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资源ETF(510410)

资源ETF:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
上 证 自然资 源 交易型 开 放式指 数 
证 券 投资基 金 
2019 年第 1 季 度报 告 
2019 年 3 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 : 博 时基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 : 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 
报 告送 出日 期: 二〇 一九 年四 月二 十二 日上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 
 1 
§1


重 要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并 对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2019 年4 月 19 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ,保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2


基 金产品概况 基金简 称 博时上 证自 然资 源 ETF 场内简 称 资源 ETF 基金主 代码 510410 交易代 码 510410 基金运 作方 式 交易型 开放 式指 数基 金 基金合 同生 效日 2012 年 4 月 10 日 报告期 末基 金份 额总 额 138,258,387.00 份 投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 投资策 略 本基金 为完 全被 动式 指数 基金, 采用 完全 复制 法, 即按照 成份 股在 标 的指数 中的 基准 权重 来 构 建指数 化投 资组 合, 并根 据标的 指数 成份 股 及其权 重的 变化 进行 相应 调整。 但因 特殊 情况 (比 如流动 性不 足等 ) 导致本 基金 无法 有效 复制 和跟踪 标的 指数 时, 基金 管理人 可使 用其 他 合理方 法进 行适 当的 替代 。 业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数收 益率 ,即 上证 自然资 源指 数收 益 率。该 指数 属于 价格 指数 。 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 型基 金、 债 券型基 金与 货币 市场 基金 ,属于 高风 险、 高收 益的 开放式 基金 。 本基金 为被 动式 投资 的交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金, 主要 采用 完 全复制 策略 ,跟 踪上 证自 然资源 指 数 ,其 风险 收益 特征与 标的 指数 所 表征的 市场 组合 的风 险收 益特征 相似 。 基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 §3


主 要财务指标和基金 净值表现 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 2 3.1 主要 财务指 标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日) 1. 本 期已 实现 收益 -3,382,326.79 2. 本 期利 润 15,676,925.47 3. 加 权平 均基 金份 额本期 利润 0.1052 4. 期 末基 金资 产净 值 90,642,579.68 5. 期 末基 金份 额净 值 0.6556 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 交易 基金 的各 项费 用,计 入费 用后 投资 人的 实际收 益水 平要 低 于所列 数字 。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 本 报 告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三 个月 18.25% 1.55% 18.68% 1.57% -0.43% -0.02% 3.2.2 自 基 金合同生效以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 §4


管 理人报告 4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 万琼 基金经 理 2015-06-08 - 12.1 万琼女 士, 硕士 。2004 年 起 先 后在 中企 动力 科技 股 份 有 限公 司、 华夏 基金 工上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 3 作。 2011 年 加入 博时 基金 管 理 有限 公司 。历 任投 资 助 理 、基 金经 理助 理。 现 任 博 时上 证自 然资 源交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基 金联接 基金(2015 年 6 月 8 日— 至今) 、 上证 超级 大盘 交 易 型开 放式 指数 证券 投 资基金(2015 年 6 月 8 日 — 至今) 、 上证 自然 资源 交易 型 开 放式 指数 证券 投资 基 金(2015 年 6 月 8 日 — 至 今) 、 博 时上 证超 级大 盘交 易 型 开放 式指 数证 券投 资 基 金 联 接 基 金(2015 年 6 月 8 日 —至今) 、 博时 标普 500 交 易型 开放 式指数 证 券投资 基金(2015 年 10 月 8 日 — 至今) 、 博 时标 普 500 交 易 型开 放式 指数 证券 投 资 基 金 联 接 基 金(2015 年 10 月 8 日 — 至今) 、 博 时富 时中 国 A 股 指数 证券 投资 基金(2017 年 9 月 29 日 — 至今) 的基 金经 理。 王祥 基金经 理 2016-11-02 - 6.8 王祥先 生, 学士 。2006 年 起 先 后在 中粮 期货 、工 商 银行总 行工 作。 2015 年加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 。 曾任 基金 经理 助理 。 现 任 博时 上证 自然 资源 交 易 型 开放 式指 数证 券投 资 基金联 接基 金(2016 年 11 月 2 日 —至今) 、 上证 自然 资 源 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金(2016 年 11 月 2 日 —至今) 、博 时黄 金交 易 型 开放 式证 券投 资基 金 (2016 年 11 月 2 日 — 至 今) 、 博 时黄 金交 易型 开放 式 证 券投 资基 金联 接基 金 (2016 年 11 月 2 日 —至今) 的基金 经理 。 注:上 述任 职日 期、 离任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。 证券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 在本报 告期 内, 本基 金管 理人严 格遵 循了 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及其 各项 实施 细 则、本 基金 基金 合同 和其 他相关 法律 法规 的规 定, 并本着 诚实 信用 、勤 勉尽 责、取 信于 市场 、取 信上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 4 于社会 的原 则管 理和 运用 基金资 产, 为基 金持 有人 谋求最 大利 益。 本报 告期 内,基 金投 资管 理符 合 有关法 规和 基金 合同 的规 定,没 有损 害基 金持 有人 利益的 行为 。 4.3 公平 交易专 项说 明 4.3.1 公 平 交易制度的执行情况 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公 司 制定的 公平 交易 相关 制度 。 4.3.2 异 常 交易行为的专项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 4.4 报告 期内基 金投 资策 略和 运作分 析 2019 年第1 季 度, 全 球股 市 普涨, 国际 方面, 美国 标普500 上涨13.07% , 纳 斯达 克 指数上 涨16.49% , 日经指 数上 涨6.40% , 欧洲 股市中 英国 富 时 100 上涨8.19% , 德国DAX 指数 上涨9.16% , 而法 国CAC40 上涨13.10% , 。 国内A 股 方面, 受中 美贸 易战 缓和 、高层 金融 市场 重要 性论 述、增 值税 下调 以及 科 创板推 出预 期等 多方 面利 好因素 影响 , 叠 加A 股低 估值引 发的 外资 流入 ,2019 年 1 季度A 股 量价 齐 升,强 势上 涨。 债券 市场 方面, 债券 收益 率在 低位 震荡, 也为 股市 走牛 提供 条件。 行情方 面,2019 年 1 季度 , 市场 全面 上涨 , 中 小盘 表现相 对更 好, 其中 , 偏 大盘的 上 证 50 上涨 23.78% , 沪深300 上涨28.62% , 偏 中小 盘的 中证500 上涨33.10% ,中证 1000 上涨 33.44% , 创业 板 指表现 最好 ,上 涨35.43% 。风格 指数 方面 ,大 盘成 长表现 最好 ,上 涨 38.62% , 大 盘价 值表 现最 弱, 仅上 涨20.55% 。 行 业方 面 , 中 信一 级行 业中 , 农林 牧渔受 猪瘟 带来 的鸡 价猪 价上涨 预期 , 表现 最为 抢眼, 大涨48.80% , 仅随 其后的 计算 机、 非银 金融 、 食品 饮料 、 电 子元 器件 表现也 较好 , 分 别上 涨 47.30% 、42.39% 、42.37% 、41.56% , 而汽 车、 石油 石化、 建筑 、电 力及 公用 事业、 银行 涨幅 垫底 , 分别 是20.38% 、18.53% 、18.36% 、17.09% 和 16.39% 。 本基金 为交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 ,为 被动 跟踪指 数的 基金 。其 投资 目的是 尽量 减少 和 标的指 数的 跟踪 误差 ,取 得标的 指数 所代 表的 市场 平均回 报。 在本 报告 期内 我们严 格按 照基 金合 同 要求, 力求 组合 成份 股紧 密跟踪 指数 ,利 用量 化的 手段分 析跟 踪误 差产 生的 原因, 并在 最小 化交 易 成本的 同时 适时 调仓 ,尽 可能地 减少 跟踪 误差 。同 时,在 本报 告期 ,我 们严 格按照 基金 合同 要求 , 尽量降 低成 本、 减少 市场 冲击, 逐步 调整 组合 与目 标指数 的结 构一 致。 展望2019 年2 季度 ,宏 观 方面, 经过 季 节 调整 后,1-2 月 规模 以上 工业 企业 利 润延续 了去 年年 底以来 的下 滑态 势, 在环 比变化 方向 上 与PPI 较为 一致。 预 计 3 月 PPI 环比 增速略 大于 零, 同比 增 速大概 率有 一定 回升 ;同 时,预 计 3 月规 模以 上工 业利润 改善 有限 ,同 比增 长仍然 在-10% 左 右。 延 续1 、2 月 数字 上的 改善 趋 势,3 月官 方制 造业PMI 改善较 为明 显。 季节 调整 后,3 月PMI 总 指数 较 2 月上 升0.5 个 点, 新订 单指数 上 升 0.4 个点 ,其 中新订 单指 数连 续 3 个月 好转。 中美 贸易 摩擦 方 面,贸 易谈 判进 展延 迟, 可能会 是压 制市 场的 较大 风险因 素。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 5 针对贸 易战 的外 部压 力、 金融去 杠杆 政策 的 “ 副作 用 ”明 显, 政策 立场 已经 明确转 为稳 增长 , 我们认 为政 策立 场体 现为 缓解民 营企 业再 融资 状况 , 到 2019 年 初已 经在 着力 推 动社会 融资 总量 增速 明显回 升, 并且 力求 基础 设施建 设尽 快转 跌为 升。 预计后 续社 会融 资总 量同 比增速 缓步 回升 ,基 础 设施投 资 在2019 年 全年 在 8% 左右 ,单 月同 比的 高 点在第 三季 度出 现。 技术面 上, 上证 综指 已经 突破平 台区 域, 上涨 行情 预计将 进入 第二 阶段 ,但 后续行 情持 续的 幅 度,还 是要 看企 业盈 利尤 其是民 营企 业盈 利的 企稳 回升, 其次 是中 美贸 易谈 判情况 。落 实到 股票 市 场,建 议继 续维 持多 头思 维,积 极配 置股 票市 场, 风格上 ,建 议均 衡配 置消 费龙头 ,以 及具 有稳 健 成长特 性的 科技 板块 。 在投资 策略 上, 上证 资 源ETF 作 为一 只被 动的 指数 基金, 我们 会以 最小 化跟 踪误差 为目 标, 紧 密跟踪 上证 资源 指数 。同 时我们 仍然 看好 中国 长期 的经济 增长 ,希 望通 过上 证资 源 ETF 为投 资人 提 供分享 中国 长期 经济 增长 的机会 。 4.5 报告 期内基 金的 业绩 表现 截至2019 年03 月 31 日, 本基金 基金 份额 净值 为 0.6556 元, 份 额累 计净 值为0.6556 元。 报告 期内, 本基 金基 金份 额净 值增长 率 为18.25% ,同 期 业绩基 准增 长 率 18.68% 。 4.6 报告 期内基 金持 有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 无。 §5


投 资组合报告 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 89,679,472.35 98.51 其中: 股票 89,679,472.35 98.51 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其 中 :买 断式 回购 的 买入返 售金 融资 产 - - 7 银 行 存款 和结 算备 付 金合计 1,351,510.51 1.48 8 其他各 项资 产 784.07 0.00 9 合计 91,031,766.93 100.00 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 6 5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 1,019,494.59 1.12 B 采矿业 52,871,988.86 58.33 C 制造业 32,354,171.24 35.69 D 电力、 热力 、 燃 气及 水 生产和 供应 业 595,856.00 0.66 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政 业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息 技术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施 管理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 2,837,961.66 3.13 合计 89,679,472.35 98.94 5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 603993 洛阳钼 业 1,018,711 4,747,193.26 5.24 2 601225 陕西煤 业 513,300 4,573,503.00 5.05 3 601088 中国神 华 210,172 4,121,472.92 4.55 4 601600 中国铝 业 979,988 4,106,149.72 4.53 5 601899 紫金矿 业 1,167,747 4,098,791.97 4.52 6 601857 中国石 油 528,170 4,014,092.00 4.43 7 600028 中国石 化 677,691 3,889,946.34 4.29 8 600111 北方稀 土 326,775 3,643,541.25 4.02 9 600516 方大炭 素 159,779 3,609,407.61 3.98 10 600547 山东黄 金 111,664 3,470,517.12 3.83 5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 7 5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.10 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.11 投 资组合 报告 附注 5.11.1 报 告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基 金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他 资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 487.05 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 297.02 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 784.07 5.11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。 5.11.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 8 5.11.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6


开 放式基金份额变动 单位: 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 151,258,387.00 报告期 基金 总申 购份 额 78,000,000.00 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 91,000,000.00 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 138,258,387.00 §7


基 金管理人运用固有 资金投资本基金情 况 7.1 基金 管理人 持有 本基 金份 额变动 情况 报告期 内基 金管 理人 未持 有本基 金。 7.2 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细 报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 申购 、赎 回或者 买卖 本基 金的 情况 。 §8 影 响投资者决策的其他 重要信息 8.1 报告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 投资者 类别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金份 额比例 达到 或者超 过 20% 的 时间 区间 期初份 额 申购 份额 赎回份 额 持有份 额 份额 占比 上 证 自 然 资 源 交 易 型 开 放 式 指 数 联 接基金 1 2019-01-01~ 2019-03-31 83,061,676.00 - 20,700,000.00 62,361,676.00 45.11% 产品特 有风 险 本报告 期内 ,本 基金 出现 单一份 额持 有人 持有 基金 份额占 比超 过 20% 的 情况 ,当该 基金 份额 持 有 人选择大比例赎回时,可 能引发巨额赎回。若发生 巨额赎回而本基金没有足 够现金时,存在一 定 的流动性风险;为应对巨 额赎回而进行投资标的变 现时,可能存在仓位调整 困难,甚至对基金 份 额净值造成不利影响。基 金经理会对可能出现的巨 额赎回情况进行充分准备 并做好流动性管理 , 但当基金出现巨额赎回并 被全部确认时,申请赎回 的基金份额持有人有可能 面临赎回款项被延 缓 支付的风险,未赎回的基 金份额持有人有可能承担 短期内基金资产变现冲击 成本对基金份额净 值 产生的 不利 影响 。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 9 本基金 出现 单一 份额 持有 人持有 基金 份额 占比 超 过 20% 的 情况 ,根 据基 金合 同相关 约定 ,该 份额 持有人可以独立向基金管 理人申请召开基金份额持 有人大会,并有权自行召 集基金份额持有人 大 会。该基金份额持有人可 以根据自身需要独立提出 持有人大会议案并就相关 事项进行表决。基 金 管理人 会对 该议 案的 合理 性进行 评估 ,充 分向 所有 基金份 额持 有人 揭示 议案 的相关 风险 。 在极端情况下,当持有基 金份额占比较高的基金份 额持有人大量赎回本基金 时,可能导致在其 赎 回后本 基金 资产 规模 连续 六十个 工作 日低 于 5000 万 元, 基 金还 可能 面临 转换 运作方 式、 与 其 他基 金合并 或者 终止 基金 合同 等情形 。 此外, 当单 一基 金份 额持 有人所 持有 的基 金份 额已 经达到 或超 过本 基金 规模 的 50% 或者 接受 某 笔 或者某 些申 购或 转换 转入 申请有 可能 导致 单一 投资 者持有 基金 份额 的比 例达 到或者 超 过 50% 时, 本基金 管理 人可 拒绝 该持 有人对 本基 金基 金份 额提 出的申 购及 转换 转入 申请 。 8.2 影响投 资者 决策的其 他重 要信息 博时基 金管 理有 限公 司是 中国内 地首 批成 立的 五家 基金管 理公 司之 一。 “为 国民创 造财 富 ” 是 博时的 使命 。博 时的 投资 理念是 “做 投资 价值 的发 现者 ” 。截 至2019 年3 月31 日, 博时 基金 公司 共管 理183 只开 放式 基金 ,并受 全国 社会 保障 基金 理事会 委托 管理 部分 社保 基金, 以及 多个 企业 年 金账户 , 管 理资 产总 规模 逾 9462 亿 元人 民币 , 剔 除 货币基 金与 短期 理财 债券 基金后 , 博 时基 金公 募 资产管 理总 规模 逾2681 亿 元人民 币, 累计分 红 逾 946 亿元 人民 币, 是 目前 我国 资产管 理规 模最 大的 基金公 司之 一。 1、 基 金业 绩 根据银 河证 券基 金研 究中 心统计 ,截 至 2019 年 1 季 末: 博时旗 下权 益类 基金 业绩 表现突 出 ,50 只产 品 (各 类份额 分开 计算 , 不含QDII , 下同 ) 今年 来 净值增 长率 银河 同类 排名 在前 1/2 ,27 只 银河 同类 排名在 前 1/4 ,11 只 银河 同类排 名在 前 1/10。其 中, 博 时回 报灵 活配 置混 合、 博 时乐 臻定 期开 放混 合今年 来净 值增 长率 分别 在147 只、64 只 同类 产 品中排 名 第1, 博时 弘泰 定期开 放混 合、 博时 文体 娱乐主 题混 合今 年来 净值 增长率 分别 在 64 只、32 只同类 产品 中排 名 第2, 博 时量化 平衡 混合 今年 来净 值增长 率 在 107 只同 类产 品中排 名 第 3, 博 时 特 许价值 混合(A 类)、 博时 裕益灵 活配 置混 合、 博时 新兴成 长混 合、 博时 睿利 事件驱 动灵 活配 置混 合 (LOF)、 博时 颐泰 混合(C 类)今年 来净 值增 长率 排名 在 银河同 类 前1/10 , 博 时睿 远事件 驱动 灵活 配置 混合(LOF) 、 博时 颐泰 混合(A 类) 、 博 时厚 泽回 报灵 活 配置混 合 (A/C 类) 、 博时 新起点 灵活 配置 混合 (A/C 类) 、 博时 新兴 消费 主题混 合、 博时 互联 网主 题灵活 配置 混合 、 博 时鑫 源灵活 配置 混合(C 类)、 博时裕 隆灵 活配 置混 合、 博时鑫 泽灵 活配 置混 合(C 类)、 博时 医疗 保健 行业 混 合、博 时弘 盈定 期开 放混合 (A/C 类 ) 、 博时 战 略新兴 产业 混合 等基 金今 年来净 值增 长率 排名 在银 河同类 前 1/4 。 博时固 定收 益类 基金 业绩 持续亮 眼, 有 65 只产 品 ( 各类份 额分 开计 算, 不含QDII , 下同) 今年 来净值 增长 率银 河同 类排 名前 1/2 ,32 只 银河 同类 排名在 前 1/4 ,14 只 银河 同类排 名在 前 1/10。债 券型基 金中 , 博时 转债 增 强债券(C 类)今 年来 净值 增长率 在同 类产 品中 排名 第1, 博 时安 弘一 年定 期 开放债 券(A 类) 今年 来净 值增长 率 在 245 只同 类产 品中排 名 第 3, 博时 富兴 纯 债3 个月 定 期开 放债 券 发起式 、博 时安 康 18 个 月 定期开 放债 券(LOF) 、博 时 岁岁增 利一 年定 期开 放债 券今年 来净 值增 长率 分别 在245 只同 类产 品中 排名 第 8、第 12、第 21 , 博时安 弘一 年定 期开 放债 券(C 类)在65 只同 类产 品中排 名 第4, 博时 富瑞 纯债债 券今 年来 净值 增长 率分别 在 356 只 同类 产品 中排名 第 18 , 博时 信用上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 10 债券(A/B 类)同 类排 名在 前 1/10 , 博时 转债 增强 债 券(A 类) 、 博时 信用 债券(C 类) 、 博 时双 月薪 定期 支付债 券、 博时 月月 薪定 期支付 债券 、博 时稳 健回 报债券(LOF)(A/C 类)、 博 时安盈 债券(A/C 类) 、 博时信 用债 纯债 债券(A 类) 、 博时 安盈 债券(A 类)等 基金今 年来 净值 增长 率在 同类产 品中 排名 前1/4 。 货币型 基金 中, 博时 合惠 货币(A/B 类)今 年来 净值 增长率 在同 类产 品中 排名 前1/10 , 博时 现金 宝货 币(B 类) 今年 来净 值增 长 率在同 类产 品中 排名 前 1/8 , 博 时现 金宝 货币(A 类) 今年来 净值 增长 率在 同类产 品中 排名 前1/6 。 商品型 基金 当中 , 博 时黄 金 ETF 联接 A 类 今年 来净 值增长 率同 类排 名 第1, 博 时黄 金 ETF 联接(C 类) 今 年来 净值 增长 率同 类排名 第 2 。 QDII 基 金方 面, 博 时亚 洲 票息收 益债 券 ( 美元) 今 年来净 值增 长率 在29 只 同 类产品 中排 名第4 , 博时亚 洲票 息收 益债 券今 年来净 值增 长率 在 22 只 同 类产品 中排 名 第 5 。 2、 其 他大 事件


2019 年3 月21 日, 由证 券 时报主 办的 第六 届中 国机 构投资 者峰 会暨 财富 管理 国际论 坛在 北京 隆 重举行 ,同 时第 十四 届中 国基金 业明 星基 金奖 和中 国公募 基金 首届 英华 奖也 随之揭 晓。 博时 基金 凭 借出色 的资 产管 理能 力和 优秀的 业绩 表现 ,一 举摘 得 “2 018 年度 十大 明星 基金公 司 ” 称号 。在 英 华奖的 评选 中, 博时 基金 在获评 “20 18 年度 最佳 电 商业务 发展 基金 公司 ” 奖 的同时 , 还 凭借 博时 基 金20 周年 品牌 传播 项目 拿 下了 “ 201 8 年 度最 佳营 销 策划案 例( 最佳 综合 ) ” 奖。此 外, 博时 慈善 基金会 公益 助学 项目 获得 了 “20 18 年度 最佳 社会 公 益实践 案例 ”。 在产 品奖 方面, 助力 央企 结构 转 型和改 革的 博时 央企 结构 调整 ETF 获 评英 华奖 “20 1 8 年度 最佳 创新 基金 产品 ”; 博时 裕瑞 纯债 债券 获得“ 201 8 年 度普 通债 券 型明星 基金 ”奖 ; 博时 宏 观回报 债券 则凭 借同 类可 比基金 第一 的佳 绩喜 获 “201 8 年 度积 极债 券型 明 星基金 ”奖 ; 博 时亚 洲票 息收益 债券(QDII) 、 博时 双月薪 定期 支付 债券 双 双以过 去五 年稳 居同 类前 列的好 成绩 分别 拿下 “五 年持续 回 报 QDII 明 星基 金 ” 、 “五 年持 续回 报普 通债券 型明 星基 金 ” 称号 ;博时 裕恒 纯 债 债券 则摘 得 “三 年期 持续 回报 普通 债券型 明星 基金 ”。 2019 年2 月25 日, 博时 国 际在 “ 投资 洞见 与委 托 ” (Insights&Mandate ) 举 办的第 二届 专业 投 资奖评 选活 动中 荣获 “20 1 9 年度 最佳 机构 法人 投资 经理 ” , 并凭 借博 时国 际 于2018 年5 月10 日共 同成立 的 “ 博时 -东 方红 大中华 债券 基金 ”获 “最 佳创新 产品 ”大 奖。 2019 年1 月23 日, 由深 圳市福 田区 金融 发展 事务 署首届 举办 的 “香 蜜湖 金 融科技 创新 奖 ” 颁 奖典礼 在深 圳福 田隆 重举 行, 《 博时 基金 基于 大数 据 技术升 级量 化 投资 技术 》项 目 荣获 优秀 项目 奖, 博时基 金采 用金 融科 技为 业务赋 能的 创新 发展 成果 获得行 业和 地方 政府 高度 认可。 2019 年1 月11 日, 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司(以 下简 称 “ 中债 登 ” )公布 了《2018 年 度中债 优秀 成员 评选 结果 》 。凭借 在债 券市 场上 的深 厚积淀 和优 异的 投研 业绩 ,博时 基金 获评 年度 “优秀 资产 管理 人 ” 称号 ,全行 业获 此殊 荣的 基金 公司仅 有 10 家。 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金 2019 年第 1 季 度报告 11 §9


备 查文件目录 9.1 备查 文件目 录 9.1.1 中国 证券 监督 管理 委员会 批准 上证 自然 资源 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 设立 的文 件 9.1.2 《上 证自 然资 源交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 合同 》 9.1.3 《上 证自 然资 源交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金托管 协议 》 9.1.4 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程 9.1.5 上证 自然 资源 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金各年 度审 计报 告正 本 9.1.6 报告 期内 上证 自然 资源交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 在指 定报 刊上 各项公 告的 原稿 9.2 存放 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 9.3 查阅 方式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司 博时一 线通 :95105568 ( 免长途 话费 ) 博 时基 金管理 有限 公司 二 〇一 九年四 月二 十二日