基 金 基 本 情 况 项 目 数 值 基金简称 金鹰科技创新股票
场内简称
基金主代码 001167
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015-04-30
报告期末基金份额总额 859,081,876.53
投资目标
本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，重点投资于以科技和创新为动力和支撑，具有核心科技或创新优势的优质上市公司，把握相关领域
科技发展与创新所带来的投资机会，力争获得超额收益与长期资本增值。
投资策略
本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内的因素的分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股
票、债券等各类资产上的投资比例，最大限度地降低投资组合的风险，提高收益。
通过“自上而下”及“自下而上”相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合：1）自上而下地分析行业的增长潜在空间、竞争结构、增长
节奏、潜在风险等方面，把握投资机会；2）自下而上地评判企业的核心科技和创新优势、管理层、治理结构以及其提供的产品和服务是否契合科技创
新的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖掘优质个股。并秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场，
力图获得良好的收益。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%
风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
主 要 财 务 指 标 单 位 ： 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 9 - 0 1 - 0 1 至 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 ） 本期已实现收益 -2,437,424.62
本期利润 138,516,999.54
加权平均基金份额本期利润 0.1408
期末基金资产净值 543,398,868.97
期末基金份额净值 0.633
基 金 净 值 表 现 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 过去三个月 28.66 % 1.54 % 22.80 % 1.24 % 5.86 % 0.30 %
自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 其 他 指 标 单 位 ： 人 民 币 元 其 他 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 9 - 0 1 - 0 1 至 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 ） 其 他 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 ） 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 限 说 明 任 职 日 期 离 任 日 期 黄艳芳 本基金的基金经理 2017-09-19 - 12
黄艳芳女士，清华大学硕士研究生。历任天相投资顾问有限公司分析师，中
航证券资产管理分公司投资主办，量化投资负责人，广州证券股份有限公司
资产管理部投资主办。2015年5月加入金鹰基金管理有限公司，任指数及量
化投资部数量策略研究员，现任指数及量化投资部基金经理。
樊勇 本基金的基金经理 2019-04-13 - 7
樊勇先生，曾任广州证券股份有限公司资产管理部研究员，2015年1月加入
金鹰基金管理有限公司，现任权益投资部基金经理。
乔春 本基金的基金经理 2019-04-17 - 9
乔春先生，中南大学环境工程专业工学学士、南开大学金融学硕士，历任长
城基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理助理、基金经理等职务。
2017年11月加入金鹰基金管理有限公司，现任权益投资部基金经理。
管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础
上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。
公 平 交 易 专 项 说 明 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平
的机会。
公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度，确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。
报告期，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 在多重利好加持下，每年都会上演的春季行情在今年演绎的愈加凌厉，各大指数上涨幅度和速度让市场瞠目；与历史上春季行情级别也很强劲的2013年相比，不同的是今年的结构性分化更加显著，养殖、券商、白酒
取得了明显的超额收益。我们一贯在一季度不做方向性抉择，维持了去年以来的组合仓位和结构，配置上以医药和计算机为主，大众消费、高端制造、民营炼化为辅，由于延续了去年以来的高仓位，整体上没有踏空
贝塔行情，但也没有实现太多阿尔法。
报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截至本报告期末，基金份额净值为0.633元，本报告期份额净值增长率为28.66%,同期业绩比较基准增长率为22.80%。
管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 根据历史规律，市场在二季度大概率会照例会经受回撤的考验，我们将在一季报全部披露后，比较各大行业的相对情况，对组合结构做出调整。
报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本报告期内无应当说明的预警事项。
投 资 组 合 报 告 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ ％ ） 1 权益类投资 488,821,912.03 85.23
其中：股票 488,821,912.03 85.23
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
??????资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 84,445,874.14 14.72
7 其他资产 246,444.95 0.04
8 合计 573,514,231.12 100.00
报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 序 号 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） A 农、林、牧、渔业 14,210,852.60 2.62
B 采矿业 - -
C 制造业 308,454,338.46 56.76
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 16,714,807.74 3.08
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 97,046,814.81 17.86
J 金融业 134,343.00 0.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 19,724,250.00 3.63
R 文化、体育和娱乐业 32,536,505.42 5.99
S 综合 - -
合计 488,821,912.03 89.96
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 000661 长春高新 68,011 21,558,806.89 3.97
2 002563 森马服饰 1,650,009 19,783,607.91 3.64
3 300347 泰格医药 297,500 19,724,250.00 3.63
4 603605 珀莱雅 283,024 19,633,374.88 3.61
5 603899 晨光文具 525,054 19,426,998.00 3.58
6 002821 凯莱英 207,015 19,053,660.60 3.51
7 601799 星宇股份 305,000 18,330,500.00 3.37
8 300529 健帆生物 289,024 17,985,963.52 3.31
9 002410 广联达 600,000 17,886,000.00 3.29
10 300047 天源迪科 1,080,087 17,691,825.06 3.26
报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 - -
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 序 号 贵 金 属 代 码 贵 金 属 名 称 数 量 （ 份 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 （ 买 / 卖 ） 合 约 市 值 ( 元 ) 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 风 险 说 明 公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 无。
报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 无。
报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 （ 买 / 卖 ） 合 约 市 值 ( 元 ) 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 风 险 指 标 说 明 公允价值变动总额合计(元) -
国债期货投资本期收益（元） -
国债期货投资本期公允价值变动(元) -
本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 投 资 组 合 报 告 附 注 受 到 调 查 以 及 处 罚 情 况 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
申 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
其 他 资 产 构 成 单 位 ： 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1 存出保证金 150,025.57
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,570.56
5 应收申购款 80,848.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 246,444.95
报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 ： 份 项 目 数 值 报告期期初基金份额总额 1,128,507,556.32
报告期期间基金总申购份额 16,041,219.97
减：报告期期间基金总赎回份额 285,466,899.76
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额 859,081,876.53
报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 2 0 % 的 情 况 投 资 者 类 别 报 告 期 内 持 有 基 金 份 额 变 化 情 况 报 告 期 末 持 有 基 金 情 况 序 号 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 2 0 % 的 时 间 区 间 期 初 份 额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持 有 份 额 份 额 占 比 机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特有风险
-
备 查 文 件 目 录 1、中国证监会批准金鹰科技创新股票型证券投资基金发行及募集的文件。
2、《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金合同》。
3、《金鹰科技创新股票型证券投资基金托管协议》。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
存 放 地 点 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层
重 要 提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 ： 份 项 目 基 金 份 额 报告期期初管理人持有的本基金份额
报告期期间买入/申购总份额
报告期期间卖出/赎回总份额
报告期期末管理人持有的本基金份额
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) -
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 （ 份 ） 交 易 金 额 （ 元 ） 适 用 费 率 合计
报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况 项 目 持 有 份 额 总 数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 发 起 份 额 总 数 发 起 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 发 起 份 额 承 诺 持 有 期 限 基金管理人固有资金 -% -%
基金管理人高级管理人员 -% -%
基金经理等人员 -% -%
基金管理人股东 -% -%
其他 -% -%
合计 -% -%
影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 经广东省工商行政管理局核准，本基金管理人法定代表人已于2019年3月27日变更为刘志刚先生。
查 阅 方 式 投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中心电话：4006-135-888或020-83936180。
金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 9 年 第 1 季 度 报 告 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 基 金 管 理 人 ： 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 9 - 0 4 - 2 0 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
注：（1）截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定。
（2）业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%。
注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。
注：本基金本报告期内未投资债券。
注：本基金本报告期内未投资债券。
注：本基金本报告期内未投资资产支持证券。
注：本基金本报告期内未投资贵金属。
注：本基金本报告期内未投资权证。
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
注：本基金本报告期末末持有处于转股期的可转换债券。
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。
注：无。
注：无。
?
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重要提示
基金产品概况
基金基本情况
主要财务指标和基金净值
表现
主要财务指标
基金净值表现
本报告期基金份额
净值增长率及其与
同期业绩比较基准
收益率的比较
自基金合同生效以
来基金累计净值增
长率变动及其与同
期业绩比较基准收
益率变动的比较
其他指标
管理人报告
基金经理（或基金经
理小组）简介
管理人对报告期内本
基金运作遵规守信情
况的说明
公平交易专项说明
公平交易制度的执
行情况
异常交易行为的专
项说明
报告期内基金的投资
策略和业绩表现说明
报告期内基金的投
资策略和运作分析
报告期内基金的业
绩表现
管理人对宏观经济、
证券市场及行业走势
的简要展望
报告期内管理人对本
基金持有人数或基金
资产净值预警情形的
说明
投资组合报告
报告期末基金资产组
合情况
报告期末按行业分类
的股票投资组合
报告期末按公允价值
占基金资产净值比例
