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添富多元债A(470010)

添富多元债:2019年第一季度报告

 
 
汇添富多元收益债券型证券投资基金 2019 年
第 1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人:中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 4 月20 日 
 
 汇添富多元收益债券 2019 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。





基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。





基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈 利 。


基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。


本 报告 中财 务资 料未 经审计 。





本 报告 期 自2019 年1 月1 日起至 2019 年3 月31 日止 。 §2 基金产 品概况


基金简 称


汇添富 多元 收益 债券


基金主 代码


470010 基金运 作方 式


契约型 开放 式 基金合 同生 效日


2012 年9 月18 日 报告期 末基 金份 额总 额


148,762,267.14 份


投资目 标


本基金 主要 投资 于债 券类 固定收 益品 种 , 在 承担 合 理风险 和保 持资 产流 动性的 基础 上 , 适 度参 与 权益类 资产 投资 , 力争 实 现资产 的长 期稳 定增 值。 投资策 略 本基金 将密 切关 注股 票 、 债券市 场的 运行 状况 与风 险收益 特征 , 分析 宏 观经济 运行 状况 和金 融市 场运行 趋势 , 判断 不同 资 产类别 在经 济周 期的 不同阶 段的 相对 投资 价值 , 以动态 调整 大类 资产 配置 比例。 在此 基础 上, 本基金 将自 上而 下决 定类 属资产 配置 及组 合久 期 , 并依据 内部 信用 评级 系统, 综合 考察 信用 债券 的信用 评级 , 以 及流 动性 情况、 收益 率水 平等, 自下而 上地 精选 个券 ; 同 时, 本基 金还 将通 过精 选 出具有 持续 竞争 优势 且估值 有吸 引力 的股 票 , 在严格 控制 基金 资产 运作 风险的 基础 上 , 把 握 股票市 场投 资机 会, 力争 实现组 合的 稳健 增值 。 汇添富多元收益债券 2019 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页


业绩比 较基 准


中债综 合指 数×90%+ 沪深 300 指 数×10% 风险收 益特 征


本基金 为债 券型 基金 , 其 预期风 险和 预期 收益 低于 股票型 基金 和混 合型 基金, 高于 货币 市场 基金 。 基金管 理人


汇添富 基金 管理 股份 有限 公 司 基金托 管人


中国银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称


汇添富 多元 收益 债 券 A


汇添富 多元 收益 债 券 C


下属分 级基 金的 交易 代码


470010


470011


报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额


127,225,210.22 份


21,537,056.92 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现


3.1 主 要财 务指标


单位: 人民 币元


主要财 务指 标


报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月31 日)


报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月31 日)


汇添富 多元 收益 债 券A 汇添富 多 元 收益 债 券 C 1.本期 已实 现收 益


3,166,797.02 415,604.48 2.本期 利润


11,350,235.87 1,484,862.74 3.加权 平均 基金 份额 本期利 润


0.0727 0.0727 4.期末 基金 资产 净值


157,205,454.64 26,391,458.33 5.期末 基金 份额 净值


1.236 1.225 注:1、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较


汇添富 多元 收益 债 券 A


阶段


净值增 长率 ①


净值增 长率 标 准差②


业绩比 较基 准 收益率 ③


业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④


①-③


②-④


汇添富多元收益债券 2019 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页


过去三 个月 6.46%


0.38%


3.29%


0.15%


3.17%


0.23%


汇添富 多元 收益 债 券 C


阶段


净值增 长率 ①


净值增 长率 标 准差②


业绩比 较基 准 收益率 ③


业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④


①-③


②-④


过去三 个月 6.24%


0.37%


3.29%


0.15%


2.95%


0.22%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变动 的比较 汇添富多元收益债券 2019 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页


注:本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 (2012 年 9 月 18 日)起 6 个月 ,建仓 结束 时各 项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。


§4 管理人 报告


4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经理 期限


证券从 业年限


说明


任职日 期


离任日 期


曾刚 汇添富 多元 收 益、 可转 换债 券、 实业债 债券 、双 利增强 债券 、汇 添富安 鑫智 选混 合、汇 添富 稳健 添利定 期开 放债 券基金 、 汇添 富6 月红定 期开 放债 券基金 、汇 添富 盈安保 本混 合基 金、汇 添富 盈稳 保本混 合基 金、 汇添富 保鑫 保本 混合基 金、 汇添 富长添 利定 期开 放债券 基金 、添 富年年 益定 开混 合基金 、添 富熙 和混合 基金 、汇 添富达 欣混 合基 金的基 金经 理, 现金管 理部 总经 理。 2012 年9 月18 日 - 18 年 国籍: 中国 。学 历: 中国 科技大 学学 士, 清华大 学MBA 。 业务 资格 :基金 从业 资格 。 从业经 历:2008 年5 月 15 日至2010 年2 月5 日 任华 富货 币基 金的 基金经 理、2008 年5 月28 日至2011 年11 月1 日任 华富 收 益增强 基金 的基 金经 理、2010 年9 月8 日 至2011 年11 月1 日 任华 富强化 回报 基金 的基金 经理 。 2011 年11 月 加入汇 添富 基金 , 现任固 定收 益投 资副 总监 。2012 年5 月9 日至2014 年1 月21 日 任 汇添富 理财30 天 基金的 基金 经理 , 2012 年6 月12 日至2014 年1 月21 日任 汇添 富理 财 60 天基 金的 基 金经理 , 2012 年9 月18 日 至今任 汇添 富多 元收益 基金 的基 金经 理,2012 年10 月 18 日至2014 年9 月17 日 任 汇添富 理财28 天 基金的 基金 经理 , 2013 年1 月24 日至2015 年3 月31 日任 汇添 富理 财 21 天基 金的 基 金经理 ,2013 年 2 月 7 日 至今任 汇添 富可 转换债 券基 金的 基金 经理 ,2013 年5 月29 日至2015 年3 月31 日任 汇添富 理 财 7 天 基金的 基金 经理 , 2013 年6 月 14 日 至今 任 汇添富 实业 债基 金的 基金 经理,2013 年9 月12 至2015 年3 月31 日 任汇添 富现 金宝 货币基 金的 基金 经理 , 2013 年 12 月3 日至 今任汇 添富 双利 增强 债券 基金的 基金 经 理,2015 年 11 月 26 日 至 今任汇 添富 安鑫 智选混 合基 金的 基金 经理 ,2016 年2 月17 日至今 任汇 添 富6 月 红定 期开放 债券 基金 的基金 经理 , 2016 年3 月 16 日至 今任 汇添 富稳健 添利 定期 开放 债券 基金的 基金 经 理, 2016 年4 月19 日至 今 任汇添 富盈 安保 本混合 基金 的基 金经 理,2016 年8 月3 日 至今任 汇添 富盈 稳保 本混 合基金 的基 金经 理, 2016 年9 月29 日至 今 任汇添 富保 鑫保汇添富多元收益债券 2019 年第 1 季度报告 第 6 页 共 13 页


本混合 基金 的基 金经 理, 2016 年 12 月6 日 至今任 汇添 富长 添利 定期 开放债 券基 金的 基金经 理, 2017 年5 月 15 日至今 任添 富年 年益定 开混 合的 基金 经理 ,2018 年2 月11 日至今 任添 富熙 和混 合基 金的基 金经 理, 2018 年 7 月 6 日至 今任 汇 添富达 欣混 合基 金的基 金经 理。 郑慧莲 汇添富 双利 增强 债券、 汇添 富双 利债券 、添 富年 年丰定 开混 合、 添富年 年泰 定开 混合、 汇添 富6 月红定 期开 放债 券、汇 添富 多元 收益债 券、 添富 年年益 定开 混 合、添 富熙 和混 合、汇 添富 安鑫 智选混 合、 汇添 富达欣 混合 、添 富全球 消费 混合 (QDII ) 、 添富 消 费升级 混合 、汇 添富盈 鑫混 合 (原汇 添富 盈鑫 保本混 合) 的基 金经理 。 2017 年12 月26 日 - 9 年 国籍 : 中 国 。 学 历 : 复 旦 大学会 计学 硕士 。 相关业 务资 格: 证券 投资 基金从 业资 格、 中国注 册会 计师 。从 业经 历:2010 年 7 月 加入汇 添富 基金 管理 股份 有限公 司, 历任 行业研 究员 、 高级 研究 员 。2017 年 5 月 18 日至2017 年12 月11 日任 汇添富 年年 丰定 开混合 基金 和汇 添 富6 月 红定开 债基 金的 基金经 理助 理,2017 年5 月 18 日至2017 年12 月25 日任 汇添 富年 年益定 开混 合基 金的基 金经 理助 理。2017 年 12 月 12 日至 今任汇 添富 双利 增强 债券 、汇添 富双 利债 券、添 富年 年丰 定开 混合 、添富 年年 泰定 开混合 、汇 添 富6 月 红定 期开放 债券 的基 金经理 ,2017 年 12 月 26 日至今 任汇 添富 多元收 益债 券、 添富 年年 益定开 混合 的基 金经理 ,2018 年 3 月 1 日 至今担 任添 富熙 和混合 的基 金经 理,2018 年 4 月 2 日 至今 任汇添 富安 鑫智 选混 合的 基金经 理,2018 年7 月6 日 至今 任汇 添富 达欣混 合的 基金 经理, 2018 年9 月 21 日 至 今任添 富全 球消 费混合 (QDII ) 的 基金 经 理,2018 年12 月 21 日 至今 任添 富消 费升 级 混合的 基金 经 理, 2019 年1 月30 日至 今 任汇添 富盈 鑫混 合 (原 汇添 富盈鑫 保本 混 合) 的 基金 经理。 注:1、 基金 的首 任基 金经 理,其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日, 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确定 的解 聘日 期; 2、 非首 任基 金经 理, 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘 日期; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明


本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法 规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基汇添富多元收益债券 2019 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页


金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护, 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度指 导意 见》 等法 规, 借鉴国 际经 验, 建立 了健 全 、有 效的 公平 交易 制度 体系, 形成 涵盖 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理, 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场 等各投 资市 场, 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的, 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。


本 报告 期内 ,基 金管 理人对 公平 交易 制度 和公 平交易 机制 实现 了流 程优 化和进 一步 系统 化, 确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ,包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执 行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。


本 报告 期内 ,通 过投 资交易 监控 、交 易数 据分 析以及 专项 稽核 检查 ,本 基金管 理人 未发 现任 何违反 公平 交易 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 2 次 , 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分 析未发 现异 常情 况。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析


一季度 ,各 国货 币政 策保 持宽松 基调 ,美 联储 加息 预期显 著消 退, 欧洲 增长 乏力, 印度 等国 开始降 息, 全球 进一 步鸽 派的格 局带 来了 风险 偏好 的抬升 ;国 内经 济增 长压 力仍存 ,各 级部 门推 进稳杠 杆、 稳信 用、 扩基 建等举 措来 托底 经济 ,取 得了一 定的 效果 ;从 数据 来看, 房地 产销 售回 暖,基 建投 资增 速有 所反 弹,银 行加 大对 实体 企业 的支持 ,信 贷增 速好 于预 期,企 业盈 利预 期略 有好转 , 一 季度GDP 增速 预计 在 6.4% 左 右。 通 胀压 力主要 体现 在猪 肉、 油价 等方面 , 但 部分 中 游 行业补 库存 ,乃 至周 期性 行业异 动均 带来 了一 定的 通胀担 忧, 需要 继续 观察 。


货 币政 策基 调宽 松, 资金总 体平 稳, 利率 不高 ,央 行 1 月 初降 准, 同时 通过定 向操 作工 具引 导金融 机构 积极 投放 。一 季度, 债市 的整 体环 境中 性偏松 ,信 用方 面有 明显 改善, 总体 来看 ,一 季度债 市呈 现震 荡格 局, 信用债 配置 效 果 好于 利率 债,中 债总 财富 指数 上 涨1.11% 。


股 票市 场受 益于 风险 偏好的 整体 抬升 ,外 资持 续增 加 A 股 投资 ,中 美谈 判经过 多次 往返 ,目 前进展 顺利 ,企 业盈 利能 力筑底 回升 的事 态进 一步 明朗, 科创 板在 市场 估值 底部也 更多 被赋 予积汇添富多元收益债券 2019 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页


极意义 ,股 市氛 围热 烈, 一季度 大幅 上 涨30% 上下 ,领先 全球 股市 ;可 转债 受益于 正股 上涨 ,指 数涨幅 达 到17.48% ,成 交 金额一 度达 到每 日 110 亿 元,3 月中 下旬 波动 开始 增大, 显示 市场 快速 上涨之 后, 整体 估值 已相 对合理 。


本 组合 一季 度净 值上 涨 6.46% , 本期 内及 时调 整了对 可转 债的 判断 和策 略,纯 债部 分缩 短久 期,权 益部 分也 有大 比例 增持, 组合 业绩 逐步 提高 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现


截至本 报告 期末 汇添 富多 元收益 债 券A 基 金份 额净 值为 1.236 元, 本报 告期 基金份 额净 值增 长率 为6.46% ; 截至 本报 告期末 汇添 富多 元收 益债 券 C 基 金份 额净 值 为1.225 元, 本报 告期 基金 份额净 值增 长率 为6.24% ;同期 业绩 比较 基准 收益 率为 3.29% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明


无。 §5 投资组 合报告


5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号


项目


金额( 元)


占基金 总资 产的 比例 (%)


1


权益投 资


30,549,910.55 15.03 其中: 股票


30,549,910.55 15.03 2 基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


165,942,887.24 81.65 其中: 债券


165,942,887.24 81.65








资产 支持 证券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产


- - 7


银行存 款和 结算 备付 金合 计


3,571,159.89 1.76 8


其他资 产


3,184,537.70 1.57 9


合计


203,248,495.38 100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


A


农、林 、牧 、渔 业


1,737,680.00 0.95 B


采矿业


- - C


制造业


19,830,216.75 10.80 汇添富多元收益债券 2019 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页


D


电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供应 业


- - E


建筑业


- - F


批发和 零售 业


- - G


交通运 输 、 仓储 和邮 政业


- - H


住宿和 餐饮 业


773,696.00 0.42 I


信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业


- - J


金融业


5,146,337.80 2.80 K


房地产 业


1,044,050.00 0.57 L


租赁和 商务 服务 业


- - M


科学研 究和 技术 服务 业


- - N


水利、 环境 和公 共设 施管 理业


- - O


居民服 务、 修理 和其 他服 务业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


- - R


文化、 体育 和娱 乐业


2,017,930.00 1.10 S


综合


- - 合计


30,549,910.55 16.64 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通股 票投 资。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%)


1 600872 中炬高 新 167,199 6,116,139.42 3.33 2 002507 涪陵榨 菜 190,000 5,893,800.00 3.21 3 601939 建设银 行 437,624 3,041,486.80 1.66 4 601009 南京银 行 266,100 2,104,851.00 1.15 5 600519 贵州茅 台 2,300 1,964,177.00 1.07 6 000651 格力电 器 38,573 1,821,031.33 0.99 7 300498 温氏股 份 42,800 1,737,680.00 0.95 8 300144 宋城演 艺 57,200 1,327,040.00 0.72 9 002557 洽洽食 品 50,800 1,309,624.00 0.71 10 000858 五 粮 液 11,900 1,130,500.00 0.62 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


- - 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


20,125,000.00 10.96 其中: 政策 性金 融债


10,017,000.00 5.46 4


企业债 券


88,193,539.80 48.04 汇添富多元收益债券 2019 年第 1 季度报告 第 10 页 共 13 页


5


企业短 期融 资券


- - 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


57,624,347.44 31.39 8


同业存 单


- - 9


其他


- - 10


合计


165,942,887.24 90.38 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细


序号


债券代 码


债券名 称


数量( 份)


公允价 值 ( 人民 币元)


占基金 资产 净值 比例 (%)


1 127261 PR 般 阳债 200,000 16,326,000.00 8.89 2 112776 18 中海 01 150,000 15,208,500.00 8.28 3 155015 18 电投 10 150,000 15,138,000.00 8.25 4 136576 16 光控 02 150,000 14,916,000.00 8.12 5 143580 18 穗发 01 100,000 10,231,000.00 5.57 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细


注: 本 基金 本期 末未 持有 资 产支持 证券 。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细


注: 本 基金 本报 告 期 末未 持 有贵金 属投 资。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细


注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明


注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资股指 期货 。


5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明


注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资国债 期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注


5.11.1





本基金 投资 前十 大证 券中 的 17 国信01 (112516.SZ ) 的发 行人 国信 证券 股份 有限公 司 于 2018 年 6 月 21 日收到 中国 证券 监督管 理委 员会 (以 下简 称“中 国证 监会 ” ) 《 行政 处罚决 定书 》 ( 处 罚 字[2018]46 号 ) 。我司经 研究评估,上 述事件对公 司经营活动业 绩并不产生 重大的实质影 响, 对 其投资 价值 也没 有实 质影 响。本 基金 持有 该债 券经 过合理 的投 资决 策审 批。 汇添富多元收益债券 2019 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.11.2





本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号


名称


金额( 元)


1


存出保 证金


80,104.48 2


应收证 券清 算款


500,000.00 3


应收股 利


- 4


应收利 息


2,459,292.83 5


应收申 购款


145,140.39 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8


其他


- 9


合计


3,184,537.70 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号


债券代 码


债券名 称


公允价 值( 人民 币 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1 110042 航电转 债 6,275,550.00 3.42 2 113015 隆基转 债 5,743,087.20 3.13 3 128028 赣锋转 债 4,022,300.00 2.19 4 127007 湖广转 债 3,848,000.00 2.10 5 113513 安井转 债 3,435,419.90 1.87 6 113014 林洋转 债 3,171,900.00 1.73 7 113508 新凤转 债 1,386,190.00 0.76 8 113012 骆驼转 债 1,367,400.00 0.74 9 113019 玲珑转 债 1,355,640.00 0.74 10 128030 天康转 债 1,092,280.14 0.59 11 123006 东财转 债 1,019,220.00 0.56 12 128034 江银转 债 360,282.00 0.20 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中无 流通 受限 的情 况。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份


项目


汇添富 多元 收益 债 券 A 汇添富 多元 收益 债 券 C 报告期 期初 基金 份额 总额 180,905,749.21 20,122,528.14 报告期 期间 基金 总申 购份 额


10,829,186.90 4,730,434.72 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额


64,509,725.89 3,315,905.94 汇添富多元收益债券 2019 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页


报告期 期末 基金 份额 总额


127,225,210.22 21,537,056.92 注: 总 申购 份额 含红 利再 投 、转换 入份 额, 总赎 回份 额含转 换出 份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况


注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息


8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况


投 资 者 类 别


报告期 内持 有基 金份 额变 化情况


报告期 末持 有基 金情 况


序号


持有基 金 份额比 例 达到或 者 超过20% 的 时间区 间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份 额


份额占 比(%)


机 构 1 2019 年1 月 1 日至 2019 年3 月31 日 49,624,272.66 - 15,000,000.00 34,624,272.66


23.27


2 2019 年1 月 18 日至 2019 年2 月18 日 40,136,243.94 - 40,136,243.94 -


-


个 人 - - - - - -


-


产品特 有风 险


1、持 有人 大会 投票 权集 中 的风险 当基金 份额 集中 度较 高时 ,少数 基金 份额 持有 人所 持有的 基金 份额 占比 较高 ,其在 召开 持有 人大 会并对 审议 事项 进行 投票 表决时 可能 拥有 较大 话语 权。 2、巨 额赎 回的 风险 持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大量 赎回 时, 更容 易触发 巨额 赎回 条款 ,基 金份额 持有 人将 可能 无法及 时赎 回所 持有 的全 部基金 份额 。 3、基 金规 模较 小导 致的 风 险 持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后, 可能 导致基 金规 模较 小, 基金 持续稳 定运 作可 能面 临一定 困难 。本 基金 管理 人将继 续勤 勉尽 责, 执行 相关投 资策 略, 力争 实现 投资目 标。 4、基 金净 值大 幅波 动的 风 险 持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大额 赎回 时, 基金 管理人 进行 基金 财产 变现 可能会 对基 金资 产净 值造成 较大 波动 。 5、提 前终 止基 金合 同的 风 险 持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后 , 可 能 导致在 其赎 回后 本基 金资 产规模 长期 低 于 5000 万元, 进而 可能 导致 本基 金终止 、转 换运 作方 式或 与其他 基金 合并 。


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§9 备查文 件目录


9.1 备 查文 件目录


1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 多元收 益债 券型 证券 投资 基金募 集的 文件 ;





2 、《 汇添 富多 元收 益 债券型 证券 投资 基金 合同 》;





3 、《 汇添 富多 元收 益 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ;








4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照;








5 、报 告期 内汇 添富 多 元收益 债券 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 ;





6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。 9.2 存 放地 点


上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼


汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司 9.3 查 阅方 式


投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 , 还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话:400-888-9918 查 询相 关信 息。





汇 添富 基金管 理股 份有限 公司 2019 年 4 月 20 日