东方红配置 精选混合型 证券投资基 金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人：上海东方证 券资产管理有限公 司
基金托 管人：招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月22 日
东方红配置精选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 招商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 18 日 复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金 管理 人承 诺以 诚实 信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运 用基 金资 产， 但不 保 证基 金一 定盈利。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告中 财务 资料 未经 审 计。
本报 告期自 2019 年1 月1 日起至 2019 年3 月31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称
东方红 配置 精选 混合
基金主 代码
005974
交易代 码
005974
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生效 日
2018 年5 月21 日
报告期 末基 金份 额总 额
4,109,141,841.80 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制投 资组 合风险 的前 提下 ， 通过 积 极 主 动的 投资 管理 ，
追求资 产净 值的 长期 稳健 增值。
投资策 略 本基金 通过 严谨 的大 类资 产配置 策略 和个 券精 选策 略 ， 在做 好风 险管 理
的基础 上， 运用 多样 化的 投资策 略力 争实 现基 金资 产的稳 健增 值。
业绩比 较基 准
沪深300 指数 收益 率×20%+ 中债 综合 指数 收益 率×80%
风险收 益特 征
本基金 是一 只混 合型 基金 ， 属 于较 高预 期风 险 、 较 高预期 收益 的证 券投
资基金 品种 ， 其预 期风 险与 收 益高 于债 券型 基金 与货 币 市场 基金 ， 低于
股票型 基金 。
本 基 金除 了投资 A 股 外 ， 还可根 据法 律法 规规 定投 资香港 联合 交易 所上
市的股 票 。 除 了需 要承 担 与境内 证券 投资 基金 类似 的市场 波动 风险 等一
般投资 风险 之外 ， 本 基金 还面临 港股 通机 制下因 投资 环 境 、 投 资标 的 、
市场制 度以 及交 易规 则等 差异带 来的 特有 风险 。
基金管 理人
上海东 方证 券资 产管 理有 限公司
基金托 管人
招商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
东 方 红配 置精 选混合 A
东 方 红配 置精 选混合 C
下属分 级基 金的 交易 代码
005974
005975
报告期末 下属 分级 基金 的 3,972,553,246.54 份
136,588,595.26 份
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份额总 额
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日)
东 方 红配 置精 选混合 A 东 方 红配 置精 选混合 C
1.本 期已 实现 收益
176,885,567.10 6,149,416.96
2.本期 利润
479,394,098.67 17,567,024.34
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润
0.0954 0.0946
4.期末 基金 资产 净值
4,230,755,145.53 144,821,278.95
5.期末 基金 份额 净值
1.0650 1.0603
注:（1 ）所 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
东 方 红配 置精 选混合 A
阶段
净值增 长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 9.29%
0.53%
5.69%
0.30%
3.60%
0.23%
东 方 红配 置精 选混合 C
阶段
净值增 长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 9.15%
0.53%
5.69%
0.30%
3.46%
0.23%
注:过去 三个 月指 2019 年1 月1 日－2019 年 3 月 31 日。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较 东方红配置精选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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注：1 、截 止日 期为2019 年3 月31 日。
2、 本基 金合 同于 2018 年5 月21 日 生效 ，自 合同 生 效日起 至本 报告 期末 不满 一年。
3、 本基 金建 仓期 6 个月 ，即 从 2018 年 5 月 21 日起至 2018 年 11 月 20 日， 建仓 期 结束 时各 项资
产配置 比例 均符 合基 金合 同约定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日 期
孔令超
东方红 策略 精选
灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资
基金、 东方 红汇
阳债券 型证 券投
资基金 、东 方红
汇利债 券型 证券
投资基 金、 东方
红目标 优选 三年
定期开 放混 合型
证券投 资基 金、
东方红 睿逸 定期
开放混 合型 发起
式证券 投资 基
金、东 方红 创新
优选三 年定 期开
放混合 型证 券投
资基金 、东 方红
配置精 选混 合型
证券投 资基 金、
东方红 稳健 精选
混合型 证券 投资
基金基 金经 理。
2018 年5
月21 日
- 7 年
硕士， 曾任 平安 证券 有限 责任公 司
总部综 合研 究所 策略 研究 员、国 信
证券股 份有 限公 司经 济研 究所策 略
研究员 ，现 任东 方红 策略 精选混
合、东 方红 汇阳 债券 、东 方红汇 利
债券、 东方 红目 标优 选定 开混合 、
东方红 睿逸 定期 开放 混合 、东方 红
创新优 选定 开混 合、 东方 红配置 精
选混合 、东 方红 稳健 精选 混合基 金
经理。 具有 基金 从业 资格 ，中国 国
籍。
徐觅
东方红 策略 精选
灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资
基金、 东方 红汇
阳债券 型证 券投
资基金 、东 方红
汇利债 券型 证券
投资基 金、 东方
红益鑫 纯债 债券
型证券 投资 基
金、东 方红 货币
市场基 金、 东方
红目标 优选 三年
定期开 放混 合型
证券投 资基 金、
2018 年5
月21 日
- 12 年
本科， 曾任 长信 基金 管理 有限责任
公司基 金事 务部 基金 会计 、交易 管
理部债 券交 易员 ，广 发基 金管理 有
限公司 固定 收益 部债 券交 易员， 富
国基金 管理 有限 公司 固定 收益部 基
金经理 助理 ，上 海东 方证 券资产 管
理有限 公司 私募 固定 收益 投资部 投
资经理 。现 任上 海东 方证 券资产 管
理有限 公司 公募 固定 收益 投资部 基
金经理 兼任 东方 红策 略精 选混合 、
东方红 汇阳 债券 、东 方红 汇利债
券、东 方红 益鑫 纯债 债券 、东方 红
货币、 东方 红目 标优 选定 开混合 、
东方红 配置 精选 混合 、东 方红核 心
优选定 开混 合基 金经 理。 具有基 金东方红配置精选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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东方红 配置 精选
混合型 证券 投资
基金、 东方 红核
心优选 一年 定期
开放混 合型 证券
投资基 金基 金经
理。
从业资 格， 中国 国籍 。
注:1、 上述 表格 内基 金首 任基金 经理 “任 职日 期” 指基金 合同 生效 日， “ 离任 日期” 指根 据公 司决
定确定 的解 聘日 期； 对此 后非首 任基 金经 理， 基金 经理的 “任 职日 期” 和“ 离任日 期” 均指 根据
公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
2、证 券从 业的 涵义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期， 上海 东方 证券 资产管 理有 限公 司作 为本 基金管 理人 ，严 格遵 守《 中华人 民共 和国
证 券 投资 基金 法》 、 《 中华人 民 共和 国证 券法 》 、 基金合 同 以及 其它 有关 法律 法规 的 规定， 本着 诚实
信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 为基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益，无 损害 基金 持有
人利益 的行 为， 本基 金投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合 ， 制 定并 严格 遵守 相应 的制度 和流 程 ，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 上海 东方证 券资 产管 理有 限公 司公平 交易 制度 》等
规定。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该
证券 当日 成交量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
债券市 场方 面， 一季 度银 行间市 场资 金面 整体 维持 宽松格 局， 由于 社融 增速 在年初 出现 明显
回升， 市场 风险 偏好 抬头 ，利率 债走 势不 佳， 信用 债表现 良好 。组 合 在 1 月 中旬降 准后 减持 了部
分长端 利率 债， 降低 组合 久期， 维持 四季 度配 置高 等级信 用债 和杠 杆套 息的 策略， 获得 了较 好的
票息收 益。 展望 后市 ，经 济仍在 筑底 过程 中， 市场 的预期 伴随 一季 度经 济数 据发布 也可 能发 生反东方红配置精选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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复。我 们将 保持 对基 本面 数据的 跟踪 ，密 切关 注市 场变化 ，适 时介 入利 率债 的交易 机会 。对 于信
用债， 我们 仍坚 持实 地调 研和个 体研 究， 寻找 被市 场错误 定价 的优 质企 业， 努力为 持有 人获 取长
期、稳 健的 回报 。
权 益 方面，一季 度股 票市场 表 现较 好， 上 证综 指一季 度 上涨 23.93% ， 创 业板指 上涨 35.43% 。
自去年 下半 年开 始， 美联 储的加 息进 程逐 渐放 缓， 国内的 货币 政策 也开 始维 持相对 宽松 ，这 给资
本市场 提供 了较 好的 流动 性环境 。今 年一 季度 ，前 期货币 政策 的放 松也 逐渐 往信用 端传 导， 一季
度信用 扩展 速度 有所 恢复 ，宏观 经济 虽然 没有 出现 明显的 复苏 ，但 也明 显好 于年初 市场 的悲 观预
期。在 这种 环境 下， 权益 市场获 得了 较为 良好 的回 报。展 望未 来， 虽然 市场 估值在 当前 的较 低水
平 下 有所 恢复， 但当 前股市 整 体估 值仍 然不 高， 一些 优 质公 司的 估值 仍然 具备 投 资吸 引力。 因此 ，
我们仍 然坚 持价 值投 资理 念，维 持对 估值 合理 、基 本面稳 健的 优质 龙头 公司 的配置 。
转债市 场在 一季 度也 取得 了较为 良好 的收 益。 转债 市场的 低估 值、 标的 扩容 以及权 益市 场预
期收益 的提 升使 得转 债市 场开始 受到 越来 越多 投资 者的关 注。 随着 资金 的进 入，转 债整 体的 估值
水平有 所修 复。 展望 未来 ，我们 预计 权益 市场 仍能 给投资 者带 来一 定的 回报 ，但考 虑转 债自 身估
值水平 已经 较年 初有 一定 的提升 ，目 前转 债整 体的 配置价 值略 低于 年初 的水 平，但 结构 性的 机会
仍然存 在。 我们 将结 合对 转债公 司基 本面 的研 究， 以及对 股票 及转 债自 身估 值、条 款的 考量 ，精
选性价 比高 的转 债进 行配 置。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 东方 红配 置精选 混 合A 基金 份额 净值 为 1.0650 元， 份额 累计净 值为 1.0650
元，本 报告 期基 金份 额净 值增长 率 为9.29%；截 至本 报 告期 末东 方红 配置 精选 混合 C 基金 份额 净
值为1.0603 元， 份额 累计净 值为 1.0603 元 ，本 报告期 基 金份 额净 值增 长率为9.15% ； 同期 业绩
比较基 准收 益率 为5.69% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
860,698,662.81 16.39 东方红配置精选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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其中： 股票
860,698,662.81 16.39
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
4,278,569,526.46 81.46
其中： 债券
4,260,559,526.46 81.11
资产 支持 证券
18,010,000.00 0.34
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买 入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
50,123,113.74 0.95
8
其他资 产
63,189,722.99 1.20
9
合计
5,252,581,026.00 100.00
注:本基 金本 报告 期末 通过港 股 通交 易机 制投 资的 港股 公 允价 值为 108,148,900.00 元人 民币 ，占
期末基 金资 产净 值比 例2.47% 。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
15,540,000.00 0.36
C
制造业
474,087,096.66 10.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应
业
- -
E
建筑业
24,480,000.00 0.56
F
批发和 零售 业
- -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
27,207,478.60 0.62
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务业
42,985,000.00 0.98
J
金融业
160,726,187.55 3.67
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
7,524,000.00 0.17
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
752,549,762.81 17.20 东方红配置精选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 基础 材料
-
-
B 消 费者 非必 需品
57,898,900.00
1.32
C 消费 者常 用品
-
-
D 能源
30,700,000.00
0.70
E 金融
-
-
F 医疗 保健
-
-
G 工业
-
-
H 信息 技术
-
-
I 电信 服务
-
-
J 公用 事业
19,550,000.00
0.45
K 房 地产
-
-
合计
108,148,900.00 2.47
注:以上 分类 采用 全球 行业分 类 标准(Global Industry Classification Standard ，GICS)。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 601601 中国太 保 2,421,235 82,418,839.40 1.88
2 002415 海康威 视 1,599,894 56,108,282.58 1.28
3 600887 伊利股 份 1,865,300 54,298,883.00 1.24
4 600196 复星医 药 1,725,100 51,373,478.00 1.17
5 601211 国泰君 安 2,499,901 50,373,005.15 1.15
6 002078 太阳纸 业 6,697,002 47,883,564.30 1.09
7 600104 上汽集 团 1,307,100 34,076,097.00 0.78
8 000333 美的集 团 698,800 34,052,524.00 0.78
9 01088 中国神 华 2,000,000 30,700,000.00 0.70
10 00175 吉利汽 车 2,300,000 29,601,000.00 0.68
注:对于 同时 在A+H 股上 市 的股票 ，合 并计 算公 允价 值参与 排序 ，并 按照 不同 股票分 别披 露。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
1,418,719,050.00 32.42
其中： 政策 性金 融债
1,154,699,000.00 26.39
4
企业债 券
1,029,218,720.00 23.52
5
企业短 期融 资券
- - 东方红配置精选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
1,812,621,756.46 41.43
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
4,260,559,526.46 97.37
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 180211 18 国开 11 4,500,000 456,345,000.00 10.43
2 132013 17 宝武 EB 3,086,110 314,999,247.70 7.20
3 190203 19 国开 03 2,100,000 209,160,000.00 4.78
4 132015 18 中油 EB 1,982,570 199,188,807.90 4.55
5 132009 17 中油 EB 1,920,520 195,700,988.00 4.47
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
序号
证券代 码
证券名 称
数量（ 份）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 1989013 19 上和 1A1 500,000 18,010,000.00 0.41
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 未进 行股 指期货 投资 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金投资股 指期货将根 据风险管理的 原则，以套 期保值为目的 ，以回避市 场风险。故 股 指
期货空头的合 约价值主 要 与股票组合的 多头价值 相 对应。基金管 理人通过 动 态管理股指期 货合约
数量， 以萃 取相 应股 票组 合的超 额收 益。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 东方红配置精选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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本基金在进行 国债期货投 资时，将根据 风险管理原 则，以套期保 值为主要目 的，结合国 债 期
货的定价模型 寻求其合 理 的估值水平， 与现货资 产 进行匹配，通 过多头或 空 头套期保值等 策略进
行套期 保值 操作 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 投资 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金持有的 前十名证券 的发行主体本 期未出现被 监管部门立案 调查，或在 报告编制日 前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
320,834.30
2
应收证 券清 算款
13,020,503.48
3
应收股 利
-
4
应收利 息
49,397,325.79
5
应收申 购款
451,059.42
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
63,189,722.99
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 132013 17 宝武 EB 314,999,247.70 7.20
2 132015 18 中油 EB 199,188,807.90 4.55
3 132009 17 中油 EB 195,700,988.00 4.47
4 110043 无锡转 债 102,337,992.00 2.34
5 113508 新凤转 债 95,149,147.90 2.17
6 110040 生益转 债 94,520,787.30 2.16 东方红配置精选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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7 113019 玲珑转 债 82,836,382.20 1.89
8 110042 航电转 债 71,487,128.00 1.63
9 132006 16 皖新 EB 59,612,263.20 1.36
10 132004 15 国盛 EB 48,893,606.80 1.12
11 128028 赣锋转 债 39,310,043.75 0.90
12 110041 蒙电转 债 25,707,729.00 0.59
13 128027 崇达转 债 24,759,741.16 0.57
14 132012 17 巨化 EB 24,433,704.00 0.56
15 113008 电气转 债 24,324,000.00 0.56
16 113512 景旺转 债 22,666,751.60 0.52
17 128032 双环转 债 21,394,816.80 0.49
18 132011 17 浙报 EB 18,845,120.00 0.43
19 113509 新泉转 债 17,204,276.50 0.39
20 127007 湖广转 债 6,994,822.25 0.16
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计项 之间可 能存 在尾
差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
东 方 红配 置精 选混合 A 东 方 红配 置精 选混合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 5,599,763,849.47 221,223,165.82
报告期 期间 基金 总申 购份 额
38,920,547.22 3,481,290.56
减:报告 期期 间基 金总 赎回份 额
1,666,131,150.15 88,115,861.12
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少
以"-" 填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额
3,972,553,246.54 136,588,595.26
§7 基金管 理人运用固有资金 投 资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期， 本基 金管 理人 未持有 本基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
东方红配置精选混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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本报告 期， 本基 金管 理人 不存在 申购 、赎 回本 基金 的情况 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 批准 设立 东 方红配 置精 选混 合型 证券 投资基 金的 文件 ；
2、《 东方 红配 置精 选混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3、《 东方 红配 置精 选混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4、东方 红配 置精 选混 合型证券投 资基 金财 务报 表及 报表附 注；
5、 报告 期内 在指 定报 刊上披 露 的各 项公 告；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
8.2 存放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人的办 公场 所： 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 31 层。
8.3 查阅 方式
投资者 可到 基金 管理 人的 办公场 所免 费查 阅备 查文 件， 亦 可通 过公 司网 站查 阅， 公 司网 址为 ：
www.dfham.com 。
上 海东 方证券 资产 管理有 限公 司
2019 年 4 月 22 日
