金元顺安 消 费 主题 混合 型 证券 投 资 基金
2019 年第 1 季 度报 告
2019 年 03 月 31 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国 工商 银行股份有限公司
报告送出日期：2019 年 04 月 20 日
金元顺安 消费主 题 混合 型证券 投资基金 2019 年第 1 季度 报告
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目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................................... 3
§2 基金产品概况 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情 况 ....................................................................................................................................... 4
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................... 5
3.1 主要财务指 标 ....................................................................................................................................... 5
3.2 基金净值表 现 ....................................................................................................................................... 5
§4 管理人报告 ................................................................................................................................................... 7
4.1 基金经理（ 或基金经 理小组） 简介 .................................................................................................... 7
4.2 管理人对报 告 期内本 基金运作 遵规守信 情况说明 ............................................................................ 7
4.3 公平交易专 项说明 ............................................................................................................................... 8
4.4 报告期内基 金的投资 策略和 运 作分析 ................................................................................................ 8
4.5 报告期内基 金的业绩 表现.................................................................................................................... 8
4.6 报告期内基 金持有人 数或基金 资产净值 预警说明 ............................................................................ 9
§5 投资组合报告 ............................................................................................................................................. 10
5.1 报告期末基 金资产组 合情况.............................................................................................................. 10
5.2 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合 .............................................................................................. 10
5.3 报告期末 按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名股票 投资明细 ............................... 11
5.4 报告期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合 ...................................................................................... 12
5.5 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名债券 投资明细 .............................. 12
5.6 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名资产 支持证券 投资明细 .............. 12
5.7 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名贵金 属投资明 细 .......................... 12
5.8 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名权证 投资明细 .............................. 12
5.9 报告期末本 基金投资 的股指期 货交易情 况说明 .............................................................................. 13 金元顺安 消费主 题 混合 型证券 投资基金 2019 年第 1 季度 报告
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5.10 报告期末本 基金投资 的国债期 货交易情 况说明 ............................................................................ 13
5.11 投资组合报 告附注 ........................................................................................................................... 13
§6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................. 15
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情 况 ............................................................................................. 16
7.1 基金管理人 持有本基 金份额变 动情况 .............................................................................................. 16
7.2 基金管理人 运用固有 资金投资 本基金交 易明细 .............................................................................. 16
§8 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................................. 17
8.1 影响投资者 决策的其 他重要信 息 ...................................................................................................... 17
§9 备查文件目录 ............................................................................................................................................. 18
9.1 备查文件目 录 ..................................................................................................................................... 18
9.2 存放地点 ............................................................................................................................................. 18
9.3 查阅方式 ............................................................................................................................................. 18
金元顺安 消费主 题 混合 型证券 投资基金 2019 年第 1 季度 报告
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§1 重要 提示
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导 性陈述或 重大遗漏 ， 并对
其内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别及连 带责 任。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2019 年 04 月 18 日复 核了本报
告中的财务 指标 、 净值表 现和投资 组合报告 等内容 ， 保证复核内 容不存在 虚假记载 、 误 导性陈述 或者
重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金资 产，但不 保证基金 一定盈利 。
基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现 。 投资有 风险， 投资者在作 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金
的招募说明 书。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2019 年 01 月 01 日 起至 2019 年 03 月 31 日止。
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§ 2 基金 产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 金元顺安消 费主题混 合
基金主代码 620006
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2010 年 09 月 15 日
报告期末基 金份额总 额 12,126,408.69 份
投资目标 在正确认识 中国经济 发展特点 的基础上 ，重点投 资于 消费拉动经 济
增长过程中 充分受益 的消费主 题行业及 其中的优 势企 业，致力于 分享中
国经济增长 及增长方 式转变带 来的投资 机会，力 争实 现基金资产 的中长
期稳定增值 。
投资策略 本基金主要 投资标的 是消费拉 动经济增 长过程中 充分 受益的消费 主
题行业及其 中的优势 企业，分 享中国经 济增长及 增长 方式转变带 来的投
资机会。本 基金将通 过严格的 股票选择 ，深入挖 掘消 费主题股票 的获利
机会，实现 动态优化 的投资布 局。
业绩比较基 准 沪深 300 指 数收益率× 80%+ 中国 债券总指 数收益率× 20%
风险收益特 征 本基金系具 有主题投 资风格的 混合型基 金，其风 险收 益特征从长 期
平均及预期 来看，高 于混合型 基金、债 券型基金 与货 币市场基金 ，属于
中等预期风 险、中等 预期收益 的证券投 资基金品 种。
基金管理人 金元顺安基 金管理有 限公司
基金托管人 中国工商银 行股份有 限公司
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§3 主要 财务指标和基 金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民 币元
主要财务指标 报告期（2019 年 01 月 01 日-2019 年 03 月 31 日）
1.本期已实现 收益 51,233.66
2.本期利润 2,909,212.40
3.加权平均基 金份额 本期利润 0.2344
4.期末基金资 产净值 12,848,016.73
5.期末基金份 额净值 1.060
注：
1、 本期已 实现收益 指基金本 期利息收 入、 投 资收益 、 其他收入 （不含 公允价值 变动收益 ） 扣除 相
关费用后的 余额，本 期利润为 本期已实 现收益加 上本 期公允价值 变动收益 ；
2、 期末可供分配 利润， 采用 期末资产 负债表中 未分配 利润与未分 配利润中 已实现部 分的孰低 数 （为
期末余额， 不是当期 发生数） ；
3、表中的 “ 期末” 均 指报告期 最后一日 ，即 03 月 31 日；
4、 上述基金 业绩指标 不包括持 有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后实际 收益水平 要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金 份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
过去三个月 28.48% 1.38% 22.50% 1.24% 5.98% 0.14%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及 其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较
注：
1、 本基金合 同生效日 为 2010 年 09 月 15 日， 业绩 基 准累计增长 率以 2010 年 09 月 14 日指数 为基
准；
本基金投资 组合中股 票投资比 例为基金 资产的 60%-95% ，其中 ，投资于 消费主 题行业的 上市公司
股票的比例不低于本基 金股票资产的 80% ；债 券、现 金等金融工具以及中国 证监会允许基 金投资的其
他证券品种 占基金资 产的 5%-40% ， 其中， 基金保留 的现金或投 资于到期 日在一年 以内的政 府债券的 比
例不低于基 金资产净 值的 5% ，前述 现金资产 不包括 结算备付金 、存出保 证金、应 收申购款 等；
3、本基金业 绩比较基 准为“沪 深 300 指 数收益 率× 80%+ 中国 债券总指 数收益率× 20%”。
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§4 管理 人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
闵杭 投资总
监、本基
金基金经
理
2015-10-16 - 24 年 投资总监 ， 金元 顺安消费 主题混合 型证券投
资基金、 金元顺 安新经济 主题混合 型证券投
资基金和金 元顺安宝 石动力混 合型证券 投
资基金的基 金经理， 上海交通 大学工学 学
士。 曾任 湘财证 券股份有 限公司上 海自营分
公司总经理 ， 申 银万国证 券股份有 限公司证
券投资总部 投资总监 。 2015 年 8 月 加入金元
顺安基金管 理有限公 司。 24 年证 券、 基金等
金融行业从 业经历， 具有基金 从业资格 。
注：
1、 此处的任职日 期、 离任日 期均指公 司做出决 定之日， 若该基金经 理自基金 合同生效 日起即任 职，
则任职日期 为基金合 同生效日 ；
2、证券从业 的含义遵 从行业协 会《证券 业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信 情况说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华 人民共和 国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 和《证券投 资基金销售管 理办法》 、 《金元顺安 消费主 题 混合型证券 投资基金基 金合
同》和其他有关 法律法规的规 定，本着诚 实信用、勤 勉尽责的原则管 理和 运用基金 资产，在严 格控制
风险 的基础 上，为基 金持有人 谋求最大 利益。
本报告期内，基金运作整 体合法合规，无 损害基金持 有人利益的行为。基金的 投资范围、投资比
例及投资组 合符合有 关法律法 规及基金 合同的规 定。 金元顺安 消费主 题 混合 型证券 投资基金 2019 年第 1 季度 报告
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投 资者利益保护。 本报告期内 ，本基金管理人严格遵守 公司投资交易业务
流程及公平交易 制度。公司投 资交易行为 监控体系由 稽核监察部和交 易室监督，确 保公平交易 制度的
执行和实现 。
本报告期内 ， 本基 金管理人 对旗下开 放式基金 与其他 投资组合之 间的收益 率差异 、 分投资 类别 （ 股
票、债券 ） 的收益率 差异进行 了分析， 未发现旗 下投 资组合之间 存在不公 平交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人《证券投资 基金管理公司公平 交易制度 指导意见》 、 《金元顺安基金管理有限公司公
平交易管理制度 》及其他相关 法律法规和 公司内部规 章制度，制定了 《金元顺安基 金管理有限 公司异
常交易监控 与报告制 度》 ， 涵盖 了所有可 投资证券 的 一级市场申 购、 二级市 场交易所 公开竞 价交易、 交
易所大宗交易、 银行间债券交 易以及非公 开发行股票 申购、以公司名 义 进行的一级 市场债券交 易等可
能导致不公 平交易和 利益输送 的异常情 况。
本基金管理人采用 定量分 析和定性分析相 结合的方式 ，建立并严格执行有效的 异常交易日常监控
制度，形成定期 交易监控报告 ，按照报告 路线实行及 时报告的机制。 本报告期内， 未发现异常 交易行
为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度 ，随着信用传导逐步见效 ，经济显现出较强的 韧性，叠加流动性宽松，A 股市场风险 偏好
快速提升，市场 普涨。本基金 坚持既定的 投资策略， 聚焦于消费主题 行业及其中优 势企业，致 力于分
享优质公司内在 价值增长带来 的回报，报 告期内，基 金重点配置食品 饮料、信息技 术和建筑材 料等行
业，并根据业绩 估值匹配进行 了持仓结构 的优化。未 来我们将坚持价 值投资，持续 优化持仓结 构，争
取更好的表 现。
4.5 报告期内基金 的业绩表 现
截至报告期 末金元顺 安消费主 题混合基 金份额净 值为 1.060 元；
本报告期内 ，基金份 额净值增 长率为 28.48% ，同期业 绩比较基准 收益率为 22.50% 。 金元顺安 消费主 题 混合 型证券 投资基金 2019 年第 1 季度 报告
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值 预 警说明
本报告期内 ，本基金 出现连续 二十个工 作日基金 资产 净值低于五 千万元情 形：截止 到 2019 年 03
月 31 日，本 基金连续 八百一十 八个工作 日出现 基金 资产净值低 于五千万 元的情形 。
本报告期内 ，本基金 未出现连 续二十个 工作日基 金份 额持有人数 量不满二 百人的情 形。
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§ 5 投资 组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 9,904,937.07 74.72
其中：股票 9,904,937.07 74.72
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
7 银行存款和 结算备付 金合计 3,282,780.63 24.77
8 其他资产 67,907.03 0.51
9 合计 13,255,624.73 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值的比例 （% ）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - - 金元顺安 消费主 题 混合 型证券 投资基金 2019 年第 1 季度 报告
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C 制造业 8,304,562.07 64.64
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业
- -
K 房地产业 829,792.00 6.46
L 租赁和商务 服务业 770,583.00 6.00
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,904,937.07 77.09
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报 告期末未 持有港股 通投资的 股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ） 金元顺安 消费主 题 混合 型证券 投资基金 2019 年第 1 季度 报告
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1 002304 洋河股份 9,664 1,260,378.88 9.81
2 600519 贵州茅台 1,400 1,195,586.00 9.31
3 002415 海康威视 27,200 953,904.00 7.42
4 000858 五粮液 9,900 940,500.00 7.32
5 000333 美的集团 17,200 838,156.00 6.52
6 002027 分众传媒 122,900 770,583.00 6.00
7 000786 北新建材 30,200 608,530.00 4.74
8 002236 大华股份 35,696 586,128.32 4.56
9 000596 古井贡酒 5,400 580,500.00 4.52
10 000651 格力电器 10,847 512,086.87 3.99
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 投资资产 支持证券 。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 投资贵金 属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 投资权证 。 金元顺安 消费主 题 混合 型证券 投资基金 2019 年第 1 季度 报告
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明 细
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体 本期 未 出 现被监管部门立案调查， 或在报 告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金 合同规定 的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,632.85
2 应收证券清 算款 62,921.42
3 应收股利 -
4 应收利息 689.00 金元顺安 消费主 题 混合 型证券 投资基金 2019 年第 1 季度 报告
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5 应收申购款 2,663.76
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 67,907.03
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换 债券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限 情况的说 明
本基金本报 告期末前 十名股票 不存在流 通受限情 况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部 分
因四舍五入 原因，投 资组合报 告中分项 之和与合 计可 能存在尾差 。
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§6 开放 式基金份额变 动
单位：份
报告期期初 基金份额 总额 12,461,019.04
报告期期间 基金总申 购份额 1,297,435.97
减：报告期 期间基金 总赎回份 额 1,632,046.32
报告期期间 基金拆分 变动份额 （份额减 少以 “- ”填列 ） -
报告期期末 基金份额 总额 12,126,408.69
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§7 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内 ， 基金管 理人未运 用固有资 金投资本 基金 。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交 易明细
本报告期内 ，本基金 管理人未 进行本基 金的申购 、赎 回及红利再 投资等交 易。
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§8 影响 投资者决策的 其他重要信 息
8.1 影响投资者决策的其他重要信息
1、 2019 年 01 月 01 日， 在 《中国证券 报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日 报》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安基金 管理有限 公司关于 旗下基金 2018 年年度资产净 值的公告 ；
2、 2019 年 01 月 07 日， 在 《中国证券 报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日 报》 和 www.jysa99.com
上公布金元 顺安基金 管理有限 公司旗下 基金增加 凯石 财富为销售 机构并参 与费率优 惠的公告 ；
3、 2019 年 01 月 09 日， 在 《中国证券 报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日 报》 和 www.jysa99.com
上公布关于 金元顺安 基金管理 有限公司 关于开展 直销 柜台基金认 、申购费 1 折的公 告；
4、 2019 年 01 月 09 日， 在 《中国证券 报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日 报》 和 www.jysa99.com
上公布关于 金元顺安 基 金管理 有限公司 关于开展 直销 柜台基金转 换费率的 公告；
5、2019 年 01 月 21 日，在 《上海证 券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理 有限公司
关于旗下公 开募集证 券投资基 金调整信 息披露媒 体的 公告；
6、2019 年 01 月 21 日，在 《上海证 券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理 有限公司
旗下基金 2018 年四季 度报告；
7、2019 年 01 月 25 日，在 《上海证 券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金 管理 有限公司
旗下基金增 加阳光人 寿保险股 份有限公 司为销售 机构 并参与费率 优惠的公 告；
8、2019 年 01 月 30 日，在 《上海证 券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理 有限公司
关于暂停大 泰金石基 金销售有 限公司办 理旗下基 金相 关业务的公 告；
9、2019 年 03 月 01 日，在 《上海证 券报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理 有限公司
关于旗下部 分基金持 有的长春 高新股票 估值调整 情况 的公告；
10、2019 年 03 月 26 日 ， 在 《上海 证券报 》 和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理 有限公 司
2018 年旗下 证券投资 基金年度 报告；
11 、2019 年 03 月 26 日 ， 在 《上 海证券 报》 和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理 有限公司
2018 年旗下 证券投资 基金年度 报告摘要 。
金元顺安 消费主 题 混合 型证券 投资基金 2019 年第 1 季度 报告
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§9 备查 文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监 会准予金 元顺安 消 费主题 混 合型证 券投 资基金募集 注册的文 件；
2、 《金元顺 安 消费主 题 混合型 证券投资 基金基金 合同 》 ；
3、 《金元顺 安 消费主 题 混合型 证券投资 基金基金 招募 说明书》 ；
4、 《金元顺 安 消费主 题 混合型 证券投资 基金托管 协议 》 ；
5、关于申请 募集注册 金元顺安 消费主题 混合型 证券 投资基金的 法律意见 书；
6、基金管理 人业务资 格批件、 营业执照 ；
7、基金托管 人业务资 格批件、 营业执照 ；
8、中国证监 会要求的 其他文件 。
9.2 存放地点
金元顺安基 金管理有 限公司
中国（上海 ）自由贸 易试验区 花园石桥 路 33 号 花旗 集团大厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。 投资者对本报 告书存有 疑问， 可咨询本基 金管理人 金元顺安 基金管理 有限公司 ，
本公司客服 电话 400-666-0666 、021-68881898 。
金元顺安基 金管理有 限公司
2019 年 04 月 20 日
