基 金 基 本 情 况 项 目 数 值 基金简称 华安可转债债券
场内简称
基金主代码 040022
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011-06-22
报告期末基金份额总额 208,568,379.58
投资目标 本基金主要投资于兼具债券和股票特性的可转债（含分离交易可转债）品种，在控制风险和保持流动性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金主要投资于可转债品种，一方面通过利用可转债的债券特性，强调收益的安全性与稳定性，另一方面利用可转债的股票特性（内含股票期权），分享股市上涨所产生的较高收益。
业绩比较基准 天相可转债指数收益率×60%＋中证综合债券指数收益率×30%＋沪深300指数收益率×10%
风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期的风险水平和预期收益都要低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的品种。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属2级基金的基金简称 华安可转债债券A类 华安可转债债券B类
下属2级基金的场内简称
下属2级基金的交易代码 040022 040023
报告期末下属2级基金的份额总额 74,977,832.19 133,590,547.39
下属2级基金的风险收益特征
主 要 财 务 指 标 单 位 ： 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 主 基 金 ( 元 ) 华 安 可 转 债 债 券 A 类 ( 元 ) 2 0 1 9 - 0 1 - 0 1 - 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 华 安 可 转 债 债 券 B 类 ( 元 ) 2 0 1 9 - 0 1 - 0 1 - 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 本期已实现收益 5,596,509.84 8,564,246.65
本期利润 13,920,887.09 20,604,654.11
加权平均基金份额本期利润 0.2138 0.1994
期末基金资产净值 91,866,326.01 158,843,140.41
期末基金份额净值 1.225 1.189
基 金 净 值 表 现 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 A 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 过去三个月 21.65 % 1.11 % 11.13 % 0.59 % 10.52 % 0.52 %
本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 B 阶 段 净 值 增 长 率 ① 净 值 增 长 率 标 准 差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 过去三个月 21.57 % 1.10 % 11.13 % 0.59 % 10.44 % 0.51 %
自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 A 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 B 其 他 指 标 单 位 ： 人 民 币 元 其 他 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 9 - 0 1 - 0 1 至 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 ） 其 他 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 ） 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 限 说 明 任 职 日 期 离 任 日 期 贺涛 本基金的基金经理、固定收益部总监 2011-06-22 - 21年
金融学硕士（金融工程方向），21年证券、基金从业经历。曾任长城证券有限责任公司债券研
究员，华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资经理。2008年
4月起担任华安稳定收益债券基金的基金经理。2011年6月起同时担任本基金的基金经理。2012
年12月至2017年6月担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。2013年6月起同时担任
华安双债添利债券型证券投资基金的基金经理、固定收益部助理总监。2013年8月起担任固定
收益部副总监。2013年10月至2017年7月同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、
华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金、华安现
金富利投资基金的基金经理。2014年7月至2017年7月同时担任华安汇财通货币市场基金的基金
经理。2015年2月至2017年6月担任华安年年盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015
年5月起担任固定收益部总监。2015年5月至2017年7月，担任华安新回报灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2015年9月至2018年9月，担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基
金经理。2018年9月起，同时担任华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015
年12月至2017年7月，同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年2月至
2018年8月，同时担任华安安华保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年7月至2019年1
月，同时担任华安安进保本混合型发起式证券投资基金的基金经理。2019年1月起，同时担任
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年11月至2017年12月，同时担
任华安新希望灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年11月起，同时担任华安睿享定
期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年2月起，同时担任华安新活力灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。2018年2月起，同时担任华安丰利18个月定期开放债券型证
券投资基金的基金经理。2019年1月起，同时担任华安安盛3个月定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理。
管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基
金合同承诺的情形。
公 平 交 易 专 项 说 明 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理
中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、发送邮件、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组
合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审
批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市
场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规
监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易
部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风控部门的监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方
信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系
统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易
所公开竞价交易中，出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为0次，未出现异常交易。
报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 一季度，美国经济增长放缓，PMI指数区间震荡，美联储暂停加息。中美贸易摩擦缓和，减费降税措施落地、财政支出提前发力，基建投资低位企稳、固定资产投资小幅回升。央行在春节前如期降准，并继续通过公开市场操作保持流动性合理充裕，首次投放TMLF降低银
行资金成本、鼓励银行向小微企业放贷等。社融增速企稳、M2增速回升，流动性整体充裕。经济前景与信心的修复，使得市场风险偏好上升，股市上涨、估值快速修复。债券收益率震荡上行，信用利差有所压缩。转债市场整体上涨，之前低估的看涨期权价值得到重
估。
报告期内，本基金维持均衡配置的行业配置，以次新转债为主要标的，以“估值修复”与“转型成长”为主线，以转债相对估值指标为参照，对个券进行波段和轮动操作。
报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截至2019年3月31日，华安可转债债券A份额净值为1.225元，B份额净值为1.189元；华安可转债债券A份额净值增长率为21.65%， B份额净值增长率为21.57%，同期业绩比较基准增长率为11.13%。
管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展望二季度，欧美经济体仍有下行动力，欧美货币政策将维持宽松。国内经济短期或阶段性企稳，但在“地方隐性债务”整肃、“房住不炒”的转型背景下，宽货币向宽信用的传导将并非一帆风顺。在出台一系列逆周期刺激政策后，二季度政策或将进入观察期。影响
股债波动的主要因素将从“政策”的快变量，转为“基本面”的慢变量，市场波动将加大。本基金将结合转债估值，动态调整个券和整体仓位。本基金将秉承稳健、专业的投资理念，勤勉尽责地维护持有人利益。
报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。
投 资 组 合 报 告 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ ％ ） 1 权益类投资 31,092,908.40 9.78
其中：股票 31,092,908.40 9.78
2 固定收益投资 252,884,211.85 79.54
其中：债券 252,884,211.85 79.54
??????资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 30,339,146.11 9.54
7 其他资产 3,622,919.91 1.14
8 合计 317,939,186.27 100.00
报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 序 号 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,171,958.40 6.85
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 1,034,000.00 0.41
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,847,000.00 3.13
J 金融业 - -
K 房地产业 2,718,000.00 1.08
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,373,950.00 0.55
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 948,000.00 0.38
S 综合 - -
合计 31,092,908.40 12.40
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 002475 立讯精密 180,000 4,464,000.00 1.78
2 603019 中科曙光 60,030 3,618,608.40 1.44
3 601231 环旭电子 200,000 3,080,000.00 1.23
4 600748 上实发展 300,000 2,718,000.00 1.08
5 300059 东方财富 100,000 1,938,000.00 0.77
6 300113 顺网科技 100,000 1,705,000.00 0.68
7 002555 三七互娱 120,000 1,668,000.00 0.67
8 002318 久立特材 200,000 1,652,000.00 0.66
9 002174 游族网络 60,000 1,428,000.00 0.57
10 002008 大族激光 30,000 1,266,000.00 0.50
报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,003,000.00 3.99
其中：政策性金融债 10,003,000.00 3.99
4 企业债券 6,134,459.50 2.45
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 236,746,752.35 94.43
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 252,884,211.85 100.87
报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 128024 宁行转债 171,000 21,003,930.00 8.38
2 127010 平银转债 100,000 11,833,000.00 4.72
3 113011 光大转债 100,000 11,487,000.00 4.58
4 113021 中信转债 100,350 10,810,705.50 4.31
5 132015 18中油EB 100,000 10,047,000.00 4.01
期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 序 号 贵 金 属 代 码 贵 金 属 名 称 数 量 （ 份 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 （ 买 / 卖 ） 合 约 市 值 ( 元 ) 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 风 险 说 明 公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 无。
报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 无。
报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 代 码 名 称 持 仓 量 （ 买 / 卖 ） 合 约 市 值 ( 元 ) 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 风 险 指 标 说 明 公允价值变动总额合计(元) -
国债期货投资本期收益（元） -
国债期货投资本期公允价值变动(元) -
本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 无。
投 资 组 合 报 告 附 注 受 到 调 查 以 及 处 罚 情 况 2018年6月7日，宁波银行因以不正当手段违规吸收存款，被宁波银监局（甬银监罚决字〔2018〕6号）给予罚款人民币60万元的行政处罚。2018年12月31日，宁波银行因个人贷款资金违规流入房市、购买理财，被宁波银监局（甬银监罚决字〔2018〕45号）给予罚款人民
币20万元的行政处罚。2019年3月3日，宁波银行因违规将同业存款变为一般性存款，被宁波银保监局（甬银保监罚决字〔2019〕14号）给予罚款人民币20万元的行政处罚。2018年6月28日，平安银行因贷前调查不到位、向环保未达标的企业提供融资以及贷后管理失职、
流动资金贷款被挪用，被天津银监局（津银监罚决字〔2018〕35号）给予罚款人民币50万元的行政处罚。2018年7月26日，平安银行因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被中
国人民银行（银反洗罚决字〔2018〕2号）给予行政处罚。2018年11月9日，光大银行因内控管理严重违反审慎经营规则、以误导方式违规销售理财产品等违法事项，被中国银行保险监督管理委员会（银保监银罚决字〔2018〕10号）给予没收违法所得100万元，罚款1020
万元，合计1120万元的行政处罚。2018年12月21日，光大银行因虚报、瞒报金融统计数据被中国人民银行许昌市中心支行给予警告并罚款4万元的行政处罚。2018年11月19日，中信银行因理财资金违规缴纳土地款、自有资金融资违规缴纳土地款等违规事项，被中国银行
保险监督管理委员会（银保监银罚决字〔2018〕14号）给予罚款2280万元的行政处罚。
本基金投资宁行转债、平银转债、光大转债、中信转债的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除宁行转债、平银转债、光大转债、中信转债外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
申 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
其 他 资 产 构 成 单 位 ： 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 （ 元 ） 1 存出保证金 58,863.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 605,166.99
5 应收申购款 2,958,889.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,622,919.91
报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 单 位 ： 人 民 币 元 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ） 1 128024 宁行转债 21,003,930.00 8.38
2 113011 光大转债 11,487,000.00 4.58
3 132015 18中油EB 10,047,000.00 4.01
4 127007 湖广转债 9,862,424.00 3.93
5 123002 国祯转债 7,782,566.70 3.10
6 113008 电气转债 7,321,524.00 2.92
7 113012 骆驼转债 6,837,000.00 2.73
8 132007 16凤凰EB 6,748,646.50 2.69
9 113014 林洋转债 6,343,800.00 2.53
10 113517 曙光转债 6,261,500.00 2.50
11 113513 安井转债 5,944,790.50 2.37
12 113508 新凤转债 5,331,500.00 2.13
13 110044 广电转债 4,829,100.00 1.93
14 110040 生益转债 3,608,631.00 1.44
15 128019 久立转2 3,490,200.00 1.39
16 110043 无锡转债 3,294,000.00 1.31
17 132013 17宝武EB 3,062,100.00 1.22
18 113507 天马转债 2,779,070.00 1.11
19 113518 顾家转债 2,581,886.60 1.03
20 113516 苏农转债 2,474,800.00 0.99
21 113015 隆基转债 2,449,600.00 0.98
22 128034 江银转债 2,342,297.88 0.93
23 123009 星源转债 2,285,400.00 0.91
24 113017 吉视转债 2,241,088.70 0.89
25 128042 凯中转债 2,047,294.59 0.82
26 128032 双环转债 1,815,600.00 0.72
27 128017 金禾转债 1,308,082.00 0.52
28 123014 凯发转债 1,187,800.00 0.47
29 132011 17浙报EB 911,800.00 0.36
30 132008 17山高EB 357,357.00 0.14
31 123010 博世转债 78,680.17 0.03
报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 ： 份 项 目 华 安 可 转 债 债 券 华 安 可 转 债 债 券 A 类 华 安 可 转 债 债 券 B 类 报告期期初基金份额总额 61,501,056.45 97,401,130.73
报告期期间基金总申购份额 26,215,987.78 76,598,620.79
减：报告期期间基金总赎回份额 12,739,212.04 40,409,204.13
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
报告期期末基金份额总额 208,568,379.58 74,977,832.19 133,590,547.39
报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 2 0 % 的 情 况 投 资 者 类 别 报 告 期 内 持 有 基 金 份 额 变 化 情 况 报 告 期 末 持 有 基 金 情 况 序 号 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 2 0 % 的 时 间 区 间 期 初 份 额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持 有 份 额 份 额 占 比 机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特有风险
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备 查 文 件 目 录 1、《华安可转换债券债券型证券投资基金基金合同》
2、《华安可转换债券债券型证券投资基金招募说明书》
3、《华安可转换债券债券型证券投资基金托管协议》
存 放 地 点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。
重 要 提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 ： 份 项 目 华 安 可 转 债 债 券 华 安 可 转 债 债 券 A 类 华 安 可 转 债 债 券 B 类 报告期期初管理人持有的本基金份额
报告期期间买入/申购总份额
报告期期间卖出/赎回总份额
报告期期末管理人持有的本基金份额
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) - - -
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 （ 份 ） 交 易 金 额 （ 元 ） 适 用 费 率 合计
报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况 项 目 持 有 份 额 总 数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 发 起 份 额 总 数 发 起 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 发 起 份 额 承 诺 持 有 期 限 基金管理人固有资金 -% -%
基金管理人高级管理人员 -% -%
基金经理等人员 -% -%
基金管理人股东 -% -%
其他 -% -%
合计 -% -%
影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 查 阅 方 式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
华 安 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 9 年 第 1 季 度 报 告 2 0 1 9 - 0 3 - 3 1 基 金 管 理 人 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 9 - 0 4 - 2 0 注：1. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
注：本基金本报告期没有投资股指期货。
注：本基金本报告期没有投资国债期货。
注：本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
注：无。
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重要提示
基金产品概况
基金基本情况
主要财务指标和基金净值
表现
主要财务指标
基金净值表现
本报告期基金份额
净值增长率及其与
同期业绩比较基准
收益率的比较
自基金合同生效以
来基金累计净值增
长率变动及其与同
期业绩比较基准收
益率变动的比较
其他指标
管理人报告
基金经理（或基金经
理小组）简介
管理人对报告期内本
基金运作遵规守信情
况的说明
公平交易专项说明
公平交易制度的执
行情况
异常交易行为的专
项说明
报告期内基金的投资
策略和业绩表现说明
报告期内基金的投
资策略和运作分析
报告期内基金的业
绩表现
管理人对宏观经济、
证券市场及行业走势
的简要展望
报告期内管理人对本
基金持有人数或基金
资产净值预警情形的
说明
投资组合报告
报告期末基金资产组
