汇 安丰恒 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金
2019 年第 1 季 度报告
2019 年 3 月 31 日
基金管 理人 ： 汇安 基 金管 理有 限责 任公司
基金托 管人 ：上 海浦东 发展 银行 股份 有 限公司
报告 送出 日期 ：2019 年 4 月 20 日 汇安 丰恒 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
§1 重要提 示
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏，
并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。
基金托管人 上海浦东 发展银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定 ，于 2018 年 4 月 19 日复核
了本报告中 的财务指 标、净值 表现和投 资组合报 告等 内容，保证 复核内容 不存在虚 假记载、 误导
性陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投资有风 险， 投资者在作 出投资决 策前应仔 细阅读本
基金的招募 说明书。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自2019 年1 月1 日 起至 3 月 31 日止。
§2 基金产 品概 况
基金简称 汇安丰恒混 合
基金主代码 003845
交易代码 003845
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2017 年 3 月13 日
报告期末基 金份额总 额 5,581,320.46 份
投资目标
本基金在深 入的基本 面研究的 基础上， 通过 灵活
的资产配置 、 策略 配置与严 谨的风险 管理， 力争
实现基金资 产的持续 稳定增值 。
投资策略
本基金通过 合理稳健 的资产配 置策略， 进行 积极
主动的股票 投资和债 券投资， 把握 中国经济 增长
和资本市场 发展机遇 ， 严格 控制下行 风险， 力争
实现基金份 额净值的 长期平稳 增长。
本基金投资 策略主要 包括资产 配置策略、 股 票投
资策略、 债券投资 策略、 股指期货 和国债期 货投
资策略、权 证投资策 略等。
业绩比较基 准
沪深300 指数收 益率×50%+上证国 债指数收 益率
×50%
风险收益 特征
本基金为混 合型基金， 属 于证券投 资基金中 预期
风险与预期 收益中等 的投资品 种， 其风险收 益水
平高于货币 市场基金 和债券型 基金， 低于股 票型
基金。
基金管理人 汇安基金管 理有限责 任公司
基金托管人 上海浦东发 展银行股 份有限公 司
下属分级基 金的基金 简称 汇安丰恒混 合A 汇安丰恒混 合C
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下属分级基 金的交易 代码 003845 003846
报告期末下 属分级基 金的份额 总额 5,075,619.40 份 505,701.06 份
§3 主要财 务指 标和 基金净 值表 现
3.1 主要 财务指标
单位：人民 币元
主要财务指 标 报告期（ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
汇安丰恒混 合 A 汇安丰恒混 合C
1．本期已实 现收益 -81.90 35,668.12
2．本期利润 275,029.32 104,776.30
3．加权平均 基金份额 本期利润 0.0542 0.0779
4．期末基金 资产净值 4,358,474.22 440,274.60
5．期末基金 份额净值 0.8587 0.8706
注：1、本期 已实现收 益指基金 本期利息 收入、 投资 收益、其他 收入（不 含公允价 值变动收 益）扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
2、所述基金 业绩指标 不包括持 有人认购 或交易 基金 的各项费用 ，计入费 用后实际 收益水平 要低于
所列数字。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
汇安丰恒混 合A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
过去三个
月
6.74% 0.88% 14.33% 0.78% -7.59% 0.10%
汇安丰恒混 合C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准 收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
过去三个
月
8.45% 0.89% 14.33% 0.78% -5.88% 0.11%
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3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 净值增长率 变动及其 与同期业绩比 较基准收益 率
变动 的比较
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注：本报告 期，本基 金投资比 例符合基 金合同要 求。
§4 管理人 报告
4.1 基金 经理（或基金 经理小组） 简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
戴杰
指数与
量化投
资部高
级经理、
本基金
的基金
经理
2017 年 3
月22 日
- 5 年
戴杰，复旦大 学数学本 科、硕
士，5 年 证券 、 基金行 业从业经
历，曾任华安 基金管理 有限公
司指数与量化 投资部先 后担任
数 量分析 师和 投资经 理。2016
年 10 月 24 日加入汇安基金管
理有限责任公 司，担任 指数与
量化投资部高级经理一职。
2017 年 7 月 27 日至 2018 年 8
月 9 日，任 汇安丰裕 灵活配置
混合型证券投资基金基金经
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理；2017 年 3 月 23 日至 2019
年 3 月 8 日，任汇安丰华灵活
配置混合型证 券投资基 金基金
经理； 2017 年7 月19 日至2019
年 3 月 8 日，任汇安丰利灵活
配置混合型证 券投资基 金基金
经理；2017 年 1 月 17 日至今，
任汇安丰泽灵 活配置混 合型证
券投资基金 基金经理 ；2017 年
3 月 22 日至今，任汇 安丰恒灵
活配置混合型 证券投资 基金基
金经理； 2017 年 11 月 22 日至
今，任汇安多 策略灵活 配置混
合型证券投资 基金基金 经理；
2018 年 2 月13 日至 今， 任汇安
成长优选灵活 配置混合 型证券
投资基金基 金经理；2018 年 7
月 26 日至今 ， 任汇安 量化优选
灵活配置混合 型证券投 资基金
基金经理。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
本报告期内 ，本基金 管理人严 格遵守《 中华人民 共和 国证券投资 基金法》 等有关法 律法规及
基金合同、 招募说明 书等有关 基金法律 文件的规 定， 依照诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理和 运用
基金资产， 在控制风 险的基础 上，为基 金份额持 有人 谋求最大利 益，无损 害基金份 额持有人 利益
的行为。
4.3 公平 交易专项说明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
报告期内， 基金管理 人严格执 行证监会 《证券投 资基 金管理公司 公平交易 制度指导 意见》和
公司内部公 平交易制 度，完善 相应制度 及流程， 通过 系统和人工 等方式在 各环节严 格控制交 易公
平执行，确 保公平交 易原则的 实现。基 金管理人 公平 对待旗下管 理的所有 投资组合 ，报告期 内公
平交易制度 得到良好 的贯彻执 行，未发 现存在违 反公 平交易原则 的情况。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说明
基金管理人 严格控制 不同投资 组合之间 的同日反 向交 易，禁止可 能导致不 公平交易 和利益输
送的同日反 向交易。 本报告期 内，本基 金未发现 可能 的异常交易 情况，不 存在所有 投资组合 参与
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的交易所公 开竞价同 日反向交 易成交较 少的单边 成交 量超过该证 券当日成 交量的5% 的情况。
4.4 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
2019 一季度 ，A 股市 场拨云见 日大幅上 涨。本轮 市场 超预期的上 涨最重要 的原因是 对去年极
度悲观预期 的一种修 复，中国 经济经过 改革开放 四十 年的高速发 展，不可 否认积累 了一些风 险和
隐患，但我 国经济积 累到今天 的体量， 在全球经 济总 量中的占比 举足轻重 ，这更多 的意味着 中国
经济抵御风 险的能力 远胜过去 ，拥有极 其强劲的 韧性 和自我修复 能力，足 以应对国 内外复杂 的局
面。A 股市场 的波动 一直以来 都远高于 经济和业 绩的 波动，投资 者情绪在 极度悲观 和乐观中 轮回
往复，我们 无法预测 充满不确 定性的短 期情绪， 但我 们坚信在大 概率被低 估的时候 投资中长 期的
优质资产， 是基金管 理人抵御 未来不确 定性最有 效的 途径。从全 球范围内 来看，A 股市场中 优秀
的公司依然 具有比较 明显的估 值优势 ， 本基 金将继续 秉承价值投 资理念 ， 择机 布局优质 龙头公司，
努力为投资 者获取良 好的中长 期回报。
4.5 报告 期内基金的业 绩表现
截至本报告 期末汇安 丰恒混合A 基金份 额净值为0.8587 元， 本报告 期基金 份额净值 增长率为
6.74%；截至 本报告期 末汇安丰 恒混合 C 基金份 额净 值为 0.8706 元，本报 告期基金 份额净值 增长
率为8.45%； 同期业 绩比较基 准收益率 为14.33% 。
4.6 报告 期内基金持有 人数或基金 资产净值预 警说明
本基金已连 续六十个 工作日基 金资产净 值低于五 千万 元，本基金 管理人已 按法规要 求向证监
会报送解决 方案。
§5 投资组 合报 告
5.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 1,578,234.70 32.09
其中：股票
1,578,234.70 32.09
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
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5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
3,300,584.51 67.12
8 其他资产
38,784.38 0.79
9 合计
4,917,603.59
100.00
5.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
5.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,578,234.70 32.89
D
电力、 热力、 燃气 及水生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输 、 软件和 信息技术 服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,578,234.70 32.89
5.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有港股 通股票。
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5.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产净
值比例（％ ）
1 601138 工业富联 112,490 1,578,234.70 32.89
注：本基金 本报告期 末仅持有 以上 1 只 股票。
5.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资明
细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
5.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
5.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
5.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
5.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
5.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
5.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
5.10.1 本期 国债期货投资 政策
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
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5.10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
5.10.3 本期 国债期货投资 评价
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
5.11 投资 组合报告附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证 券的发 行主体本 期未出现 被 监管部门立 案调查， 或在 报告编制 日
前一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。
5.11.2
基金投资的前 十名股票 没有超 出基金合 同规定的 备 选股票库。
5.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 35,232.41
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,551.97
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 38,784.38
5.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情 况说明
1 601138 工业富联 1,578,234.70 32.89 新股流通受 限
5.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
§6 开放式 基金 份额 变动
单位：份
项目 汇安丰恒混 合A 汇安丰恒混 合C
报告期期初 基金份额 总额 5,071,361.82 10,659,996.34
报告期期间 基金总申 购份额 5,445.29 5,667.63
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汇安 丰恒 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
减:报告期期 间基金总 赎回份额 1,187.71 10,159,962.91
报告期期末 基金份额 总额 5,075,619.40 505,701.06
注：总申购 份额含红 利再投、 转换入份 额；总赎 回份 额含转换出 份额。
§7 基金管 理人 运用 固有资 金投 资本 基金 情 况
7.1 基金 管理人持有本 基金份额变 动情况
报告期内， 基金管理 人未运用 固有资金 申购、赎 回或 者买卖本基 金的基金 份额。
7.2 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细
报告期内， 基金管理 人未运用 固有资金 申购、赎 回或 者买卖本基 金的基金 份额。
§8 影响投 资者 决策 的其他 重要 信息
8.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
投资
者类
别
报告期内持 有基金份 额变化情 况 报告期末持 有基金情 况
序
号
持有基金份 额比例
达到或者超 过20%
的时间区间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 20190101-20190331 6,378,376.61 - 870,000.00 5,508,376.61 98.6931%
2 20190101-20190102 3,614,157.53 - 3,614,157.53 - 0.0000%
个人
1 20190101-20190103 5,670,488.53 - 5,670,488.53 - 0.0000%
产品特有风 险
本基金本报 告期内存 在单一基 金份额持 有人持有 基金 份额比例超 过 20% 的 情况， 投资人在 投资本基 金
时， 可能 面临本基 金因持有 人集中度 较高而产 生的相 应风险， 具体包括 ： 巨额 赎回风险 、 流动 性风险、
基金资产净 值持续低于 5000 万元的 风险、基 金份额 净值大幅波 动风险以 及基金收 益水平波 动风险。
本基金管理 人将在基 金运作中 对以上风 险进行严 格的 监控和管理 ，保护中 小投资者 利益。
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汇安 丰恒 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2019 年第 1 季度 报告
§9 备查文 件目 录
9.1 备查 文件目录
1、中国证监 会批准汇 安丰恒灵 活配置混 合型证 券投 资基金募集 的文件
2、汇安丰恒 灵活配置 混合型证 券投资基 金基金 合同
3、汇安丰恒 灵活配置 混合型证 券投资基 金托管 协议
4、汇安丰恒 灵活配置 混合型证 券投资基 金招募 说明 书
5、报告期内 在指定报 刊上披露 的各项公 告
6、中国证监 会规定的 其他文件
9.2 存放 地点
北京市东城 区东直门 南大街 5 号中青旅 大厦13 层
上海市虹口 区东大名 路 501 白 玉兰大厦36 层 02-03 室
9.3 查阅 方式
投资者可到 基金管理 人的办公 场所及网 站或基金 托管 人的办公场 所免费查 阅备查文 件，在支
付工本费后 ，可在合 理时间内 取得上述 文件的复 制件 或复印件。
公司网站：http://www.huianfund.cn/
汇安 基金管理有限 责任公司
2019 年 4 月 20 日
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