汇添富深证 300 交 易 型开 放 式 指 数 证 券 投 资 基
金联接基金 2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人：汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月20 日
汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2019 年1 月1 日起至 2019 年3 月31 日止 。
§2 基金产 品概况
2.1 基金 基本情 况
基金简 称
汇添富 深 证300ETF 联接
基金主 代码
470068
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2011 年9 月 28 日
报告期 末基 金份 额总 额
70,610,801.89 份
投资目 标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误
差最小 化。
投资策 略
本基金 以深 证300 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 作为其 主要 投资 标
的， 并不 参与 目 标ETF 的 管理 。 本 基金 主要 以一 级 市场申 购的 方式 投
资于目 标ETF ， 获取 基金 份额净 值上 涨带 来的 收益 ；在目 标 ETF 基金
份额二 级市 场交 易流 动性 较好的 情况 下， 也可 以通 过二级 市场 买卖 目
标ETF 的基 金份 额。
业绩比 较基 准
深证300 指 数收 益率 ×95%+ 银行 活期 存款 利率 （税 后 ）×5%
风险收 益特 征
本基金 属股 票型 基金 ， 预 期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金 、 债
券型基 金与 货币 市场 基金 。同时 本基 金通 过投 资于 目标 ETF ， 紧密 跟
踪标的 指数 ， 具有 与标 的 指数 、 以 及标 的指 数所 代 表的股 票市 场相 似
的风险 收益 特征 。
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
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基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
2.1.1 目标基 金基 本情况
基金名 称
深证 300 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
基金主 代码
159912
基金运 作方 式
交易型 开放 式
基金合 同生 效日
2011-09-16
基金份 额上 市的 证 券
交易所
深圳证 券交 易所
上市日 期
2011-11-24
基金管 理人 名称
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 名称
中国工 商银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标基 金 产 品说明
投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化
投资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法。正 常情 况下 ，本 基金 日均跟 踪偏 离度 的绝
对值不 超 过0.1% ， 年跟 踪 误差不 超 过 2%
业绩比 较基 准
深证300 指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 属股 票型 基金 ，预 期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 型基 金、 债券
型基金 与货 币市 场 基 金。 同时本 基金 通过 投资 于目 标ETF ，紧 密跟 踪标
的指数 ，具 有与 标的 指数 、以及 标的 指数 所代 表的 股票市 场相 似的 风险
收益特 征。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日)
1.本期 已实 现收 益
-2,345,160.74
2.本期 利润
19,440,313.44
3.加权 平均 基金 份额 本期
利润
0.3171
4.期末 基金 资产 净值
93,860,835.33
5.期末 基金 份额 净值
1.3293
注:1、本期 已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动收 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③
②－④
过去三 个月 33.93% 1.57% 35.46%
1.63% -1.53% -0.06%
注:-
3.2.2 自基金 合同 生效以 来基 金累计 份额 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准
收 益率 变动的 比较
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2011 年 9 月 28 日）起 6 个月 ，建仓 结束 时各 项
资产配 置比 例符 合合 同规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日 期
过蓓蓓
汇添富 中证 主要 消费
ETF、 汇 添富 中证 医药
卫生ETF 、 汇 添富 中证
能源ETF 、 汇 添 富 中证
金融地 产ETF 、 汇 添富
深证300ETF 基 金、 汇
2015 年8 月
18 日
- 8 年
国籍： 中国 ，学 历： 中国 科学
技术大 学金 融工 程博 士研 究
生，相 关业 务资 格： 证券 投资
基金从 业资 格。 从业 经历 ：曾
任国泰 基金 管理 有限 公司 金融
工程部 助理 分析 师、 量化 投资汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
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添富深 证300ETF 联接
基金、 汇添 富主 要消
费ETF 联接 基金 、汇
添富中 证生 物科 技指
数（LOF ） 基金、 汇添
富中证 中药 指数
（LOF ） 基金 、 汇 添富
中证新 能源 汽车 产业
指数 （LOF ） 基 金、 中
证银 行ETF 基金 、添
富中证 医 药ETF 联接
基金的 基金 经理 。
部基金 经理 助理 。2015 年6 月
加入汇 添 富 基金 管理 股份 有限
公司任 基金 经理 助理 ，2015 年
8 月3 日至 今任 中证 主要 消费
ETF 基 金、 中证 医药 卫生ETF
基金、 中证 能 源 ETF 基金 、中
证金融 地 产ETF 基金 、汇 添富
中证主 要消 费 ETF 联 接基 金的
基金经 理，2015 年8 月 18 日
至今任 汇添 富深 证 300ETF 基
金、 汇添 富深 证 300ETF 基 金联
接基金 的基 金经 理 ， 2016 年 12
月 22 日至 今任 汇添 富中 证 生
物科技 指数 （LOF ） 基金 的 基金
经理 ，2016 年12 月29 日 至今
任汇添 富中 证中 药指 数（LOF ）
基金的 基金 经理 ，2018 年5 月
23 日 至今 任汇 添富 中证 新 能
源汽车 产业 指数 （LOF）基 金的
基金经 理 ，2018 年10 月 23 日
至今任 中证 银 行 ETF 基金 的基
金经理 ，2019 年3 月26 日至
今任添 富中 证医 药 ETF 联 接基
金的基 金经 理。
赖中立
汇添富 黄金 及贵 金属
基金(LOF) 的基 金经
理、汇 添富 恒生 指数
分级（QDII ）基 金、
汇添富 深 证300ETF 基
金、汇 添富 深证
300ETF 联 接基 金、 汇
添富中 证环 境治 理指
数（LOF ） 基金、 汇添
富优选 回报 混合 基
金、汇 添富 中证 港股
通高股 息投 资指 数
（LOF） 基金 的基 金经
理。
2015 年1 月
6 日
- 12 年
国籍： 中国 ，学 历： 北京 大学
中国经 济研 究中 心金 融学 硕
士，相 关业 务资 格： 证券 投资
基金从 业资 格。 从业 经历 ：曾
任泰达 宏利 基金 管理 有限 公司
风险管 理分 析师 。2010 年8 月
加入汇 添富 基金 管理 股份 有限
公司 ， 历 任金 融工 程部 分析 师、
基金经 理助 理 。 2012 年11 月1
日至今 任汇 添富 黄金 及贵 金属
基金(LOF) 的基 金经 理，2014
年 3 月 6 日 至今 任汇 添富 恒生
指数分 级（QDII ）基 金的 基金
经理 ，2015 年1 月6 日 至 今任
汇添富 深 证300ETF 基金 、 汇添
富深 证300ETF 基金 联接 基 金
的基金 经理 ，2015 年5 月26
日至 2016 年 7 月 13 日任 汇添
富香港 优势 混合 基金 的基 金经
理，2016 年 12 月 29 日 至 今任
汇添富 中证 环境 治理 指数汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
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（LOF ） 基 金的 基金 经理 ，2017
年5 月18 日至 今任 汇添 富 优选
回报混 合基 金的 基金 经理 ，
2017 年11 月24 日 至今 任 汇添
富中证 港股 通高 股息 投资 指数
（LOF ）基 金的 基金 经理 。
注:1、 基金 的首 任基 金经 理，其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本 报告 期内 ，基 金管 理人对 公平 交易 制度 和公 平交易 机制 实现 了流 程优 化和进 一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本 报告 期内 ，通 过投 资交易 监控 、交 易数 据分 析以及 专项 稽核 检查 ，本 基金管 理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
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单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 2 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年1 季度 ，A 股 市场 展开春 季行 情， 主要 股指 上涨均 超 25% ， 成交 量大 幅增加 ，2 月 25
日两市 成交 金额 突 破1 万 亿元。 春节 前， 以消 费板 块涨幅 居前 。1 月末 ，大 量的上 市公 司暴 露出
商誉减 值风 险和 实质 性商 誉减值 。市 场对 此解 读较 为正面 ，认 为外 延并 购增 长期间 的泡 沫将 彻底
出清， 市场 出现 估值 底。 春节后 市场 表现 更为 强劲 ，以中 小创 为代 表， 行业 主题轮 动 至 TMT 、证
券。3 月中 旬开 始， 市场 震荡加 大， 投资 从概 念、 主题重 回基 本面 。
1 季度A 股 市场 面对 的外部 环境 也较 为缓 和。1 月底， 美联 储议 息会 议宣 布维持 联邦 基金 利 率
不变， 目标 区间 仍为2.25%-2.5% ， 符 合市 场预 期。 此后公 布的 议息 会议 纪要 ， 释放 今年 结束 缩 表
信号， 加息 仍需 考量 市场 动向和 经济 前景 。中 美贸 易战方 面， 双方 谈判 仍在 继续。 国务 院副 总理
刘鹤与 美国 贸易 代表 莱特 希泽、 财政 部长 姆努 钦在 华盛顿 进行 了第 七轮 中美 经贸高 级别 磋商 。双
方进一 步落 实两 国元 首阿 根廷会 晤达 成的 重要 共识 ，围绕 协议 文本 开展 谈判 ，在技 术转 让、 知识
产权保 护、 非关 税壁 垒、 服务业 、农 业以 及汇 率等 方面具 体问 题上 取得 实质 性进展 。
国 内经 济也 在1 季度 表现出 较强 的韧 性， 社融 增速、PMI 等指 标均 呈现 企稳特 征。 同时 ，两
万亿减 税的 力度 超市 场预 期，反 映出 中央 提出 推进 改革、 稳定 增长 的信 心和 决定。 企业 运营 成本
迎来较 大改 善， 为复 苏和 长期增 长奠 定基 础。3 月 初，关 于科 创板 的政 策公 布落地 。从 政策 整体
来看， 监管 层表 现出 确保 科创板 成功 推出 的决 心， 市场对 此反 应积 极。
资 金面 方面 ， 货 币与 信用政 策的 宽松 是驱 动行 情的重 要因 素， 很大 程度 上正在 修 复 2018 年大
幅扩大 的信 用利 差以 及实 体经济 融资 量的 收缩 。通 过陆股 通北 上的 资金 持续 流入， 也有 利于 修复
2018 年悲 观预 期， 修复 风 险偏好 ，市 场融 资余 额占 总市值 比重 逐渐 提升 。
本 基金 在报 告期 内遵 循了指 数基 金的 被动 投资 原则， 保持 了指 数基 金的 本质属 性， 股票 及标
的ETF 投资 仓位 在考 察期 内始终 保持 在 90% ～95% 之 间， 基本 实现 了有 效跟 踪 业绩比 较基 准的 投资
目的。 本基 金日 常管 理中 非常重 视风 险管 理， 对股 票和现 金头 寸严 格管 理、 实时监 控， 基本 实现
了基金 平稳 运作 管理 的目 的。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.3293 元 ；本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 33.93% ，业
绩比较 基准 收益 率 为35.46% 。 汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
1,197,777.72 1.27
其中： 股票
1,197,777.72 1.27
2 基金投 资
87,751,499.75 93.23
3
固定收 益投 资
300.00 0.00
其中： 债券
300.00 0.00
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买 入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,013,347.56 5.33
8
其他资 产
162,150.21 0.17
9
合计
94,125,075.24 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、 林 、 牧、 渔业
59,110.40 0.06
B
采矿业
954.00 0.00
C
制造业
757,491.80 0.81
D
电力 、 热 力、 燃气
及水生 产和 供应
业
3,257.00 0.00
E
建筑业
1,767.00 0.00
F
批发和 零售 业
22,477.00 0.02
G
交通运 输 、 仓 储和
邮政业
7,324.00 0.01
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业
111,540.60 0.12
J
金融业
98,236.50 0.10 汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
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K
房地产 业
87,134.00 0.09
L
租赁和 商务 服务
业
17,378.00 0.02
M
科学研 究和 技术
服务业
- -
N
水利 、 环 境和 公共
设施管 理业
4,257.82 0.00
O
居民服 务 、 修 理和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
17,954.00 0.02
R
文化 、 体 育和 娱乐
业
8,157.50 0.01
S
综合
738.10 0.00
合计
1,197,777.72 1.28
5.2.2 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通股 票投 资。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 000333 美的集 团 1,400 68,222.00 0.07
2 000651 格力电 器 1,400 66,094.00 0.07
3 000858 五 粮 液 600 57,000.00 0.06
4 300498 温氏股 份 1,104 44,822.40 0.05
5 000002 万 科Ａ 1,400 43,008.00 0.05
6 002415 海康威 视 1,000 35,070.00 0.04
7 002831 裕同科 技 600 34,128.00 0.04
8 000001 平安银 行 2,460 31,537.20 0.03
9 002032 苏 泊 尔 400 30,012.00 0.03
10 300033 同花顺 300 29,955.00 0.03
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- - 汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
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6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
300.00 0.00
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
300.00 0.00
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 份）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 127011 中鼎 转2 2 200.00 0.00
2 123022 长信转 债 1 100.00 0.00
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属投 资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
序号
基金名 称
基金类 型
运作方 式
管理人
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1
汇添富 深证
300ETF
股票型
交易型 开放
式
汇添富 基金
管理股 份有
限公司
87,751,499.75 93.49
5.10 报告 期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 报 告期 末本 基金 无股 指 期货持 仓。
5.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.12 投 资组 合报告 附注 汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
第 11 页 共 13 页
5.12.1
报告期 内本 基金 投资 前十 名证券 的发 行主 体没 有被 中国证 监会 及其 派出 机构 、证券 交易 所立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
5.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.12.3 其他 资产 构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
8,816.41
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
1,168.97
5
应收申 购款
152,164.83
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
162,150.21
5.12.4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
5.12.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中不 存在 流通 受限 的情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 58,396,124.67
报告期 期间 基金 总申 购份 额
41,185,217.80
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
28,970,540.58
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以
"-" 填 列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额
70,610,801.89
注：总 申购 份额 含红 利再 投，转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额
§7 基金管 理人运用固 有资金 投资本基金情况
注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金
份额比 例
达到或 者
超过 20% 的
时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占 比（%）
机
构
1
2019 年1 月
1 日至2019
年 2 月 20
日
14,982,768.95 - 14,982,768.95 -
-
个
人
- - - - - -
-
产品特 有风 险
1、持 有人 大会 投票 权集 中 的风险
当基金 份额 集中 度较 高时 ，少数 基金 份额 持有 人所 持有的 基金 份额 占比 较高 ，其在 召开 持有 人大
会并对 审议 事项 进行 投票 表决时 可能 拥有 较大 话语 权。
2、巨 额赎 回的 风险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大量 赎回 时， 更容 易触发 巨额 赎回 条款 ，基 金份额 持有 人将 可能
无法及 时赎 回所 持有 的全 部基金 份额 。
3、基 金规 模较 小导 致的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后， 可能 导致基 金规 模较 小， 基金 持续稳 定运 作可 能面
临一定 困难 。本 基金 管理 人将继 续勤 勉尽 责， 执行 相关投 资策 略， 力争 实现 投资目 标。
4、基 金净 值大 幅波 动的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大额 赎回 时， 基金 管理人 进行 基金 财产 变现 可能会 对基 金资 产净
值造成 较大 波动 。
5、提 前终 止基 金合 同的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后 ， 可 能 导致在 其赎 回后 本基 金资 产规模 长期 低 于 5000
万元， 进而 可能 导致 本基 金终止 、转 换运 作方 式或 与其他 基金 合并 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 深证 300 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 募集的 文件 ；
2 、《 汇添 富深 证300 交易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 联接 基金 基金 合同 》；
3 、《 汇添 富深 证300 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照；
5 、 报告 期内 汇添 富深 证 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金在 指定报 刊上 披露 的 各
项公告 ； 汇添富深证 300ETF 联接 2019 年第 1 季度报告
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6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼
汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 ，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 4 月 20 日
