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广发信息联接A(000942)

广发信息联接:2019年第一季度报告

广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 
第 1 页共 16 页 
 
 
 
 
 
广 发 中证 全 指信 息 技术 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金发
起 式 联接 基 金 
2019 年第 1 季度 报 告 
2019 年 3 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 广发 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一九 年四 月二十 二日广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 
 2 
§ 1


重要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2019 年 4 月 18 日复核 了本 报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本 基金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自 2019 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。 § 2


基金产品概况 2.1 基金产品概况 基金简 称 广发信 息技 术联 接 基金主 代码 000942 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 1 月 29 日 报告期 末基 金份 额总 额 557,875,991.82 份 投资目 标 本基金 主要 通过 投资 于目 标 ETF , 紧密跟 踪标 的指 数, 追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。 投资策 略 本基金 为 ETF 联接基 金, 主要通 过投 资于 目 标 ETF 实现 对标的 指数 的紧 密跟 踪。 本基金 力争 将本 基金 净值 增长率 与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值控 制在 0.35% 以 内, 年化 跟踪 误差 控制 在 4% 以 内。 业绩比 较基 准 95%× 中证 全指 信息 技术 指 数收益 率+5%× 银 行活 期存 款利 率(税 后) 。 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 3 风险收 益特 征 本基金 为 ETF 联接基 金, 风险与 收益 高于 混合 型基 金、 债 券型基 金与 货币 市场 基金 。 本基 金为 指数 型基 金, 具有与 标的指 数、 以及 标的 指数 所代表 的股 票市 场相 似的 风险收 益特征 。 基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 下属两 级基 金的 基金 简称 广发信 息技 术联 接 A 广发信 息技 术联 接 C 下属两 级基 金的 交易 代码 000942 002974 报告期 末下 属两 级基 金的 份 额总额 288,199,394.90 份 269,676,596.92 份 2.1.1 目标基金基本情况 基金名 称 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 基金主 代码 159939 基金运 作方 式 交易型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 1 月 8 日 基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所 上市日 期 2015 年 2 月 5 日 基金管 理人 名称 广发基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 2.1.2 目标基金产品说明 投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。 投资策 略 本基金 主要 采取 完全 复制 法, 即 按照 标的 指数 的成 份股的 构 成及其 权重 构建 指数 化投 资组合 , 并 根据 标的 指数 成份股 及 其权重 的变 动进 行相 应的 调整。 本基 金投 资于 标的 指数成 份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 95% 。 业绩比 较基 准 中证全 指信 息技 术指 数 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金, 风 险与收 益高 于混 合型 基金 、 债 券型广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 4 基金与 货币 市场 基金。 本 基金为 指数 型基 金 , 主 要 采用完 全 复制法 跟踪 标的 指数 的表 现, 具有 与标 的指 数 、 以 及标的 指 数所代 表的 股票 市场 相似 的风险 收益 特征 。 § 3


主要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日) 广发信 息技 术联 接 A 广发信 息技 术联 接 C 1. 本期 已实 现收 益 -1,822,583.95 -373,096.23 2. 本期 利润 62,022,943.75 41,852,106.62 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2643 0.2449 4. 期末 基金 资产 净值 286,772,037.12 267,456,456.51 5. 期末 基金 份额 净值 0.9950 0.9918 注: (1 )所 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用, 计入 费用后 实际 收 益 水平要 低于 所列 数字 。 (2) 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 1、 广发信息技术联 接 A : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 40.99% 1.95% 42.31% 2.02% -1.32% -0.07% 2、 广发信息技术联 接 C : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 5 过去三 个月 40.96% 1.95% 42.31% 2.02% -1.35% -0.07% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2015 年 1 月 29 日至 2019 年 3 月 31 日) 1. 广 发信 息技 术联 接 A : 2. 广 发信 息技 术联 接 C : 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 6 § 4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经 理小组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理期 限 证券从 业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 霍华明 本基金 的基 金 经理; 广发 中证 全指信 息技 术 交易型 开放 式 指数证 券投 资 基金的 基金 经 理; 广 发中 证全 指医药 卫生 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基 金的基 金经 理; 广发中 证全 指 医药卫 生交 易 型开放 式指 数 2017-0 4-20 - 11 年 霍华明 先生 , 理 学硕 士, 持 有中国 证券投 资基 金业 从业 证书。 曾任广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 登 记 部 核 算 专 员 、 数 量 投 资 部 数 据 分 析 员、ETF 基金助 理兼研 究 员。 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 7 证券投 资基 金 发起式 联接 基 金的基 金经 理; 广发中 证基 建 工程指 数型 发 起式证 券投 资 基金的 基金 经 理; 广 发中 证京 津冀协 同发 展 主题交 易型 开 放式指 数证 券 投资基 金的 基 金经理 ; 广 发中 证京津 冀协 同 发展主 题交 易 型开放 式指 数 证券投 资基 金 发起式 联接 基 金的基 金经 理 陆志明 本基金 的基 金 经理; 广发 中证 全指可 选消 费 交易型 开放 式 指数证 券投 资 基金的 基金 经 理; 广 发中 证全 指医药 卫生 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基 金的基 金经 理; 广发中 证全 指 信息技 术交 易 型开放 式指 数 证券投 资基 金 的基金 经理 ; 广 发中证 全指 金 融地产 交易 型 开放式 指数 证 券投资 基金 的 基金经 理; 广发 中证全 指可 选 消费交 易型 开 放式指 数证 券 投资基 金发 起 2015-0 1-29 - 20 年 陆志明 先生 , 经 济学 硕士, 持有中 国证券 投资 基金 业从 业证 书。 曾任 大鹏证 券有 限公 司研 究员, 深圳证 券信息 有限 公司 部门 总监, 广发基 金 管 理 有 限 公 司 数 量 投 资 部 总 经 理、 指 数投 资部 副总 经理、 广发中 小板 300 交易型开放 式指数证 券 投资基 金基 金经 理( 自 2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 28 日) 、 广 发中小 板 300 交易型 开放式指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 (自 2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 28 日) 、 广 发深 证 100 指 数分级 证券投资基金基金经理(自 2012 年 5 月 7 日至 2016 年 7 月 28 日) 、 广发中证百度百发策 略 100 指数 型证券投资基金基金经理(自 2014 年 10 月 30 日至 2016 年 7 月 28 日) 、 广发 中证 医疗 指数 分级证 券投资 基金 基金 经理 (自 2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 28 日) 、 广 发 中 证 全 指 能 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金基金 经理 ( 自 2015 年 7 月 9 日 至 2018 年 10 月 9 日) 、广 发中证广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 8 式联接 基金 的 基金经 理; 广发 中证全 指医 药 卫生交 易型 开 放式指 数证 券 投资基 金发 起 式联接 基金 的 基金经 理; 广发 中证全 指能 源 交易型 开放 式 指数证 券投 资 基金的 基金 经 理; 广 发中 证全 指原材 料交 易 型开放 式指 数 证券投 资基 金 的基金 经理 ; 广 发中证 全指 金 融地产 交易 型 开放式 指数 证 券投资 基金 发 起式联 接基 金 的基金 经理 ; 广 发中证 全指 工 业交易 型开 放 式指数 证券 投 资基金 的基 金 经理; 广发 中证 全指工 业交 易 型开放 式指 数 证券投 资基 金 发起式 联接 基 金的基 金经 理; 量化投 资部 副 总经理 全 指 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 基 金 经理 ( 自 2015 年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 20 日) 、 广发 中证 全指主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 基 金 经 理 (自 2015 年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 20 日 ) 。 注:1. “ 任 职日期 ” 和 “ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。 2. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 报告期内本基金运作遵 规守信情况说明 本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《 广 发中证 全指 信息 技术 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金发起 式联 接基 金基 金合 同》和 其他 有关 法 律广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 9 法规的 规定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 严格 控制风 险的 基础 上 , 为基金 持有 人谋 求最 大利 益。本 报告 期内 ,基 金运 作合法 合规 ,无 损害 基金 持有人 利益 的行 为 , 基金的 投资 管理 符合 有关 法规及 基金 合同 的规 定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 公司通 过建 立科 学、 制衡 的投资 决策 体系 ,加 强交 易分配 环节 的内 部控 制, 并通 过 实时 的 行 为监控 与及 时的 分析 评估 ,保证 公平 交易 原则 的实 现。 在投资 决策 的内 部控 制方 面,公 司制 度规 定投 资组 合投资 的股 票必 须来 源于 备选股 票库 , 重 点投资 的股 票必 须来 源于 核心股 票库 ,投 资的 债券 必须来 自公 司债 券库 。公 司建立 了严 格的 投 资 授权制 度, 投资 组合 经理 在授权 范围 内可 以自 主决 策,超 过投 资权 限的 操作 需要经 过严 格的 审 批 程序。在交 易过程中 ,中 央交易部按 照 “ 时间优 先、 价格优先、 比例分配 、综 合平衡 ” 的原则 ,公 平分配 投资 指令 。金 融工 程与风 险管 理部 风险 控制 岗通过 投资 交易 系统 对投 资交易 过程 进行 实 时 监控及 预警 ,实 现投 资风 险的事 中风 险 控 制; 稽核 岗通过 对投 资、 研究 及交 易等全 流程 的独 立 监 察稽核 ,实 现投 资风 险的 事后控 制。 本报告 期内 ,上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ,不同 的投 资组 合受 到了 公平对 待, 未 发 生任何 不公 平的 交易 事项 。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 本公司 原则 上禁 止不 同投 资组合 之间 (完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行证 券投资 的投 资 组 合除外 )或 同一 投资 组合 在同一 交易 日内 进行 反向 交易。 如果 因应 对大 额赎 回等特 殊情 况需 要 进 行反向 交易 的, 则需 经公 司领导 严格 审批 并留 痕备 查。 本投资 组合 为完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行证 券投资 的投 资组 合。 本报 告期内 ,本 投 资 组合与 本公 司管 理的 其他 投资组 合发 生过 同日 反向 交易的 情况 ,但 成交 较少 的单边 交易 量不 超 过 该证券 当日 成交 量 的 5% 。 这些交 易不 存在 任何 利益 输送的 嫌疑 。 4.4 报告期内基金的投资策 略和运作分析 作为 ETF 联接基 金 , 本基 金秉承 指数 化被 动投 资策 略, 主要 持有 广发 中证 全 指信息 技 术 ETF 及指数 成份 股等 ,间 接复 制指数 ,同 时积 极应 对成 份股调 整、 基金 申购 赎回 等因素 对指 数跟 踪 效 果带来 的冲 击, 进一 步降 低基金 的跟 踪误 差。 2019 年 1 季度 , 受 中美 贸 易问题 缓和 、 政府 采取 措 施排解 上市 企业 质押 问题 、 基 建补 短板 拉广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 10 动经济 增长 、政 府的 降税 减费力 度加 大且 速度 加快 等因素 的影 响,1 季 度的 市场行 情出 现了 较 大 的涨幅 , 上 证综 指上 涨 23.93% , 深 证成 指上 涨 36.84% , 创业板 指上 涨 35.43% , 中 小板指 上 涨 35.66% , 而中证 全指 信息 技术 指数 上涨 44.53% 。2019 年是 5G 元年 ,5G 商 用可 以有 效 带动信 息技 术产 业 链快速 发展 ,一 是大 量网 络设备 采购 ,二 是手 机终 端升级 换代 ,三 是推 动开 发出更 多应 用程 序 。 从间接 贡献 看 ,5G 与 云计 算、 大数 据、 人工 智能 等 技术深 度 融 合 , 将 支撑 传 统产业 研发 设计 、 生 产制造 、管 理服 务等 生产 流程的 全面 深刻 变革 ,为 传统产 业优 化结 构、 提质 增效助 一臂 之力 。 4.5 报告期内基金的业绩表 现 本报告 期内 ,本 基金 A 类 份额净 值增 长率 为 40.99% ,C 类 份额 净值 增长 率为 40.96% ,同 期 业绩基 准收 益率 为 42.31% 。 § 5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 10,266,858.55 1.81 其中: 股票 10,266,858.55 1.81 2 基金投 资 513,068,109.60 90.38 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 40,365,964.46 7.11 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 11 8 其他各 项资 产 3,992,036.42 0.70 9 合计 567,692,969.03 100.00 5.2 期末投资目标基金明细 序号 基金名 称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (% ) 1 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 股票 型 交易型 开放式 广发基 金管 理有限 公司 513,068,109.60 92.57 5.3 报告期末按行业分类 的股票投资组合 5.3.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 5,799,805.50 1.05 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 113,150.00 0.02 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,330,013.05 0.78 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 12 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 11,700.00 0.00 S 综合 12,190.00 0.00 合计 10,266,858.55 1.85 5.3.2 报告期末按行业分 类的港股通 投资股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 通过港 股通 投资 的股 票。 5.4 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 002415 海康威 视 14,524 509,356.68 0.09 2 000725 京东方 A 92,000 358,800.00 0.06 3 300059 东方财 富 14,000 271,320.00 0.05 4 002475 立讯精 密 9,500 235,600.00 0.04 5 002230 科大讯 飞 5,550 201,409.50 0.04 6 600570 恒生电 子 2,000 175,120.00 0.03 7 300033 同花顺 1,500 149,775.00 0.03 8 002008 大族激 光 3,500 147,700.00 0.03 9 600703 三安光 电 9,500 139,365.00 0.03 10 600271 航天信 息 4,500 125,685.00 0.02 5.5 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.9 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 13 5.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 (1) 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。


(2) 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。 5.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1) 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。


(2) 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。 5.12 投资组合报告附注 5.12.1 根据 公开 市场 信息 ,本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体在 本报 告期 内没有 出现 被监 管 部 门立案 调查 ,或 在报 告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 5.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。 5.12.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 77,201.70 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 9,464.54 5 应收申 购款 3,905,370.18 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,992,036.42 5.12.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.12.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 14 § 6


开放式基金份额变动 单位: 份 项目 广发信 息技 术联 接A 广发信 息技 术联 接C 本报告 期期 初基 金份 额总 额 204,440,203.88 123,600,495.81 本报告 期 基 金总 申购 份额 186,859,029.95 439,896,282.92 减: 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 103,099,838.93 293,820,181.81 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 288,199,394.90 269,676,596.92 § 7


基金管理人运用固有 资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 67,169,194.73 本报告 期买入/ 申 购总 份额 - 本报告 期卖出/ 赎 回总 份额 9,296,900.00 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 57,872,294.73 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 (% ) 10.37 7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额( 元) 适用费 率 1 赎回 2019-01-25 -9,296,900.00 -6,915,963.91 0.00% 合计


-9,296,900.00 -6,915,963.91


§ 8


报告期末发起式基金 发起资金持有份额情 况 项目 持 有 份 额 总数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比例 发起份额 总数 发 起 份 额 占 基 金 总 份 额 比例 发起份 额承 诺 持有期 限 基金管 理人 固有 资金 57,872,29 4.73 10.37% 10,000,20 0.02 1.79% 三年 基金管理人高级管理人 员 - - - - - 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 15 基金经 理等 人员 20,100.50 0.00% - - - 基金管 理人 股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 57,892,39 5.23 10.37% 10,000,20 0.02 1.79% 三年 § 9 影响投资者决策的其他 重要信息 9.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20% 的情况 投资者 类别


报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例达到 或者 超过 20% 的 时间 区间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 机构 1 20190101-201901 24 67,169, 194.73 0.00 9,296,900. 00 57,872,294.7 3 10.37% 产品特 有风 险 报告期 内, 本基 金存 在单 一投资 者持 有份 额比 例达 到或超 过20% 的 情况 ,由 此可能 导致 的特 有风 险 主要包 括 : 当 投资 者持 有 份额占 比较 为集 中时 , 个 别投资 者的 大额 赎回 可能 会对基 金资 产运 作及 净 值表现 产生 较大 影响 ;极 端情况 下基 金管 理人 可能 无法及 时变 现基 金资 产以 应对投 资者 的赎 回申 请; 若个 别投 资者 大额 赎 回后本 基金 出现 连续 六十 个工作 日基 金资 产净 值低 于 5000 万 元 , 基 金还 可能面 临转 换运 作方 式 、 与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 情形 。 本基 金 管理人 将对 基金 的大 额 申赎进 行审 慎评 估并 合理 应对, 完善 流动 性风 险管 控机制 ,切 实保 护持 有人 利益。 § 10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1. 中国证监 会批准广发中证全指信息技术 交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金 募 集的文 件 2. 《广 发中 证全 指信 息技 术交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金发 起式 联接 基金 基金合 同》 3. 《广 发基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 4. 《广 发中 证全 指信 息技 术交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金发 起式 联接 基金 托管协 议》 5. 法律 意见 书 6. 基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照 7. 基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照 10.2 存放地点 广发中 证全 指信 息技 术交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2019 年第 1 季度 报告 16 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 31-33 楼 10.3 查阅方式 1. 书面 查阅 : 查阅 时间 为每 工作 日 8:30-11:30 ,13:30-17:00 。 投资 者可 免费 查阅 , 也可按 工本 费购买 复印 件; 2. 网站 查阅 :基 金管 理人 网址:http://www.gffunds.com.cn 。 广发基金管理有限公 司 二〇一九年四月二十 二日