日， 中国银行保险监督管理委员会针对上海浦东发展银行股份有限公司
以下事由给予罚款 5845 万元,没收违法所得 10.927 万元,罚没合计 5855.927 万元广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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人民币的行政处罚：( 一) 内控管理严重违反 审慎经营规则;( 二) 通过 资管计划投资
分 行 协 议 存 款, 虚 增 一 般 存 款;( 三) 通 过 基 础 资 产 在 理 财 产 品 之 间 的 非 公 允 交 易 进
行收益调节;( 四) 理 财 资 金 投 资 非 标 准 化 债 权 资 产 比 例 超 监 管 要 求;( 五) 提供不实
说明材料, 不 配 合 调 查 取 证;( 六) 以 贷 转 存, 虚 增 存 贷 款;( 七) 票 据 承 兑, 贴 现 业 务 贸
易 背 景 审 查 不 严;( 八) 国 内 信 用 证 业 务 贸 易 背 景 审 查 不 严;( 九) 贷 款 管 理 严 重 缺 失,
导 致 大 额 不 良 贷 款;( 十) 违 规 通 过 同 业 投 资 转 存 款 方 式, 虚 增 存 款;(十一) 票 据 资 管
业务在总行审批驳回后仍继续办理;( 十二) 对 代 理 收 付 资 金 的 信 托 计 划 提 供 保 本
承诺;( 十三) 以 存 放 同 业 业 务 名 义 开 办 委 托 定 向 投 资 业 务, 并 少 计 风 险 资 产;( 十四)
投 资 多 款 同 业 理 财 产 品 未 尽 职 审 查, 涉 及 金 额 较 大;(十五) 修 改 总 行 理 财 合 同 标 准
文本, 导 致 理 财 资 金 实 际 投 向 与 合 同 约 定 不 符;(十六) 为 非 保 本 理 财 产 品 出 具 保 本
承诺函;(十七) 向 关 系 人 发 放 信 用 贷 款;(十八) 向 客 户 收 取 服 务 费, 但 未 提 供 实 质性
服务,明显质价不符;( 十九) 收费超过服务价格目录,向客户转嫁成本。2018 年 8 月
1 日， 因上海浦东发展银行股份有限公司存在未按照规定履行客户身份识别义务、
未按照规定保存客户身份资料和交易记录、 未按照规定报送大额交易报告或者可
疑交易报告、 与身份不明的客户进行交易的行为， 被中国人民银行合计处以 170
万元罚款。2018 年 9 月 30 日， 因上海浦东发展银行股份有限公司存在违规转让
信贷资 产的行 为， 被中 国银行 保险监 督管 理委 员会盐 城监管 分局 罚款 人民币 25
万元。
17 招商银行 01（代码：1728009 ）为本基金的前十大持仓证券之一。2018 年 5
月 4 日， 中国银行保险监督管理委员会针对招商银行以下事由罚款 6570 万元,没
收违法所得 3.024 万元,罚没合计 6573.024 万元人民币:( 一) 内控管理严重违反审
慎经营规则;( 二) 违 规 批 量 转 让 以 个 人 为 借 款 主 体 的 不 良 贷 款;( 三) 同 业 投 资 业 务
违规接受第三方金融机构信用担保;( 四) 销 售 同 业 非 保 本 理 财 产 品 时 违 规 承 诺 保
本;( 五) 违 规 将 票 据 贴 现 资 金 直 接 转 回 出 票 人 账 户;( 六) 为 同 业 投 资 业 务 违 规 提 供
第三方金融机 构信用担 保;( 七) 未将房地产 企业 贷款计入房地 产开发 贷 款科目;( 八)
高管人员在获得任职资格核准前履职;( 九) 未 严 格 审 查 贸 易 背 景 真 实 性 办 理 银 行
承兑业务;( 十) 未 严 格 审 查 贸 易 背 景 真 实 性 开 立 信 用 证;( 十一) 违 规 签 订 保 本 合 同
销售同业非保本理财产品;( 十二) 非 真 实 转 让 信 贷 资 产;( 十三) 违 规 向 典 当 行 发 放
贷款;( 十四) 违规向关系人发放信用贷款。 广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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18 重庆银行 01( 代码：1820027) 为本基金的前十大持仓证券之一。2018 年 4 月
16 日， 因重庆 银行 高 管人员 未经任 职资 格核 准而实 际履职 ，被 中国 银行保 险监
督管理委员会重庆监管局处罚款人民币 20 万元。
除上述证券外, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 143,832.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 81,109,172.54
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 81,253,004.80
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 4,200,124,323.30
本报告期 基金总申购份额 497.98
减： 本报告期 基金总赎回份额 30.69
本报告期 基金拆分变动份额 - 广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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本报告期期末基金份额总额 4,200,124,790.59
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
本报告期内， 基金管理人不存在运用固有资金 （认） 申购、 赎回或买卖本基
金的情况。
§8 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
8.1 报 告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20%的情 况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20% 的时
间区间
期初
份额
申购份
额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
20190101-2019
0331
4,200,
122,0
00.00
0.00 0.00
4,200,122,0
00.00
100.00%
产品特有风险
报告期内， 本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20% 的情况， 由此可能导致
的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可
能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时
变现基金资产以应对投资者的赎回申请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六
十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并
合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。
§9
备查文 件目 录
9.1 备查 文件目 录
1.中国证监会批准广发景祥纯债债券型证券投资基金募集的文件
2.《广发景祥纯债债券型证券投资基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发景祥纯债债券型证券投资基金托管协议》
5.法律意见书
6.基金管理人业务资格批件、营业执照
7.基金托管人业务资格批件、营业执照 广发景祥纯债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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9.2 存放 地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
9.3 查阅 方式
1. 书 面查 阅 ：查 阅时 间为 每 工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投 资 者可 免 费
查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广 发基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年四 月二 十二日
