对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
东方红货币A(005056)

东方红货币:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
东方红货币 市场基金2019 年第1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:上海东方证 券资产管理有限公 司 
基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 4 月22 日 东方红货币市场基金 2019 年第 1 季度报告


第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示


基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。





基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于2019 年 4 月 18 日 复核 了本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。





基金 管理 人承 诺以 诚实 信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运 用基 金资 产, 但不 保 证基 金一 定盈利。


基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。


本报 告中 财务 资料 未经 审 计。





本报 告期自 2019 年1 月1 日起至 2019 年3 月31 日 止。 §2 基金产 品概况


基金简 称


东方红 货币


基金主 代码


005056 基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2017 年8 月25 日 报告期 末基 金份 额总 额


1,501,725,477.60 份


投资目 标


在本金 安全 的前 提下 , 确 保基金 资产 的高 流动 性 , 追求超 越业 绩比 较基 准的稳 定收 益。 投资策 略 本基金 根据 对短 期利 率变 动的预 测 , 采用 投资 组合 平均剩 余期 限控 制下 的 主 动性 投资 策略 , 利用定 性 分析 和定 量分 析方 法 , 通过 对短 期金 融工 具 的 积极 投资 , 在控 制风险 和 保证 流动 性的 基础 上 , 力争 获得 稳定 的当 期收益 。 业绩 比较 基准


当期银 行活 期存 款利 率( 税后) 风险收 益特 征


本基金 为货 币市 场基 金 , 属于证 券投 资基 金中 的低 风险品 种 , 其 预期 收 益和风 险均 低于 债券 型基 金、混 合型 基金 及股 票型 基金。 基金管 理人


上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 基金托 管人


中国工 商银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称


东 方 红货币 A


东 方 红货币 B


东 方 红货币 E


下属分 级基 金的 交易 代码


005056


005057


005058


报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额


54,491,315.03 份


1,385,149,817.59 份


62,084,344.98 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现


3.1 主 要财 务指标


东方红货币市场基金 2019 年第 1 季度报告


第 3 页 共 12 页


单位: 人民 币元


主要财 务指 标


报 告期 2019 年1 月1 日 - 2019 年 3 月 31 日 东 方 红货币 A 东 方 红货币 B 东 方 红货币 E 1.本 期已 实现 收益


343,050.28 15,303,944.66 391,041.37 2.本期 利润


343,050.28 15,303,944.66 391,041.37 3.期末 基金 资产 净值


54,491,315.03 1,385,149,817.59 62,084,344.98 注:(1 ) 东方 红货币 A、东 方 红货币 B 与东 方红 货币 E 适 用不 同的 销售 服务 费率。 (2)本 基金 收益 分配 从为按 日 结转 份额 。 (3) 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 (不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除 相关费 用后 的余 额 , 本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益, 由于 本 基金 采用 摊余 成本法 核算 ,因 此, 公允 价值变 动收 益为 零, 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。 3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值收 益率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较


东 方 红货币 A 阶段


净值收 益率 ①


净值收 益率 标 准差②


业绩比 较基 准 收益率 ③


业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④


①-③


②-④


过去三 个月 0.6671%


0.0012%


0.0863%


0.0000%


0.5808%


0.0012%


东 方 红货币 B 阶段


净值收 益率 ①


净值收 益率 标 准差②


业绩比 较基 准 收益率 ③


业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④


①-③


②-④


过去三 个月 0.7267%


0.0012%


0.0863%


0.0000%


0.6404%


0.0012%


东 方 红货币 E 阶段


净值收 益率 ①


净值收 益率 标 准差②


业绩比 较基 准 收益率 ③


业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④


①-③


②-④


过去三 个月 0.7044%


0.0012%


0.0863%


0.0000%


0.6181%


0.0012%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变动 的比较


东方红货币市场基金 2019 年第 1 季度报告


第 4 页 共 12 页


东方红货币市场基金 2019 年第 1 季度报告


第 5 页 共 12 页


注:截止 日期为 2019 年3 月31 日。 §4 管理人 报告


4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 期限


证券从 业 年限


说明


任职日 期


离任日 期


丁锐 东方红 货 币市场 基 金基金 经 理 2018 年11 月23 日 - 7 年 硕士, 历任 交通 银行 股份 有限公 司 资产管 理业 务中 心投 资经 理,交 银 施罗德 基金 管理 有限 公司 专户投 资 部投资 经理 助理 ,上 海东 方证券 资 产管理 有限 公司 私募 固定 收益投 资 部投资 经理 助理 ;现 任东 方红货 币 市场基 金基 金经 理。 具有 基金从 业 资格, 中国 国籍 。 李燕 东方红 货 币市场 基 金基金 经 理。 2017 年10 月25 日 - 18 年 硕士, 曾任 国信 证券 股份 有限公 司 电子商 务部 职员 ,富 国基 金管理 有 限公司 运营 部基 金会 计、 基金会 计 主管、 总监 助理 、副 总监 ,上海 东 方证券 资产 管理 有限 公司 固定 收益 研究部 业务 总监 ,现 任东 方红货 币 市场基 金经 理。 具有 基金 从业资 格,中 国国 籍。 徐觅 东方红 策 略精选 灵 活配置 混 2017 年9 月15 日 - 12 年 本科, 曾任 长信 基金 管理 有限责 任 公司基 金事 务部 基金 会计 、交易 管 理部债 券交 易员 ,广 发基 金管理 有东方红货币市场基金 2019 年第 1 季度报告


第 6 页 共 12 页


合型发 起 式证券 投 资基金 、 东方红 汇 阳债券 型 证券投 资 基金、 东 方红汇 利 债券型 证 券投资 基 金、东 方 红益鑫 纯 债债券 型 证券投 资 基金、 东 方红货 币 市场基 金、东 方 红目标 优 选三年 定 期开放 混 合型证 券 投资基 金、东 方 红配置 精 选混合 型 证券投 资 基金、 东 方红核 心 优选一 年 定期开 放 混合型 证 券投资 基 金基金 经 理。 限公司 固定 收益 部债 券交 易员, 富 国基金 管理 有限 公司 固定 收益部 基 金经理 助理 ,上 海东 方证 券资产 管 理有限 公司 私募 固定 收益 投资部 投 资经理 。现 任上 海东 方证 券资产 管 理有限 公司 公募 固定 收益 投资部 基 金经理 兼任 东方 红策 略精 选混合 、 东方红 汇阳 债券 、东 方红 汇利债 券、东 方红 益鑫 纯债 债券 、东方 红 货币、 东方 红目 标优 选定 开混合 、 东方红 配置 精选 混合 、东 方红核 心 优选定 开混 合基 金经 理。 具有基 金 从业资 格, 中国 国籍 。 注:1、 上述 表格 内基 金首 任基金 经理 “任 职日 期” 指基金 合同 生效 日, “ 离任 日期” 指根 据公 司决 定确定 的解 聘日 期; 对此 后非首 任基 金经 理, 基金 经理的 “任 职日 期” 和“ 离任日 期” 均指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。 2、证 券从 业的 涵义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明


本报告 期, 上海 东方 证券 资产管 理有 限公 司作 为本 基金管 理人 ,严 格遵 守《 中华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》、 《中 华人民 共和 国证 券法 》、 基金合 同以 及其 它有 关法 律法规 的规 定, 本着东方红货币市场基金 2019 年第 1 季度报告


第 7 页 共 12 页


诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有人 利益 的行 为, 本基 金投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的约 定。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况


本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合 , 制 定并 严格 遵守 相应 的制度 和流 程 , 通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ,本 公司 严格执 行了 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 上海 东方证 券资 产管 理有 限公 司公平 交易 制度 》等 规定。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明


报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证 券 当日 成交量 5% 的 情况。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析


2019 年一 季度, 国内 经济 增长在 内外 需求 不振 的情 况下依 然存 在较 大的 下行 压力, 但在 基 建 企稳回 升、 年初 巨量 信贷 投放和 中美 贸易 争端 有所 缓和等 因素 带动 下, 经济 增长相 较 于2018 年四 季度边 际上 有所 企稳 ,3 月 份 官方 制造业 PMI 回 升至 50.5,回 升幅 度明 显;通 胀 方面 ,受 猪价 大 幅上行 以及 低基 数的 影响 ,CPI 及PPI 同 比将 有所 回升, 但整 体可 控; 海外 方面, 主要 经济 体基 本面均 呈现 下行 态势 ,美 联储暂 停加 息。 货币 政策 方面, 重心 依然 放在 逆周 期调节 及疏 通货 币政 策传导 上, 并通 过降 准、TMLF、 逆回 购等 方式 向银 行 投放低 成本 资金 ,流 动性 保持合 理 充裕 ,资 金面进 一步 宽松 ,货 币市 场利率 整体 下行 。 本报告 期内 ,本 基金 在做 好流动 性管 理的 前提 下, 充分把 握资 金面 的变 化, 挖掘市 场机 会, 进行灵 活有 效配 置, 操作 上整体 采取 短久 期和 适度 杠杆策 略, 在严 控风 险的 同时, 获得 了较 好的 回报。 展望二 季度 ,制 造业 投资 在利润 增速 下降 的情 况下 预计将 有所 回落 ,新 开工 与土地 购置 费的 下行将 使得 地产 投资 面临 下滑压 力, 海外 需求 的低 迷、中 美贸 易谈 判的 不确 定性对 出口 预计 仍然 会造成 拖累 ,但 基建 投资 的进一 步企 稳回 升、 减税 降费等 积极 财政 政策 以及 宽松的 货币 政策 均将 对冲前 者带 来的 下行 压力 ,经济 增速 预计 在二 季度 逐步探 底。 通胀 方面 ,翘 尾抬升 、猪 肉价 格上 行及增 值税 下调 等因 素将 使得CPI 同 比预 计会 有所 上行, 但上 行幅 度有 限, 同时PPI 同比 预计 将 维持低 位, 整体 通胀 压力 仍然可 控。 因此 ,二 季度 货币政 策预 计仍 将维 持宽 松,央 行将 继续 疏通 货币政 策传 导机 制, 推动 宽货币 向宽 信用 传导 ,货 币市场 利率 仍将 维持 低位 ,重点 关注 金融 数据东方红货币市场基金 2019 年第 1 季度报告


第 8 页 共 12 页


的边际 变化 及央 行货 币政 策操作 。 综上, 二季 度本 基金 在操 作上仍 将以 做好 流动 性管 理为目 标, 通过 对市 场变 化的有 效判 断, 充分把 握资 产配 置的 有利 时机, 灵活 调整 组合 久期 及杠杆 水平 ,努 力为 持有 人获取 稳健 的收 益。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现


本 报 告期 东方 红货币 A 的基 金 份额 净值 收益 率为 0.6671% , 本报 告期 东方 红货币 B 的基 金份 额 净 值收 益率为 0.7267%, 本 报 告期 东方 红货币 E 的基 金 份额 净值 收益 率为 0.7044%, 同 期业 绩比 较 基 准收 益率为 0.0859% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明


报告期 内, 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告


5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号


项目


金额( 元)


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


固定收 益投 资


717,162,415.53


45.75


其中: 债券


717,162,415.53


45.75


资产支 持证 券


-


-


2


买入返 售金 融资 产


554,917,962.06


35.40


其 中: 买断 式回 购的 买入返 售金 融资 产


-


-


3


银行存款和结算备 付金合 计


276,012,680.56


17.61


4


其他资 产


19,430,183.25


1.24


5


合计


1,567,523,241.40


100.00


注:本基 金本 报告 期末 未持有 通 过港 股通 交 易机 制投 资的港 股。 5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号


项目


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


报告期 内债 券回 购融 资余 额


3.37 其中: 买断 式回 购融 资


- 序号


项目


金额( 元)


占基金 资产 净值 比例( %)


2


报告期 末债 券回 购融 资余 额


59,399,770.30 3.96 其中: 买断 式回 购融 资


- - 注:报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资产 净 值比例 的简 单平 均值 。


债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明


东方红货币市场基金 2019 年第 1 季度报告


第 9 页 共 12 页


在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限


5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况


项目


天数


报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限


45 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值


54 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值


18 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明


在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 期限 超过120 天的 情况 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号


平均剩 余期 限


各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(%)


各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%)


1


30 天以 内


51.01 4.29 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率债


- - 2


30 天( 含)—60 天


13.30 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率债


- - 3


60 天( 含)—90 天


31.83 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率债


- - 4


90 天( 含)—120 天


3.33 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率债


- - 5


120 天( 含)—397 天 (含)


6.62 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率债


- - 合计


106.10 4.29 5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天情 况说 明


在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 存续 期限超 过240 天的 情况 5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序 号


债券品 种


摊余成 本( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


39,858,773.44 2.65 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


60,064,210.01 4.00 其中: 政策 性金 融债


60,064,210.01 4.00 4


企业债 券


- - 5


企业短 期融 资券


100,074,589.30 6.66 东方红货币市场基金 2019 年第 1 季度报告


第 10 页 共 12 页


6


中期票 据


- - 7


同业存 单


517,164,842.78 34.44 8


其他





9


合计


717,162,415.53 47.76 10


剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利 率债 券


- - 5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 十名 债券 投资明 细


序号


债券代 码


债券名 称


债券数 量( 张)


摊余成 本( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% )


1 111992017 19 成都农 商 银行CD003 500,000 49,811,673.01 3.32 2 111993473 19 北京 农商银 行CD053 500,000 49,731,806.97 3.31 3 111909059 19 浦发 银行 CD059 500,000 49,730,325.20 3.31 4 111910137 19 兴业 银行 CD137 500,000 49,689,911.97 3.31 5 111809360 18 浦发 银行 CD360 500,000 49,510,405.01 3.30 6 180209 18 国开 09 300,000 30,059,249.58 2.00 7 071900004 19 东北 证券 CP001 300,000 30,010,015.36 2.00 8 180207 18 国开 07 300,000 30,004,960.43 2.00 9 111895290 18 南京 银行 CD061 300,000 29,969,281.50 2.00 10 111810419 18 兴业 银行 CD419 300,000 29,826,396.01 1.99 5.7 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离


项目


偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25(含 )-0.5% 间的 次数


0 报告期 内偏 离度 的最 高值


0.0917% 报告期 内偏 离度 的最 低值


0.0109% 报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值


0.0443% 报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25%情况 说明


本基金 本报 告期 内不 存在 负偏离 度的 绝对 值达 到0.25% 的情 况。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明


本基金 本报 告期 内不 存在 正偏离 度的 绝对 值达 到0.5% 的情 况。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净 值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.9 投 资组 合报告 附注


5.9.1


本基金 估值 采用 摊余 成本 法计价 ,即 计价 对象 以买 入成本 列示 ,按 照票 面利 率或协 议利 率并 考虑买 入时 的溢 价和 折价 ,在其 剩余 期限 内按 照实 际利率 法每 日计 提收 益。 5.9.2


本基金 持有 的19 兴业 银行 CD137 ( 代码:111910137)、 18 兴业 银行CD419 (代码 :111810419)东方红货币市场基金 2019 年第 1 季度报告


第 11 页 共 12 页


发行主 体兴 业银 行股 份有 限公司 ,因 存在 重大 关联 交易未 按规 定审 查审 批且 未向监 管部 门报 告等 十二项 违法 违规 行为 ,中 国银保 监会 于2018 年 4 月 19 日对公 司作 出行 政处罚 决 定( 银保 监银 罚 决字〔2018 〕1 号) ,处 以5870 万 元罚 款。 本基金 对上 述证 券的 投资 决策程 序符 合基 金合 同及 公司制 度的 相关 规定 ,本 基金管 理人 会对 上述证 券继 续保 持跟 踪研 究。 本基金 持有 的前 十名 证券 中其余 九名 证券 的发 行主 体本期 未出 现被 监管 部门 立案调 查, 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。 5.9.3 其 他资 产构成


序号


名称


金额( 元)


1


存出保 证金


- 2


应收证 券清 算款


15,208,627.40 3


应收利 息


3,781,819.25 4


应收申 购款


439,736.60 5


其他应 收款


-


6


待摊费 用


- 7


其他


- 8


合计


19,430,183.25 5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分


由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计项 之间可 能存 在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动


单位: 份


项目


东 方 红货币 A 东 方 红货币 B 东 方 红货币 E 报告期 期初 基金 份额 总额 56,678,601.59 1,937,170,097.50 45,349,632.34 报告期 期间 基金 总申 购份 额


62,323,977.01 1,960,151,877.92 69,743,833.89 报告期 期间 基金 总赎 回份 额


64,511,263.57 2,512,172,157.83 53,009,121.25 报告期 期末 基金 份额 总额


54,491,315.03 1,385,149,817.59 62,084,344.98 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细


本报告 期, 本基 金管 理人 不存在 申购 、赎 回本 基金 的情况 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息


8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20%的 情况


东方红货币市场基金 2019 年第 1 季度报告


第 12 页 共 12 页


投资者 类别


报告期 内持 有基 金份 额变 化情况


报告期 末持 有基 金情 况


序号


持有基 金份 额比 例 达到或 者超 过20% 的时间 区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份 额


份额占 比 (%)


机构 1 20190319-20190331 101,403,609.21 302,061,126.79 - 403,464,736.00


26.87


个人 - - - - - -


-


产品特 有风 险


本基金 由于 存在 单一 投资 者份额 集中 度较 高的 情况 ,可能 存在 巨额 赎回 的风 险,增 加基 金管 理人 的流 动性管 理 压 力; 基金 管理 人应付 赎回 的变 现行 为可 能使基 金资 产净 值受 到不 利影响 或者 产生 较大 波动 。 本基金 管理 人后 期将 审慎 评估大 额申 购对 基金 份额 集中度 的影 响, 同时 将完 善流动 性风 险管 控机 制, 加强对 基金 持有 人利 益的 保护。 注:上表 列示 报告 期内 单一投 资 者持 有基 金份 额比 例达 到 或超过 20% 的 情况, 分级 基 金按 总份 额占 比计算 。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息


本基金 本报 告期 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。 §9 备查文 件目录


9.1 备 查文 件目录


1、 中国 证监 会批 准设 立 东方红 货币 市场 基金 的文 件;





2 、 《 东方 红货 币市场 基金 基金 合同 》;





3 、 《 东方 红货 币市场 基金 托管 协议 》;





4 、


东方 红货 币 市场基 金财 务报 表及 报表 附注





5 、 报告 期内 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告;





6 、 基 金管 理人业 务 资格 批件 、营 业执 照;





7 、


中 国证 监会要 求 的其 他文 件。 9.2 存放 地点


备查文 件存 放于 基金 管理 人的办 公场 所: 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 31 层。 9.3 查阅 方式


投资者 可到 基金 管理 人的 办公场 所免 费查 阅备 查文 件, 亦 可通 过公 司网 站查 阅, 公 司网 址为 : www.dfham.com 。





上 海东 方证券 资产 管理有 限公 司 2019 年 4 月 22 日