汇添富双利债券型证券投资基金 2019 年第1
季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人：汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 4 月20 日
汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2019 年1 月1 日起至 2019 年3 月31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称
汇添富 双利 债券
基金主 代码
470018
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2014 年1 月28 日
报告期 末基 金份 额总 额
64,344,783.60 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于债 券类 固定收 益品 种 ， 在 严格 管 理投资 风险 ， 保持 资
产的流 动性 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 追求 资产 的长期 稳定 增值 。
投资策 略 本基金 根据 宏观 经济 分析 、 债 券基 准收 益率研 究 、 债券的 信用 研究 、 债
券的利 差水 平研 究 ， 判 断 不同债 券在 经济 周期 的不 同阶段 的相 对投 资价
值，并 确定 不同 债券 在组 合资产 中的 配置 比例 ，实 现组合 的稳 健 增 值 。
业绩比 较基 准
中债综 合指 数。
风险收 益特 征
本基金 是一 只债 券型 基金 ， 属 于基 金中 的较 低预 期 风险较 低预 期收 益的
品种 ， 其 预期 风险 收益 水 平高于 货币 市场 基金 、 低 于股票 型基 金及 混合
型基金 。
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称
双利债 券A
双利债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码
470018
000692
报告期 末下 属分 级基 金的
份额总 额
48,362,817.92 份
15,981,965.68 份
§3 主要财 务指标和基金净 值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3
月31 日)
报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3
月 31 日)
双利债 券 A 双利债 券C
1.本期 已实 现收 益
3,479,900.09 869,058.84
2.本期 利润
6,137,133.67 1,546,215.13
3.加权 平均 基金 份额
本期利 润
0.1046 0.0989
4.期末 基金 资产 净值
78,124,782.02 23,232,436.91
5.期末 基金 份额 净值
1.615 1.454
注:1、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3、 本 基金 自2014 年 6 月 18 日起 增加C 类 收费 模式 ， 该类收 费模 式不 收取 申购 费， 而是 从基 金资
产中计 提销 售服 务费 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
双利债 券 A
阶段
净值增 长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 7.38%
0.42%
0.47%
0.05%
6.91%
0.37%
双利债 券 C
汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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阶段
净值增 长率 ①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三 个月 7.31%
0.42%
0.47%
0.05%
6.84%
0.37%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比 较
注：1、自 2014 年1 月28 日起 ， 汇 添富 保本 混合 型 证券投 资基 金转 型为 汇添 富双利 债券 型证 券投
资基金 ，本 基金 建仓 期为 本《基 金合 同》 生效 之日(2014 年 1 月 28 日)起 6 个 月，建 仓期 结束 时汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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各项资 产配 置比 例符 合合 同规定 。
2、 本基 金 自2014 年6 月 18 日起 增加C 类 收费 模式， 该类别 基金 的累 计份 额净 值增长 率和 业 绩 比
较基准 收益 率 自2014 年6 月18 日起 计算 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
吴 江宏
汇添富 可转
换债券 基
金、汇 添富
盈安保 本混
合基金 、汇
添富盈 稳保
本混合 基
金、汇 添富
保鑫保 本混
合基金 、汇
添富鑫 利定
开债、 汇添
富绝对 收益
定开混 合、
汇添富 鑫益
定开债 、添
富鑫汇 定开
债券基 金、
汇添富 民丰
回报混 合、
添富鑫 永定
开债、 添富
鑫盛定 开
债、添 富年
年丰定 开混
合、汇 添富
双利债 券的
基金经 理。
2018 年9 月28 日 - 8 年
国籍： 中国 ，
学历： 厦门 大
学经济 学硕
士。2011 年加
入汇添 富基 金
管理股 份有 限
公司任 固定 收
益分析 师。
2015 年7 月17
日至今 任汇 添
富可转 换债 券
基金的 基金 经
理，2016 年 4
月 19 日至 今
任汇添 富盈 安
保本混 合基金
的基金 经理 ，
2016 年 8 月 3
日至今 任汇 添
富盈稳 保本 混
合基金 的基 金
经理 ，2016 年
9 月29 日 至今
任汇添 富保 鑫
保本混 合基 金
的基金 经理 ，
2017 年3 月13
日至今 任汇 添
富鑫利 定开 债
基金（ 原添 富
鑫利债 券基
金）的 基金 经汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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理，2017 年 3
月 15 日至 今
任汇添 富绝 对
收益定 开混 合
基金的 基金 经
理，2017 年 4
月 20 日至 今
任汇添 富鑫 益
定开债 基金 的
基金经 理，
2017 年6 月23
日至今 任添 富
鑫汇定 开债 券
基金的 基金 经
理，2017 年 9
月 27 日至 今
任汇添 富民 丰
回报混 合基 金
的基金 经理 ，
2018 年1 月25
日至今 任添 富
鑫永定 开债 基
金的基 金经
理，2018 年 4
月 16 日至 今
任添富 鑫盛 定
开债基 金的 基
金经理 ，2018
年9 月28 日至
今任添 富年 年
丰定开 混合 、
汇添富 双利 债
券的基 金经
理。
郑慧莲
汇添富 双利
增强债 券、
汇添富 双利
债券、 添富
年年丰 定开
混合、 添富
年年泰 定开
混合、 汇添
富6 月 红定
期开放 债
券、汇 添富
2017 年12 月12 日 - 9 年
国籍： 中国 。
学历： 复旦 大
学会计 学硕
士。相 关业 务
资 格： 证券 投
资基金 从业 资
格、中 国注 册
会计师 。从 业
经历 ：2010 年
7 月加 入汇 添
富基金 管理 股汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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多元收 益债
券、添 富年
年益定 开混
合、添 富熙
和混合 、汇
添富安 鑫智
选混合 、汇
添富达 欣混
合、添 富全
球消费 混合
（QDII ） 、 添
富消费 升级
混合、 汇添
富盈鑫 混合
（原汇 添富
盈鑫保 本混
合）的 基金
经理。
份有限 公司 ，
历任行 业研 究
员、高 级研 究
员。2017 年 5
月 18 日至
2017 年 12 月
11 日 任汇 添富
年年丰 定开 混
合基金 和汇 添
富 6 月 红定 开
债基金 的基 金
经理助 理，
2017 年5 月18
日至 2017 年
12 月 25 日任
汇添富 年年 益
定开混 合基 金
的基金 经理 助
理。 2017 年 12
月 12 日至 今
任汇添 富双 利
增强债 券、 汇
添富双 利债
券、添 富年 年
丰定开 混合 、
添富年 年泰 定
开混合 、汇 添
富 6 月 红定 期
开放债 券的 基
金经理 ，2017
年 12 月 26 日
至今任 汇添 富
多元收 益债
券、添 富年 年
益定开 混合 的
基金经 理，
2018 年 3 月 1
日至今 担任 添
富熙和 混合 的
基金经 理，
2018 年 4 月 2
日至今 任汇 添
富安鑫 智选 混
合的基 金经
理，2018 年 7汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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月 6 日 至今 任
汇添富 达欣 混
合的基 金经
理，2018 年 9
月 21 日至 今
任添富 全球 消
费混合 （QDII ）
的基金 经理 ，
2018 年 12 月
21 日 至今 任添
富消费 升级 混
合的基 金经
理，2019 年 1
月 30 日至 今
任汇添 富盈 鑫
混合（ 原汇 添
富盈鑫 保本 混
合）的 基金 经
理。
注:1、 基金 的首 任基 金经 理，其 “任 职日 期” 为基 金合同 生效 日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公司 决议 确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本 报告 期内 ，基 金管 理人对 公平 交易 制度 和公 平交易 机制 实现 了流 程优 化和进 一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本 报告 期内 ，通 过投 资交易 监控 、交 易数 据分 析以及 专项 稽核 检查 ，本 基金管 理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 2 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 。 经 检查 和分
析未发 现异 常情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年1 季度，A 股方 面 ， 沪 深 300 指 数上 涨28.62% ， 上证 综指 上涨23.93% ， 深证成 指上 涨
36.84% 。
在 流动 性释 放、 政策 友好、 年初 的估 值较 低等 大背景 下，A 股 年初 以来 的涨幅 是超 预期 的。
我们基 本 在2 月 初， 把仓 位加到 了较 高的 水平 。
在 板块 配置 方面 ， 我 们重点 配置 了大 消费 （白 酒、 食 品、 医 药、 现代 服 务业） 和金 融 （保 险、
银行） 。
2019 年， 中 国经 济虽 然也将 面临 严峻 的外 部环 境， 但 我们 内部 红利 仍有 释放空 间， 包括 持 续
深化的 消费 升级 、基 建补 短板、 科创 板带 来的 科技 红利等 。
我 们认 为， 随 着A 股 的日益 国际 化接 轨，A 股的 核心 标的 也具 有估 值体 系重估 （向 全球 的估
值体系 靠拢 ，更 强调 增长 的持续 性和 确定 性， 而不 要求短 期的 爆发 式增 长） 的机会 。我 们认 为，
大消费 和金 融板 块， 拥有 较多的 核心 标的 ，后 一阶 段，我 们也 将以 较高 的仓 位，继 续持 有这 些标
的。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 双利 债 券A 基金 份额 净值 为1.615 元，本 报告 期基 金份 额净 值增长 率为
7.38% ；截 至本 报告 期末 双 利债 券 C 基 金份 额净 值 为1.454 元， 本报 告期 基金 份额净 值增 长率 为
7.31% ；同 期业 绩比 较基 准 收益率 为 0.47% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。 汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
19,753,053.00 16.23
其中： 股票
19,753,053.00 16.23
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
95,162,946.03 78.21
其中： 债券
95,162,946.03 78.21
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买 入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,435,620.87 2.00
8
其他资 产
4,319,722.33 3.55
9
合计
121,671,342.23 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、 林 、 牧、 渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
11,008,635.00 10.86
D
电力 、 热 力、 燃气
及水生 产和 供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
1,296,750.00 1.28
G
交通运 输 、 仓 储和
邮政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
382,452.00 0.38
I
信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业
- -
J
金融业
5,477,456.00 5.40
K
房地产 业
589,000.00 0.58
L
租赁和 商务 服务
业
- -
M
科学研 究和 技术
服务业
- - 汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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N
水利 、 环 境和 公共
设施管 理业
- -
O
居民服 务 、 修 理和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化 、 体 育和 娱乐
业
998,760.00 0.99
S
综合
- -
合计
19,753,053.00 19.49
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通股 票投 资。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 50,000 3,855,000.00 3.80
2 000651 格力电 器 71,800 3,389,678.00 3.34
3 000538 云南白 药 20,000 1,710,000.00 1.69
4 600872 中炬高 新 37,200 1,360,776.00 1.34
5 600104 上汽集 团 50,000 1,303,500.00 1.29
6 601933 永辉超 市 142,700 1,232,928.00 1.22
7 600519 贵州茅 台 1,300 1,110,187.00 1.10
8 601009 南京银 行 132,100 1,044,911.00 1.03
9 300144 宋城演 艺 28,300 656,560.00 0.65
10 002557 洽洽食 品 25,100 647,078.00 0.64
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
7,413.60 0.01
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
7,000,700.00 6.91
其中： 政策 性 金 融债
7,000,700.00 6.91
4
企业债 券
49,095,391.20 48.44
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
39,059,441.23 38.54
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
95,162,946.03 93.89
汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 份）
公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 122446 15 万达 01 80,000 8,281,600.00 8.17
2 112208 14 华邦 01 80,000 7,889,600.00 7.78
3 018005 国开1701 70,000 7,000,700.00 6.91
4 122497 15 远洋 04 50,000 5,162,500.00 5.09
5 136355 16 大华 01 50,000 5,035,000.00 4.97
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
注:本基 金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有贵金 属投 资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
报告期内本基 金投资前十 名证券的发行 主体没有被 中国证监会及 其派出机构 、证券交易 所 立
案调查 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
5.10.2
本基 金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
20,187.98
2
应收证 券清 算款
2,740,164.59
3
应收股 利
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4
应收利 息
1,462,966.71
5
应收申 购款
96,403.05
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
4,319,722.33
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值（ 人民 币
元）
占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 113513 安井转 债 3,298,097.00 3.25
2 128024 宁行转 债 3,156,853.83 3.11
3 113518 顾家转 债 2,607,680.90 2.57
4 113014 林洋转 债 2,501,571.80 2.47
5 113511 千禾转 债 2,263,493.90 2.23
6 110045 海澜转 债 2,108,000.00 2.08
7 113019 玲珑转 债 1,694,550.00 1.67
8 128032 双环转 债 1,602,000.00 1.58
9 110040 生益转 债 1,280,520.90 1.26
10 128029 太阳转 债 1,186,920.00 1.17
11 128016 雨虹转 债 1,161,000.00 1.15
12 127005 长证转 债 1,149,900.00 1.13
13 128034 江银转 债 581,100.00 0.57
14 132010 17 桐昆 EB 554,175.00 0.55
15 123009 星源转 债 4,570.80 0.00
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注: 本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中未 存在 流通 受限 的情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
双利债 券 A 双利债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 80,840,872.33 15,505,650.29
报告期 期间 基金 总申 购份 额
8,844,798.82 3,437,462.58
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
41,322,853.23 2,961,147.19
报告期 期末 基金 份额 总额
48,362,817.92 15,981,965.68
注: 总 申购 份额 含红 利再 投 、转换 入份 额， 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注: 本 报告 期内 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金
份额比 例
达到或 者
超过 20% 的
时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占 比（%）
机
构
1
2019 年1 月
1 日至2019
年 2 月 13
日
38,167,302.80 - 38,167,302.80 -
-
个
人
- - - - - -
-
产品特 有风 险
1、持 有人 大会 投票 权集 中 的风险
当基金 份额 集中 度较 高时 ，少数 基金 份额 持有 人所 持有的 基金 份额 占比 较高 ，其在 召开 持有 人大
会并对 审议 事项 进行 投票 表决时 可能 拥有 较大 话语 权。
2、巨 额赎 回的 风险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大量 赎回 时， 更容 易触发 巨额 赎回 条款 ，基 金份额 持有 人将 可能
无法及 时赎 回所 持有 的全 部基金 份额 。
3、基 金规 模较 小导 致的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后， 可能 导致基 金规 模较 小， 基金 持续稳 定运 作可 能面
临一定 困难 。本 基金 管理 人将继 续勤 勉尽 责， 执行 相关投 资策 略， 力争 实现 投资目 标。
4、基 金净 值大 幅波 动的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 大额 赎回 时， 基金 管理人 进行 基金 财产 变现 可能会 对基 金资 产净
值造成 较大 波动 。
5、提 前终 止基 金合 同的 风 险
持有基 金份 额比 例较 高的 投资者 集中 赎回 后 ， 可 能 导致在 其赎 回后 本基 金资 产规模 长期 低 于 5000
万元， 进而 可能 导致 本基 金终止 、转 换运 作方 式或 与其他 基金 合并 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 保本混 合型 证券 投资 基金 募集的 文件 ；
2 、《 汇添 富保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 汇添 富保 本混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、《 汇添 富双 利债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
5 、《 汇添 富双 利债 券 型证券 投资 基金 托管 协议 》； 汇添富双利债券 2019 年第 1 季度报告
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6 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照；
7 、 报告 期内 汇添 富双 利债券 型证 券投 资基 金和 汇添富 保本 混合 型证 券投 资基金 在指 定报 刊 上
披露的 各项 公告 ；
8 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 楼
汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办 公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅 ，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 4 月 20 日
