泰 康 兴 泰 回报 沪 港 深 混合 型 证 券 投资 基 金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 泰康资产管 理有限责任公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月20 日 泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 4 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 为2019 年1 月1 日起 至2019 年3 月31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 泰康兴 泰回 报沪 港深 混合
交易代 码 004340
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 6 月 15 日
报告期 末基 金份 额总 额 169,473,547.95 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险和 保持资 产流 动性 的基 础上 ，
通过合 理配 置大 类资 产和 精选投 资标 的， 力求 超越 业
绩比较 基准 的投 资回 报， 实现基 金资 产的 长期 稳健 增
值。
投资策 略
本 基 金 将 充 分 发 挥 管 理 人 在 大 类 资 产 配 置 上 的 投 研
究优势 ， 综 合运 用定 量分 析和定 型分 析手 段， 全面 评
估 证 券 市 场 当 期 的 投 资 环 境 并 对 可 以 预 见 的 未 来 时
期内各 大类 资产 的风 险收 益状况 进行 分析 与预 测。 在
此基础 上， 制定 本基 金在 权益类 资产 与固 收类 资产 上
的战略 配置 比例 ，并 定期 或不定 期地 进行 调整 。
权益类 投资 方面 ， 在 严格 控制风 险、 保持 资产 流动 性
的前提 下， 本基 金将 适度 参 与权 益类 资产 的投 资， 以
增加基 金收 益。 本基 金在 股票基 本面 研究 的基 础上 ，
同时考 虑投 资者 情绪 、 认 知等决 策因 素的 影响 ， 精 选
具 有 持 续 竞 争 优 势 和 增 长 潜 力 、 估 值 合 理 的 国 内 A
股 及 内 地 与 香 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 下 的 港
股投资 标的 股票 ， 以 此构 建股票 组合 。 本 基金 通过 对
国内 A 股 市 场 和 港 股 市 场 跨 市 场 的 投 资 ， 来 达 到 分
散投资 风险 、增 强基 金整 体收益 的目 的。
固定收 益类 投资 方面 ， 本 基金通 过分 析宏 观经 济运 行
情况、 判断 经济 政策 取向 ， 对市 场利 率水 平和 收益 率泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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曲线未 来的 变化 趋势 做出 预测和 判断 ， 结 合债 券市 场
资金供 求结 构及 变化 趋势 ， 确定 固定 收益 类资 产的 久
期配置 。 另 外， 本基 金在 分析各 类债 券资 产的 信用 风
险、 流 动性 风险 及其 收益 率水平 的基 础上 ， 通 过比 较
或合理 预期 各类 资产 的风 险与收 益率 变化 ， 确 定并 动
态地调 整优 先配 置的 资产 类别和 配置 比例 。
业绩比 较基 准
20%*沪深 300 指数 收益 率+75%* 中债 新综 合财 富（ 总
值 ） 指 数 收 益 率+5%* 金 融 机 构 人 民 币 活 期 存 款 利 率
（税后 ）
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平低 于股 票
型基金 ，高 于债 券型 基金 与货币 市场 基金 。
基金管 理人 泰康资 产管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和 基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 5,510,776.52
2.本期 利润 14,127,283.58
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0712
4.期末 基金 资产 净值 190,669,072.16
5.期末 基金 份额 净值 1.1251
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.75% 0.30% 6.21% 0.30% 0.54% 0.00% 泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于2017 年06 月15 日生 效 。
2、 按 照本 基金 的基 金合 同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的投 资组
合比例 符合 基金 合同 的约 定，建 仓期 结束 时本 基金 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日期
桂跃强
本基金 基
金经理
2017 年6 月
15 日
- 11
桂跃强 于2015 年8 月
加入泰 康资 产， 现担
任公募 事业 部股 票投
资负责 人。2007 年 9
月至2015 年8 月 曾任
职于新 华基 金管 理有泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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限责任 公司 ，担 任基
金管理 部副 总监 。历
任新华 泛资 源优 势灵
活配置 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 、新
华中小 市值 优选 混合
型证券 投资 基金 基金
经理、 新华 信用 增益
债券型 证券 投资 基金
基金经 理、 新华 行业
周期轮 换股 票型 证券
投资基 金基 金经 理。
2015 年12 月8 日 至今
任泰康 新机 遇灵 活配
置混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。2016 年
6 月8 日 至今 任泰 康宏
泰回报 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
2016 年 11 月 28 日起
至今担 任泰 康策 略优
选灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经
理。 2017 年6 月15 日
起至今 担任 泰康 兴泰
回报沪 港深 混合 型证
券投资 基金 基金 经
理。 2017 年6 月20 日
起至今 担任 泰康 恒泰
回报灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金经
理。2017 年 12 月 13
日起至 今担 任泰 康景
泰回报 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
2018 年1 月19 日 至今
任泰康 均衡 优选 混合
型证券 投资 基金 基金
经理。2018 年5 月30
日至今 担任 泰康 颐年
混合型 证券 投资 基金
基金经 理。2018 年 6
月13 日 至今 担任 泰康
颐享混 合型 证券 投 资
基金基 金经 理。2018泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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年8 月23 日 至今 担任
泰康弘 实3 个月 定期
开 放混 合型 发起 式证
券投资 基金 基金 经
理。
蒋利娟
本基金 基
金经理
2017 年6 月
15 日
- 10
蒋利娟 于2008 年7 月
加入泰 康资 产， 历任
集中交 易室 交易 员，
固定收 益投 资部 流动
性投资 经理 、固 定收
益投资 经理 ，固 定收
益投资 中心 固定 收益
投资经 理。 现任 公募
事业部 固定 收益 投资
执行总 监。2015 年 6
月19 日 至今 担任 泰康
薪意保 货币 市场 基金
基金经 理。2015 年 9
月23 日 至今 担任 泰康
新回报 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金
经理。2015 年 12 月8
日至 2016 年 12 月 27
日任泰 康新 机遇 灵活
配置混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。2016
年 2 月 3 日 至今 任泰
康稳健 增利 债券 型证
券投资 基金 基金 经
理。2016 年 6 月 8 日
至今任 泰康 宏泰 回报
混合型 证 券 投资 基金
基金经 理。2017 年 1
月22 日 至今 任泰 康金
泰回 报3 个 月定 期开
放混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。2017 年
6 月 15 日 至今 任泰 康
兴泰回 报沪 港深 混合
型证券 投资 基金 基金
经理。2017 年8 月30
日至今 担任 泰康 年年
红纯债 一年 定期 开放
债券型 证券 投资 基金
基金经 理。2017 年 9泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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月 8 日 至今 担任 泰康
现金管 家货 币市 场基
金基金 经理 。2018 年
5 月 30 日 至今 担任 泰
康颐年 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。
2018 年6 月13 日 至今
担任泰 康颐 享混 合型
证券投 资基 金基 金经
理。 2018 年8 月24 日
至今担 任泰 康弘 实 3
个月定 期开 放混 合型
发起式 证券 投 资 基金
基金经 理。
注： 证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会 《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》 的 相关 规定。 表中 的任 职日 期
和离任 日期 均指 公司 相关 公告中 披露 的日 期。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 相关 法律 法规 以及基 金合 同的 约定 ，本 基金运 作整 体合
法合规 ，没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人公 平对 待旗 下管理 的所 有基 金和 组合 ，建立 了公 平交 易制 度和 流程， 并严 格执
行。报 告期 内， 本基 金管 理人严 格执 行证 监会 《证 券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》
和公司 内部 公平 交易 制度 ，通过 系统 和人 工等 方式 在各环 节严 格控 制交 易公 平执行 。在 投资 管理
活动中 ，各 投资 组合 按投 资管理 制度 和流 程独 立决 策，并 在获 得投 资信 息、 投资建 议和 实施 投资
决策方 面享 有公 平的 机会 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 异常 交易的 监控 与报 告制 度， 对异常 交易 行为 进行 事前 、事中 和事 后的
监控。 报告 期内 ，没 有出 现本基 金管 理人 所 有 投资 组合参 与的 交易 所公 开竞 价同日 反向 交易 成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交 量5% 的情 况 。报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观经 济方 面 ， 一 季度 经 济仍处 于下 行通 道 ， 但 领 先指标 有所 反弹 ， 带动 经 济预期 有所 好转 。
从三大 需求 来看 ，投 资端 受益于 地产 投资 的韧 性有 所企稳 ，消 费增 速处 于低 位，而 出口 增速 在全
球经济 下行 的背 景下 明显 走弱。 通胀 方面 呈现 平稳 回落的 趋势 ，后 期猪 价走 势或加 剧 CPI 的 上行泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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压力， 同 时PPI 则在 微弱 的正数 徘徊 。同 时得 益于 货币政 策和 财政 政策 的宽 松，以 及地 方债 发行
提前等 因 素 ，社 融、PMI 等经济 的领 先指 标有 所反 弹，宽 信用 初见 成效 ，汇 率在小 幅升 值后 趋于
稳定。
债券市 场方 面， 利率 先有 所下行 ，随 后区 间震 荡。 年初随 着降 准后 资金 面较 为宽松 ，利 率有
所下行 ；随 后社 融好 于预 期，股 票市 场明 显反 弹， 风险偏 好持 续回 暖， 同时 央行边 际上 收紧 了过
于宽松 的资 金面 ，带 动利 率小幅 反弹 ；全 球央 行的 超预期 转鸽 又对 债券 市场 形成支 撑。 一季 度来
看，10Y 国 债下 行了16bp ，10Y 国开 下行6bp 。
权益市 场方 面， 一季 度全 球股市 普涨 ，A 股市 场大 幅领先 ，沪 深 300 指 数的 单季度 涨幅 达到
28.62% ， 港股 市场 相对 滞 后， 恒生 指数1 季 度涨 幅 为12.40% 。 其 中 ， 港 股地 产、 消费 品等 行业 涨
势较好 ，公 用、 综合 等行 业跌幅 居前 。我 们认 为股 市上涨 的主 要原 因来 自于 投资者 心态 的转 变：
包括对 于经 济前 景和 经济 转型的 看法 从极 度悲 观转 为相对 中性 乃至 乐观 ，同 时中美 贸易 谈判 也随
着中美 不断 互访 取得 了切 实的进 展和 美联 储停 止加 息进程 ，也 似乎 让投 资者 感觉到 全球 经济 在通
向衰退 的道 路上 有所 止步 。
固收投 资方 面， 我们 不断 审视市 场的 变化 ，灵 活进 行调整 。利 率债 上， 合理 控制久 期， 在震
荡市中 进行 灵活 调节 ，不 追涨不 杀跌 ；信 用债 上， 违约风 险仍 持续 爆发 ，严 控主体 资质 、进 行个
券化的 精挑 细选 仍 是 主要 思路。 年初 至今 ， 基 金积 极 获取了 中等 级信 用债 的信 用利差 收缩 的收 益，
同时积 极关 注优 质企 业的 超调机 会， 但对 于低 资质 品种仍 继续 规避 。
权益投 资方 面， 市场 的回 暖节奏 快于 我们 的预 期， 我们倾 向于 认为 目前 基本 面反转 的证 据仍
然不充 分， 经济 仍将 维持 缓慢下 行的 趋势 ，因 此市 场整体 回暖 主要 是流 动性 推升的 结果 ，但 不可
否认的 是确 实存 在景 气度 有亮点 的板 块， 比如 白酒 、工程 机械 等。 在报 告期 内，我 们继 续维 持绩
优蓝筹 股的 配置 ，增 配了 食品饮 料、 地产 等板 块。 同时对 后市 保持 谨慎 乐观 ，积极 寻找 低估 值的
绩优蓝 筹股 投资 机会 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 泰康 兴泰 回报沪 港深 基金 份额 净值 为 1.1251 元,本 报告 期基 金份额 净值 增长
率为6.75% ；同 期业 绩比 较基准 增长 率 为 6.21% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。 泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 34,054,448.21 13.36
其中： 股票
34,054,448.21 13.36
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
212,612,856.50 83.44
其中： 债券
212,612,856.50 83.44
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
1,000,000.00 0.39
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,771,192.55 1.09
8 其他资 产
4,381,280.13 1.72
9 合计
254,819,777.39
100.00
注： 本基 金本 报告 期末 通 过港股 通交 易机 制投 资的 港股公 允价 值 为10,778,943.99 元 ， 占 期末 资产
净值比 例 为5.65% 。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 22,624,610.46 11.87
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 650,521.96 0.34
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
371.80 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 23,275,504.22 12.21
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票 投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 基础 材料 - -
B 消费 者非 必需 品 2,934,000.00 1.54
C 消费 者常 用品 - -
D 能源 - -
E 金融 654,780.00 0.34
F 医疗 保健 955,775.70 0.50
G 工业 70.29 0.00
H 信息 技术 2,837,118.00 1.49
I 电信 服务 - -
J 公用 事业 - -
K 房地 产 3,397,200.00 1.78
合计 10,778,943.99 5.65
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 12,800 10,931,072.00 5.73
2 02202 万科企 业 120,000 3,397,200.00 1.78
3 01169 海尔电 器 150,000 2,934,000.00 1.54
4 000651 格力电 器 61,420 2,899,638.20 1.52
5 00268 金蝶国 际 364,200 2,837,118.00 1.49
6 600031 三一重 工 179,310 2,291,581.80 1.20
7 600309 万华化 学 49,500 2,253,735.00 1.18
8 603288 海天味 业 25,135 2,179,204.50 1.14
9 600660 福耀玻 璃 52,445 1,275,986.85 0.67
10 01099 国药控 股 34,074 955,775.70 0.50
注：对 于同 时 在A+H 股上 市的股 票， 合并 计算 公允 价值参 与排 序， 并按 照不 同股票 分别 披露 。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 1,601,180.00 0.84
2 央行票 据 - - 泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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3 金融债 券 47,809,400.00 25.07
其中： 政策 性金 融债 47,809,400.00 25.07
4 企业债 券 54,091,140.00 28.37
5 企业短 期融 资券 10,100,500.00 5.30
6 中期票 据 77,245,000.00 40.51
7 可转债 （可 交换 债） 21,765,636.50 11.42
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 212,612,856.50 111.51
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 170215 17 国开 15 200,000 20,530,000.00 10.77
2 136417 16 万达 02 130,000 13,048,100.00 6.84
3 101756038
17 河 钢集
MTN015
100,000 10,495,000.00 5.50
4 101800498
18 太 湖新
城 MTN004
100,000 10,400,000.00 5.45
5 101751016
17 国 开投
MTN001
100,000 10,345,000.00 5.43
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本报告 期内 本基 金投 资的 前十名 证券 发行 主体 未出 现被监 管部 门立 案调 查的 情况， 在报 告编
制前一 年内 未受 到公 开谴 责、处 罚。 泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的 备选 股票 库情况 的说 明
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,392.84
2 应收证 券清 算款 500,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,858,172.87
5 应收申 购款 12,714.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,381,280.13
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 132009 17 中油 EB 3,037,639.00 1.59
2 128024 宁行转 债 2,947,920.00 1.55
3 113013 国君转 债 2,248,605.90 1.18
4 110034 九州转 债 1,104,200.00 0.58
5 113018 常熟转 债 649,850.00 0.34
6 110040 生益转 债 362,070.00 0.19
7 110038 济川转 债 338,610.00 0.18
8 128045 机电转 债 238,362.60 0.13
9 110045 海澜转 债 10,540.00 0.01
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限 情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
1 、由 于四 舍五 入的 原因 ， 分项之 和与 合计 项之 间可 能存在 尾差 。
2 、报 告期 内没 有需 说明 的 证券投 资决 策程 序。
§6 开放式 基金份额变动
单位：份
报告期 期初 基金 份额 总额 215,828,254.34
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,992,659.51 泰康兴泰回报沪港深混合 2019 年第 1 季度报告
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减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 48,347,365.90
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 169,473,547.95
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ；基 金总 赎回 份额 含转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 报告 期内 未发 生单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超 过20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（一） 中国 证监 会准 予泰 康兴泰 回报 沪港 深混 合型 证券投 资基 金注 册的 文件 ；
（二） 《泰 康兴 泰回 报沪 港深混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
（三） 《泰 康兴 泰回 报沪 港深混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》；
（四） 《泰 康兴 泰回 报沪 港深混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可通 过指 定信 息披 露报纸 （《 中国 证券 报》 ）或登 录基 金管 理人 互联 网网址
（http://www.tkfunds.com.cn ） 查阅 。
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2019 年 4 月 20 日
