基 金 基 本 情 况 项 目 数 值 基金简称 华泰柏瑞核心优势
场内简称
基金主代码 006643
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019-01-30
报告期末基金份额总额 64,830,658.22
投资目标
本基金通过精选行业内优质个股，分享中国经济发展与转型升级的成果，在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回
报，力争基金资产的持续稳健增值。
投资策略
本基金主要投资于产业集中度提高、竞争有序的产业中的核心优势企业。总体而言，此类企业收入增速高于行业水平，盈利能力强于同业，股价表现往
往优于行业指数。从较长期的角度看，此类企业内生盈利稳步增长，具有较强的抗风险能力。
业绩比较基准 沪深300指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
主 要 财 务 指 标 单 位 ： 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 9 - 0 1 - 3 0 至 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 ） 本期已实现收益 1,539,011.89
本期利润 4,602,722.14
加权平均基金份额本期利润 0.0333
期末基金资产净值 67,295,869.37
期末基金份额净值 1.0380
基 金 净 值 表 现 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 过去三个月 3.80 % 1.59 % 12.42 % 1.06 % -8.62 % 0.53 %
自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 其 他 指 标 单 位 ： 人 民 币 元 其 他 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 9 - 0 1 - 3 0 至 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 ） 其 他 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 ） 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 限 说 明 任 职 日 期 离 任 日 期 方伦煜 本基金的基金经理 2019-01-30 - 19年
管理学硕士，19年证券从业经历，历任广发证券股份有限公司行业研究员、
招商证券有限公司投资经理、巨田基金管理有限公司研究员，广发证券股份
有限公司投资经理。2008年6月至2010年2月任中国人寿资产管理有限公司投
资经理，2010年2月至2012年2月任职于华安基金管理有限公司基金投资部，
2012年3月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2012年4月起担任华泰柏瑞积极
成长混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起担任华泰柏瑞积极优选
股票型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2019年3月任投资部总监。
2019年1月起担任华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金的基金经理。
管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的行为。
公 平 交 易 专 项 说 明 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规
范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期
内的交易进行日常监控和分析评估。
异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%
报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 去年以来政策转向积极，市场较为一致观点的认为经济可能会在今年下半年见底。而科创板的积极推进以及证监会主席的更换传递给市场以正面的信息。新年伊始股票市场快速上涨，直到两篇看空报告以及三大报的
评论出现，市场才结束略微有些疯狂的上涨，步入区间振荡。
本基金在募集结束之后，在严格控制风险的前提下，根据契约规定，及时买入具备核心竞争优势的个股以构建投资组合。鉴于建仓期股市正处于快速上升阶段，同时考虑到券商业务牌照的稀缺性，证券业务具备一定
的护城河，本基金阶段性超配了券商板块。
本基金对后续市场持正面观点。首先，放在全球视角，中国经济正在走出困难期，而发达国家的情况可能正好相反，A股在全球的配置地位在上升；其次，从政府层面，正面的证券市场形势是政府乐于看到并且需要
的，预计从政策层面以及国内资金层面后续将继续偏正面；再次，也是最重要的，A股整体估值非常便宜；最后，下半年经济是否能够真正见底短期无法证伪，短期无需担心利空。本基金将重点关注具备护城河，业绩
可持续增长且估值有吸引力的投资机会。
报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截至报告期末，本基金份额净值为1.038元，本报告期份额净值增长率为3.80%，同期业绩比较基准增长率为12.42%。
报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 无。
投 资 组 合 报 告 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ ％ ） 1 权益类投资 60,340,671.80 84.65
其中：股票 60,340,671.80 84.65
2 固定收益投资 199,920.00 0.28
其中：债券 199,920.00 0.28
??????资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 10,731,893.84 15.06
7 其他资产 10,340.03 0.01
8 合计 71,282,825.67 100.00
报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 序 号 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） A 农、林、牧、渔业 5,684,000.00 8.45
B 采矿业 848,800.00 1.26
C 制造业 16,178,650.00 24.04
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,129,500.00 1.68
G 交通运输、仓储和邮政业 1,159,500.00 1.72
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,479,530.00 5.17
J 金融业 22,281,410.00 33.11
K 房地产业 2,777,235.20 4.13
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,046,346.60 3.04
N 水利、环境和公共设施管理业 1,172,500.00 1.74
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,254,200.00 3.35
R 文化、体育和娱乐业 1,329,000.00 1.97
S 综合 - -
合计 60,340,671.80 89.66
报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） A 基础材料 - -
B 消费者非必需品 - -
C 消费者常用品 - -
D 能源 - -
E 金融 - -
F 医疗保健 - -
G 工业 - -
H 信息技术 - -
I 电信服务 - -
J 公用事业 - -
K 房地产 - -
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 300498 温氏股份 140,000 5,684,000.00 8.45
2 600030 中信证券 150,000 3,717,000.00 5.52
3 600837 海通证券 260,000 3,647,800.00 5.42
4 000783 长江证券 470,000 3,539,100.00 5.26
5 002032 苏 泊 尔 33,000 2,475,990.00 3.68
6 300347 泰格医药 34,000 2,254,200.00 3.35
7 601318 中国平安 28,000 2,158,800.00 3.21
8 002110 三钢闽光 130,000 2,143,700.00 3.19
9 000732 泰禾集团 108,200 2,049,308.00 3.05
10 300166 东方国信 127,000 1,929,130.00 2.87
报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 国家债券 199,920.00 0.30
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 199,920.00 0.30
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 019611 19国债01 2,000 199,920.00 0.30
期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 序 号 贵 金 属 代 码 贵 金 属 名 称 数 量 （ 份 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 （ 买 / 卖 ） 合 约 市 值 ( 元 ) 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 风 险 说 明 公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本基金本报告期末未持有国债期货。
报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 （ 买 / 卖 ） 合 约 市 值 ( 元 ) 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 风 险 指 标 说 明 公允价值变动总额合计(元) -
国债期货投资本期收益（元） -
国债期货投资本期公允价值变动(元) -
本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 投 资 组 合 报 告 附 注 受 到 调 查 以 及 处 罚 情 况 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
申 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
其 他 资 产 构 成 单 位 ： 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,969.24
5 应收申购款 6,370.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,340.03
报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 ： 份 项 目 数 值 基金合同生效日的基金份额总额 207,902,413.85
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 800,704.70
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 143,872,460.33
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
报告期期末基金份额总额 64,830,658.22
报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 2 0 % 的 情 况 投 资 者 类 别 报 告 期 内 持 有 基 金 份 额 变 化 情 况 报 告 期 末 持 有 基 金 情 况 序 号 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 2 0 % 的 时 间 区 间 期 初 份 额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持 有 份 额 份 额 占 比 机构 - - - - - - -
个人
1 20190301-20190318 0.00 30,020,479.16 30,020,479.16 0.00 0.00 %
2 20190308-20190331 0.00 20,002,333.34 0.00 20,002,333.34 30.85 %
3 20190308-20190331 0.00 20,004,416.67 0.00 20,004,416.67 30.86 %
产品特有风险
本基金报告期内有单一投资者持有基金份额超过20%的情形。如果这些份额持有比例较大的投资者赎回，可能导致巨额赎回，从而引发流动性风险，可能对基金产生如下影响：（1）延期办理赎回申请或暂停赎回的风
险。当发生巨额赎回时，投资者可能面临赎回申请延期办理、延缓支付或暂停赎回的风险。（2）基金净值大幅波动的风险。基金管理人为了应对大额赎回可能短时间内进行资产变现，这将对基金资产净值产生不利影
响，同时可能发生大额赎回费用归入基金资产、基金份额净值保留位数四舍五入等问题，这些都可能会造成基金资产净值的较大波动。（3）基金投资目标偏离的风险。单一投资者大额赎回后可能导致基金规模缩小，
基金将面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形，从而使得实现基金投资目标存在一定的不确定性。（4）基金合同提前终止的风险。如果投资者大额赎回可能导致基金资产规模过小，不能满足存续的条
件，基金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、转型等风险。本基金管理人将密切关注申赎动向，审慎评估大额申赎对基金持有集中度的影响，同时将完善流动性风险管控机制，最大限度的保护基金份额持有人
的合法权益。
备 查 文 件 目 录 1、本基金的中国证监会批准募集文件
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募说明书》
4、本基金的《托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本基金的公告
存 放 地 点 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
重 要 提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月30日起至2019年3月31日止。
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 ： 份 项 目 基 金 份 额 基金合同生效日管理人持有的本基金份额
基金合同生效日起至报告期期末基金买入/申购总份额
基金合同生效日起至报告期期末基金卖出/赎回总份额
报告期期末管理人持有的本基金份额
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) -
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 （ 份 ） 交 易 金 额 （ 元 ） 适 用 费 率 合计
报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况 项 目 持 有 份 额 总 数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 发 起 份 额 总 数 发 起 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 发 起 份 额 承 诺 持 有 期 限 基金管理人固有资金 -% -%
基金管理人高级管理人员 -% -%
基金经理等人员 -% -%
基金管理人股东 -% -%
其他 -% -%
合计 -% -%
影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 无。
查 阅 方 式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638 公司网址：
www.huatai-pb.com
华 泰 柏 瑞 核 心 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 9 年 第 1 季 度 报 告 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 基 金 管 理 人 ： 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 9 - 0 4 - 2 0 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、基金合同自2019年1月30日起生效。
注：1、图示日期为2019年1月30日（基金合同生效日）至2019年3月31日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告期末本基金仍在建仓期。
3、自基金合同生效起至本报告期末不满一年。
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
注：本基金本报告期末未持有权证。
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
注：截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
注：无。
注：无。
?
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重要提示
基金产品概况
基金基本情况
主要财务指标和基金净值
表现
主要财务指标
基金净值表现
本报告期基金份额
净值增长率及其与
同期业绩比较基准
收益率的比较
自基金合同生效以
来基金累计净值增
长率变动及其与同
期业绩比较基准收
益率变动的比较
其他指标
管理人报告
基金经理（或基金经
理小组）简介
管理人对报告期内本
基金运作遵规守信情
况的说明
公平交易专项说明
公平交易制度的执
行情况
异常交易行为的专
项说明
报告期内基金的投资
策略和业绩表现说明
报告期内基金的投
资策略和运作分析
报告期内基金的业
绩表现
报告期内管理人对本
基金持有人数或基金
资产净值预警情形的
说明
投资组合报告
报告期末基金资产组
合情况
报告期末按行业分类
的股票投资组合
报告期末按行业分类
的港股通投资股票投
资组合
报告期末按公允价值
占基金资产净值比例
