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汇添富新睿精选混合A(001816)

汇添富新睿精选混合:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金
2019 年第1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人:中国农业银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 4 月20 日 
 
 汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示


基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连 带责 任。





基 金托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。





基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈 利 。


基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。


本 报告 中财 务资 料未 经审计 。





本 报告 期 自2019 年1 月1 日起至 2019 年3 月31 日止 。 §2 基金产 品概况


基金简称


汇添富 新睿 精选 混合


基金主 代码


001816 基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2016 年12 月 21 日 报告期 末基 金份 额总 额


101,054,404.07 份


投资目 标


在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上 , 本 基 金通过 积极 主动 的资 产配置 , 充分 挖掘 各大 类 资产投 资机 会 , 力 争实 现 基金资 产的 中长 期稳 健增值 。 投资策 略 本基金 综合 分析 和持 续跟 踪基本 面 、 政 策面 、 市 场 面等多 方面 因素 , 结 合全球 宏观 经济 形势 , 研 判国内 外经 济的 发展 趋势 , 并 在严 格控 制投 资 组合风 险的 前提 下, 对投 资组合 中股 票 、 债券 、 货 币市场 工具 和法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 品种 进行 战略 配置和 动态 调整 , 以 规避或 分散 市场 风险 ,力 争实现 基金 资产 的中 长期 稳健增 值。 业绩比 较基 准


沪深300 指 数收 益率*50%+ 中债综 合指 数收 益率*50% 风险收 益特 征


本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基金 ,低 于股 票型 基金 ,属于 中高 收益 风险 特征 的基金 。 汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页


基金管 理人


汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人


中国农 业银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称


汇添富 新睿 精选 混 合 A


汇添富 新睿 精选 混 合 C


下属分 级基 金的 交易 代码


001816


002164


报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额


80,918,569.95 份


20,135,834.12 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现


3.1 主 要财 务指标


单位: 人民 币元


主要财 务指 标


报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月31 日)


报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日)


汇添富 新睿 精选 混 合A 汇添富 新睿 精选 混 合 C 1.本期 已实 现收 益


2,134,280.68 574,730.17 2.本期 利润


3,616,290.29 990,245.15 3.加权 平均 基金 份额 本期利 润


0.0418 0.0410 4.期末 基金 资产 净值


92,660,880.67 23,293,491.03 5.期末 基金 份额 净值


1.145 1.157 注:1、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本报 告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较


汇添富 新睿 精选 混 合 A


阶段


净值增 长率 ①


净值增 长率 标 准差②


业绩比 较基 准 收益率 ③


业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④


①-③


②-④


过去三 个月 3.81%


0.28%


14.55%


0.77%


-10.74%


-0.49%


汇添富 新睿 精选 混 合 C


阶段


净值增 长率 ①


净值增 长率 标 业绩比 较基 准 业绩比 较基 准 ①-③


②-④


汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页


准差②


收益率 ③


收益率 标准 差 ④


过去三 个月 3.77%


0.28%


14.55%


0.77%


-10.78%


-0.49%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变动 的比较 注: 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 (2016 年 12 月 21 日 ) 起6 个 月, 建 仓期 结束 时 各 项资产 配置 比例 符合 合同 规定。 汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页


§4 管理人 报告


4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 期限


证券从 业年 限


说明


任职日 期


离任日 期


蒋文玲 现金宝 货币 基金、 实业 债债券 基 金、优 选回 报混合 基 金、汇 添富 鑫益定 开债 基金、 添富 年年益 定开 混合、 添富 鑫汇定 开债 券基金 、汇 添富睿 丰混 合(LOF)基 金、汇 添富 新睿精 选混 合基金 、添 富短债 债券 基金、 添富 丰润中 短债 基金、 汇添 富丰利 短债 基金的 基金 经理, 汇添 富多元 收益 债券基 金的 基金经 理助 理。 2018 年8 月 2 日 - 13 年 国籍: 中国 。 学历: 上海 财 经大学 经济 学 硕士。 业务 资 格:证 券投 资 基金从 业资 格。 从业 经历: 曾任汇 添富 基 金债券 交易 员、债 券风 控 研究员 。2012 年 11 月 30 日 至2014 年1 月 7 日任 浦银 安 盛基金 货币 市 场基金 的基 金 经理 。2014 年 1 月加 入汇 添 富基金 ,历 任 金融工 程部 高 级经理 、固 定 收益基 金经 理 助理 。2014 年 4 月 8 日至 今 任汇添 富多 元 收益债 券基 金 的基金 经理 助 理,2015 年 3 月 10 日至 今 任汇添 富现 金 宝货币 基金 、 汇添富 优选 回 报混合 基金 (原理 财 21 天债券 基金 ) 的基金 经理 , 2015 年3 月10 日至2018 年5 月 4 日 任汇 添汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 第 6 页 共 13 页


富理 财14 天 债券基 金的 基 金经理 ,2016 年 6 月 7 日至 2019 年1 月25 日任汇 添富 货 币基金 的基 金 经理 ,2016 年 6 月 7 日至 今 任实业 债债 券 基金的 基金 经 理,2016 年 6 月7 日至2019 年1 月25 日任 添富通 货币 基 金的基 金经 理,2016 年 6 月7 日至2018 年 5 月 4 日任 理财 30 天债 券基金 、理 财 60 天 债券 基金 的基金 经理 , 2017 年4 月20 日至今 任汇 添 富鑫益 定开 债 基金的 基金 经 理,2017 年 5 月 15 日至 今 任添富 年年 益 定开混 合基 金 的基金 经理 , 2017 年6 月23 日至今 任添 富 鑫汇定 开债 券 基金的 基金 经 理,2018 年 8 月 2 日 至今 任 汇添富 睿丰 混 合( LOF ) 基金、 汇添富 新睿 精 选混合 基金 的 基金经 理, 2018 年 12 月 13 日 至今 任添汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页


富短债 债券 基 金的基 金经 理, 2018 年 12 月 24 日至 今 任添富 丰润 中 短债基 金的 基 金经理 ,2019 年1 月18 日至 今任汇 添富 丰 利短债 基金 的 基金经 理。 注:1、 基金 的首 任基 金经 理,其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日, 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确定 的解 聘日 期; 2、 非首 任基 金经 理, 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘 日期; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明


本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法 规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基 金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护, 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度指 导意 见》 等法 规, 借鉴国 际经 验, 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系, 形成 涵盖 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理, 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场 等各投 资市 场, 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的, 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。


本 报告 期内 ,基 金管 理人对 公平 交易 制度 和公 平交易 机制 实现 了流 程优 化和进 一步 系统 化, 确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ,包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执 行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。


本 报告 期内 ,通 过投 资交易 监控 、交 易数 据分 析以及 专项 稽核 检查 ,本 基金管 理人 未发 现任 何违反 公平 交易 的行 为。 汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页


4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 2 次 , 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分 析未发 现异 常情 况。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析


一季度 宏观 经济 基本 面有 所改善 :PMI 经历 了连 续 3 个月低 于荣 枯线 之后 超预 期反弹 至 50 以 上,从 分项 指标 来看 新订 单和生 产订 单均 有所 回升 ,六大 发电 集团 日均 耗煤 量等高 频数 据也 表明 经济有 企稳 迹象 ;CPI 和PPI 短 期内 受制 于较 弱的 总 需求, 并无 大幅 上涨 的基 础;央 行在 货币 政 策上保 持稳 健宽 松, 年初 即下调 存准 率100BP ,释 放较多 的流 动性 以支 持实 体企业 ,货 币市 场利 率较去 年四 季度 继续 下行 。


一 季度 债市 表现 出震 荡行情 , 截止 本季 度末 ,1 年金融 债收 益率 为 2.55% , 相比去 年末 下降 约 20BP, 半年-1 年 期大 额同 业存单 收益 率亦 下 行 40-50BP,而 10 年期 国开 债下 行幅度 仅 为 5BP,收 益率曲 线形 态陡 峭化 明显 。


股 票市 场则 一改 颓势 , 走出 了波 澜壮 阔的 行情 , 报告 期内 上证 综指 上涨23.93% , 深 圳成 指 上 涨36.84% ,沪 深300 上涨 28.62% 。


考 虑到 股债 跷跷 板效 应,加 上基 本面 企稳 不利 于债市 ,本 基金 在债 券投 资策略 上转 为谨 慎, 降低债 券仓 位, 并缩 减久 期。权 益部 分整 体仓 位较 之前有 显著 上升 ,并 延续 “行业 相对 均衡 、个 股适度 集中 、适 时动 态调 整”的 风格 和思 路, 操 作上, 淡化 风格 和择 时, 坚持自 下而 上精 选个 股的投 资策 略, 兼顾 价值 和成长 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现


截至本 报告 期末 汇添 富新 睿精选 混 合A 基 金份 额净 值为 1.145 元, 本报 告期 基金份 额净 值增 长率 为3.81% ; 截至 本报 告期末 汇添 富新 睿精 选混 合 C 基 金份 额净 值 为1.157 元, 本报 告期 基金 份额净 值增 长率 为3.77% ;同期 业绩 比较 基准 收益 率为 14.55% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明


无。 §5 投资组 合报告


汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页


5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号


项目


金额( 元)


占基金 总资 产的 比例 (%)


1


权益投 资


23,966,868.69 19.75 其中: 股票


23,966,868.69 19.75 2 基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


90,850,049.20 74.85 其中: 债券


90,850,049.20 74.85








资产 支持 证券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其 中:买 断式回 购的买 入返 售金融 资 产


- - 7


银行存 款和 结算 备付 金合 计


4,233,726.55 3.49 8


其他资 产


2,329,518.58 1.92 9


合计


121,380,163.02 100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


A


农、 林 、 牧、 渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


11,243,590.53 9.70 D


电力 、 热 力、 燃气 及水生 产和 供应 业


- - E


建筑业


- - F


批发和 零售 业


1,996,655.16 1.72 G


交通运 输 、 仓 储和 邮政业


- - H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输 、 软 件和 信息技 术服 务业


- - J


金融业


7,344,589.00 6.33 K


房地产 业


1,347,168.00 1.16 L


租赁和 商务 服务 业


- - M


科学研 究和 技术 服务业


- - N


水利 、 环 境和 公共 设施管 理业


- - 汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 第 10 页 共 13 页


O


居民服 务 、 修 理和 其他服 务业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


2,034,866.00 1.75 R


文化 、 体 育和 娱乐 业


- - S


综合


- - 合计


23,966,868.69 20.67 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通投 资股 票投 资组 合。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%)


1 600426 华鲁恒 升 212,564 3,250,103.56 2.80 2 601166 兴业银 行 175,100 3,181,567.00 2.74 3 601318 中国平 安 38,600 2,976,060.00 2.57 4 300408 三环集 团 67,645 1,402,957.30 1.21 5 000651 格力电 器 28,900 1,364,369.00 1.18 6 300015 爱尔眼 科 39,400 1,339,600.00 1.16 7 603708 家家悦 50,900 1,253,667.00 1.08 8 000661 长春高 新 3,900 1,236,261.00 1.07 9 600030 中信证 券 47,900 1,186,962.00 1.02 10 300747 锐科激 光 6,400 1,114,880.00 0.96 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


- - 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


10,000,000.00 8.62 其中: 政策 性金 融债


10,000,000.00 8.62 4


企业债 券


77,953,000.00 67.23 5


企业短 期融 资券


- - 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


2,897,049.20 2.50 8


同业存 单


- - 9


其他


- - 10


合计


90,850,049.20 78.35 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细


汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页


序号


债券代 码


债券名 称


数量( 份)


公允价 值 ( 人民 币元)


占基金 资产 净值 比例 (%)


1 143414 17 兴泸 03 100,000 10,344,000.00 8.92 2 143355 17 国控 01 100,000 10,236,000.00 8.83 3 112502 17 科伦 01 100,000 10,179,000.00 8.78 4 143762 18 招商 G8 100,000 10,173,000.00 8.77 5 190201 19 国开 01 100,000 10,000,000.00 8.62 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属投 资。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明


注: 报 告期 末本 基金 无股 指 期货持 仓。


5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明


注: 报 告期 末本 基金 无国 债 期货持 仓。 5.11 投 资组 合报告 附注


5.11.1





报告期内本基 金投资前十 名证券的发行 主体没有被 中国证监会及 其派出机构 、证券交易 所 立 案调查 ,或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 5.11.2





本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号


名称


金额( 元)


1


存出保 证金


41,398.24 2


应收证 券清 算款


500,000.00 3


应收股 利


- 汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页


4


应收利 息


1,402,434.76 5


应收申 购款


385,685.58 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8


其他


- 9


合计


2,329,518.58 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号


债券代 码


债券名 称


公允价 值( 人民 币 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1 132005 15 国资 EB 1,327,103.00 1.14 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中不 存在 流通 受限 股票。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份


项目


汇添富 新睿 精选 混 合 A 汇添富 新睿 精选 混 合 C 报告期 期初 基金 份额 总额 90,915,207.03 27,734,382.31 报告期 期间 基金 总申 购份 额


2,133,581.89 1,814,908.71 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额


12,130,218.97 9,413,456.90 报告期 期末 基金 份额 总额


80,918,569.95 20,135,834.12 注: 总 申购 份额 含红 利再 投 、转换 入份 额, 总赎 回份 额含转 换出 份额 。


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况


注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息


8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况


注:无。 §9 备查文 件目录


9.1 备 查文 件目录


1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 新睿精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金募 集的 文件 ;





2 、《 汇添 富新 睿精 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 ;





汇添富新睿精选混合 2019 年第 1 季度报告 第 13 页 共 13 页





3 、《 汇添 富新 睿精 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管 协 议》 ;








4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照;








5 、报 告期 内汇 添富 新 睿精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 在指 定报 刊上 披露的 各项 公 告;





6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。 9.2 存 放地 点


上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼


汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司 9.3 查 阅方 式


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汇 添富 基金管 理股 份有限 公司 2019 年 4 月 20 日