汇添富国企创新增长股票型证券投资基金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人：汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月20 日
汇添富国企创新股票 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任 。
基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2019 年1 月1 日起至 2019 年3 月31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称
汇添富 国企 创新 股票
基金主 代码
001490
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2015 年7 月10 日
报告期 末基 金份 额总 额
693,336,916.67 份
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ， 以 基本 面分 析为 立足点 ， 精 选国 企
创新主 题的 优质 上市 公司 ， 结合 市场 脉络 ， 做 中长 期布局 ， 在 科学 严
格管理 风险 的前 提下 ，谋 求基金 资产 的中 长期 稳健 增值。
投资策 略
投资策 略主 要包 括资 产配 置策略 和个 股精 选策 略。 其中， 资产 配置 策
略用于 确定 大类 资产 配置 比例以 有效 规避 系统 性风 险； 个 股精 选策 略
用于挖 掘具 有持 续创 新增 长动力 的国 企创 新主 题上 市公司 。
业绩比 较基 准
中证国 有企 业综 合指 数×80% + 中债 综合 指数 ×20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、 较 高预 期
收益的 品种 ， 其 预期 风险 收益水 平高 于混 合型 基金 、 债券 型基 金及 货
币市场 基金 。
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日)
1.本 期 已实 现收 益
-8,426,904.81
2.本期 利润
136,044,095.62
3.加权 平均 基金 份额 本期
利润
0.1940
4.期末 基金 资产 净值
636,418,571.17
5.期末 基金 份额 净值
0.918
注:1、本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动收 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③
②－④
过去三 个月 26.80% 1.36% 22.28%
1.22% 4.52% 0.14%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较 汇添富国企创新股票 2019 年第 1 季度报告
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注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2015 年 7 月 10 日）起 6 个月 ，建仓 结束 时各 项
资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基 金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
李威
汇添富 国企
创新股 票基
金的基 金经
理。
2015 年7 月10 日 - 10 年
国籍： 中国 。
学历： 清华 大
学工学 硕士 。
相关业 务资
格：证 券投 资
基金从 业资
格。 从业 经历：
2008 年7 月加
入汇添 富基 金
管理股 份有 限
公司任 行业 分
析师 ，2015 年
1 月 29 日至
2019 年1 月18
日任汇 添富 外
延增长 股票 基
金的基 金经
理。2015 年 5汇添富国企创新股票 2019 年第 1 季度报告
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月 25 日至
2017 年5 月19
日任汇 添富 可
转换债 券基
金、汇 添富 双
利债券 基金 、
汇添富 双利 增
强债券 基金 的
基金经 理助
理，2015 年 7
月 10 日至 今
任汇添 富国 企
创新股 票基 金
的基金 经理 。
注:1、 基金 的首 任基 金经 理，其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理 以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本 报告 期内 ，基 金管 理人对 公平 交易 制度 和公 平交易 机制 实现 了流 程优 化和进 一步 系统 化，汇添富国企创新股票 2019 年第 1 季度报告
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确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本 报告 期内 ，通 过投 资交易 监控 、交 易数 据分 析以及 专项 稽核 检查 ，本 基金管 理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 2 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 ，中 国及 全球 多个 国家的 货币 政策 向宽 松偏 移，给 经济 和股 市带 来了 显著的 影响 。国
内来看 ，货 币政 策可 能适 度宽松 ，社 融数 据比 投资 者预期 强， 财政 政策 有一 定的扩 张， 行业 政策
强调产 业结 构调 整、 市场 扩容、 提高 企业 效率 保护 民营企 业利 益等 ，增 加了 投资者 信心 。一 季度
经济数 据在 地产 投资 维持 高位， 基建 回升 等情 况下 ，超出 市场 预 期 。国 际形 势上， 中美 贸易 谈判
也取得 的一 定的 进展 ，贸 易摩擦 在减 少。
因此一 季度 市场 活跃 。表 现较好 的是 互联 网金 融、 券商等 和市 场风 险偏 好或 交易量 强相 关的
板块， 以及 悲观 预期 修复 推动的 白酒 等消 费板 块， 养殖、 电子 等也 表现 较强 。表现 比较 差的 是稳
定类的 银行 、电 力、 建筑 等板块 。
本基金 一季 度仓 位 在 83% 左右。 资产 配置 重点 方向 是消费 升级 相关 个股 ，并 均衡配 置了 房地
产板块 相关 周期 股、 安全 边际充 足的 价值 股以 及创 新药等 成长 股。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本 基 金份 额净值 为 0.918 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 26.80%， 业 绩
比较基 准收 益率 为22.28% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。 汇添富国企创新股票 2019 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
521,777,840.13 81.46
其中： 股票
521,777,840.13 81.46
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买 入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
118,462,721.21 18.49
8
其他资 产
279,720.71 0.04
9
合计
640,520,282.05 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、 林 、 牧、 渔业
- -
B
采矿业
20,876,806.00 3.28
C
制造业
210,725,350.98 33.11
D
电力 、 热 力、 燃气
及水生 产和 供应
业
4,387,000.00 0.69
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
5,702,400.00 0.90
G
交通运 输 、 仓 储和
邮政业
10,221,067.92 1.61
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业
19,799,987.22 3.11
J
金融业
83,761,907.78 13.16
K
房地产 业
49,698,264.68 7.81
L
租赁和 商务 服务
业
88,794,621.99 13.95 汇添富国企创新股票 2019 年第 1 季度报告
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M
科学研 究和 技术
服务业
- -
N
水利 、 环 境和 公共
设施管 理业
8,819,704.16 1.39
O
居民服 务 、 修 理和
其他服 务业
- -
P
教育
3,614,620.00 0.57
Q
卫生和 社会 工作
15,376,109.40 2.42
R
文化 、 体 育和 娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
521,777,840.13 81.99
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通股 票投 资。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 002127 南极电 商 4,939,407 56,556,210.15 8.89
2 600519 贵州茅 台 49,578 42,339,116.22 6.65
3 000651 格力电 器 807,000 38,098,470.00 5.99
4 601888 中国国 旅 460,023 32,238,411.84 5.07
5 601318 中国平 安 345,841 26,664,341.10 4.19
6 000961 中南建 设 2,659,939 25,269,420.50 3.97
7 601166 兴业银 行 1,276,000 23,184,920.00 3.64
8 601088 中国神 华 1,064,600 20,876,806.00 3.28
9 000661 长春高 新 57,421 18,201,882.79 2.86
10 000671 阳 光 城 2,079,974 17,367,782.90 2.73
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末 未 持 有贵金 属投 资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注: 报 告期 末本 基金 无股 指 期货持 仓。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投 资国债 期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资前十 名证券的发行 主体没有被 中国证监会及 其派出机构 、证券交易 所 立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同 规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
180,732.74
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
23,256.43 汇添富国企创新股票 2019 年第 1 季度报告
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5
应收申 购款
75,731.54
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
279,720.71
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 703,082,162.29
报告期 期间 基金 总申 购份 额
11,612,607.02
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
21,357,852.64
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以
"-" 填 列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额
693,336,916.67
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期期初管理人持有的本
基金份 额
50,003,500.00
报告期期间买入/ 申 购 总 份
额
0.00
报告期期间卖出/ 赎 回 总 份
额
0.00
报告期期末管理人持有的本
基金份 额
50,003,500.00 汇添富国企创新股票 2019 年第 1 季度报告
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报告期期末持有的本基金份
额占基 金总 份额 比例 （% ）
7.21
注:1、 其中 “申 购/ 买入 ” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “赎回/卖 出” 含转 换出 份 额。
2、 本公 司于2015 年7 月 6 日用固 有资 金50,000,000.00 元 认购 本基 金份 额50,003,500.00 份 （ 含
募集期 利息 结转 的 份 额） ， 认购费 用 1,000.00 元。 符 合招募 说明 书规 定的 认购 费率。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注:无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 国企创 新增 长股 票型 证券 投资基 金募 集的 文件 ；
2 、《 汇添 富国 企创 新 增长股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3 、《 汇添 富国 企创 新 增长股 票型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业 务 资 格批件 、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 国 企创新 增长 股票 型证 券投 资基金 在指 定报 刊上 披露 的各项 公告 ；
6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼 汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 ，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。 汇添富国企创新股票 2019 年第 1 季度报告
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