广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 1 页共 17 页
广 发 天天 红 发起 式 货币 市 场基 金
2019 年第 1 季度 报 告
2019 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 广发 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一九 年四 月二十 二日广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 2 页共 17 页
§1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2019 年 4 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2
基金产 品概 况
基金简称 广发天天红
基金主代码 000389
基金运作方式 契约型开放式、发起式
基金合同生效日 2013 年 10 月 22 日
报告期末基金份额总额 31,562,295,317.73 份
投资目标
在严格控制风险、保持 较高流动性的基础上， 力争实
现稳定的、高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金将在深入研究国 内外的宏观经济走势、 货币政
策变化趋势、市场资金 供求状况的基础上，分 析和判
断利率走势与收益率曲 线变化趋势，并综合考 虑各类
投资品种的收益性、流 动性和风险特征，对基 金资产
组合进行积极管理。 广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 3 页共 17 页
业绩比较基准 活期存款利率（税后）
风险收益特征
本基金属于货币市场基 金，长期风险收益水平 低于股
票型基金、混合型基金和债券型基金。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
下属 分级基金的基金简称 广发天天红货币 A 广发天天红货币 B
下属 分级基金的交易代码 000389 002183
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的
份额总额
4,261,657,895.71 份 27,300,637,422.02 份
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
广发天天红货币 A 广发天天红货币 B
1.本期已实现收益 32,331,088.15 207,348,863.03
2.本期利润 32,331,088.15 207,348,863.03
3.期末基金资产净值 4,261,657,895.71 27,300,637,422.02
注： 本期已实现收益指 基金本期利息收入、 投 资收益、 其他收入 （不 含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益， 由于货币市场基金 采用摊余成本法核算， 因此， 公允价值变动收 益为零， 本期已 实
现收益和本期利润的金额相等。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 收益率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
1 、广 发天天 红货 币 A:
阶段 净值收益 净值收益 业绩比较 业绩比较 ①- ③ ②- ④ 广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 4 页共 17 页
率① 率标准差
②
基准收益
率 ③
基准收益
率标准差
④
过去三 个月 0.6804% 0.0005% 0.0875% 0.0000% 0.5929% 0.0005%
2 、广 发天天 红货 币 B：
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.7401% 0.0005% 0.0875% 0.0000% 0.6526% 0.0005%
注：本基金收益分配按日结转份额。
3.2.2 自基金 合同 生效以 来 基 金累计 净值 收益率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变
动 的比 较
广发天天红发起式货币市场基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013 年 10 月 22 日 至 2019 年 3 月 31 日)
1 、广发天天红货币 A
广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 5 页共 17 页
2 、广发天天红货币 B
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限 证券从
业年限
说明
任职日
期
离任日期
任爽
本基金的基
金经理； 广发
理财 7 天债券
型证券投资
基金的基金
经理； 广发天
天利货币市
场基金的基
金经理； 广发
钱袋子货币
市场基金的
基金经理； 广
2013-10-
22
- 11 年
任爽女士， 经济学硕士， 持
有中国证券投资基金业从
业证书。 曾任广发基金管理
有限公司固定收益部交易
员兼任研究员、 广发鑫惠灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理 （自 2016 年 11
月 16 日至 2018 年 3 月 20
日） 、广发鑫利灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理 （自 2016 年 12 月 2 日至
2018 年 11 月 9 日） 、 广发广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 6 页共 17 页
发活期宝货
币市场基金
的基金经理；
广发聚泰混
合型证券投
资基金的基
金经理； 广发
利鑫灵活配
置混合型证
券投资基金
的基金经理；
广发鑫惠纯
债定期开放
债券型发起
式证券投资
基金的基金
经理； 广发鑫
益灵活配置
混合型证券
投资基金的
基金经理； 广
发安盈灵活
配置混合型
证券投资基
金的基金经
理
纯债债券型证券投资基金
基金经理（自 2012 年 12
月 12 日至 2019 年 1 月 8
日） 、广发稳鑫保本混合型
证券投资基金基金经理 （自
2016 年 3 月 21 日至 2019
年 3 月 26 日） 。
温秀娟
本基金的基
金经理； 广发
货币市场基
金的基金经
理； 广发理财
30 天债券型
证券投资基
金的基金经
理； 广发理财
7 天债券型证
券投资基金
的基金经理；
广发现金宝
场内实时申
赎货币市场
基金的基金
2017-10-
31
- 19 年
温秀娟女士，经济学学士，
持有中国证券投资基金业
从业证书。 曾任广发证券股
份有限公司江门营业部高
级客户经理、 固定收益部交
易员、 投资经理， 广发基金
管理有限公司固定收益部
研究员、 投资经理、 固定收
益部副总经理。 广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 7 页共 17 页
经理； 广发活
期宝货币市
场基金的基
金经理； 广发
添利交易型
货币市场基
金的基金经
理； 现金投资
部总经理
注：1.“ 任职日期 ” 和“ 离 职日期 ” 指公司公告聘任或解聘日期。
2. 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告 期内本 基金 运作 遵规 守信情 况说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套
法 规 、 《 广 发 天 天 红 发 起 式 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 》 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 本 着
诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份
额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运 作合法合规， 无损害基金持有人利益的行
为，基金的投资管理符合有关法规及基金合 同的规定。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、 制衡的投资决策体系， 加强交易分配环节的内部控制， 并通过
实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面， 公司制度规定投资组合投资的债券必须来自公司债券
库。 公司建立了严格的投资授权制度， 投资组合经理在授权范围内可以自主决策， 超过
投资权限的操作需要经过严格的审批程序。 在交易过程中， 中央交易部按照 “ 时间优先、
价格优先、比例分配、 综合平衡 ” 的 原 则 ， 公 平 分 配 投 资 指 令 。 金 融 工 程 与 风 险 管 理 部
风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警， 实现投资风险的事
中风险控制； 稽核岗通过对投资、 研究及交易等全流程的独立监察稽核， 实现投资风险
的事后控制。
本报告期内， 上述公平交易制度总体执行情况良好 ， 不同的投资组合受到了公平对
待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明 广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 8 页共 17 页
本公司原则上禁止不同投资组合之间 （完全按照有关指数的构成比例进行证券投资
的投资组合除外） 或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因应对大额赎回
等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。
本报告期内， 本投资组合与本公司管理的其他投资组合未发生过同日反向交易的情
况。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和运作 分析
一季度， 货币市场整体仍非常宽松， 但部分时间段资金面有所波动， 包括 2 月末资
金面超预期转紧、3 月中旬资金面面临时点性的收紧压力等。新增的变化是，央行在解
读金融数据时提到降准空间已经没有很大， 结合总理此前提到的打击票据空转套利， 市
场担忧央行货币政策态度边际变化。 基金经理总体上维持此前对货币政策的看法： 基本
面仍处下行期， 所以货币政策宽松格局在未来一段时间将继续维持； 货币政策已经进入
了观察期， 短期内进一 步宽松的可能性较低。 一方面， 二季度物价数 据上行， 制约货 币
政策空间； 另一方面， 中美贸易谈判中汇率稳定应该是重要考虑因素 ， 国内基本面压力
未明显加大的情况下， 货币政策不宜操作过急。 报告期内， 组合选择 在季度末等关键时
点配置资产，获取相对较高的再投资收益。
4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现
本报告期内,广发天天红 A 类净值增长率为 0.6804%, 广发天天红 B 类净值增长率为
0.7401%, 同期业绩比较基准收益率为 0.0875% 。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 固定收益投资 18,818,084,429.06 56.42
其中：债券 18,818,084,429.06 56.42
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 9,682,129,883.20 29.03 广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 9 页共 17 页
其中：买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 4,656,999,505.26 13.96
4 其他资产 198,908,452.41 0.60
5 合计 33,356,122,269.93 100.00
5.2 报告 期债券 回购 融资 情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 4.78
其中：买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占基金资产净值
比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 1,760,847,767.56 5.58
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占
资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％的 说明
本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20% 。
5.3 基金 投资组 合平 均剩 余期 限
5.3.1 投资组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 56
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
高值
84
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
低值
37
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未发生超过120天的情况。 广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 10 页共 17 页
5.3.2 报告期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（％）
1 30天以内 40.63 5.58
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
2 30天（含） —60天 13.60 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
3 60天（含） —90天 35.76 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
4 90天（含） —120天 7.94 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
5 120天（含） —397天（含） 7.12 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
合计 105.05 5.58
5.4 报告期 内投 资组合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情况说 明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未发生超过 240 天的情况。
5.5 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 938,099,229.99 2.97 广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 11 页共 17 页
2 央行票据 - -
3 金融债券 712,019,413.52 2.26
其中：政策性金融债 712,019,413.52 2.26
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 720,827,427.48 2.28
6 中期票据 50,777,394.43 0.16
7 同业存单 16,396,360,963.64 51.95
8 其他 - -
9 合计 18,818,084,429.06 59.62
10
剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券
- -
5.6 报告 期末按 摊余 成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 111910144
19 兴业银行
CD144
20,000,000.00 1,987,341,084.29 6.30
2 111916079
19 上海银行
CD079
17,000,000.00 1,696,662,657.05 5.38
3 111888633
18 宁波银行
CD228
13,000,000.00 1,295,378,259.71 4.10
4 111993473
19 北京农商银行
CD053
8,000,000.00 795,683,198.11 2.52
5 111909059
19 浦发银行
CD059
7,000,000.00 696,278,809.10 2.21
6 111888817
18 东莞农村商业
银行 CD115
5,000,000.00 498,007,565.07 1.58
7 111888918
18 成都农商银行
CD028
5,000,000.00 497,960,223.04 1.58
8 111910109
19 兴业银行
CD109
5,000,000.00 497,301,000.28 1.58
9 111908043
19 中信银行
CD043
5,000,000.00 496,793,635.37 1.57
10 199911
19 贴现国债 11 4,200,000.00 418,129,379.01 1.32 广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 12 页共 17 页
5.7 “影子 定价 ”与“摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.1025%
报告期内偏离度的最低值 0.0308%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0674%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
5.8 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.9 投资 组合报 告附 注
5.9.1 基 金计 价方法 说明
本基金采用 “ 摊余成本法 ” 计价， 即计价对象以买入成本列示， 按实际利率并考虑其
买入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。
5.9.219 中信银行 CD043 （代码：111908043 ） 为本基金的前十大持仓证券之一。2018 年
12 月 7 日， 中国银行保 险监督管理委员会针对中信银行如下事由罚款 2280 万元人民币：
( 一) 理财资金违规缴纳 土地款；( 二) 自有资金 融资违规缴纳土地款；( 三) 为非保本理财产
品提供保本承诺； ( 四) 本行信贷资金为理财产品提供融资； ( 五) 收益 权转让业务违规提供
信用担保；( 六) 项目投 资审核严重缺位。
19 浦发银行 CD059 （代码：111909059 ） 为本基金的前十大持仓证券之一。2018 年 5 月
4 日，中国银行保险监督管理委员会针对上海 浦东发展银行股份有限公司以下事由给予
罚款 5845 万元,没收违法所得 10.927 万元,罚没合计 5855.927 万元人民币的行政处罚： ( 一)
内控管理严重违反审慎 经营规则;( 二) 通过资管 计划投资分行协议存款,虚增一般存款;( 三)
通 过 基 础 资 产 在 理 财 产 品 之 间 的 非 公 允 交 易 进 行 收 益 调 节;( 四) 理 财 资 金 投 资 非 标 准 化
债权资产比例超监 管要 求;( 五) 提 供 不 实 说 明 材 料, 不 配 合 调 查 取 证;( 六) 以贷转存, 虚增存
贷款;( 七) 票 据 承 兑, 贴 现 业 务 贸 易 背 景 审 查 不 严;( 八) 国 内 信 用 证 业 务 贸 易 背 景 审 查 不广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 13 页共 17 页
严;( 九) 贷 款 管 理 严 重 缺 失, 导 致 大 额 不 良 贷 款;( 十) 违 规 通 过 同 业 投 资 转 存 款 方 式, 虚增存
款;( 十一) 票 据 资 管 业 务 在 总 行 审 批 驳 回 后 仍 继 续 办 理;(十二) 对 代 理 收 付 资 金 的 信 托 计
划提供保本承诺;(十三) 以存放同业业务名义开 办委托定向投资业务, 并少计风险资产;( 十
四) 投资多 款同业理财 产品未尽职审查,涉及 金额较大;(十五) 修改 总 行理财合同标准 文本,
导 致 理 财 资 金 实际 投 向与 合 同 约 定 不 符;(十六) 为 非 保 本 理 财 产品 出 具保 本 承 诺 函;( 十七)
向 关 系 人 发 放 信 用 贷 款;( 十八) 向 客 户 收 取 服 务 费, 但 未 提 供 实 质 性 服 务, 明 显 质 价 不
符;( 十九) 收费超过服务价格目录,向客户转嫁成本。2018 年 8 月 1 日，因上海浦东发展
银行股份有限公司存在未按照规定履行客户身份识别义务、 未按照规定保存客户身份资
料和交易记录、 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、 与身份不明的客户进
行交易的行为，被中国人民银行合计处以 170 万元罚款。2018 年 9 月 30 日，因上海浦
东发展银行股份有限公司存在违规转让信贷资产的行为， 被中国银行保险监督管理委员
会盐城监管分局罚款人民币 25 万元。
18 宁波银行 CD228( 代 码：111888633) 为本 基金的前十大持仓证券之一。2018 年 6 月
22 日， 因宁波银行股份有限公司存在以不正当手段违规吸收存款的行为， 被中国银行保
险监督管理委员会宁波监管局处罚款人民币 60 万元。 2019 年 1 月 11 日， 因宁波银行股
份有限公司存在将个人贷款资金违规流入房市、 购买理财的行为， 被中国银行保险监督
管理委员会宁波监管局处罚款人民币 20 万元。 2019 年 3 月 22 日， 因宁波银行股份有限
公司存在违规将同业存款变为一般性存款的行为， 被中国银行保险监督管理委员会宁波
监管局处罚款人民币 20 万元。
19 上海银行 CD079 （ 代码：111916079）为 本基金的前十大持仓证券之一。2018 年 10
月 8 日， 上海银行股份有限公司因 2015 年 5 月至 2016 年 5 月期间违规向其关系人发放
信用贷款， 被中国银行保险监督管理委员会上海监管局处罚款人民币 109.15 万元。 2018
年 11 月 2 日， 上海银行股份有限公司因 2017 年对某同业资金违规投向资本金不足的房
地产项目合规性审查未尽职， 被中国银行保险监督管理委员会上海监管局责令改正并处
罚款人民币 50 万元。
19 兴业银行 CD109 （代码：111910109）和 19 兴业银行 CD144 （代码：111910144）均
属本基金的前 十大持仓证券之一。 2018 年 5 月 4 日， 中国银行保险监督管理委员会针对
兴业银行如下事由罚款 5870 万元人民币： ( 一) 重大关联交易未按规定审查审批且未向监广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 14 页共 17 页
管部门报告； ( 二) 非真 实转让信贷资产； ( 三) 无授信额度或超授信额度办理同业业务； ( 四)
内控管理严重违反审慎经营规则,多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；( 五)
同 业 投 资 接 受 隐 性 的 第 三 方 金 融 机 构 信 用 担 保 ；( 六) 债 券 卖 出 回 购 业 务 违 规 出 表 ；( 七)
个人理财资金违规投资； ( 八) 提供日期倒签的 材料； ( 九) 部分非现场 监管统计数据与事实
不符；( 十) 个别董事未 经任职资格核 准即履职；( 十一) 变相批量转让 个人贷款；( 十二) 向
四证不全的房地产项目提供融资。
除上述证券外, 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被 监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.9.3 其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 60,645,210.08
4 应收申购款 138,263,242.33
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 198,908,452.41
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
项目 广发天天红货币A 广发天天红货币B
本报告期期初基金份额总额 5,419,661,836.49 23,824,735,107.65
本报告期 基金总申购份额
2,434,281,768.70 25,291,839,836.78
本报告期 基金总赎回份额
3,592,285,709.48 21,815,937,522.41
报告期期末基金份额总额
4,261,657,895.71 27,300,637,422.02 广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 15 页共 17 页
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金交易 明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额 （份） 交易金额（元） 适用费率
1 申购 2019-01-04 10,000,000.00 10,000,000.00 -
2 申购 2019-01-07 10,000,000.00 10,000,000.00 -
3 申购 2019-01-09 10,000,000.00 10,000,000.00 -
4 红利再投 2019-01-31 4,801,582.85 4,801,582.85 -
5 申购 2019-02-13 10,000,000.00 10,000,000.00 -
6 申购 2019-02-14 10,000,000.00 10,000,000.00 -
7 申购 2019-02-15 10,000,000.00 10,000,000.00 -
8 申购 2019-02-18 10,000,000.00 10,000,000.00 -
9 赎回 2019-02-26 -5,000,000.00 -5,000,000.00 -
10 红利再投 2019-02-28 3,815,904.74 3,815,904.74 -
11 申购 2019-03-05 10,000,000.00 10,000,000.00 -
12 申购 2019-03-06 10,000,000.00 10,000,000.00 -
13 申购 2019-03-25 10,000,000.00 10,000,000.00 -
14 申购 2019-03-29 10,000,000.00 10,000,000.00 -
15 红利再投 2019-03-31 3,861,438.99 3,861,438.99 -
合计
117,478,926.5
8
117,478,926.58
§8
报告期 末 发 起式基 金发 起资金 持有 份额情 况
项目
持有份
额总数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份
额总数
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金
1,726,21
1,460.25
5.47%
10,000,8
00.00
0.03% 三年
基 金 管 理 人 高 级管 理
人员
18,641,0
56.31
0.06% - - -
基金经理等人员
264,419.
22
0.00% - - -
基金管理人股东
524,822,
850.47
1.66% - - -
其他 - - - - - 广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 16 页共 17 页
合计
2,269,93
9,786.25
7.19%
10,000,8
00.00
0.03% 三年
§9
备查文 件目 录
9.1 备查 文件目 录
1. 中国证监会批准广发天天红发起式货币市场基金募集的文件
2. 《广发天天红发起式货币市场基金合同》
3. 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4. 《广发天天红发起式货币市场基金托管协议》
5. 法律意见书
6. 基金管理人业务资格批件、营业执照
7. 基金托管人业务资格批件、营业执照
9.2 存放 地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
9.3 查阅 方式
1. 书面查阅： 查阅时间 为每工作日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。 投资者 可免费查阅， 也
可按工本费购买复印件；
2. 网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广发天天红发起式货币市场基金 2019 年第 1 季度报告
第 17 页共 17 页
广 发基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年四 月二 十二日
