泰康弘实3 个 月 定 期 开放 混 合 型 发起 式 证
券 投 资 基金 2019 年第 1 季 度 报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 泰康资产管 理有限责任公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月20 日 泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 4 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 为2019 年1 月1 日起 至2019 年3 月31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 泰康弘 实3 月定 开混 合
交易代 码 006111
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 8 月 23 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,009,999,000.00 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 为 基金 份额 持有 人
获取稳 健的 投资 收益 ， 追 求超越 业绩 比较 基准 的投 资
回报。
投资策 略
本 基 金 将 充 分 发 挥 基 金 管 理 人 在 大 类 资 产 配 置 上 的
投资研 究优 势， 综合 运用 定量分 析和 定型 分析 手段 ，
全面评 估证 券市 场当 期的 投资环 境， 并对 可以 预见 的
未 来 时 期 内 各 大 类 资 产 的 风 险 收 益 状 况 进 行 分 析 与
预 测 。 在 此 基 础 上 ， 制 定 本 基 金 在 权 益 类 资 产 与 固
定收益 类资 产上 的战 略配 置比例 ， 并 定期 或不 定期 地
进行调 整。
股票投 资方 面， 本基 金在 严格控 制风 险、 保持 资产 流
动性的 前提 下， 将结 合市 场环境 运用 多种 投 资 策略 ，
多维度 分析 股票 的投 资价 值， 充 分挖 掘市 场中 潜在 的
投资机 会。 本基 金在 股票 基本面 研究 的基 础上 ， 同 时
考虑投 资者 情绪 、 认 知等 决策因 素的 影响 ， 将 影响 上
市公司 基本 面和 股价 的增 长类因 素、 估值 类因 素、 盈
利类因 素、 财务 风险 等因 素进行 综合 分析 ， 在 定性 分
析的同 时结 合量 化分 析方 法， 精 选具 有持 续竞 争优 势
和增长 潜力 、 估 值合 理的 国 内A 股及 内地 与香 港股 票
市场交 易互 联互 通机 制下 的港股 投资 标的 股票 ， 以 此
构建股 票组 合。 泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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债券投 资方 面， 本基 金根 据中长 期的 宏观 经济 走势 和
经济周 期波 动趋 势， 判断 债券市 场的 未来 走势 ， 并 形
成对未 来市 场利 率变 动方 向的 预 期， 动态 调整 组合 的
久期。 在确 定组 合久 期的 基础上 ， 运 用统 计和 数量 分
析技术 、 对 市场 利率 期限 结构历 史数 据进 行分 析检 验
和情景 测试 ， 并 综合 考虑 债券市 场微 观因 素， 形成 对
债券收 益率 曲线 形态 及其 发展趋 势的 判断 。 信 用策 略
方面， 利用 内部 信用 评级 体系对 债券 发行 人及 其发 行
的债券 进行 信用 评估 ， 重 点分析 发债 主体 的行 业发 展
前景、 市场 地位 、 公 司治 理、 财 务质 量、 融资 目的 等
要素， 综合 评价 其信 用等 级， 分 析违 约风 险以 及合 理
信用利 差水 平， 识别 投资 价值。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率*55%+ 恒生指 数收 益率*25%+中债
综合全 价指 数收 益率*20%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益与 风险 水平 低于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金与货 币市 场基 金。
基金管 理人 泰康资 产管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 91,827,773.73
2.本期 利润 598,361,515.35
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1988
4.期末 基金 资产 净值 3,588,352,481.12
5.期末 基金 份额 净值 1.1921
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④ 泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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过去三 个月 20.00% 1.12% 18.54% 1.04% 1.46% 0.08%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于2018 年08 月23 日生 效 ，截止 报告 期末 本基 金未 满一年 。
2、 按 照本 基金 的基 金合 同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的投 资组
合比例 符合 基金 合同 的约 定，建 仓期 结束 时本 基金 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
桂跃强
本基金 基
金经理
2018 年8 月
23 日
- 12
桂跃强 于2015 年8 月
加入泰 康资 产， 现担
任公募 事业 部股 票投
资负责 人。2007 年 9
月至2015 年8 月 曾任泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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职于新 华基 金管 理有
限责任 公司 ，担 任基
金管理 部副 总监 。历
任新华 泛资 源优 势灵
活配置 混合 型证 券投
资基金 基 金 经理 、新
华中小 市值 优选 混合
型证券 投资 基金 基金
经理、 新华 信用 增益
债券型 证券 投资 基金
基金经 理、 新华 行业
周期轮 换股 票型 证券
投资基 金基 金经 理。
2015 年12 月8 日 至今
任泰康 新机 遇灵 活配
置混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。2016 年
6 月8 日 至今 任泰 康宏
泰回报 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
2016 年 11 月 28 日起
至今担 任泰 康策 略优
选灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经
理。 2017 年6 月15 日
起至今 担任 泰康 兴泰
回报沪 港深 混合 型证
券投资 基金 基金 经
理。 2017 年6 月20 日
起至今 担任 泰康 恒泰
回报灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金经
理。2017 年 12 月 13
日起至 今担 任泰 康景
泰回报 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
2018 年1 月19 日 至今
任泰康 均衡 优选 混合
型证券 投资 基金 基金
经理。2018 年5 月30
日至今 担任 泰康 颐年
混合型 证券 投资 基金
基金经 理。2018 年 6
月13 日 至今 担任 泰康
颐享混 合型 证券 投资泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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基金基 金经 理。2018
年8 月23 日 至今 担任
泰康弘 实3 个月 定期
开 放混 合型 发起 式证
券投资 基金 基金 经
理。
陈怡
本基金 基
金经理
2018 年8 月
23 日
- 7
陈怡 于2016 年5 月加
入泰康 资产 ，历 任万
家基金 管理 有限 公司
研究部 研究 员， 平安
养老保 险股 份有 限公
司权益 投资 部研 究
员 、行 业投 资经 理。
2017 年4 月19 日 至今
任泰康 丰盈 债券 型证
券投资 基金 、泰 康宏
泰回报 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
2017 年 10 月 13 日至
今任泰 康金 泰回 报 3
个月定 期开 放混 合型
证券投 资基 金基 金经
理。2017 年 11 月9
日至今 任泰 康安 泰回
报混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。2017 年
11 月28 日至 今任 泰康
新回报 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金
经理。2018 年1 月19
日至今 任泰 康均 衡优
选混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。2018 年
8 月 23 日 至今 担任 泰
康弘 实3 个 月定 期开
放混合 型发 起式 证券
投资基 金基 金经 理。
2019 年3 月22 日 至今
担任 泰 康裕 泰债 券型
证券投 资基 金基 金经
理。
蒋利娟
本基金 基
金经理
2018 年8 月
24 日
- 11
蒋利娟 于2008 年7 月
加入泰 康资 产， 历任
集中交 易室 交易 员，
固定收 益投 资部 流动泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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性投资 经理 、固 定收
益投资 经理 ，固 定收
益投资 中心 固定 收益
投资经 理。 现任 公募
事业部 固定 收益 投资
执行总 监。2015 年 6
月19 日 至今 担任 泰康
薪意保 货币 市场 基金
基金经 理。2015 年 9
月23 日 至今 担任 泰康
新回报 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金
经理。2015 年 12 月8
日至 2016 年 12 月 27
日任泰 康新 机遇 灵活
配置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。2016
年 2 月 3 日 至今 任泰
康稳健 增利 债券 型证
券投资 基金 基金 经
理。2016 年 6 月 8 日
至今任 泰康 宏泰 回报
混合型 证 券 投资 基金
基金经 理。2017 年 1
月22 日 至今 任泰 康金
泰回 报3 个 月定 期开
放混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。2017 年
6 月 15 日 至今 任泰 康
兴泰回 报沪 港深 混合
型证券 投资 基金 基金
经理。2017 年8 月30
日至今 担任 泰康 年年
红纯债 一年 定期 开放
债券型 证券 投资 基金
基金经 理。2017 年 9
月 8 日 至今 担任 泰康
现金管 家货 币市 场基
金基金 经理 。2018 年
5 月 30 日 至今 担任 泰
康颐年 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
2018 年6 月13 日 至今
担任泰 康颐 享混 合 型
证券投 资基 金基 金经泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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理。 2018 年8 月24 日
至今担 任泰 康弘 实 3
个月定 期开 放混 合型
发起式 证券 投 资 基金
基金经 理。
注： 证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会 《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》 的 相关 规定。 表中 的任 职日 期
和离任 日期 均指 公司 相关 公告中 披露 的日 期。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 相关 法律 法规 以及基 金合 同的 约定 ，本 基金运 作整 体合
法合规 ，没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人公 平对 待旗 下管理 的所 有基 金和 组合 ，建立 了 公 平交 易制 度和 流程， 并严 格执
行。报 告期 内， 本基 金管 理人严 格执 行证 监会 《证 券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》
和公司 内部 公平 交易 制度 ，通过 系统 和人 工等 方式 在各环 节严 格控 制交 易公 平执行 。在 投资 管理
活动中 ，各 投资 组合 按投 资管理 制度 和流 程独 立决 策，并 在获 得投 资信 息、 投资建 议和 实施 投资
决策方 面享 有公 平的 机会 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 异常 交易的 监控 与报 告制 度， 对异常 交易 行为 进行 事前 、事中 和事 后的
监控。 报告 期内 ，没 有出 现本基 金管 理人 所有 投资 组合参 与的 交易 所公 开竞 价同日 反向 交易 成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交 量 5% 的情 况 。报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观经 济方 面 ， 一 季度 经 济仍处 于下 行通 道 ， 但 领 先指标 有所 反弹 ， 带动 经 济预期 有所 好转 。
从三大 需求 来看 ，投 资端 受益于 地产 投资 的韧 性有 所企稳 ，消 费增 速处 于低 位，而 出口 增速 在全
球经济 下行 的背 景下 明显 走弱。 通胀 方面 呈现 平稳 回落的 趋势 ，后 期猪 价走 势或加 剧 CPI 的 上行
压力， 同 时PPI 则在 微弱 的正数 徘徊 。同 时得 益于 货币政 策和 财政 政策 的宽 松，以 及地 方债 发行
提前等 因素 ，社 融、PMI 等经济 的领 先指 标有 所反 弹，宽 信用 初见 成效 ，汇 率在小 幅升 值后 趋于
稳定。
权益市 场方 面 ， 在 经过2018 年的 大幅 下跌 后 ， 权 益风 险溢价 已经 接近 历史 新高 ， 权 益资 产的
性价比 凸显 ；在 货币 和财 政政策 持续 放松 的背 景下 ，市场 对经 济硬 着陆 的担 忧有所 缓解 ，风 险偏
好回升 ；同 时一 季度 处于 财报真 空期 ，市 场资 金对 基本面 的敏 感度 下降 。基 于此， 一季 度权 益市泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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场大幅 上涨 。上 证综 指上 涨 23.93% ，沪 深300 上涨 28.62% ，中 小板 指上 涨35.66% ， 创业 板指 上
涨35.43% 。从 行业 来看 ， 农林牧 渔、 计算 机、 非银 金融、 食品 饮料 等板 块表 现相对 较好 ，银 行、
公用事 业、 建筑 等行 业表 现不佳 。
债券市 场方 面， 利率 先有 所下行 ，随 后区 间震 荡。 年初随 着降 准后 资金 面较 为宽松 ，利 率有
所下行 ；随 后社 融好 于预 期，股 票市 场明 显反 弹， 风险偏 好持 续回 暖， 同时 央行边 际上 收紧 了过
于宽松 的资 金面 ，带 动利 率小幅 反弹 ；全 球央 行的 超预期 转鸽 又对 债券 市场 形成支 撑。 一季 度来
看，10Y 国 债下 行了16bp ，10Y 国开 下行6bp 。
权益投 资方 面， 市场 的回 暖节奏 快于 我们 的预 期， 我们倾 向于 认为 目前 基本 面反转 的证 据仍
然不充 分， 经济 仍将 维持 缓慢下 行的 趋势 ，因 此市 场整体 回暖 主要 是流 动性 推升的 结果 ，但 不可
否认的 是确 实存 在景 气度 有亮点 的板 块， 比如 白酒 、工程 机械 等 。 在报 告期 内，我 们注 重绩 优蓝
筹股的 配置 ，增 配了 非银 、食品 饮料 、地 产、 农业 等板块 。同 时对 后市 保持 谨慎乐 观， 积极 寻找
低估值 绩优 蓝筹 股的 投资 机会， 同时 阶段 性参 与周 期性板 块的 轮动 机会 。
固收投 资方 面， 报告 期内 ，基金 主要 配置 了利 率债 、中高 等级 信用 债， 同时 注重把 控信 用风
险，并 注重 保持 组合 较好 的流动 性。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 泰康 弘 实3 个月 基金 份额 净值 为1.1921 元,本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 为
20.00% ；同 期业 绩比 较基 准增长 率 为 18.54% 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,287,240,791.63 84.09
其中： 股票
3,287,240,791.63 84.09
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
507,897,947.66 12.99
其中： 债券
507,897,947.66 12.99
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
1,000,000.00 0.03
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- - 泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
104,788,974.79 2.68
8 其他资 产
8,412,403.69 0.22
9 合计
3,909,340,117.77
100.00
注：本 基金 本报 告期 末通 过港股 通交 易机 制投 资的 港股公 允价 值 为143,776,156.30 元 ，占 期末 资
产净值 比例 为4.01% 。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 221,558,584.20 6.17
B 采矿业 23,206,663.67 0.65
C 制造业 1,563,065,274.90 43.56
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,603,220.20 0.24
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 371,495,848.71 10.35
J 金融业 608,341,190.41 16.95
K
房地产 业
241,330,147.19 6.73
L
租赁和 商务 服务 业
71,662,157.24 2.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
34,201,548.81 0.95
S 综合 - -
合计 3,143,464,635.33 87.60
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 基础 材料 - -
B 消费 者非 必需 品 3,352,410.00 0.09
C 消费 者常 用品 - -
D 能源 7,675,000.00 0.21
E 金融 53,533,316.00 1.49
F 医疗 保健 34,172,710.30 0.95
G 工业 6,351,660.00 0.18
H 信息 技术 21,921,060.00 0.61 泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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I 电信 服务 - -
J 公用 事业 - -
K 房地 产 16,770,000.00 0.47
合计 143,776,156.30 4.01
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 2,826,574 217,928,855.40 6.07
2 300498 温氏股 份 5,145,392 208,902,915.20 5.82
3 000661 长春高 新 434,432 137,710,599.68 3.84
4 000002 万
科Ａ 4,429,796 136,083,333.12 3.79
5 600030 中信证 券 4,940,314 122,420,980.92 3.41
6 600872 中炬高 新 2,752,052 100,670,062.16 2.81
7 603288 海天味 业 1,152,908 99,957,123.60 2.79
8 601398 工商银 行 16,604,988 92,489,783.16 2.58
8 01398 工商银 行 1,300,000 6,409,000.00 0.18
9 601939 建设银 行 10,025,600 69,677,920.00 1.94
9 00939 建设银 行 3,000,000 17,310,000.00 0.48
10 002410 广联达 2,697,528 80,413,309.68 2.24
注：对 于同 时 在A+H 股上 市的股 票， 合并 计算 公允 价值参 与排 序， 并按 照不 同股票 分别 披露 。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 69,543,000.00 1.94
其中： 政策 性金 融债 69,543,000.00 1.94
4 企业债 券 267,339,538.80 7.45
5 企业短 期融 资券 90,579,000.00 2.52
6 中期票 据 20,306,000.00 0.57
7 可转债 （可 交换 债） 60,130,408.86 1.68
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 507,897,947.66 14.15
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 136096 16 复星 01 650,000 66,059,500.00 1.84
2 136143 16 万达 01 600,000 61,146,000.00 1.70
3 136148 16 宏桥 01 400,000 41,524,000.00 1.16 泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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4 160405 16 农发 05 400,000 38,748,000.00 1.08
5 170215 17 国开 15 300,000 30,795,000.00 0.86
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本报告 期内 本 基 金投 资的 前十名 证券 发行 主体 未出 现被监 管部 门立 案调 查的 情况， 在报 告编
制前一 年内 未受 到公 开谴 责、处 罚。
5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,399,041.65
2 应收证 券清 算款 500,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,513,362.04
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,412,403.69
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 128024 宁行转 债 20,144,120.00 0.56 泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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2 113011 光大转 债 13,095,180.00 0.36
3 123006 东财转 债 3,567,270.00 0.10
4 128045 机电转 债 2,524,530.00 0.07
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
1 、由 于四 舍五 入的 原因 ， 分项之 和与 合计 项之 间可 能存在 尾差 。
2 、报 告期 内没 有需 说明 的 证券投 资决 策程 序。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 3,009,999,000.00
报告期 期间 基金 总申 购份 额 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 3,009,999,000.00
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ；基 金总 赎回 份额 含转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资 金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,000.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,000.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.33
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含转 换入 份额 ；基 金总赎 回份 额含 转换 出份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
发起份 额承
诺持有 期限 泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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比例（%） 比例（%）
基金管 理人 固有
资金
10,000,000.00 0.33 10,000,000.00 0.33 3 年
基金管 理人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,000.00 0.33 10,000,000.00 0.33 -
§9 影 响投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1
20190101 -
20190331
2,999,999,000.00 - - 2,999,999,000.00 99.67%
产品特 有风 险
当本基金出现 单一持有 者 持有基金份额 比例达到 或 者超过 20% 时，基金 管理 人将审慎确认 大额申
购与大额赎回 ，投资者 将 面对管理人拒 绝或暂停 申 购的风险、暂 停赎回或 延 缓支付赎回 款项的风
险、巨额赎回 的风险， 以 及当管理人确 认大额申 购 与大额赎回时 ，可能会 对 基金份额净 值造成一
定影响 等特 有风 险。
9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
（一） 中国 证监 会准 予泰 康弘 实 3 个 月定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 注册的 文件 ；
（二） 《泰 康弘 实3 个月 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》；
（三） 《泰 康弘 实3 个月 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 招募 说明 书》 ； 泰康弘实 3 月定开混合 2019 年第 1 季度报告
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（四） 《泰 康弘 实3 个月 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 托管 协议 》。
10.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可通 过指 定信 息披 露报纸 （《 上海 证券 报》 ）或登 录基 金管 理人 互联 网网址
（http://www.tkfunds.com.cn ） 查阅 。
泰 康资 产管理 有限 责任公 司
2019 年 4 月 20 日
