兴全祥泰定期开放债券：兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金开放期安排的公告（2019年第1次）查看PDF公告
兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金开放期安排的公 告(2019 年第 1 次)? 1.? 公告基本 信息? ? 基金名称? 兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金? 基金简称? 兴全祥泰定期开放债券? 基金主代码? 005712? 基金运作方式? 契约型开放式? 基金合同生效日? 2018 年3 月16 日? 基金管理人名称? 兴全基金管理有限公司? 基金托管人名称? 兴业银行股份有限公司? 基金注册登记机构名称? 兴全基金管理有限公司? 公告依据? 《中华人民 共和国证券 投资基金法 》及配套法 规、 《兴全祥 泰定期开放 债券型发起 式证券投 资基金基金合同》 和 《兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》 等的规定? 申购起始日? 2019 年4 月23 日? 赎回起始日? 2019 年4 月23 日? 转换转入起始日? ‐? 转换转出起始日? ‐? 定期定额投资起始日? ‐? 注：1 、 根据本基金 《基金合同》 和 《招募说明书》 的相关规定， 基金管理人决定2019 年4 月23 日起（ 含）至2019 年5 月16 日 （含）期间的工作日为本次开放期。? 2 、 本次开放 期内， 本基金单个基金账户单日申购累计金额原则上不超过10 万元。 对于 超过 限额的申请， 本基金管理人将根据基金资产运作情况进行评估， 并有权拒绝。 敬请投资者注 意。? 3 、本基金暂不开通基金定投和基金转换业务。? 4 、本基金不向个人投资者销售。? ? 2.? 日常申购 、赎回业务的办理时间?? 根据兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 《基金 合同》 、 《招 募说明书》 的规定， 本基金每六个月开放一次， 本基金开放期的期限为自基金合同生效日起 （含该日） 或每个封闭期结束之日后第一个工作日起 （含该日） 不少于五个工作日、 不超 过 二十个工作 日的期间， 开放期内， 本基金采取 开放运作模 式，投资人 可办理基金 份额申购 、 赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。? 本基金的本次开放期为 2019 年 4 月 23 日起（含）至 2019 年 5 月 16 日（含）期间的工作 日， 开放期内， 投资者可以申请办理本基金申购、 赎回业务， 并自本次开放期结束之日的 次 日即 2019 年 5 月 17 日（含）起本次开放结束，自该日起不再办理本基金的申购、赎回业 务。? 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据 《基金合同》 暂停申 购与赎回业务的， 基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告， 在不可 抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。? 3.? 日常申购 业务? ? 3.1? 申购金额 限制? ? 本次开放期内（2019 年 4 月 23 日至 2019 年 5 月 16 日） ，本基 金单个基金账户单日申购累 计金额原则上不超过 10 万元。对于超过限额的申请，本基金管理人将根据基金资产运作情 况进行评估，并有权拒绝。敬请投资者注意。? 在基金管理人直销柜台进行申购时， 投资人以金额申请， 每个基金账户首笔申购的最低金额 为人民币100,000 元，每 笔追加申购的最低金额为100,000 元。? 投资人将所申购的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限 制。? 3.2? 申购费率? ? 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减。 投资人重复申购， 须按每次申购所对应的费率 档次分别计费。? 3.2.1? 前端收 费? ? 申购金额（M ）? 申购费率? 备注? M<500000? 0.60%? ‐? 500000<=M<2000000? 0.40%? ‐? 2000000<=M<5000000? 0.30%? ‐? 5000000<=M? 500 元/ 笔?‐? ? 3.2.2? 后端收 费? ? 无。? 3.3? 其他与申 购相关的事项? ? 3.3.1? 申购费 用由申购人 承担，在申 购人申购基 金份额时收 取，可用于 市场推广、 销售、注 册登记等各项费用，不列入基金财产。? 3.3.2? 本基金 不向个人投资者销售。? 3.3.3? 基金管 理人可以在 基金合同约 定的范围内 调整费率或 收费方式， 并最迟应于 新的费率 或收费方式实施2 日前 依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会 备案。? 4.? 日常赎回 业务? ? 4.1? 赎回份额 限制? ? 基金份额持有人在基金管理人的直销系统办理赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 10 份基 金份额； 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回， 但某笔赎回申请导致单个基金账 户的基金份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。在本基金其他销售机构 进行赎回时， 具体办理要求以相关销售机构的交易细则为准， 但不得低于基金管理人规定的 最低限额。? 4.2? 赎回费率? ? 持有期限（N ）? 赎回费率? N<7 日? 1.50%? 7 日<=N<30 日? 0.10%? 30 日<=N? 0.00%? 注：1 、本基 金的赎回费 用由赎回基 金份额的基 金份额持有 人承担，在 持有人赎回 基金份额 时收取。 其中， 对持续持有期少于7 日 的投资者收取的赎回费全额计入基金财产， 其他情 况 下收取的赎回费总额的25% 计入基金财产， 未归入基金财产的部分用于支付市场推广、 登记 费和其他手续费等。? 2 、赎回费率随基金份额持有年份的增加而递减。? 4.3? 其他与赎 回相关的事项? ? 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、 赎回费率或收费方式。 费 率或收费方式如发生变更， 基金管理人应在调整实施前按照 《信息披露办法》 有关规定在指 定媒介上刊登公告。? 5.? 日常转换 业务? ?本基金暂不开通转换业务。? 6.? 定期定额 投资业务? ? 本基金暂不开通基金定投业务。? 7.? 基金销售 机构? ? 7.1? 场外销售 机构? ? 7.1.1? 直销机 构? ? 兴全基金管理有限公司直销中心? 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155 号浦东嘉 里城办公楼30 楼? 法定代表人：兰荣? 客服电话：400‐678‐0099 、 （021 ）38824536? 直销联系电话：021‐20398706 、021‐20398990? 传真：021‐58368869 、021‐58368915? 联系人：秦洋洋、沈冰心? 7.1.2? 场外代 销机构? ? 无。? 7.2? 场内销售 机构? ? 无。? 8.? 基金份额 净值公告的披露安排? ? 8.1? 基金合同 生效后， 在基金封闭期内， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和 基金份额净值。? 8.2? 在基金开 放期每个开放日的次日， 基金管理人应通过其网站、 基金份额销售机构以及其 他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。? 8.3? 基金管理人应当公 告 半年度和 年 度最后一 个 市场交易 日 基金资产 净 值和基金 份 额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定媒介上。? 9.? 其他需要 提示的事项? ? 风险提示：? 本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将认购本基金的金额不低于 1000 万 元， 且持有期限将不少于3 年。 发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后， 发起资 金提供方将根据自身情况决定是否继续持有， 届时， 发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。 基金合同生效之日起三年后的对应日， 若基金资产规模低于2 亿 元的， 基金合同 将 自动终止，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。? 本基金为债券型基金， 因此， 本基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如 企业债、 公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。 本基金管理人将发挥专业 研究优势， 加强对市场和固定收益类产品的深入研究， 持续优化组合配置， 以控制特定风险。 此外， 由于本基金还可以投资其他品种， 这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到整体基金的投资收益。? 本基金的封闭运作期间， 基金份额持有人不能赎回基金份额， 因此， 若基金份额持有人错过 某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。? 本基金开放期可能出现巨额赎回， 导致基金资产变现困难， 进而出现延缓支付赎回款项的风 险。? 本基金的目标客户包括特定机构投资者， 特定机构投资者持有的基金份额占基金资产净值比 重可能较大，因此可能存在如下风险：? （1 ）特定机 构投资者申 购和赎回的 金额可能较 大，若特定 机构投资者 申请大额赎 回，基金 管理人为应 对大额赎回 申请需进行 基金所持有 资产的变现 ，此时可能 产生冲击成 本的风险 。 并且， 特定机构投资者的大额赎回存在导致基金份额净值波动的可能性， 在极端情况下， 可 能造成基金份额净值的剧烈波动。? （2 ）当特定 机构投资者 的大额赎回 导致基金出 现巨额赎回 情形时，由 于基金管理 人可以根 据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回， 因此可能导致其他投资者无法及 时赎回的风险。? （3 ）由于特 定机构投资 者持有的基 金份额占基 金资产净值 比重可能较 大，因此可 能对基金 份额持有人大会施加重大影响。 极端情况下， 单一特定机构投资者的出席和表决即可以决定 基金份额持有人大会的决议。? 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也 不保证最低收益， 投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金合同、 招募说明书等文件。 投资有风险， 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件， 并选择适合自身风险承受能力的投 资品种进行投资。? ? 特此公告。? ? ? ? 兴全基金管理有限公司? 2019 年4 月22 日?
