国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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国 泰 融安 多 策略 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
2019 年第 1 季度 报 告
2019 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一九 年四 月二十 二日国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 约定， 于 2019 年4 月18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 国泰融 安多 策略 灵活 配置 混合
基金主 代码 003516
交易代 码 003516
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 7 月 3 日
报告 期 末基 金份 额总 额 809,119,084.42 份
投资目 标
本基金 将灵 活运 用多 种投 资策略 ， 充 分挖 掘市 场潜 在的投
资机会 ，力 求实 现基 金资 产的持 续稳 定增 值。
投资策 略
本基金 的投 资策 略主 要包 括大类 资产 配置 策略 、 股 票投资
策略、 债券 投资 策略 等。
1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金 将 及 时 跟 踪 市 场 环 境 变 化 ， 根 据 宏 观 经 济 运 行 态
势、 宏 观经 济政 策变化 、 证券市 场运 行状 况、 国 际 市场变国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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化情况 等因 素的 深入 研究 ， 判断 证券 市场 的发 展趋 势， 综
合评价 各类 资产 的风 险收 益水平 ， 制 定股 票、 债 券 、 现金
等大类 资产 之间 的配 置比 例、调 整原 则和 调整 范围 。
2、股 票投 资策 略
本基金 主要 根据 上市 公司 获利能 力、 成长 能力 以及 估值水
平来进 行个 股选
择， 并 结合 市场 环境 灵活 运用多 种投 资策 略， 建立 成长投
资策略 、价 值投 资策 略、 主题投 资策 略、 事件 驱动 策略、
定向增 发策 略、 次新 股投 资策略 等多 策略 体系 ， 根 据市场
环境的 变化 进行 针对 性的 运用。
（1） 成长 投资 策略
本基金 将关 注成 长型 上市 公司， 重点 关注 中小 市值 股票中
具有潜 在高 成长 性和 稳健 盈利模 式的 上市 公司 ， 在 充分的
行业研 究和 审慎 的公 司研 究基础 上， 本基 金将 适度 提高成
长精选 股票 的风 险水 平， 对优质 成长 型公 司可 给予 适当估
值溢价 。
（2） 价值 投资 策略
价值投 资策 略是 通过 寻找 价值被 低估 的股 票进 行投 资， 本
基 金 将 根 据 不 同 行 业 特 征 和 市 场 特 征 ， 综 合 运 用 市 盈 率
（P/E ）、 市净 率（P/B ） 、市销 率（P/S ）、 （P/E ）/G、
EV/EBITDA 以 及 现 金 流 折 现 模 型 （DCF ） 等 估 值 指 标 ， 精
选价值 被低 估的 上市 公司 进行投 资。
（3） 主题 投资 策略
在我国 的不 同经 济发 展阶 段， 由于 社会 、 文化 、 科 技、 国
内外宏 观经 济、 国家政 策 、 资本 市场 发展 情况不 同 ， 具有
不同的 投资 主题 。 本 基金 通过深 入研 究经 济发 展和 资本市
场趋势 变化 ， 对 影响 经济 发展或 企业 盈利 的关 键性 驱动因
素及成 长动 因进 行前 瞻性 的分析 ， 挖 掘中 长期 主题 投资机
会， 并 精选 出符 合投 资主 题的行 业以 及具 有核 心竞 争力的国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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上市公 司。
（4） 事件 驱动 策略
本基金 将持 续关 注事 件驱 动投资 机会 ， 重 点关 注的 事项包
括：1 ）并 购重 组， 通过 对 上市公 司资 产重 组 、资 产 注入、
公司兼 并收 购、 公司股 权 变动、 公司 再融 资、 上 市 公司管
理层变 动、 公司 股权 激励 计划、 新产 品研 发等 可能 对公司
的经营 方向 、 行 业地 位、 核心竞 争力 产生 重要 影响 的事件
进行合 理细 致的 分析 ，选 择基本 面向 好的 企业 进行 投资；
2 ） 定 增 破 发 ， 即 在 预 案 期 内 或 锁 定 期 内 跌 破 定 增 价 格 的
定向增 发项 目， 并结 合对 其基本 面的 分析 及市 场未 来走势
进行判 断， 精选 价值 被低 估的定 增项 目进 行投 资。
（5） 定向 增发 策略
本基金 从发 展前 景和 估值 水平两 个角 度出 发， 通过 定性和
定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 评 价 定 向 增 发 项 目 对 上 市 公 司 未
来价值 的影 响。 结合 定向 增发一 二级 市场 价差 的大 小， 理
性做出 投资 决策 。 在 严格 控制风 险的 前提 下， 对投 资组合
进行优 化配 置和 动态 调整 。
（6） 次新 股投 资策 略
次新股 泛指 最近 特定 时间 段内（ 如过 去一 年、 过去 半年）
首次公 开募 集的 股票 。本 基金将 根据 次新 股的 自身 特征，
从上市 时间 、 市值 、 网上 中签率 、 行业 、 主题 、高 送转预
期、 价 格等 多方 面综合 分 析， 充 分挖 掘成 长性高 、 安全边
际较高 的次 新股 进行 投资 。
3、债 券投 资策 略
本基金 综合 考虑 收益 性、 流动性 和风 险性 ， 进 行积 极投资 。
积极性 策略 主要 包括 根据 利率预 测调 整组 合久 期、 选择低
估值债 券进 行投 资、 把握 市场上 的无 风险 套利 机会 ， 利用
杠杆原 理以 及各 种衍 生工 具，增 加盈 利性 、控 制风 险等，
以争取 获得 适当 的超 额收 益，提 高整 体组 合收 益率 。 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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4、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 综 合考 虑中 小企 业私募
债的安 全性 、 收 益性 和流 动性等 特征 ， 选 择具 有相 对优势
的品种 ， 在 严格 遵守 法律 法规和 基金 合同 基础 上， 谨慎进
行中小 企业 私募 债券 的投 资。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成及
质量、 提前 偿还 率、 风险 补偿收 益和 市场 流动 性等 影响资
产支持 证券 价值 的因 素进 行分析 ， 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方
法等数 量化 定价 模型 ， 评 估资产 支持 证券 的相 对投 资价值
并做出 相应 的投 资决 策。
6、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金
资产增 值。 本基 金在 权证 投资方 面将 以价 值分 析为 基础，
在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上， 立足 于无风
险套利 ， 尽 力减 少组 合净 值波动 率， 力求 稳健 的超 额收益 。
7、股 指期 货投 资策 略
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风
险特征 ， 通过 资产 配置 、 合约选 择 ，谨 慎地 进行 投 资， 旨
在通过 股指 期货 实现 组合 风险敞 口管 理的 目标 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×50% ＋中证 综合 债指 数收 益率 ×50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中等 预期 风险 和预 期收 益的证
券投资 基金 品种 ， 其 预期 风险、 预期 收益 高于 货币 市场基
金和债 券型 基金 ，低 于股 票型基 金。
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2019 年 1 月 1 日-2019 年3 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 3,578,863.03
2. 本期 利润 80,299,739.72
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.3871
4. 期末 基金 资产 净值 1,160,065,094.07
5. 期末 基金 份额 净值 1.4337
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益；
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 56.42% 1.73% 14.39% 0.77% 42.03% 0.96%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
国泰融 安多 策略 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2017 年 7 月 3 日至2019 年 3 月 31 日) 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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注： 本基 金的 合同 生效 日 为2017 年7 月3日 。 本基 金 在六个 月建 仓期 结束 时 ， 各项资 产配 置比
例符合 合同 约定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
高楠
本基金
的基金
经理
2017-11-24 - 7 年
硕士研 究生 。 2007 年 7 月至
2008 年 12 月 在中 期期 货 有
限 公 司 工 作 ， 任 分 析 师 。
2012 年 7 月至 2017 年7 月
在 平 安 资 产 管 理 有 限 责 任
公司工 作， 历任 分析 师、 投
资经理 。 2017 年 8 月加 入 国
泰基金 管理 有限 公司， 拟 任
基金经 理。2017 年11 月起
任 国 泰 融 安 多 策 略 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ，首 任基 金经 理， 任职日 期为 基国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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金合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 法》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金 管理公 司公
平交易 制度 指导 意见 》 等 有关法 律法 规的 规定 ， 严 格遵守 基金 合同 和招 募说 明书约 定 ， 本 着
诚实信 用 、 勤 勉尽 责、 最 大限度 保护 投资 人合 法权 益等原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 控制 风
险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益 。 本 报告 期内 ， 本基金 运作 合法 合规 ， 未 发生损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ， 未 发生内 幕交 易 、 操 纵市 场 和不当 关联 交易 及其 他违 规行为 ， 信息 披
露及时 、 准确 、 完 整， 本基 金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、 投资 组 合与公 司资 产
之间严 格分 开 、 公 平对 待 ， 基 金管 理小 组保 持独 立 运作 ， 并 通过 科学 决策 、 规范运 作 、 精 心
管理和 健全 内控 体系 ，有 效保障 投资 人的 合法 权益 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》
的相关 规定 ， 通过 严格 的 内部风 险控 制制 度和 流程 ， 对 各环 节的 投资 风险 和 管理风 险进 行有
效控制 ， 严格 控制 不同 投 资组合 之间 的同 日反 向交 易， 严格 禁止 可能 导致 不 公平交 易和 利益
输送的 同日 反向 交易 ， 确保 公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合 ， 切 实防 范利 益输送 行为 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告 期内 ，本 基金 与本 基金管 理人 所管 理的 其他 投资组 合未 发生 大额 同日 反向交 易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
我们在 上季 度提 到， 宏观 上的两 大变 量需 要给 予关 注： （1 ）社 融增 速的 真正 拐点； （2 ）
海外主 要经 济体 的加 息结 束时点 。回 顾 2019 年一 季 度，两 大重 要变 量都 在兑 现预期 中， 所
以导致 市场 行情 的涨 幅有 些超出 预期 。 另外 ， 企 业 经营数 据好 于年 初悲 观预 期， 也导 致了 大
部分估 值跌 到历 史极 值的 公司出 现了 估值 修复 行情 。
本基金 秉承 自下 而上 选股 思路 ， 在 优先 考虑 行业 边 际变化 的条 件上 ， 结合 对 应公司 的经国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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营壁垒、 行业成长 空间、 经营治理 等微观因 素进行 综合选股 和组合管 理。2019 年一季 度继
续围绕 经济 度较 高的 子行 业进行 布局 ， 除了 继续 持 有农业 股 ， 在 消费 和TMT 行业进 行了 适度
增配， 减持 了部 分防 御性 品种。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金 在2019 年 第一 季度 的净值 增长 率 为56.42% ， 同 期业绩 比较 基准 收益 率 为14.39% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
管理人预判 ，2019 年上 半 年国内经济 增长仍 有较大 压力，但部 分个体 尤其是 龙头企业
的经营 会好 于预 期 。 看 长 期中国 经济 增速 仍在 逐渐 下行 ， 但 同时 不断 优化 产 业结构 提升 盈利
能力的 过程 中。 映射 到股 票市场 ， 我 们认 为，2019 年的结 构性 机会 将远 显著 于 2018 年， 而
如果信 用环 境持 续改 善， 指数性 机会 将会 继续 。后 续保持 对信 用环 境的 持续 跟踪更 加重 要 。
结构上 ，当 前我 们看 好农 业、以 云计 算、 半导 体为 代表 的 TMT 、部 分细 分行 业的消 费龙 头 。
具备逆 周期 属性 的基 建、 特高压 、5G 仍 有配 置价 值 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 997,239,613.65 80.27
其中： 股票 997,239,613.65 80.27
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 109,199,064.74 8.79
7 其他各 项资 产 135,947,039.22 10.94
8 合计 1,242,385,717.61 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
108,231,546.34 9.33
B 采矿业
-
-
C 制造业
590,751,623.07 50.92
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
37,894,367.00 3.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
19,137,144.00 1.65
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
151,214,939.10 13.04
J 金融业
21,913,163.00 1.89
K 房地产 业
19,690,171.20 1.70
L 租赁和 商务 服务 业
28,602,100.00 2.47
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
19,804,559.94 1.71
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
997,239,613.65 85.96 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300595 欧普康 视 1,149,515 66,982,239.05 5.77
2 300033 同花顺 622,012 62,107,898.20 5.35
3 000860 顺鑫农 业 1,020,945 61,899,895.35 5.34
4 000596 古井贡 酒 551,600 59,297,000.00 5.11
5 603369 今世缘 1,933,238 55,483,930.60 4.78
6 002124 天邦股 份 2,921,700 51,071,316.00 4.40
7 002714 牧原股 份 734,116 46,476,883.96 4.01
8 300498 温氏股 份 974,673 39,571,723.80 3.41
9 002475 立讯精 密 1,589,760 39,426,048.00 3.40
10 600588 用友网 络 1,048,804 35,554,455.60 3.06
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 72,046.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 33,949.00
5 应收申 购款 135,841,043.36
6 其他应 收款 - 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 135,947,039.22
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 63,145,376.39
报告期 基金 总申 购份 额 913,005,921.53
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 167,032,213.50
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 809,119,084.42
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额
19,999,000.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额
-
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额
19,999,000.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额
-
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 （% ）
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7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额（ 元） 适用费 率
1 赎回 2019-03-12 19,999,000.00 -27,846,812.59 0.25%
合计
19,999,000.00 -27,846,812.59
§8
影响投 资者 决策的 其他 重要信 息
8.1 报告 期内单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
2019 年1 月1 日
至 2019 年2 月26
日
19,999
,000.0
0
-
19,999,0
00.00
- -
产品特 有风 险
当基金 份额 持有 人占 比过 于集中 时 ， 可 能会 因某 单 一基金 份额 持有 人大 额赎 回而引 发基 金份 额净 值
波动 风 险、 基金 流动 性风 险等特 定风 险。
§9
备查文 件目 录
9.1 备查 文件目 录
1、关 于准 予国 泰融 安多 策 略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 注册 的批 复
2、国 泰国 泰融 安多 策略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同
3、国 泰国 泰融 安多 策略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议
4、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
9.2 存放 地点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉
昱大 厦16 层-19 层。
本基金 托管 人住 所。
9.3 查阅 方式
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。
客户服 务中 心电 话： （021 ）31089000 ，400-888-8688 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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客户投 诉电 话： （021 ）31089000
公司网 址：http://www.gtfund.com
国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年四 月二 十二日
