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泰康均衡优选混合A(005474)

泰康均衡优选混合:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
泰 康 均 衡 优选 混 合 型 证券 投 资 基 金 
2019 年第1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 泰康资产管 理有限责任公司 
基金托 管人: 招商银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 4 月20 日 泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2019 年 4 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚 假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 财务 资料 未经 审计 。 本报告 期 为2019 年1 月1 日起 至2019 年3 月31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 泰康均 衡优 选混 合 交易代 码 005474 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2018 年 1 月 19 日 报告期 末基 金份 额总 额 630,140,857.70 份 投资目 标 本基金 通过 “ 自下 而上 ” 精 选具有 真实 业绩 支撑 、 成长性 相对 确定 并匹 配合 理估值 的个 股, 构建 在 风格、 行业 配置 上相 对均 衡的组 合并 严格 控制 风 险,力 争基 金资 产的 长期 稳健增 值。 投资策 略 本基金 采用 定性 分析 与定 量分析 相结 合的 分析 框架, 自 上而 下灵 活配 置 大类资 产, 自 下而 上精 选投资 标的 , 在 控制 风险 的前提 下集 中资 金进 行 优质证 券的 投资 管理 , 同 时进行 高效 的流 动性 管 理, 力 争利 用主 动式 组合 管理获 得超 过业 绩比 较 基准的 收益 。 本基金 将利 用基 金管 理人 多年来 在宏 观经 济分 析上的 丰富 经验 和积 累, 通过基 金管 理人 自身 研 发构建 的固 定收 益投 资决 策分析 体 系 和权 益投 资决策 分析 体系 定期 评估 宏观经 济和 投资 环境 , 并对全 球及 国内 经济 发展 进行评 估和 展望 。 在 此 基础上 , 通 过定 性定 量分 析判断 未来 市场 投资 环 境的变 化以 及市 场发 展的 主要推 动因 素, 预测 关 键经济 变量, 并运 用泰 康 资产配 置模 型, 根 据股 票和债 券资 产的 预期 收益 和风险 , 确 定资 产配 置 比例。 在股票 投资 上, 本基 金将 “自下 而上” 精选 具有泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页


真实业 绩支 撑、 成长 性相 对确定 并匹 配合 理估 值 的个股 进行 投资 ; 构 建组 合 时, 将 注重 从风 格 ( 成 长、价 值) 、行 业上 进行 相 对均衡 的分 散, 并适 当结合 港股 通投 资实 现跨 市场风 险分 散, 从而 控 制个股 风险 。 债券投 资方 面, 本 基 金根 据中长 期的 宏观 经济 走 势和经 济周 期波 动趋 势, 判断债 券市 场的 未来 走 势,动 态调 整组 合的 久期 。信用 品种 策略 方面 , 本基金 将综 合发 行人 行业 状况、 业务 发展 状况 、 企业市 场地 位、 财务 状况 、 管理 水平、 债务 水平 等因素 ,挑 选有 投资 价值 的债券 。 业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率*75%+ 中债新 综合 财富 (总 值)指 数收 益率*20%+ 金 融 机构人 民币 活期 存款 利率( 税后 )*5% 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 预 期收益 和风 险水 平低 于 股票型 基金 ,高 于债 券型 基金与 货币 市场 基 金 。 基金管 理人 泰康资 产管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 泰康均 衡优 选混 合 A 泰康均 衡优 选混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 005474 005475 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 630,134,405.67 份 6,452.03 份 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2019 年 1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日 ) 泰康均 衡优 选混 合 A 泰康均 衡优 选混 合 C 1. 本 期已 实现 收益 5,514,649.32 91.22 2.本 期利 润 145,798,906.31 1,147.24 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.2214 0.2225 4.期 末基 金资 产净 值 634,950,345.49 6,483.13 5.期 末基 金份 额净 值 1.0076 1.0048 注: (1 ) 本期 已实 现收 益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 (不 含 公允价 值变 动收 益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 (2) 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。 泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同 期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 泰康均 衡优 选混 合 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 28.18% 1.38% 21.23% 1.16% 6.95% 0.22% 泰康均 衡优 选混 合 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 28.02% 1.38% 21.23% 1.16% 6.79% 0.22% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同 期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页


注:1 、本 基金 基金 合同 于2018 年01 月19 日生 效 。 2、 按 照本 基金 的基 金合 同 规定, 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的约 定,建 仓期 结束 时本 基金 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 约定 。 3、 泰 康均 衡优 选C 类历 史 份额 为 0, 期间 此基 金的 业 绩为参 照泰 康景 泰回 报A 类的业 绩情 况进 行 披露。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 桂跃强 本基金 基金经 理 2018 年1 月 19 日 - 12 桂跃强 于2015 年 8 月加 入 泰康资 产, 现 担任 公募 事 业 部股票 投资 负责 人 。 2007 年 9 月至2015 年8 月 曾任 职 于 新华基 金管 理有 限责 任公 司,担 任基 金管 理部 副总泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 第 6 页 共 13 页


监。 历任 新华 泛资 源优 势 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理、 新华 中小 市 值 优选混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 新 华信 用增 益 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 新华 行业 周期 轮换 股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2015 年 12 月 8 日至 今任 泰 康新机 遇灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。 2016 年6 月8 日至 今任 泰 康 宏泰回 报混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。2016 年 11 月28 日起 至今 担任 泰康 策 略优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基 金 经理。2017 年6 月15 日起 至今 担任 泰 康兴泰 回报 沪港 深混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。 2017 年 6 月 20 日起 至今 担 任泰康 恒泰 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 2017 年 12 月 13 日起 至今担 任泰 康景 泰回 报混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。2018 年 1 月 19 日至 今 任泰康 均衡 优选 混合 型证 券投资 基金 基金 经理。2018 年5 月30 日至 今担 任泰 康 颐年混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。2018 年6 月 13 日至今 担任 泰康 颐享 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2018 年 8 月 23 日至 今担 任 泰康弘 实3 个 月定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。 陈怡 本基金 基金经 理 2018 年1 月 19 日 - 7 陈怡 于2016 年5 月 加入 泰 康资产, 历任 万家 基金 管 理 有限公 司研 究部 研究 员, 平 安养老 保险 股份 有限 公司 权益投 资部 研究 员、 行 业 投 资经理 。2017 年 4 月 19 日 至今任 泰康 丰盈 债券 型证泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页


券投资 基金、 泰康 宏泰 回 报 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 2017 年 10 月 13 日至 今任泰 康金 泰回 报3 个月定 期开放 混合 型证 券投 资基 金基金 经理。2017 年11 月 9 日至 今任 泰康 安泰 回报 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 2017 年 11 月28 日至今 任泰康 新回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。2018 年 1 月 19 日至 今 任泰康 均衡 优选 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。2018 年8 月23 日至 今担 任泰 康 弘实3 个 月定 期开 放混 合 型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理。2019 年3 月 22 日至 今担任 泰康 裕泰 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。 注:证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。 表中 的任 职日 期和离 任日 期均 指公 司相 关公告 中披 露的 日期 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 相关 法律 法规 以及基 金合 同的 约定 ,本 基金运 作整 体合 法合规 ,没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人公 平对 待旗 下管理 的所 有基 金和 组合 ,建立 了公 平交 易制 度和 流程, 并严 格执 行。报 告期 内, 本基 金管 理人严 格执 行证 监会 《证 券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》 和公司 内部 公平 交易 制度 ,通过 系统 和人 工等 方式 在各环 节严 格控 制交 易公 平执行 。在 投资 管理 活动中 ,各 投资 组合 按投 资管理 制度 和流 程独 立决 策,并 在获 得投 资信 息、 投资建 议和 实施 投资 决策方 面享 有公 平的 机会 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 管理 人建 立了 异常 交易的 监控 与报 告制 度, 对异常 交易 行为 进行 事前 、事中 和事 后的 监控。 报告 期内 ,没 有出 现本基 金管 理人 所有 投资 组合参 与的 交易 所公 开竞 价同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交 量5% 的情 况 。报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为 。 泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 宏观经 济方 面 , 一 季度 经 济仍处 于下 行通 道 , 但 领 先指标 有所 反弹 , 带动 经 济预期 有所 好转 。 从三大 需求 来看 ,投 资端 受益于 地产 投资 的韧 性有 所企稳 ,消 费增 速处 于低 位,而 出口 增速 在全 球经济 下行 的背 景下 明显 走弱。 通胀 方面 呈现 平稳 回落的 趋势 ,后 期猪 价走 势或加 剧 CPI 的 上行 压力, 同 时PPI 则在 微弱 的正数 徘徊 。同 时得 益于 货币政 策和 财政 政策 的 宽 松,以 及地 方债 发行 提前等 因素 ,社 融、PMI 等经济 的领 先指 标有 所反 弹,宽 信用 初见 成效 ,汇 率在小 幅升 值后 趋于 稳定。 权益市 场方 面 , 在 经过2018 年的 大幅 下跌 后 , 权 益风 险溢价 已经 接近 历史 新高 , 权 益资 产的 性价比 凸显 ;在 货币 和财 政政策 持续 放松 的背 景下 ,市场 对经 济硬 着陆 的担 忧有所 缓解 ,风 险偏 好回升 ;同 时一 季度 处于 财报真 空期 ,市 场资 金对 基本面 的敏 感度 下降 。基 于此, 一季 度权 益市 场大幅 上涨 。上 证综 指上 涨 23.93% ,沪 深300 上涨 28.62% ,中 小板 指上 涨35.66% , 创业 板指 上 涨35.43% 。从 行业 来看 , 农林牧 渔、 计算 机、 非银 金融、 食品 饮料 等板 块表 现相对 较好 ,银 行、 公用事 业、 建筑 等行 业表 现不佳 。 权益投 资方 面, 市场 的回 暖节奏 快于 我们 的预 期, 我们倾 向于 认为 目前 基本 面反转 的证 据仍 然不充 分, 经济 仍将 维持 缓慢下 行的 趋势 ,因 此市 场整体 回暖 主要 是流 动性 推升的 结果 ,但 不可 否认的 是确 实存 在景 气度 有亮点 的板 块, 比如 白酒 、工程 机械 等。 在报 告期 内,我 们注 重绩 优蓝 筹股的 配置 ,增 配了 非银 、食品 饮料 、地 产、 农业 等板块 。同 时对 后市 保持 谨慎乐 观, 积极 寻找 低估值 绩优 蓝筹 股的 投资 机会, 同时 阶段 性参 与周 期性板 块的 轮动 机会 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 泰康 均衡 优选 A 基金 份额 净值 为1.0076 元,本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为 28.18% ;截 至本 报告 期末 泰康均 衡优 选 C 基金 份额 净值 为 1.0048 元,本 报告 期基金 份额 净值 增长 率为28.02% ; 同期 业绩 比 较基准 增长 率 为 21.23% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金未 出现 连续 二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页


1 权益投 资 571,139,575.83 89.47 其中: 股票


571,139,575.83 89.47 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


35,706,873.53 5.59 其中: 债券


35,706,873.53 5.59 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


29,334,175.94 4.60 8 其他资 产


2,174,847.68 0.34 9 合计





638,355,472.98





100.00 注:本 基金 本报 告期 末通 过港股 通交 易机 制投 资的 港股公 允价 值 为63,718,387.67 元, 占期 末资 产净值 比例 为10.04% 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元 ) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 10,517,271.98 1.66 B 采矿业 44,772.00 0.01 C 制造业 327,165,234.96 51.53 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 4,316,050.64 0.68 F 批发和 零售 业 1,478,788.35 0.23 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,609,740.00 0.25 H 住宿和 餐饮 业 1,318.80 0.00 I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 47,885,628.39 7.54 J 金融业 66,298,229.00 10.44 K 房地产 业 32,985,338.57 5.19 L 租赁和 商务 服务 业 68.97 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 11,665,094.87 1.84 R 文化、 体育 和娱 乐业 3,453,651.63 0.54 S 综合 - - 合计 507,421,188.16 79.91 泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 第 10 页 共 13 页


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 基础 材料 - - B 消费 者非 必需 品 22,478,010.00 3.54 C 消费 者常 用品 - - D 能源 - - E 金融 18,405,654.00 2.90 F 医疗 保健 430,681.40 0.07 G 工业 70.29 0.00 H 信息 技术 16,741,971.98 2.64 I 电信 服务 - - J 公用 事业 - - K 房地 产 5,662,000.00 0.89 合计 63,718,387.67 10.04 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600519 贵州茅 台 56,266 48,050,601.34 7.57 2 601318 中国平 安 407,520 31,419,792.00 4.95 3 300630 普利制 药 416,674 31,329,718.06 4.93 4 600887 伊利股 份 928,700 27,034,457.00 4.26 5 000002 万


科A 799,001 24,545,310.72 3.87 6 000651 格力电 器 480,223 22,671,327.83 3.57 7 600030 中信证 券 888,300 22,012,074.00 3.47 8 01169 海尔电 器 1,100,000 21,516,000.00 3.39 9 00268 金蝶国 际 2,149,162 16,741,971.98 2.64 10 300408 三环集 团 688,500 14,279,490.00 2.25 注:对 于同 时 在A+H 股上 市的股 票, 合并 计算 公允 价值参 与排 序, 并按 照不 同股票 分别 披露 。


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 30,724,070.00 4.84 其中: 政策 性金 融债 30,724,070.00 4.84 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 4,982,803.53 0.78 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页


10 合计 35,706,873.53 5.62 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 180410 18 农发 10 300,000 30,024,000.00 4.73 2 127010 平银转 债 24,270 2,871,869.10 0.45 3 110049 海尔转 债 8,630 1,069,774.80 0.17 4 018005 国开1701 7,000 700,070.00 0.11 5 128045 机电转 债 3,700 434,454.00 0.07 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本 基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明 本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 发行 主体 未出 现被监 管部 门立 案调 查的 情况, 在报 告编 制前一 年内 未受 到公 开谴 责、处 罚。 5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 121,113.22 2 应收证 券清 算款 1,685,548.92 3 应收股 利 - 4 应收利 息 330,710.28 5 应收申 购款 37,475.26 6 其他应 收款 - 泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页


7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,174,847.68 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 128045 机电转 债 434,454.00 0.07 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 1 、由 于四 舍五 入的 原因 , 分项之 和与 合计 项之 间可 能存在 尾差 。 2 、报 告期 内没 有需 说明 的 证券投 资决 策程 序。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 泰康均 衡优 选混 合 A 泰康均 衡优 选混 合 C 报告期 期初 基金 份额 总额 674,340,556.28 2,975.94 报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,308,638.53 3,476.09 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 48,514,789.14 - 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填列 ) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 630,134,405.67 6,452.03 注:报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ;基 金总 赎回 份额 含转换 出份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 报告期 内, 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 本基金 报告 期内 未发 生单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超 过20% 的情 况。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无 泰康均衡优选混合 2019 年第 1 季度报告 第 13 页 共 13 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 (一) 中 国 证监 会准 予泰 康均衡 优选 混合 型证 券投 资基金 注册 的文 件; (二) 《泰 康均 衡优 选混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》; (三) 《泰 康均 衡优 选混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ; (四) 《泰 康均 衡优 选混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可通 过指 定信 息披 露报纸 (《 上海 证券 报》 )或登 录基 金管 理人 互联 网网址 (http://www.tkfunds.com.cn ) 查阅 。 泰 康资 产管理 有限 责任公 司 2019 年 4 月 20 日