富 兰 克林 国 海天 颐 混合 型 证券 投 资基 金
2019 年第 1 季度 报 告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 4 月22 日 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证 复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 国富天 颐混 合
基金主 代码 005652
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 3 月 27 日
报告期 末基 金份 额总 额 15,296,005.65 份
投资目 标
本基金 通过 灵活 的资 产配 置与严 谨的 风险 管理 ，
力求实 现基 金资 产持 续稳 定增值 ， 为 投资 者提 供
稳健的 理财 工具 。
投资策 略
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 贯彻 “自 上而 下” 的资产 配置 策略 ， 通 过
对宏观 经济、 国家/地 区政 策、 证券 市场 流动 性、
大类资 产相 对收 益特 征等 因素的 综合 分析 ， 在 遵
守大类 资产 投资 比例 限制 的前提 下进 行积 极的
资产配 置， 对基 金组 合中 股票、 债券、 短期 金融
工具的 配置 比例 进行 调整 和优化 ， 平 衡投 资组 合
的风险 与收 益。
（二） 股票 投资 策略
本基金 从宏 观经 济环 境、 国家政 策导 向、 产 业转
型与变 革等 多个 角度 ， 积 极挖掘 新经 济环 境下 的
投资机 遇， 精选 具有 核心 竞争优 势和 持续 成长 能
力的优 质上 市公 司。 主 要 从行业 地位、 核心 竞争
力、 盈 利能 力、 公 司治 理 水平、 估值 水平 等五 方
面对上 市公 司进 行评 估。
（三） 债券 投资 策略
本基金 通过 对宏 观经 济、 货币政 策、 财政 政策 、
资金流 动性 等影 响市 场利 率的主 要因 素进 行深
入研究， 结合 新券 发行 情 况， 综合 分析 市场 利率
和信用 利差 的变 动趋 势， 采取久 期调 整、 收 益率
曲线配 置和 券种 配置 等积 极投资 策略 ， 把 握债 券
市场投 资机 会， 以获 取稳 健的投 资收 益。
（四） 股指 期货 投资 策略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 主
要选择 流动 性好、 交易 活 跃的股 指 期 货合 约。 本
基金力 争利 用股 指期 货的 杠杆作 用， 降低 股票 仓
位频繁 调整 的交 易成 本。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数 收益 率 x15%+ 中债 国债 总指 数收
益率（ 全价 ）x85%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的预 期风 险与 预期 收
益水平 高于 债券 型基 金和 货币市 场基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 风险 收益 特
征的投 资品 种。
基金管 理人 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称 国富天 颐混 合A 国富天 颐混 合C
下属分 级基 金的 交易 代码 005652 005653
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 9,356,381.28 份 5,939,624.37 份
富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年1 月1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
国富天 颐混 合A 国富天 颐混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 191,585.04 106,885.68
2．本 期利 润 26,798.02 4,667.40
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0022 0.0006
4．期 末基 金资 产净 值 9,771,536.79 6,155,308.26
5．期 末基 金份 额净 值 1.0444 1.0363
注：
1. 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回费
等） ， 计入 费用 后实 际收 益 水平要 低于 所列 数字 。
2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
国富天 颐混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准 收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.32% 0.11% 4.44% 0.21% -4.12% -0.10%
国富天 颐混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.16% 0.11% 4.44% 0.21% -4.28% -0.10%
富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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注：本 基金 的基 金合 同生 效日 为 2018 年3 月27 日 。本基 金 在6 个 月建 仓期 结束时 ，各 项投 资比
例符合 基金 合同 约定 。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘晓
国 富 深
化 价 值
混 合 基
金、 国 富
新 机 遇
混 合 基
金、 国 富
天 颐 混
合 基 金
及 国 富
焦 点 驱
动 混 合
基 金 的
基 金 经
理 兼 研
究员
2018 年10
月16 日
- 12 年
刘晓女 士， 上 海财 经大 学 金
融学硕 士。 历 任国 海富 兰 克
林基金管理有限公司研究
助理 、 研 究员 、 研 究员 兼 基
金经理 助理。 截至 本报 告 期
末任国海富兰克林基金管
理有限公司国富深化价值
混合基 金、 国 富新 机遇 混 合
基金、 国 富天 颐混 合基 金 及
国富焦点驱动混合基金的
基金经 理兼 研究 员。
邓钟锋
国 富 金
融 地 产
混 合 基
金、 国 富
新 机 遇
混 合 基
金、 国 富
新 增 长
混 合 基
金、 国 富
新 活 力
混 合 基
金、 国 富
恒 丰 定
期 债 券
基金、 国
富 新 趋
势 混 合
基金、 国
富 天 颐
混 合 基
2018 年 4
月21 日
- 12 年
邓钟锋 先生， 厦门 大学 金 融
学硕士。 历任 深发 展银 行 北
京分行公司产品研发及审
查、 中信 银行 厦门 分行 公 司
信贷审 查、 上 海新 世纪 信 用
评级公 司债 券分 析员、 农 银
汇理基金管理有限公司研
究员、 国 海富 兰克 林基 金 管
理有限 公司 投资 经理、 国 富
恒通纯 债债 券基 金、 国 富 新
价值混 合基 金、 国 富新 收 益
混合基 金的 基金 经理。 截 至
本报告期末任国海富兰克
林基金管理有限公司国富
金融地 产混 合基 金、 国 富 新
机遇混 合基 金、 国 富新 增 长
混合基 金、 国 富新 活力 混 合
基金、 国 富恒 丰定 期债 券 基
金、国 富新 趋势 混合 基金 、
国富天颐混合基金及国富
恒裕6 个 月定 期开 放债 券 基富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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金 及 国
富 恒 裕
6 个月
定 期 开
放 债 券
基 金 的
基 金 经
理
金的基 金经 理。
注：
1. 表中 “ 任职 日期 ” 和 “ 离任日 期 ” 分别 指根 据公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期， 其中 ， 首
任基金 经理 的 “ 任职 日期 ”为基 金合 同生 效日 。
2. 表中 “ 证券 从业 年限 ” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投 资等 相关 金融
领域的 工作 年限 的总 和。
4.2 管 理人 对报告 期内 本 基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及其 他有关 法律 、法
规和《 富兰 克林 国海 天颐 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原
则管理 和运 用基 金资 产， 在严格 控制 风险 的基 础上 ，为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益， 无损 害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。基金 投资 组合 符合 有关 法律、 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 在研 究报 告发布 公平 性、 投资 决策 独立性 、交 易公 平分 配、 信息隔 离等 方面
均能严 格执 行《 公平 交易 管理制 度》 ，严 格按 照制 度要求 对异 常交 易进 行控 制和审 批。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格按 照《 异常 交易 监控与 报告 制度 》和 《同 日反向 交易 管理 办法 》对 异常交 易进 行监
控。报 告期 内公 司不 存在 投资组 合之 间发 生同 日反 向交易 且成 交较 少的 单边 交易量 超过 该证 券当
日成交 量 的5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年一 季度 上证 公司 债 指数上 涨 1.59% ，中 证全 债指数 上 涨1.42% ， 期间 央行在 公开 市场
以平稳 操作 为主 ，未 进一 步释放 宽松 信号 ，叠 加国 内权益 市场 上涨 幅度 较大 ，市场 的风 险偏 好快
速上升 ，债 券市 场震 荡回 调。宏 观基 本面 并 未 如市 场预期 走弱 ，尤 其是 金融 数据同 比呈 现回 暖，富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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大宗商 品价 格出 现一 定幅 度上涨 ；中 美贸 易战 有初 步缓和 迹象 ，在 稳增 长、 稳预期 背景 下实 体企
业融资 渠道 得到 改善 ，央 行货币 政策 态度 定调 较为 中性， 对资 金面 并未 放任 宽松。 整体 看 2019
年一季 度债 券市 场中 高等 级信用 债利 率上 行为 主， 整体利 率曲 线中 枢较 年初 有一定 幅度 上移 。
2019 年一 季度 本基 金的 资 产配置 以中 等久 期金 融债 为主， 本基 金持 有的 债券 全部为 金融 债及
国债。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2019 年3 月 31 日， 本基 金A 类 份额 净值 为 1.0444 元， 本报 告期 份额 净 值上 涨 0.32% ，
同期业 绩基 准上 涨4.44% ，本基 金跑 输业 绩基 准 4.12% 。 本基 金C 类份 额净 值 为 1.0363 元， 本报
告期份 额净 值上 涨0.16% ，同期 业绩 基准 上 涨 4.44% ，本 基金 跑输 业绩 基准4.28% 。 本基 金2019
年一季 度权 益类 资产 配置 比重低 ，对 基金 负面 贡献 较大。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内 ， 本 基金 已连 续 60 个工 作日 基金 资产 净值 低于五 千万 元 ， 根 据 《 公 开募集 证券 投资
基金运 作管 理办 法》 的有 关规定 ，本 基金 管理 人已 向中国 证监 会报 告并 提出 解决方 案。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,789,898.00 10.83
其中： 股票
1,789,898.00 10.83
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
11,392,200.00 68.95
其中： 债券
11,392,200.00 68.95
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,957,109.31 17.90
8 其他资 产
382,693.53 2.32
9 合计
16,521,900.84
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 725,263.00 4.55
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 172,926.00 1.09
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 733,519.00 4.61
K 房地产 业 158,190.00 0.99
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,789,898.00 11.24
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基 金未 通过 港股 通交 易 机制投 资港 股。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601166 兴业银 行 22,300 405,191.00 2.54
2 600036 招商银 行 7,300 247,616.00 1.55
3 603899 晨光文 具 5,900 218,300.00 1.37
4 600004 白云机 场 11,700 172,926.00 1.09
5 000063 中兴通 讯 5,800 169,360.00 1.06
6 601231 环旭电 子 10,300 158,620.00 1.00
7 603288 海天味 业 1,000 86,700.00 0.54
8 002142 宁波银 行 3,800 80,712.00 0.51
9 001979 招商蛇 口 3,500 80,640.00 0.51
10 600340 华夏幸 福 2,500 77,550.00 0.49
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序 号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 11,392,200.00 71.53
其中： 政策 性金 融债 11,392,200.00 71.53
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,392,200.00 71.53
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序 号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018006 国开1702 70,000 7,163,800.00 44.98
2 018009 国开1803 30,000 3,225,000.00 20.25
3 108901 农发1801 10,000 1,003,400.00 6.30
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
根据基 金合 同， 本基 金不 投资贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基 金本 期末 未持 有股 指 期货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本 基金 在进 行股 指期 货投资 时， 将根 据风 险管 理原则 ，以 套期 保值 为主 要目的 ，采 用流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 对证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ，结 合股指 期货 的定 价模
型寻求 其合 理的 估值 水平 ，与现 货资 产进 行 匹 配， 通过多 头或 空头 套期 保值 等策略 进行 套期 保值
操作。
基 金管 理人 将充 分考 虑股指 期货 的收 益性 、流 动性及 风险 性特 征， 运用 股指期 货对 冲系 统性
风险、 对冲 特殊 情况 下的 流动性 风险 ，如 大额 申购 赎回等 ；利 用金 融衍 生品 的杠杆 作用 ，以 达到
降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基 金本 期末 未持 有国 债期货 。
富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本期投 资的 前十名 证券 中，报 告期 内发行 主体 被监管 部门 立案调 查
的 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到证 监会 、证券 交易 所公开 谴责 、处罚 的证 券
如 下：
兴业银 行股 份有 限 公 司（ 以下简 称“ 兴业 银行 ” ） 于2018 年5 月4 日 收到 中 国银行 保险 监督
管理委 员会 （以 下简 称 “ 中国银 保监 会 ” ）出 具的 《中国 银行 保险 监督 管理 委员会 行政 处罚 信息
公开表 （银 保监 银罚 决字 〔2018 〕1 号） 》 ， 就 兴业 银 行主要 违法 违规 事实 公告 如下: （一 ） 重 大关
联交易 未按 规定 审查 审批 且未向 监管 部门 报告 ； （ 二 ）非真 实转 让信 贷资 产； （ 三）无 授信 额度 或
超授信 额度 办理 同业 业务 ； （四 ） 内 控管 理严 重违 反 审慎经 营规 则 ， 多 家分 支 机构买 入返 售业 务项
下基础 资产 不合 规； （五 ） 同业投 资接 受隐 性的 第三 方金融 机构 信用 担保 ； （ 六 ）债券 卖出 回购 业
务违规 出表 ； （七） 个人 理 财资金 违规 投资 ； （八） 提 供日期 倒签 的材 料； （ 九） 部分非 现场 监管 统
计数据 与事 实不 符； （十 ） 个别董 事未 经任 职资 格核 准即履 职； （十 一） 变相 批 量转让 个人 贷款 ；
（十二 ）向 四证 不全 的房 地产项 目提 供融 资。
中国银 保监 会处 以罚 款人 民币 5,870 万元 。
本基金 对兴 业银 行投 资决 策说明 ：本 公司 的投 研团 队经过 充分 研究 ，认 为上 述事件 仅对 兴业
银行短 期经 营有 一定 影响 ， 不改 变长 期投 资价 值。 同 时由于 本基 金看 好银 行整 体的长 期发 展前 景，
因此买 入兴 业银 行。 本基 金管理 人对 该股 的投 资决 策遵循 公司 的投 资决 策制 度。
招商银 行股 份有 限公 司（ 以 下简 称“ 招商 银行 ” ） 于 2018 年5 月4 日 收到 中 国银行 保险 监督
管理委 员会 （以 下简 称 “ 中国银 保监 会 ” ）出 具的 《中国 银行 保险 监督 管理 委员会 行政 处罚 信息
公开表 （银 监罚 决字 〔2018 〕1 号） 》 ， 就 招商 银行 主 要违法 违规 事实 公告 如下: （一） 内控 管理 严
重违反 审慎 经营 规则 ； （ 二 ）违规 批量 转让 以个 人为 借款主 体的 不良 贷款 ； （ 三 ）同业 投资 业务 违
规接受 第三 方金 融机 构 信 用担保 ； （ 四） 销售 同业 非 保本理 财产 品时 违规 承诺 保本； （五 ）违 规将
票据贴 现资 金直 接转 回出 票人账 户； （ 六 ） 为 同业 投资 业务违 规提 供第 三方 金融 机构信 用担 保； （ 七）
未将房 地产 企业 贷款 计入 房地产 开发 贷款 科目 ； （ 八 ） 高 管人 员在 获得 任职 资 格核准 前履 职； （九 ）
未严格 审查 贸易 背景 真实 性办理 银行 承兑 业务 ； （ 十 ） 未严 格审 查贸 易背 景真 实性开 立信 用证 ； （ 十
一）违 规签 订保 本合 同销 售同业 非保 本理 财产 品； （ 十二） 非真 实转 让信 贷资 产； （ 十三 ）违 规向
典当行 发放 贷款 ； （ 十四 ） 违规向 关系 人发 放信 用贷 款。
中国银 保监 会对 招商 银行 做出如 下行 政处 罚: 没收 违 法所得 人民 币 3.024 万元 ， 处以罚 款人 民
币6,570 万 元， 罚没 合计 人民 币 6,573.024 万 元。
本基金 对招 商银 行投 资决 策说明 ：本 公司 的投 研团 队经过 充分 研究 ，认 为上 述 事件 仅对 招商富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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银行短 期经 营有 一定 影响 ，不改 变长 期投 资价 值。 同时由 于本 基金 看好 银行 的长期 发展 前景 ，因
此买入 招商 银行 。本 基金 管理人 对该 股的 投资 决策 遵循公 司的 投资 决策 制度 。
5.11.2 本 基金 投资 的 前十 名股票 中， 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外
的 股票
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,476.39
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 373,440.86
5 应收申 购款 3,776.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 382,693.53
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基 金本 期末 前十 名股 票 中不存 在流 通受 限情 况。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 国富天 颐混 合A 国富天 颐混 合C
报告期 期初 基金 份额 总额 14,953,034.68 9,059,722.92
报告期 期间 基金 总申 购份 额 19,852.56 107,890.56
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 5,616,505.96 3,227,989.11
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 9,356,381.28 5,939,624.37
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 未有 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本公 司管理 的该 基金 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 未有 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本公 司管理 的该 基金 的情 况。 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 富兰 克 林国海 天颐 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2 、《 富兰 克林 国 海 天颐 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 富兰 克林 国海 天颐 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4 、《 富兰 克林 国海 天颐 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
5 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 并登 载于 基金 管理 人网站 ：www.ftsfund.com 。
8.3 查 阅方 式
1 、 投 资者 在基 金开 放日 内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ， 并 可按 工本费 购买 复印
件。
2 、登 陆基 金管 理人 网站www.ftsfund.com
查 阅。
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
2019 年 4 月 22 日
