转 型 后 基 金 基 本 情 况 项 目 数 值 基金简称 华安安进灵活配置混合
场内简称
基金主代码 002768
基金运作方式 契约型开放式、发起式
基金合同生效日 2019-01-15
报告期末基金份额总额 10,860,713.19
投资目标 通过对权益类资产和固定收益类资产的灵活配置充分捕捉各证券子市场的投资收益机会，在合理控制风险、保障基金资产流动性的前提下，力求持续高效地获取稳健回报。
投资策略
本基金为混合型基金，在投资中将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具，确定基金资
产在权益类资产和固定收益类资产之间的配置比例；当市场环境发生变化时，本基金将依托仓位弹性优势并借助股指期货等金融工具快速灵活地作出反应，对大类资产配置比例进行及时调
整。
此外，本基金还将广泛运用各种定量和定性分析模型研究和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定基金资产在各类具
体券种间的配置比例。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率×40%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
转 型 前 基 金 基 本 情 况 项 目 数 值 基金简称 华安安进保本混合
场内简称
基金主代码 002768
基金运作方式 契约型开放式、发起式
基金合同生效日 2016-07-05
报告期末基金份额总额 11,767,883.72
投资目标 通过运用投资组合保险技术，有效控制本金损失的风险，在本金安全的基础上力争实现基金资产的稳定增值。
投资策略
本基金采用基于 VaR 的风险乘数全程可变的 CPPI 策略（恒定比例组合保险策略）。基金管理人主要通过数量分析，根据市场的波动来调整和修正安全垫放大倍数（即风险乘数），动态
调整固定收益类资产与权益类资产的投资比例，以确保基金在一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值，从而实现投资组合的保本增值目标。同时，本基金将通过对宏观经济、
国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，确定具体的投资券种选择，积极寻找各种可能的套利和价值增长机
会。
业绩比较基准 三年期银行定期存款收益率（税后）
风险收益特征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
基金保证人 北京首创融资担保有限公司
转 型 后 主 要 财 务 指 标 单 位 ： 人 民 币 元 项 目 2 0 1 9 - 0 1 - 1 5 至 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 本期已实现收益 -38,527.69
本期利润 -44,026.69
加权平均基金份额本期利润 -0.0039
期末基金资产净值 11,516,622.08
期末基金份额净值 1.0604
转 型 前 主 要 财 务 指 标 单 位 ： 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 2 0 1 9 - 0 1 - 0 1 至 2 0 1 9 - 0 1 - 1 4 本期已实现收益 487,935.00
本期利润 487,935.00
加权平均基金份额本期利润 0.0007
期末基金资产净值 12,524,139.90
期末基金份额净值 1.0640
基 金 净 值 表 现 转 型 后 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 过去三个月 -0.34 % 0.01 % 15.15 % 0.96 % -15.49 % -0.95 %
转 型 前 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 过去三个月 1.24 % 0.26 % 0.10 % 0.01 % 1.14 % 0.25 %
转 型 后 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 转 型 前 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 其 他 指 标 单 位 ： 人 民 币 元 其 他 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 9 - 0 1 - 1 5 至 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 ） 其 他 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 ） 转 型 后 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 限 说 明 任 职 日 期 离 任 日 期 贺涛 本基金的基金经理、固定收益部总监 2016-07-05 - 21年
金融学硕士（金融工程方向），21年证券、基金从业经历。曾任长城证券有限责任公司债券研
究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。2008年
4月起担任华安稳定收益债券型证券投资基金的基金经理.2011年6月起同时担任华安可转换债
券债券型证券投资基金的基金经理。2012年12月至2017年6月担任华安信用增强债券型证券投
资基金的基金经理。2013年6月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金经理、固
定收益部助理总监。2013年8月起担任固定收益部副总监。2013年10月至2017年7月同时担任华
安现金富利投资基金、华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型
证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014年7月至2017年7
月，同时担任华安汇财通货币市场基金的基金经理。2015年2月至2017年6月担任华安年年盈定
期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015年5月起担任固定收益部总监。2015年5月至2017
年7月担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年9月至2018年9月，担
任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。2018年9月起，同时担任华安新乐享灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年12月至2017年7月，同时担任华安乐惠保本混合
型证券投资基金的基金经理。2016年2月至2018年8月，同时担任华安安华保本混合型证券投资
基金的基金经理。2016年7月至2019年1月，同时担任华安安进保本混合型发起式证券投资基金
的基金经理。2019年1月起，同时担任本基金的基金经理。2016年11月至2017年12月，同时担
任华安新希望灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年11月起，同时担任华安睿享定
期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年2月起，同时担任华安新活力灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。2018年2月起，同时担任华安丰利18个月定期开放债券型证
券投资基金的基金经理。2019年1月起，同时担任华安安盛3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理。
廖发达 本基金的基金经理 2016-08-15 2019-02-01 17年
博士研究生，17年金融行业从业经验，曾任上海证大投资管理有限公司副经理、金鹰基金研究
员、中国人寿资产管理研究员、太平洋资产管理投资经理。2015年6月加入华安基金管理有限
公司，2015年8月至2019年2月，担任华安创新证券投资基金的基金经理。2016年2月至2018年8
月，同时担任华安安华保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年8月至2019年1月同时担任
华安安进保本混合型发起式证券投资基金的基金经理。2019年1月至2019年2月，同时担任本基
金的基金经理。2017年8月起，同时担任华安大安全主题灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
陆奔 本基金的基金经理 2018-12-03 - 7年
硕士研究生，7年基金行业从业经历。2011年应届毕业加入华安基金，历任投资研究部研究
员、基金投资部基金经理助理。2018年9月起，担任华安安康灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。2018年12月至2019年1月，同时担任华安安进保本混合型发起式证券投资基金的基
金经理。2019年1月起，同时担任本基金的基金经理。
转 型 前 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 限 说 明 任 职 日 期 离 任 日 期 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基
金合同承诺的情形。
公 平 交 易 专 项 说 明 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理
中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、发送邮件、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组
合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审
批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市
场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规
监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易
部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风控部门的监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方
信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系
统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易
所公开竞价交易中，出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为0次，未出现异常交易。
报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 一季度，美国经济增长放缓，PMI指数区间震荡，美联储暂停加息。中美贸易摩擦缓和，减费降税措施落地、财政支出提前发力，基建投资低位企稳、固定资产投资小幅回升。央行在春节前如期降准，并继续通过公开市场操作保持流动性合理充裕，首次投放TMLF降低银
行资金成本、鼓励银行向小微企业放贷等。社融增速企稳、M2增速回升，流动性整体充裕。经济前景与信心的修复，使得市场风险偏好上升，股市上涨、估值快速修复。债券收益率震荡上行，信用利差有所压缩。转债市场整体上涨，之前低估的看涨期权价值得到重
估。
报告期内，由于产品规模较小，组合以稳健的固定收益投资为主。
报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 报告期内，本基金于2019年1月15日转型。转型后截至2019年3月31日本基金份额净值为1.0604元；转型后份额净值增长率为 -0.34%，同期业绩比较基准增长率为15.15%。
转型前截至2019年1月14日，本基金份额净值为1.0640元；转型前本报告期份额净值增长率为 1.24%，同期业绩比较基准增长率为0.10%。
管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 年初至今股市的超跌反弹主要源于内部经济政策托底和外部贸易战缓和两因素叠加带来的估值修复。1月份天量信贷数据已充分显现当局逆周期调控的决心和能力，鉴于货币宽松的效果将逐步传导至实体经济，我们认为虽然当前企业盈利仍处于下行通道，但年内触底回
升是大概率事件。今年股市涨跌的主导力量是风险溢价的变化，从PB估值来看，长期风险偏好的上升是确定性事件。风格预测：随着稳增长政策逐步落地、经济底部日益明朗，预计19年上半年价值成长风格各领风骚，下半年成长优势愈发明显。我们计划在将优选高科
技制造领域的低估值真成长品种作为核心配置，择机配置。
报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本基金为发起式证券投资基金，报告期内基金资产净值连续超过20个工作日低于5000万元。
转 型 后 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ ％ ） 1 权益类投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 5,005,000.00 41.79
其中：债券 5,005,000.00 41.79
??????资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 6,739,841.74 56.27
7 其他资产 232,058.09 1.94
8 合计 11,976,899.83 100.00
转 型 后 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 转 型 后 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 序 号 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 - -
转 型 后 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 转 型 后 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 国家债券 5,005,000.00 43.46
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,005,000.00 43.46
转 型 后 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 019592 18国债10 50,000 5,005,000.00 43.46
转 型 后 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 转 型 后 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 序 号 贵 金 属 代 码 贵 金 属 名 称 数 量 （ 份 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 转 型 后 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 转 型 后 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 转 型 后 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 （ 买 / 卖 ） 合 约 市 值 ( 元 ) 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 风 险 说 明 公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
转 型 后 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
转 型 后 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 转 型 后 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
转 型 后 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 （ 买 / 卖 ） 合 约 市 值 ( 元 ) 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 风 险 指 标 说 明 公允价值变动总额合计(元) -
国债期货投资本期收益（元） -
国债期货投资本期公允价值变动(元) -
转 型 后 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 转 型 后 投 资 组 合 报 告 附 注 转 型 后 受 到 调 查 以 及 处 罚 情 况 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
转 型 后 申 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
转 型 后 其 他 资 产 构 成 单 位 ： 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1 存出保证金 96,642.66
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 135,415.43
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 232,058.09
转 型 后 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 转 型 后 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 转 型 前 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ ％ ） 1 权益类投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
??????资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 4,000,000.00 21.64
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 13,948,461.34 75.45
7 其他资产 539,782.42 2.91
8 合计 18,488,243.76 100.00
转 型 前 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 序 号 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 - -
转 型 前 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 转 型 前 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 - -
转 型 前 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 转 型 前 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 转 型 前 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 序 号 贵 金 属 代 码 贵 金 属 名 称 数 量 （ 份 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 转 型 前 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 转 型 前 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 转 型 前 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 （ 买 / 卖 ） 合 约 市 值 ( 元 ) 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 风 险 说 明 公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
转 型 前 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
转 型 前 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 转 型 前 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
转 型 前 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 （ 买 / 卖 ） 合 约 市 值 ( 元 ) 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 风 险 指 标 说 明 公允价值变动总额合计(元) -
国债期货投资本期收益（元） -
国债期货投资本期公允价值变动(元) -
转 型 前 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 转 型 前 投 资 组 合 报 告 附 注 转 型 前 受 到 调 查 以 及 处 罚 情 况 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
转 型 前 申 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
转 型 前 其 他 资 产 构 成 单 位 ： 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1 存出保证金 270,635.76
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 269,146.66
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
8 其他 -
9 合计 539,782.42
转 型 前 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 转 型 前 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 转 型 后 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 ： 份 项 目 数 值 基金合同生效日的基金份额总额
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 907,170.53
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额 10,860,713.19
转 型 前 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 ： 份 项 目 数 值 报告期期初基金份额总额 1,320,646,523.72
报告期期间基金总申购份额 1.83
减：报告期期间基金总赎回份额 1,308,878,641.83
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额 11,767,883.72
报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 2 0 % 的 情 况 投 资 者 类 别 报 告 期 内 持 有 基 金 份 额 变 化 情 况 报 告 期 末 持 有 基 金 情 况 序 号 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 2 0 % 的 时 间 区 间 期 初 份 额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持 有 份 额 份 额 占 比 机构
1 20190115-20190331 10,001,350.14 92.09 %
800,431,000.00 -%
10,001,350.14 -%
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
备 查 文 件 目 录 1、《华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》
2、《华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》
3、《华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》
4、《华安安进保本混合型发起式证券投资基金基金合同》
5、《华安安进保本混合型发起式证券投资基金招募说明书》
6、《华安安进保本混合型发起式证券投资基金托管协议》
存 放 地 点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。
重 要 提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。
转 型 后 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 转 型 后 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 ： 份 项 目 基 金 份 额 基金合同生效日管理人持有的本基金份额 10,001,350.14
基金合同生效日起至报告期期末基金买入/申购总份额
基金合同生效日起至报告期期末基金卖出/赎回总份额
报告期期末管理人持有的本基金份额 10,001,350.14
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 92.09
转 型 后 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 （ 份 ） 交 易 金 额 （ 元 ） 适 用 费 率 合计
转 型 前 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 转 型 前 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 ： 份 项 目 基 金 份 额 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,001,350.14
报告期期间买入/申购总份额
报告期期间卖出/赎回总份额
报告期期末管理人持有的本基金份额 10,001,350.14
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 84.99
转 型 前 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 （ 份 ） 交 易 金 额 （ 元 ） 适 用 费 率 合计
报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况 项 目 持 有 份 额 总 数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 发 起 份 额 总 数 发 起 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 发 起 份 额 承 诺 持 有 期 限 基金管理人固有资金 10,001,350.14 92.09 % 10,001,350.14 92.09 % 三年
基金管理人高级管理人员 -% -%
基金经理等人员 -% -%
基金管理人股东 -% -%
其他 -% -%
合计 10,001,350.14 92.09 % 10,001,350.14 92.09 % 三年
影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 无。
查 阅 方 式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
华 安 安 进 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2 0 1 9 年 第 1 季 度 报 告 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 基 金 管 理 人 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 9 - 0 4 - 2 0 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
注： 本基金本报告期末未持有股票。
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
注：本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
注： 本基金本报告期末未持有股票。
注：本基金本报告期末未持有股票投资。
注：报告期末未持有债券。
注：无。
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
注：本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
?
目录全部展开 目录全部收拢
重要提示
基金产品概况
基金基本情况
主要财务指标和基金净值
表现
主要财务指标
基金净值表现
本报告期基金份额
净值增长率及其与
同期业绩比较基准
收益率的比较
自基金合同生效以
来基金累计净值增
长率变动及其与同
期业绩比较基准收
益率变动的比较
其他指标
管理人报告
基金经理（或基金经
理小组）简介
管理人对报告期内本
基金运作遵规守信情
况的说明
公平交易专项说明
公平交易制度的执
行情况
异常交易行为的专
项说明
报告期内基金的投资
策略和业绩表现说明
报告期内基金的投
资策略和运作分析
报告期内基金的业
绩表现
管理人对宏观经济、
证券市场及行业走势
的简要展望
报告期内管理人对本
基金持有人数或基金
资产净值预警情形的
说明
投资组合报告
转型后报告期末基金
