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添富消费升级混合(006408)

添富消费升级混合:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
汇添富消费升级混合型证券投资基金 2019 年
第 1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 4 月20 日 
 添富消费升级混合 2019 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示


基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。





基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。





基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈 利 。


基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。


本 报告 中财 务资 料未 经审计 。





本 报告 期 自2019 年1 月1 日起至 2019 年3 月31 日止 。 §2 基金产 品概况


基金简 称


添富消 费升 级混 合 基金主 代码


006408 基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2018 年12 月 21 日 报告期 末基 金份 额总 额


88,121,966.18 份


投资目 标


本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 , 以基 本面 分析 为 立足点 , 深入 挖掘 消费升 级板 块的 投资 机会 , 在 科学 严格 管理 风险 的 前提下 , 精选 消费 升级过 程中 具有 持续 增长 潜力的 优质 公司 , 谋 求基 金资产 的中 长期 稳 健增值 。


投资策 略


本基金 为混 合型 基金 。 投 资策略 主要 包括 资产 配置 策略和 个股 精选 策 略。 其中 , 资产 配置 策略 用于确 定大 类资 产配 置比 例以有 效规 避系 统 性风险 ;个 股精 选策 略用 于挖掘 优质 的消 费升 级主 题上市 公司 。 业绩比 较基 准


中证主 要消 费行 业指 数收 益率×30% +中 证可 选消 费行业 指数 收益 率×30%+ 恒 生指 数收 益率 (使 用估 值汇 率折 算 ) ×20%+ 中 债综 合指 数 收益率 ×20%


风险收 益特 征


本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金 , 高 于债 券型基 金及 货币 市场 基金 。


本基金 将投 资港 股通 标的 股票 , 将 面临 港股 通机 制 下因投 资环 境 、 投 资标的 、市 场制 度以 及交 易规则 等差 异带 来的 特有 风险。


基金管 理人


汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人


中国工 商银 行股 份有 限公 司 §3 主要财 务指标和基金净值 表现


添富消费升级混合 2019 年第 1 季度报告 第 3 页 共 12 页


3.1 主 要财 务指标


单位: 人民 币元


主要财 务指 标


报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日) 1.本期 已实 现收 益


5,861,500.80 2.本期 利润


16,874,820.37 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润


0.0868 4.期末 基金 资产 净值


98,638,526.04 5.期末 基金 份额 净值


1.1193 注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动收 益)扣 除相关 费用 后的 余额 , 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较


阶段


净值增 长 率①


净值增 长率 标准差 ②


业绩比 较基 准收益 率③


业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④


①-③


②-④


过去三 个月 11.89% 0.94% 21.62%


1.10% -9.73% -0.16% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基 准 收益 率 变动 的比较 添富消费升级混合 2019 年第 1 季度报告 第 4 页 共 12 页


注: 本 《 基金 合同》 生效 之日 为 2018 年12 月21 日 , 截至 本报 告期 末, 基 金 成立未 满 6 个月; 本 基金建 仓期 为本 《基 金合 同》 生 效之 日 (2018 年 12 月 21 日) 起6 个月 , 截 止本报 告期 末, 本 基 金尚处 于建 仓期 中。 §4 管理人 报告


4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 期限


证券从 业年 限


说明


任职日 期


离任日 期


胡昕炜 汇添富 消费 行业混 合基 金、添 富添 福吉祥 混合 基金、 添富 盈润混 合基 金、添 富价 值创造 定开 混合、 添富 全球消 费混 合(QDII ) 基金、 添富 消费升 级混 合基金 的基 金经理 。 2018 年12 月21 日 - 8 年 国籍: 中国 。 学历: 清华 大 学工学 硕士 。 相关业 务资 格:证 券投 资 基金从 业资 格。 从业 经历: 2011 年加 入汇 添富基 金任 行 业分析 师。 2016 年 4 月 8 日至今 任汇 添 富消费 行业 混 合基金 的基 金 经理 ,2017 年 7 月28 日 至今 任添富 添福 吉 祥混合 基金 的 基金经 理, 2017 年9 月20 日至今 任添 富 盈润混 合基 金 的基金 经理 , 2018 年1 月19 日至今 任添 富 价值创 造定 开 混合基 金的 基 金经理 ,2018 年9 月21 日至 今任添 富全 球 消费混 合添富消费升级混合 2019 年第 1 季度报告 第 5 页 共 12 页


(QDII )的 基 金经理 ,2018 年 12 月 21 日 至今任 添富 消 费升级 混合 基 金的基 金经 理。 郑慧莲 汇添富 双利 增强债 券、 汇添富 双利 债券、 添富 年年丰 定开 混合、 添富 年年泰 定开 混合、 汇添 富6 月 红定 期开放 债 券、汇 添富 多元收 益债 券、添 富年 年益定 开混 合、添 富熙 和混合 、汇 添富安 鑫智 选混合 、汇 添富达 欣混 合、添 富全 球消费 混合 (QDII ) 、 添 富消费 升级 混合、 汇添 富盈鑫 混合 (原汇 添富 盈鑫保 本混 合)的 基金 经理。 2018 年12 月21 日 - 9 年 国籍: 中国 。 学历: 复旦 大 学会计 学硕 士。相 关业 务 资格: 证券 投 资基金 从业 资 格、中 国注 册 会计师 。从 业 经历 :2010 年 7 月加 入汇 添 富基金 管理 股 份有限 公司 , 历任行 业研 究 员、高 级研 究 员。2017 年 5 月 18 日至 2017 年 12 月 11 日 任汇 添富 年年丰 定开 混 合基金 和汇 添 富 6 月 红定 开 债基金 的基 金 经理助 理, 2017 年5 月18 日至 2017 年 12 月 25 日任 汇添富 年年 益 定开混 合基 金 的基金 经理 助 理。 2017 年 12 月 12 日至 今 任汇添 富双 利 增强债 券、 汇 添富双 利债 券、添 富年 年 丰定开 混合 、 添富年 年泰 定 开混合 、汇 添添富消费升级混合 2019 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页


富 6 月 红定 期 开放债 券的 基 金经理 ,2017 年 12 月 26 日 至今任 汇添 富 多元收 益债 券、添 富年 年 益定开 混合 的 基金经 理, 2018 年 3 月 1 日至今 担任 添 富熙和 混合 的 基金经 理, 2018 年 4 月 2 日至今 任汇 添 富安鑫 智选 混 合的基 金经 理,2018 年 7 月 6 日 至今 任 汇添富 达欣 混 合的基 金经 理,2018 年 9 月 21 日至 今 任添富 全球 消 费混合 (QDII ) 的基金 经理 , 2018 年 12 月 21 日 至今 任添 富消费 升级 混 合的基 金经 理,2019 年 1 月 30 日至 今 任汇添 富盈 鑫 混合( 原汇 添 富盈鑫 保本 混 合)的 基金 经 理。 注:1、 基金 的首 任基 金经 理,其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日, 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确定 的解 聘日 期; 2、 非首 任基 金经 理, 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指 根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘 日期; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 添富消费升级混合 2019 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页


4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明


本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法 规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基 金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的 执 行情况 本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护, 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度指 导意 见》 等法 规, 借鉴国 际经 验, 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系, 形成 涵盖 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理, 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场 等各投 资市 场, 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的, 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。


本 报告 期内 ,基 金管 理人对 公平 交易 制度 和公 平交易 机制 实现 了流 程优 化和进 一步 系统 化, 确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 , 包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执 行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。


本 报告 期内 ,通 过投 资交易 监控 、交 易数 据分 析以及 专项 稽核 检查 ,本 基金管 理人 未发 现任 何违反 公平 交易 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 2 次 , 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分 析未发 现异 常情 况。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析


2019 年第 一季 度,A 股市 场和港 股市 场都 迎来 了 大 幅反弹 。在 政府 一系 列卓 有成效 的政 策出 台后, 市场 对中 国经 济的 担忧得 到了 较大 的缓 解。


本 基金 成立 于2018 年 年底, 在本 基金2019 年一 季度的 投资 中, 我们 稳健 增加基 金股 票仓 位, 在A 股 市场 和香 港市 场着 重投资 消费 升级 相关 行业 , 包括 物质 消费 和服 务消 费, 取 得了 一定 效果 , 但由于 基金 仍处 于建 仓期 ,平均 仓位 不高 ,总 体收 益受到 一定 影响 。但 中长 期看, 我们 相信 中国 的消费 结构 升级 是时 代趋 势,是 人们 追求 美好 生活 的必然 结果 ,优 质的 消费 和服务 公司 一定 能不 断成长 ,给 股东 带来 良好 回报。 添富消费升级混合 2019 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现


截至本 报告 期末 本基 金份 额净值为 1.1193 元 ;本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 11.89% ,业 绩比较 基准 收益 率 为21.62% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明


无。 §5 投资组 合报告


5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号


项目


金额( 元)


占基金 总资 产的 比例 (%)


1


权益投 资


78,157,946.25 75.05 其中: 股票


78,157,946.25 75.05 2 基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4


贵金属 投 资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其 中:买 断式回 购的买 入返 售金融 资 产


- - 7


银行存 款和 结算 备付 金合 计


22,434,681.11 21.54 8


其他资 产


3,550,530.46 3.41 9


合计


104,143,157.82 100.00 注: 本 基金 通过 港股 通交 易 机制投 资的 港股 公允 价值 为人民 币14,445,753.19 元, 占期 末净 值比 例 14.65% 。 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组 合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


A


农、 林 、 牧、 渔业


4,046,074.20 4.10 B


采矿业


- - C


制造业


38,171,466.34 38.70 D


电力 、 热 力、 燃气 及水生 产和 供应 业


- - E


建筑业


- - 添富消费升级混合 2019 年第 1 季度报告 第 9 页 共 12 页


F


批发和 零售 业


6,906,973.52 7.00 G


交通运 输 、 仓 储和 邮政业


2,983,200.00 3.02 H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输 、 软 件和 信息技 术服 务业


3,084,022.00 3.13 J


金融业


1,913,088.00 1.94 K


房地产 业


2,585,900.00 2.62 L


租赁和 商务 服务 业


4,021,469.00 4.08 M


科学研 究和 技术 服务业


- - N


水利 、 环 境和 公共 设施管 理业


- - O


居民服 务 、 修 理和 其他服 务业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


- - R


文化 、 体 育和 娱乐 业


- - S


综合


- - 合计


63,712,193.06 64.59 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


A 基础 材料


-


-


B 消费 者非 必需 品


3,962,989.80


4.02


C 消费 者常 用品


1,417,497.98


1.44


D 能源


-


-


E 金融


1,634,316.41


1.66


F 医疗 保健


-


-


G 工业


2,728,115.32


2.77


H 信息 技术


-


-


I 电信 服务


-


-


J 公用 事业


-


-


K 房地 产


4,702,833.68


4.77


合计


14,445,753.19 14.65 注: (1 )以 上分 类采 用全 球行业 分类 标准 (GICS)。


(2) 由于 四舍 五入 的 原因市 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 添富消费升级混合 2019 年第 1 季度报告 第 10 页 共 12 页


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%)


1 600519 贵州茅 台 11,724 10,012,178.76 10.15 2 600436 片仔癀 44,303 5,090,414.70 5.16 3 002607 中公教 育 368,741 4,749,384.08 4.81 4 06098 碧桂园 服务





375,000 4,702,833.68 4.77 5 603369 今世缘 160,524 4,607,038.80 4.67 6 000661 长春高 新 14,100 4,469,559.00 4.53 7 300498 温氏股 份 99,657 4,046,074.20 4.10 8 002127 南极电 商 351,220 4,021,469.00 4.08 9 02331 李宁








375,000 3,962,989.80 4.02 10 002311 海大集 团 136,846 3,859,057.20 3.91 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。


5.7 报 告期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属投 资。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有股指 期货 。


5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有国债 期货 。


5.11 投 资组 合报告 附注


5.11.1





添富消费升级混合 2019 年第 1 季度报告 第 11 页 共 12 页








本报 告期内本 基金投 资的前十名证 券的发行主 体没有被监管 部门立案调 查,或在报告 编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 5.11.2





本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号


名称


金额( 元)


1


存出保 证金


16,049.08 2


应收证 券清 算款


3,182,508.15 3


应收股 利


- 4


应收利 息


4,979.66 5


应收申 购款


346,993.57 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8


其他


- 9


合计


3,550,530.46 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中不 存在 流通 受限 的情况 。 §6 开放式 基金份额变动


单位: 份


报告期 期初 基金 份额 总额 251,950,125.62 报告期 期间 基金 总申 购份 额


10,202,774.80 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额


174,030,934.24 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 ( 份额 减少 以 "-" 填 列)


- 报告期 期末 基金 份额 总额


88,121,966.18 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况


注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。


添富消费升级混合 2019 年第 1 季度报告 第 12 页 共 12 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息


8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况


注:无。 §9 备查文 件目录


9.1 备 查文 件目录


1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 消费升 级混 合型 证券 投资 基金募 集的 文件 ;





2 、《 汇添 富消 费升 级 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ;








3 、《 汇添 富消 费升 级 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ;








4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照;








5 、报 告期 内汇 添富 消 费升级 混合 型证 券 投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 ;





6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。 9.2 存 放地 点


上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼


汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司 9.3 查 阅方 式


投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 , 还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话:400-888-9918 查 询相 关信 息。





汇 添富 基金管 理股 份有限 公司 2019 年 4 月 20 日