国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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国 泰 利享 中 短债 债 券型 证 券投 资 基金
2019 年第 1 季度 报 告
2019 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一九 年四 月二十 二日国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 约定， 于 2019 年 4 月 18 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证 复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2019 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 国泰利 享中 短债 债券
基金主 代码 006597
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 12 月 3 日
报告期 末基 金份 额总 额 144,348,056.08 份
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 稳健 的投 资回 报。
投资策 略
本 基 金 在 债 券 投 资 中 将 根 据 对 经 济 周 期 和 市 场 环 境 的 把
握， 基 于对 财政 政策 、 货 币政策 的深 入分 析以 及对 宏观经
济的持 续跟 踪， 灵活运 用 久期策 略、 类属 配置策 略 、 利率
品种策 略、 信用 债策略 、 资产支 持证 券投 资策 略、 中小企
业私募 债投 资策 略等 多种 投资策 略， 构建 债券 资产 组合，
并根据 对债 券利 率、 息差 变化的 预测 ， 动 态的 对债 券投资
组合进 行调 整。
1、久 期策 略 国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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本基金 主要 投资 于中 短债 ， 即剩 余期 限不 超过 三年 的债券
资产。 本基 金将 基于 对宏 观经济 政策 的分 析， 积极 地预测
未来利 率变 化趋 势， 调整 债券组 合的 久期 配置 ， 以 达到提
高债券 组合 收益 、 降 低债 券组合 利率 风险 的目 的。 当预期
市场利 率水 平将 上升 时， 本基金 将适 当降 低组 合久 期； 而
预期市 场利 率将 下降 时， 则适当 提高 组合 久期 。 在 确定债
券组合 久期 的过 程中 ， 本 基金将 在判 断市 场利 率波 动趋势
的基础 上， 根据 债券 市场 收益率 曲线 的当 前形 态， 通过合
理假设 下的 情景 分析 和压 力测试 ， 最 后确 定最 优的 债券组
合久期 。
2、类 属配 置策 略
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险、 税负 水平 、 市 场流动
性、 市 场风 险等 因素进 行 分析， 研究 同期 限的国 债 、 金融
债、 企 业债 、 交 易所 和银 行间市 场投 资品 种 的 利差 和变化
趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 以获 取不 同债 券类 属之间
利差变 化所 带来 的投 资收 益。
3、利 率品 种策 略
本基金 对国 债、 央行 票据 等利率 品种 的投 资， 是在 对国内 、
国外经 济趋 势进 行分 析和 预测基 础上 ， 运 用数 量方 法对利
率 期 限 结 构 变 化 趋 势 和 债 券 市 场 供 求 关 系 变 化 进 行 分 析
和预测 ， 深 入分 析利 率品 种的收 益和 风险 ， 并 据此 调整债
券组合 的平 均久 期。 在确 定组合 平均 久期 后， 本基 金对债
券的期 限结 构进 行分 析， 运用统 计和 数量 分析 技术 ， 选择
合适的 期限 结构 的配 置策 略，在 合理 控制 风险 的前 提下，
综合考 虑组 合的 流动 性， 决定投 资品 种。
4、信 用债 策略
本基金 将通 过分 析宏 观经 济周期 、市 场资 金结 构和 流向、
信用利 差的 历史 水平 等因 素， 判 断当 前信 用债 市场 信用利
差的合 理性 、 相 对投 资价 值和风 险以 及信 用利 差曲 线的未国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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来走势 ，确 定信 用债 券的 配置。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成及
质量、 提前 偿还 率、 风险 补偿收 益和 市场 流动 性等 影响资
产支持 证券 价值 的因 素进 行分析 ， 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方
法等数 量化 定价 模型 ， 评 估资产 支持 证券 的相 对投 资价值
并做出 相应 的投 资决 策。
6、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 综 合考 虑中 小企 业私募
债的安 全性 、 收 益性 和流 动性等 特征 ， 选 择具 有相 对优势
的品种 ， 在 严格 遵守 法律 法规和 基金 合同 基础 上， 谨慎进
行中小 企业 私募 债券 的投 资。
业绩比 较基 准
中债总 财富 （1-3 年 ）指 数 收益率*80% ＋一 年期 定期 存款
利率(税后)*20%
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场
基金， 但低 于混 合型基 金 、 股票 型基 金， 属 于较 低 预期风
险和预 期收 益的 产品 。
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 国泰利 享中 短债 债 券 A 国泰利 享中 短债 债 券 C
下属 分 级基 金 的 交易 代码 006597 006598
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
121,745,818.22 份 22,602,237.86 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
国泰利 享中 短债 债 券 A 国泰利 享中 短债 债 券 C
1. 本期 已实 现收 益 9,548,967.09 1,685,975.41
2. 本期 利润 9,369,783.94 1,698,390.47
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0074 0.0067
4. 期末 基金 资产 净值 122,741,153.83 22,760,468.76
5. 期末 基金 份额 净值 1.0082 1.0070
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益；
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 国泰利享中短债 债券 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.69% 0.02% 0.92% 0.03% -0.23% -0.01%
2、 国泰利享中短债 债券 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.59% 0.02% 0.92% 0.03% -0.33% -0.01%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
国泰利 享中 短债 债券 型证 券投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2018 年 12 月 3 日 至 2019 年 3 月 31 日)
1． 国 泰利 享中 短债 债券 A ： 国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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注： （1 ）本 基金 的合 同生 效日 为 2018 年 12 月 3 日 ，截止 至 2019 年 3 月 31 日，本 基金 运 作
时间未 满一 年；
（2） 本基 金的 建仓 期为 6 个月， 截至 本报 告期 末， 本基金 尚处 于建 仓期 内， 将在 6 个月 建仓
结束时 ，确 保各 项资 产配 置比例 符合 合同 约定 ；
2． 国 泰利 享中 短债 债券 C ：
注： （1 ）本 基金 的合 同生 效日 为 2018 年 12 月 3 日 ，截止至 2019 年 3 月 31 日，本 基金 运 作国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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时间未 满一 年；
（2） 本基 金的 建仓 期为 6 个月， 截至 本报 告期 末， 本基金 尚处 于建 仓期 内， 将在 6 个月 建仓
结束时 ，确 保各 项资 产配 置比例 符合 合同 约定 ；
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈雷
本基金
的基金
经理、
国泰民
利保本
混合、
国泰中
国企业
信用精
选债券
（QDII
） 、 国泰
民福策
略价值
灵活配
置混
合、国
泰招惠
收益定
期开放
债券、
国泰瑞
和纯债
债券、
国泰农
惠定期
开放债
券的基
2018-12-03 - 8 年
硕士研 究生 。2011 年 9 月至 2013
年 12 月 在国 泰君 安证 券股 份有限
公司工 作， 任研 究员 。2013 年 12
月至 2017 年 3 月 在上 海国 泰君安
证券资 产管 理有 限公 司工 作， 历任
研究员 、投 资经 理。2017 年 3 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司， 拟任
基金经 理。 2017 年 5 月至 2018 年
7 月 任 国 泰 民 惠 收 益 定 期 开 放 债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2017 年 8 月 起兼 任国 泰民 利保本
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理，
2017 年 8 月至 2019 年 3 月 任国泰
民 福 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理，2017 年 9 月起 兼任国
泰 中 国 企 业 信 用 精 选 债 券 型 证 券
投资基金（QDII ） 的 基 金 经 理 ，
2018 年 2 月 起兼 任国 泰招 惠收益
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理，2018 年 9 月起 兼任国
泰 瑞 和 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 ， 2018 年 12 月 起兼任
国 泰 利 享 中 短 债 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 ，2019 年 3 月起
兼 任 国 泰 农 惠 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 和 国 泰 民 福 策 略 价 值
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （由
国 泰 民 福 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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金经理 金变更 而来 ）的 基金 经理 。
注：1 、 此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ， 首 任基 金经 理， 任职日 期为 基金
合同生 效日 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《 基金 管理公 司公 平 交
易制度 指导 意见 》 等 有关 法律法 规的 规定 ， 严 格遵 守基金 合同 和招 募说 明书 约定， 本着 诚实 信用、
勤勉尽 责、 最大 限度 保护 投资人 合法 权益 等原 则管 理和运 用基 金资 产， 在控 制风险 的基 础上 为 持
有人谋 求最 大利 益。 本报 告期内 ， 本 基金 运作 合法 合规， 未发 生损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 ，
未发生 内幕 交易 、操 纵市 场和不 当关 联交 易及 其他 违规 行 为， 信息 披露 及时 、准确 、完 整， 本 基
金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、投 资组 合与公 司资 产之 间严 格分 开、公 平对 待， 基 金
管理小 组保 持独 立运 作， 并通过 科学 决策 、规 范运 作、精 心管 理和 健全 内控 体系， 有效 保障 投 资
人的合 法权 益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 的 相
关规定 ，通 过严 格的 内部 风险控 制制 度和 流程 ，对 各环节 的投 资风 险和 管理 风险进 行有 效控 制 ，
严格控 制不 同投 资组 合之 间的同 日反 向交 易， 严格 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同 日 反
向交易 ，确 保公 平对 待所 管理的 所有 基金 和投 资组 合，切 实防 范利 益输 送行 为。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本报告 期内 ，本 基金 与本 基金管 理人 所管 理的 其他 投资组 合未 发生 大额 同日 反向交 易。 本 报
告期内 ，未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
一月初 受 PMI 跌破荣 枯线 叠加央 行全 面降 准提 振 ， 债券收 益率 下行 ， 继而 在 宽信用 政策 不断
落地及 贸易 战缓 和影 响下 ，债券 收益 率震 荡上 行； 二月上 旬， 国内 处于 春节 期间， 受海 外主 要 经
济体增 长放 缓、 海外 宽松 预期升 温带 动， 境内 债券 收益率 下行 ，二 月中 下旬 ，受一 月金 融数 据 公
布超预 期及 权益 市场 持续 上涨影 响下 ，债 券收 益率 明显上 行； 三月 初， 随着 两会召 开， 降息 预 期国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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升温， 债券 收益 率快 速下 行，但 随后 在股 票市 场持 续上涨 压制 下， 债券 收益 率转而 上行 ，三 月 下
旬，受 美债 三个 月与 十年 收益率 倒挂 引发 衰退 担忧 ，美联 储鸽 派论 调超 预期 影响， 境内 债券 收 益
率下行 。一 季度 以来 ，海 外经济 增长 持续 放缓 是境 内债券 市场 的强 心剂 ，但 境内经 济信 号受 春 节
错位影 响表 现相 对混 乱， 叠加股 票市 场强 势表 现使 得债券 收益 率下 行过 程倍 显曲折 ，总 体看 来 ，
收益率 小幅 震荡 下行 。
回顾 2019 年一 季度 ， 组 合 久期基 本保 持 在 1.5 年附 近， 持仓 以短 利率 债以 及 短融 、 公 司债 为
主，适 当参 与利 率债 的波 段交易 机会 ，杠 杆水 平维 持在 20% 附 近。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
国泰利 享中 短 债 A 在 2019 年 第一 季度 的净 值增 长 率为 0.69% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
0.92% 。
国泰利 享中 短 债 C 在 2019 年 第一 季度 的净 值增 长 率为 0.59% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
0.92% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
总体看 来， 二季 度债 券市 场或保 持震 荡， 首 先 3 月 经济数 据受 春节 错位 影响 存在回 升超 预 期
的可能 ，二 季度 经济 运行 在基建 回升 及地 产建 安短 期走强 影响 的支 撑下 或仍 有韧性 ，经 济数 据 对
债券市 场利 多有 限； 此外 ，二季 度到 期 MLF1.2 近万亿， 目前 市场 对 4 月 中 旬央行 降准 对冲 流动
性缺口 的预 期较 为充 分， 若降准 预期 落空 将对 市场 情绪造 成冲 击。 但当 前房 地产销 售及 土地 成 交
持续回 落， 地产 景气 度下 滑或将 使社 融回 升幅 度低 于预期 ，同 时海 外经 济增 长放 缓 确定 性较 强 ，
均将一 定程 度上 支撑 国内 债市。 中期 看来 ，未 来出 口持续 放缓 及地 产投 资压 力的显 现将 使得 经 济
下行得 到确 认， 只是 下行 过程并 非一 蹴而 就， 经济 下行节 奏或 成为 未来 债券 市场预 期差 的主 要 来
源。
展望下 季度 ，债 券收 益率 仍趋下 行， 但波 动加 大， 随着市 场预 期波 动， 可关 注预期 差带 来 的
交易机 会， 择券 方面 ，维 持对高 流动 性资 产的 投资 偏好； 同时 ，资 金利 率维 持低位 ，杠 杆策 略 仍
可带来 一定 收益 增厚 。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
无。
国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 173,204,505.40 94.68
其中： 债券 173,204,505.40 94.68
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,921,064.93 3.24
7 其他各 项资 产 3,807,106.69 2.08
8 合计 182,932,677.02 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - - 国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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2 央行票 据 - -
3 金融债 券 102,553,505.40 70.48
其中： 政策 性金 融债 102,553,505.40 70.48
4 企业债 券 70,651,000.00 48.56
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 173,204,505.40 119.04
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 190202 19 国开 02 400,000 39,956,000.00 27.46
2 018005 国开 1701 390,000 39,003,900.00 26.81
3 143772 18 诚通 02 200,000 20,432,000.00 14.04
4 180210 18 国开 10 100,000 10,260,000.00 7.05
5 143769 18 兵装 01 100,000 10,190,000.00 7.00
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。若 本基 金投 资股 指期货 ，本 基金 将根 据风 险管理 的原 则 ，
以套期 保值 为主 要目 的， 有选择 地投 资于 股指 期货 。套期 保值 将主 要采 用流 动性好 、交 易活 跃 的
期货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将 通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究，并 结合 股 指
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征， 通过 资产 配置、 品种 选择，
谨慎进 行投 资， 以降 低投 资组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执 行 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报 告期 内基 金投 资的前 十名证 券的 发行 主 体没有 被监管 部门 立案 调 查或在 报告编 制日 前
一年 受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 情况 。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 26,522.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,779,543.29
5 应收申 购款 1,040.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,807,106.69
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国泰利 享中 短债 债券A 国泰利 享中 短债 债券C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 7,418,406,095.48 1,362,836,108.86
报告期 基金 总申 购份 额 299,525,034.85 7,062,459.32
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 7,596,185,312.11 1,347,296,330.32
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 121,745,818.22 22,602,237.86
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。截至 本报 告期 末， 本基 金管理 人未 持 有
本基金 。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
自 2019 年1 月3
日至 2019 年1 月
27 日
799,51
9,288.
43
-
799,519,
288.43
- - 国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
14
2
自 2019 年2 月12
日至 2019 年3 月
26 日
299,93
9,012.
20
298,44
7,075.
21
598,386,
087.41
- -
3
自 2019 年3 月27
日至 2019 年3 月
31 日
59,980
,006.0
0
- -
59,980,006.
00
41.55%
4
自 2019 年3 月28
日至 2019 年3 月
31 日
29,990
,003.0
0
- -
29,990,003.
00
20.78%
5
自 2019 年3 月28
日至 2019 年3 月
31 日
29,984
,008.0
0
- -
29,984,008.
00
20.78%
产品特 有风 险
当基金 份额 持有 人占 比过 于集中 时 ， 可 能会 因某 单 一基金 份额 持有 人大 额赎 回而引 发基 金份 额净 值
波动风 险、 基金 流动 性风 险等特 定风 险。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1 、关 于准 予国 泰利 享中 短 债债券 型证 券投 资基 金注 册的批 复
2 、国 泰利 享中 短债 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同
3 、国 泰利 享中 短债 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议
4 、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5 、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
9.2 存放地点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大厦
16 层-19 层。
9.3 查阅方式
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。
客户服 务中 心电 话： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客户投 诉电 话： （021 ）31089000
公司网 址：http://www.gtfund.com
国泰利享中短债债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
15
国泰基金管理有限公 司
二〇一九年四月二十 二日
