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汇丰2016(540001)

汇丰2016:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
汇 丰 晋信 2016 生 命 周期 开 放式 证 券投 资 基金 
2019 年第 1 季度 报 告 
2019 年 03 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 汇丰 晋信基 金管 理有限 公司 
基 金托 管人: 交通 银行股 份有 限公司 
报 告送 出日期:2019 年04 月 20 日 
 
 
 
 
 
 汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 
 2 
§1


重要 提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月19日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组 合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。


本报告期自2019年01月01日起至2019年03月31日止。


§2


基金 产品 概况 基金简称 汇丰晋信2016 周期混合 基金主代码 540001 交易代码 540001 541001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年05月23日 报告期末基金份额总额 1,087,294,641.12 份 投资目标 通过基于内在价值判断的股票投资方法、 基于宏观 经济/现金流/信用分析的固定收益证券研究和严 谨的结构化投资流程, 本基金期望实现与其承担的 风险相对应的长期稳健回报, 追求高于业绩比较基 准的收益。 投资策略 1. 动态调整的资产配置策略 本基金投资的资产配置策略, 随着投资人生命周期 的延续和投资目标期限的临近,相应的从"进取", 转变为"稳健", 再转变为"保守", 股票类资产比例 逐步下降,而固定收益类资产比 例逐步上升。 2. 以风险控制为前提的股票筛选策略


根据投研团队的研究成果, 本基金首先筛选出股票 市场中具有较低风险/较高流动性特征的股票;同 时,再通过严格的基本面分析(CFROI 为核心的财汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 3 务分析、 公司治理结构 分析) 和公司实地调研 , 最 终挑选出质地优良的具有高收益风险比的优选股 票。 3. 动态投资的固定收益类资产投资策略 在投资初始阶段,本基金债券投资将奉行较为" 积 极"的策略;随着目标期限的临近和达到,本基金 债券投资将逐步转向"稳健"和"保守" , 在组合久期 配置和个券选择上作相应变动。 业绩比较基准 1. 2016年6月1日前业绩比较基准 基金合同生效后至2016年5月31日,本基金业 绩比较基准如下:


业绩比较基准 = X * MSCI中国A股在岸 指数+(1-X)*中债新综合指数(全价) 其中X值见下表: 时间段 股票类 资产 比例% X值 (%) (1-X ) 值(% ) 基金合 同生 效之 日至200 7/5/31 0-65 45.5 54.5 2007/6/1-2008/5/31 0-60 42.0 58.0 2008/6/1-2009/5/31 0-55 38.5 61.5 2009/6/1-2010/5/31 0-45 31.5 68.5 2010/6/1-2011/5/31 0-40 28.0 72.0 2011/6/1-2012/5/31 0-35 24.5 75.5 2012/6/1-2013/5/31 0-25 17.5 82.5 2013/6/1-2014/5/31 0-20 14.0 86.0 2014/6/1-2015/5/31 0-15 10.5 89.5 2015/6/1-2016/5/31 0-10 7.0 93.0 注:


1.2008 年11月11日,新华雷曼中国全债指数 更名为新华巴克莱资本中国全债指数。


2.2010 年12月16日, 新华富时中国A全指更名 为富时中国A全指。


3.2013 年2月1日起,本基金2016 年6月1日前 的业绩比较基准由原先"X *富时中国A全指 + (1-X)*新华巴克莱资本中国全债指数", 变更为 "X *富时中国A全指 + (1-X)*中债新综合指数 (全价)"。 4.2015年4月1日起,本基金2016年6月1日前的业汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 4 绩比较基准由原先"X *富时中国A全指 + (1-X) *中债新综合指数 (全价)", 变更为"X * MSCI 中国A股在岸指数+(1-X)*中债新综合指数(全 价)"。 5.2018年3月1日,MSCI中国A股指数更名为MSCI 中 国A股在岸指数。


6.2016年6月1日后业绩比较基准 2016年6月1 日起, 本基金业绩比较基准 = 银行 活期存款利率(税后) 风险收益特征 本基金是一只生命周期基金, 风险与收益水平会随 着投资者目标时间期限的接近而逐步降低。 本基金的预期风险与收益在投资初始阶段属于中 等水平; 随着目标投资期限的逐步接近, 本基金会 逐步降低预期风险与收益水平, 转变成为中低风险 的证券投资基金; 在临近目标期限和目标期限达到 以后,本基金转变成为低 风险的证券投资基金。 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3


主要 财务 指标和基 金净 值表现 3.1 主要 财务 指标 单位:人民币元 主 要财 务指标 报告期(2019 年01月01日 - 2019年03月31日) 1.本期已实现收益 22,676,340.76 2.本期利润 32,886,005.79 3.加权平均基金份额本期利润 0.0225 4.期末基金资产净值 1,139,822,176.64 5.期末基金份额净值 1.0483 注:1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变 动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 (例如, 开放式基金的 申购赎回费、 红利再投资费、 基金转换费等) , 计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 2、本基金基金合同生效之日(含基金合同生效之日)至2011/05/31(含2011/05/31 ) 年管理费率为1.5% , 年托管费率为0.25% 。 2011/06/01 (含2011/06/01)至 2016/05/31汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 5 (含2016/05/31)年管理费率为0.75% ,年托管费率为0.20% 。2016/06/01 起(含 2016/06/01 )年管理费率为0.38% ,年托管费率为0.10% 。 3.2 基金 净值 表现 3.2.1 本报 告期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收益 率标准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三 个月 2.29% 0.10% 0.09% 0.00% 2.2 0% 0.1 0% 3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金累计 净值 增长 率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率 变 动的 比较 注: 1.按照基金合同的约定, 自基金合同生效日 (2006 年5月23日) 至2007年5月31日, 本基 金的资产配置比例为: 股票类资产比例0-65%, 固定收益类资产比例35-100% 。 本基金自 基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓,截止2006年11月23日,本基金的各项投资 比例已达到基金合同约定的比例。 2.根据基金合同的约定,自2007年6月1日起至2008 年5月31日,本基金的资产配置比例 为:股票类资产比例0-60% ,固定收益类资产比例40-100%。 3.根据基金合同的约定,自2008年6月1日起至2009 年5月31日,本基金的资产配置比例 调整为:股票类资产比例0-55%,固定收益类资产比例45-100%。 4.根据基金合同的约定,自2009年6月1日起至2010 年5月31日,本基金的资产配置比例汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 6 调整为:股票类资产比例0-45%,固定收益类资产比例55-100%。 5.根据基金合同的约定,自2010年6月1日起至2011 年5月31日,本基金的资产配置比例 调整为:股票类资产比例0-40%,固定收益类资产比例60-100%。 6.根据基金合同的约定,自2011年6月1日起至2012 年5月31日,本基金的资产配置比例 调整为:股票类资产比例0-35%,固定收益类资产比例65-100%。 7.根据基金合同的约定,自2012年6月1日起至2013 年5月31日,本基金的资产配置比例 调整为:股票类资产比例0-25%,固定收益类资产比例75-100%。 8.根据基金合同的约定,自2013年6月1日起至2014 年5月31日,本基金的资产配置比例 调整为:股票类资产比例0-20%,固定收益类资产比例80-100%。 9.根据基金合同的约定,自2014年6月1日起至2015 年5月31日,本基金的资产配置比例 调整为:股票类资产比例0-15%,固定收益类资产比例85-100%。 10.根据基金合同的约定, 自2015年6月1日起至2016 年5月31日, 本基金的资产配置比例 调整为:股票类资产比例0-10%,固定收益类资产比例90-100%。 11.根据基金合同的约定,自2016年6月1日起本基金的资产配置比例调整为:股票类资 产比例0-5%,固定收益类资产比例95-100%。 12.基金合同生效日(2006 年5月23日)至2007年5 月31日,本基金的业绩比较基 准 = 45.5%×富时中国A全指+54.5%×新华巴克莱资本中国全债指数; 根据基金合同 的约定, 自2007年6月1日起至2008年5月31日, 本基金的业绩比较基准调整为:42%×富 时中国A全指+58%×新华巴克莱资本中国全债指数;自2008年6月1日起至2009 年5月31 日,本基金的业绩比较基准调整为:38.5%×富时中国A全指+61.5%×新华巴克莱资本 中国全债指数;自2009年6月1日起至2010年5月31 日,本基金的业绩比较基准调整为: 31.5% ×富时中国A全指+68.5%×新华巴克莱资本中国全债指数;自2010年6月1日起至 2011年5月31日, 本基金的业绩比较基准调整为:28%×富时中国A全指+72% ×新华巴克 莱资本中国全债指数;自2011年6月1日起至2012年5月31日,本基金的业绩比较基准调 整为:24.5%×富时中国A全指+75.5%×新华巴克莱资本中国全债指数。自2012年6月1 日起至2013年1月31日, 本基金的业绩比较基准调整为:17.5%×富时中国A 全指+82.5% ×新华巴克莱资本中国全债指数。2013年2月1日起至2013年5月31日,本基金的业绩比 较基准调整为"17.5%×富时中国A全指+82.5%×中债新综合指数 ( 全价) 。2013年6月1 日起至2014年5月31日,本基金的业绩比较基准调整为"14%×富时中国A全指+86%×中 债新综合指数(全价)。2014年6月1日起至2015年3月31日,本基金的业绩比较基准调 整为"10.5% ×富时中国A 全指+89.5%×中债新综合指数(全价)"。2015年4月1日起至 2015年5月31日,本基金的业绩比较基准修改为"10.5% ×MSCI中国A股在岸指数+89.5% ×中债新综合指数 (全价)"。2015年6月1日 起至2016年5月31日, 本基金的业绩比较基 准调整为"7%×MSCI中国A股在岸指数+93%×中债新综合指数 (全价)"。2016 年6月1 日 起,本基金的业绩比较基准调整为"银行活期存款利率(税后)"。 13.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收 益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含新华富时中国A全指成份股在报告期产生的 股票红利收益。 汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 7 14.2008 年11月11日,新华雷曼中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全债指数。 15.2010 年12月16日,新华富时中国A全指更名为富时中国A全指。 16.2018 年3月1日,MSCI 中国A股指数更名为MSCI中国A股在岸指数。 §4


管理 人报 告 4.1 基金 经理 (或基 金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 蔡若 林 本基金基金经理 2016- 01-30 - 8 蔡若林先生,大学本科。 汇丰晋信基金管理有限公 司助理策略分析师、助理 研究员、固定收益信用分 析师、汇丰晋信基金管理 有限公司基金经理助理。 现任本基金基金经理。 注:1. 任职日期为本基金管理人公告蔡若林先生担任本基金基金经理的日期; 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法规、 中国 证 监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的前提下, 为基金份额持有人谋求最大利益。 报告期内未有损害基金份 额持有人利益的行为。 4.3 公平 交易 专项说 明 4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况 为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待, 充分保护基金份额持有人的合 法权益, 汇丰晋信基金管理有限公司根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基 金管理公司管理办法》 、 《证券投资基 金管理公司公平交易制度指导意见》 等法 律法规,制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》 规定: 在投资管理活动中应公平对待 不同投资组合, 严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输 送。《公平交易制度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 8 研究分析、 投资决策、 交易执行、 以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投 资管理活动相关的各个环节。 报告期内, 公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资 管理活动、 研究分 析活动以及交易活动。 同时, 我公司切实履行了各项公平交易行为监控、 分析评估及报 告义务,并建立了相关记录。 报告期内, 未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合, 或直接或者通过与 第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2 异常 交易行 为的专 项说 明 公司制定了 《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》 , 加强防范不 同投资组合之间可能发生的利益输送, 密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常 交易行为。 报告期内, 公司按照 《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 、 《 汇丰晋 信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》 的规定, 对同一投资 组合以及不同投资 组合中的交易行为进行了监控分析,未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边 交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 报告 期内 基金的 投资 策略 和运作 分析 2019 年一季度, 国内经济开局数据好坏参半, 考虑到春节因素影响, 经济增长前景 仍不明晰。1-2月规模以上工业增加值累计同比增长5.3%,在1月份反弹之后再次回落, 反映工业生产景气仍然低迷, 内需仍未明显好转。 同期全国固定资产投资增长6.1%,继 续小幅反弹,房地产投资和基建投资增速同时反弹是主要推力,但制造业投资增速从 2018年底的9.5%下滑至5.9% , 即使考虑到春节放假的影响, 制造业景气不振的风险依然 需要注意。 另一方面, 考虑到土地供应增速回落、 地产销量增速趋于下行, 预计地产投 资增速短期反弹之后仍将逐步回落,经 济整体下行压力犹存。 通胀方面,CPI同比增速在一季度继续回落。2月CPI同比增长1.5%, 连续第4个月下 行。 期间食品价格受春节和猪价上涨等影响环比上涨3.2%, 但整体食品价格在三月之后 开始回落, 同时我们认为本轮猪价上涨对CPI的影响可能有限。3、4月份CPI 同比增速受 翘尾因素影响可能连续上行,但年内看通胀风险依然可控。 债券市场方面, 央行在1月4日下调了一次存款准备金率之后, 一季度并没有更进一 步的宽松措施, 主要依然通过公开市场操作维持资金面整体充裕。 经过去年的下行之后, 债券收益率短期缺少进一步向下的催化剂 , 同时, 宏观数据好于此前的预期。 在此背景 下,一季度债市以震荡为主。 综合来看,一季度中债新综合全价指数上涨0.47% ,中债国债全价指数上涨0.56%, 中债金融债全价指数下跌0.32%,中债信用债全价指数上涨0.78%。 汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 9 权益方面, 中美贸易摩擦短期有所缓和, 宏观经济预期也有所改善, 市场情绪明显 好转,指数出现反弹。一季度沪深300指数上涨28.62% ,中小板指上涨35.66% ,创业板 指上涨35.43%。 基金操作上, 我们维持了股票仓位比例, 小幅降低了债券组合久期。 股票重点配置 化工、金融和建筑行业。 4.5 报 告 期内 基金的 业绩 表现 本报告期内,基金份额净值增长率为2.29%,同期业绩比较基准收益率为0.09%。 4.6 报告 期内 基金持 有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5


投资 组合 报告 5.1 报告 期末 基金资 产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 29,163,060.00 2.28 其中:股票 29,163,060.00 2.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,081,245,919.12 84.35 其中:债券 1,081,245,919.12 84.35 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 100,314,811.37 7.83 8 其他资产 71,152,385.22 5.55 9 合计 1,281,876,175.71 100.00 5.2 报告 期末 按行业 分类 的境 内股票 投资 组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 10 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,072,260.00 0.09 C 制造业 16,398,900.00 1.44 D 电力、 热力、 燃气及水 生 产和供应业 - - E 建筑业 4,604,000.00 0.40 F 批发和零售业 - - G 交通运输、 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 3,805,000.00 0.33 K 房地产业 1,382,400.00 0.12 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,900,500.00 0.17 N 水利、 环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、 修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 29,163,060.00 2.56 5.3 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量 (股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 600352 浙江龙 盛 350,000 6,020,000.00 0.53 2 600104 上汽集 团 180,000 4,692,600.00 0.41 3 601186 中国铁 建 400,000 4,604,000.00 0.40 汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 11 4 600660 福耀玻 璃 150,000 3,649,500.00 0.32 5 601336 新华保 险 50,000 2,684,500.00 0.24 6 002773 康弘药 业 40,000 2,036,800.00 0.18 7 300284 苏交科 150,000 1,900,500.00 0.17 8 001979 招商蛇 口 60,000 1,382,400.00 0.12 9 601688 华泰证 券 50,000 1,120,500.00 0.10 10 600547 山东黄 金 34,500 1,072,260.00 0.09 5.4 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 354,800,150.00 31.13 其中:政策性金融债 354,800,150.00 31.13 4 企业债券 31,975,440.00 2.81 5 企业短期融资券 351,835,000.00 30.87 6 中期票据 216,828,000.00 19.02 7 可转债(可交换债) 125,807,329.12 11.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,081,245,919.12 94.86 5.5 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名称 数量 (张) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 180205 18国开05 1,300,00 0 140,335,000.00 12.31 2 180210 18国开10 800,000 82,080,000.00 7.20 汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 12 3 180211 18国开11 600,000 60,846,000.00 5.34 4 101761 011 17海沧投资 MTN002 400,000 40,964,000.00 3.59 5 041800 157 18日照港CP 001 400,000 40,372,000.00 3.54 5.6 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基 金投资 股指期 货的 投资政 策 本基金本报告期末未持有股指期货。


5.10 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 5.10.1 本 期国债 期货投 资政 策 本基金本报告期末未持有国债期货。


5.10.2 报 告期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本 期国债 期货投 资评 价 本基金本报告期末未持有国债期货。


5.11 投 资组 合报告 附注


5.11.1 报 告期内 本基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体本期 没有 出现被 监管 部门立 案调 查 ,或 在报告 编制 日前一 年 内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 13 5.11.2 本 基金投 资的前 十名 股票中 ,没 有投资 于超 出基金 合同 规定备 选股 票库之 外的 股 票。 5.11.3 其 他资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 39,698.65 2 应收证券清算款 51,665,687.57 3 应收股利 - 4 应收利息 18,432,123.30 5 应收申购款 1,014,875.70 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 71,152,385.22 5.11.4 报 告期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 123008 康泰转债 16,817,701.89 1.48 2 113015 隆基转债 6,676,384.80 0.59 3 128020 水晶转债 6,119,965.41 0.54 4 128035 大族转债 5,951,700.07 0.52 5 128024 宁行转债 4,913,160.00 0.43 6 113008 电气转债 4,864,800.00 0.43 7 113018 常熟转债 4,548,950.00 0.40 8 113512 景旺转债 4,520,950.00 0.40 9 110038 济川转债 4,158,130.80 0.36 10 128016 雨虹转债 4,063,360.00 0.36 11 113513 安井转债 3,965,932.30 0.35 12 132004 15 国盛EB 3,917,600.00 0.34 13 128027 崇达转债 3,903,462.45 0.34 14 132013 17 宝武EB 3,776,590.00 0.33 15 132015 18 中油EB 3,332,589.90 0.29 16 110044 广电转债 3,230,667.90 0.28 17 113011 光大转债 2,770,664.40 0.24 汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 14 18 110042 航电转债 2,461,000.00 0.22 19 128030 天康转债 2,444,340.00 0.21 20 110040 生益转债 2,413,800.00 0.21 21 113013 国君转债 2,368,200.00 0.21 22 132005 15 国资EB 1,153,000.00 0.10 23 132012 17 巨化EB 1,005,615.20 0.09 24 110034 九州转债 86,127.60 0.01 5.11.5 报 告期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分 由于四舍五入原因, 投资组合报告中, 市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6


开放 式基 金份额变 动 单位:份 报告期期初基金份额总额 1,838,275,560.84 报告期期间基金总申购份额 29,665,836.95 减:报告期期间基金总赎回份额 780,646,756.67 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以 “-”填列) - 报告期期末基金份额总额 1,087,294,641.12 §7


基金 管理 人运用固 有资 金投资 本基 金情况 7.1 基金 管理 人持有 本基 金份 额变动 情况 本报告期内,本基金管理人未持有本基金。 7.2 基金 管理 人运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细 本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8


影响 投资 者决策的 其他 重要信 息 8.1 报告 期内 单一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 投 资 者 类 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金 份额比例 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 15 别 达到或者 超过20% 的时间区 间 机 构 1 20190101 - 201903 31 588,601,050.93 0.00 192,000,000.00 396,601,050.93 36.48% 2 20190306 - 201903 31 252,163,570.65 0.00 0.00 252,163,570.65 23.19% 产品特有风险 报告期内,本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20% 的情况,可 能引起巨额赎回导致的流动性 风险,本基金管理人会根据份额持有人的结构和特点,保持关注申赎动向,根据可能产生的流动性风险,对本基金的投资组合 及时作出相应调整,目前单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20% 的情况对 本基金流动性影响有限。 8.2 影响 投资 者决策 的其 他重 要信息 无。 §9


备查 文件 目录 9.1 备查 文件 目录 1) 中国证监会批准汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金设立的文件


2) 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金合同


3) 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金招募说明书


4) 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金托管协议


5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则


6) 基金管理人业务资格批件和营业执照


7) 基金托管人业务资格批件和营业执照


8) 报告期内汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各 项公告


9) 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放 地点 地点为管理人地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰 银行大楼17楼 9.3 查阅 方式


投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。





投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。





客户服务中心电话:021-20376888





公司网址:http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信 2016 生命周期开放式 证券投资基金 2019 年第 1 季度 报告 16 汇 丰晋 信基金 管理 有限公 司 2019 年04 月20 日