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嘉实增长(070002)

嘉实增长:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
嘉 实 增 长 开放 式 证 券 投资 基 金 2019 年第1
季度报告


2019 年3 月31 日


基金管 理人:嘉实基金管 理有限公司


基金托 管人:中国银行股 份有限公司


报告送 出日期:2019 年 4 月20 日 嘉实增长混合 2019 年第 1 季度 报告 第 2 页 共 10 页


§1 重要提 示


基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2019 年 4 月 17 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。


基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈 利 。


基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金的 招 募 说明 书。


本 基金 为嘉 实理 财通 系列证 券投 资基 金之 一, 嘉实理 财通 系列 证券 投资 基金由 具有 不同 市场 定位的 三只 基金 构成 ,包 括相互 独立 的嘉 实增 长证 券投资 基金 、嘉 实稳 健证 券投资 基金 和嘉 实债 券证券 投资 基金 。每 只基 金均为 契约 型开 放式 ,适 用一个 基金 合同 和招 募说 明书。


本 报告 期中 的财 务资 料未经 审计 。


本 报告 期 自2019 年1 月1 日起至 2019 年3 月31 日止 。


§2 基金产 品概况





基金简 称


嘉实增 长混 合


基金主 代码


070002


基金运 作方 式


契约型 开放 式


基金合 同生 效日


2003 年7 月9 日


报告期 末基 金份 额总 额


205,163,812.49 份


投资目 标


投资于 具有 高速 成长 潜力 的中小 企业 上市 公司 , 以 获 取未来 资本 增值的 机会 , 并 谋求 基金 资产的 中长 期稳 定增 值, 同时通 过分 散 投资提 高基 金资 产的 流动 性。


投资策 略


从公司 基本 面分 析入 手挑 选具有 成长 潜力 的股 票, 重 点投资 于预 期利润 或收 入具 有良 好增 长潜力 的成 长型 上市 公司 的股票 。 投 资 组合比 例范 围为 股 票 40%-75%、 债券20%-55% 、现 金5%左右 。


业绩比 较基 准


60%*巨潮 500( 小盘) 指数 收益率+40%* 中 债总 指数 收 益率。


风险收 益特 征


本基金 属于 中高 风险 证券 投资基 金, 长期 系统 性风 险 控制目 标为 基金份 额净 值相 对于 基金 业绩基 准的 β值 保持 在 0.5 至0.8 之 间。


基金管 理人


嘉实基 金管 理有 限公 司


基金托 管人


中国银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现


嘉实增长混合 2019 年第 1 季度 报告 第 3 页 共 10 页


3.1 主 要财 务指标











































































































单位 : 人民 币元


主要财 务指 标


报告期(2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日)


1.本期 已实 现收 益


20,560,501.07 2.本期 利润


423,333,092.10 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润


2.0153 4.期末 基金 资产 净值


2,157,153,198.86 5.期末 基金 份额 净值


10.514 注: (1 )本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入( 不含 公允价 值变 动收 益)扣 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益; (2) 所述 基金业 绩指 标不 包括 持有 人认购 或交 易基 金的 各项 费用, 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期 基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较


阶段


净值增 长率 ①


净值增 长 率标准 差 ②


业绩比 较基 准收益 率③


业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④


①-③


②-④


过去三 个月 23.74% 1.19% 19.32% 1.04% 4.42% 0.15% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变动 的比较


嘉实增长混合 2019 年第 1 季度 报告 第 4 页 共 10 页


图:嘉 实增 长混 合份 额累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图 (2003 年7 月9 日至 2019 年3 月31 日) 注: 按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时本 基金 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 第三 部分 (四 ( 一 )2、( 2 ) 投资 范围 和 ( 四 ) 各基 金投 资组 合比 例限制 )的 规定 : (1 )投 资于股 票、 债券 的比 例不 低于基 金资 产总 值 的 80%;( 2) 持有 一家 公司 的股票 ,不 得超 过基 金资 产净值 的 10%;( 3) 本基 金与由 基金 管理 人管 理的 其他基 金持 有一 家公 司发行 的证 券, 不得 超过 该证券 的 10%;( 4) 投资 于国债 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 20%;( 5 ) 本基金 的股 票资 产中 至少 有 80% 属于 本基 金名 称所 显示的 投资 内容 ; (6 )法 律法规 或监 管部 门对 上述比 例限 制另 有规 定的 ,从其 规定 。


§4 管理人 报告


4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名


职务


任本基 金的 基金 经 理 期限


证券从 业 年限


说明


任职日 期


离任日 期


归凯


本基金、 嘉实 稳健 混合、 嘉 实泰 和混 合、 嘉实 新兴 产业 股票基 金经 理


2018 年12 月4 日


-


12 年


曾任国都证券研究所研 究 员 、 投 资 经 理 。2014 年 5 月加入嘉实基金管 理有限 公司 , 任机 构投 资 部投资 经理 一职 。


注: (1 )任 职日 期、 离任 日期指 公司 作出 决定 后公 告之日 ; (2 )证 券从 业的 含义遵 从行 业协 会《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。


嘉实增长混合 2019 年第 1 季度 报告 第 5 页 共 10 页


4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明


报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 循了 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项配套 法规 、 《嘉 实理财 通系 列证 券投 资基 金暨嘉 实增 长证 券投 资基 金、嘉 实稳 健证 券投 资基 金和嘉 实债 券证 券投 资基金 基金 合同 》和 其他 相关法 律法 规的 规定 ,本 着诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产, 在严 格控 制风 险的 基础上 ,为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 基金 运作管 理符 合有 关法 律法规 和基 金合 同的 规定 和约定 ,无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。


4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况


报告期 内, 基金 管理 人严 格执行 证监 会《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 公司内 部公 平交 易制 度, 各投资 组合 按投 资管 理制 度和流 程独 立决 策, 并在 获得投 资信 息、 投资 建议和 实施 投资 决策 方面 享有公 平的 机会 ;通 过完 善交易 范围 内各 类交 易的 公平交 易执 行细 则、 严格的 流程 控制 、 持续 的 技术改 进 , 确 保公 平交 易 原则的 实现 ; 通过 IT 系 统 和人工 监控 等方 式进 行日常 监控 ,公 平对 待旗 下管理 的所 有投 资组 合。


4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明


报告期 内, 公司 旗下 所有 投资组 合参 与交 易所 公开 竞价交 易中 ,同 日反 向交 易成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的, 合 计1 次 , 为旗 下组 合被 动跟 踪标 的指数 需要 , 与 其 他 组合发 生反 向交 易, 不存 在利益 输送 行为 。


4.4 报告 期 内基金 投资 策略和 运作 分析


年初至 今国 内经 济下 行压 力仍大 ,但 宏观 流动 性和 市场的 风险 偏好 出现 了积 极的变 化。 一方 面是决 策层 去年 底开 始强 调逆周 期调 控以 来, 国内 去杠杆 进程 开始 放缓 ,市 场无风 险利 率和 金融 机构加 权贷 款利 率都 显著 下降, 流动 性紧 张的 局面 得到缓 解; 另一 方面 是市 场对中 美贸 易谈 判的 前景以 及中 国深 化改 革的 预期开 始乐 观, 市场 的风 险偏好 大幅 提升 。上 述因 素叠 加 A 股 较低 的估 值水平 ,是 年初 以来 市场 大幅反 弹的 主要 因素 。另 外,虽 然宏 观经 济仍 有压 力,但 微观 层面 出现 一些转 好迹 象, 比如 年初 以来居 民消 费数 据明 显好 于市场 预期 。考 虑到 减税 降费客 观上 会增 加居 民收入 ,其 对居 民消 费的 影响需 要重 点关 注。


本 基金 年初 以来 仓位 提升, 在持 仓结 构上 超配 消费、 医药 健康 、TMT 等 受宏观 经济 影响 相对 较小的 行业 ,规 避中 上游 顺周期 或过 度依 赖政 府投 资的行 业。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现


嘉实增长混合 2019 年第 1 季度 报告 第 6 页 共 10 页


截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 10.514 元 ;本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 23.74% ,业 绩比较 基准 收益 率 为19.32% 。


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明


无。 §5 投资组 合报告


5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号


项目


金额( 元 )


占基金 总资 产的 比例 (% )


1


权益投 资


1,594,920,138.03 73.68 其中: 股票


1,594,920,138.03 73.68 2


基金投 资


- - 3


固定收 益投 资


444,041,933.39 20.51 其中: 债券


444,041,933.39 20.51 资产支 持证 券


- - 4


贵金属 投资


- - 5


金融衍 生品 投资


- - 6


买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产


- - 7


银行存 款和 结算 备付 金合计


103,279,342.00 4.77 8


其他资 产


22,277,298.91 1.03 9


合计


2,164,518,712.33 100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码


行业类 别


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例(%)


A


农、林 、牧 、渔 业


67,256,807.10 3.12 B


采矿业


- - C


制造业


909,358,311.16 42.16 D


电力、 热力 、燃 气 及水生 产和 供应 业


- - E


建筑业


- - F


批发和 零售 业


181,925,376.00 8.43 G


交通运 输、 仓储 和 邮政业


- - H


住宿和 餐饮 业


- - I


信息传 输、 软件 和 信息技 术服 务业


95,724,620.82 4.44 J


金融业


134,343.00 0.01 K


房地产 业


71,310,406.65 3.31 嘉实增长混合 2019 年第 1 季度 报告 第 7 页 共 10 页


L


租赁和 商务 服务 业


- - M


科学研 究和 技术 服 务业


108,963,984.80 5.05 N


水利、 环境 和公 共 设施管 理业


- - O


居民服 务、 修理 和 其他服 务业


- - P


教育


- - Q


卫生和 社会 工作


160,246,288.50 7.43 R


文化、 体育 和娱 乐 业


- - S


综合


- - 合计


1,594,920,138.03 73.94 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号


股票代 码


股票名 称


数量( 股)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净 值比例 (% )


1


000661


长春高 新


606,500 192,254,435.00 8.91 2


600763


通策医 疗


2,272,997 160,246,288.50 7.43 3


002179


中航光 电


3,393,347 137,905,622.08 6.39 4


601933


永辉超 市


13,560,900 117,166,176.00 5.43 5


600872


中炬高 新


3,164,166 115,745,192.28 5.37 6


300012


华测检 测


12,382,271 108,963,984.80 5.05 7


300567


精测电 子


1,301,555 105,334,846.15 4.88 8


300285


国瓷材 料


3,604,692 78,942,754.80 3.66 9


601155


新城控 股


1,579,411 71,310,406.65 3.31 10


002242


九阳股 份


3,004,900 69,323,043.00 3.21 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号


债券品 种


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (% )


1


国家债 券


23,356,856.60 1.08 2


央行票 据


- - 3


金融债 券


414,113,344.20 19.20 其中: 政策 性金 融债


414,113,344.20 19.20 4


企业债 券


- - 5


企业短 期融 资券


- - 6


中期票 据


- - 7


可转债 (可 交换 债)


6,571,732.59 0.30 8


同业存 单


- - 9


其他


- - 10


合计


444,041,933.39 20.58 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细


序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值( 元)


占基金 资产 净值嘉实增长混合 2019 年第 1 季度 报告 第 8 页 共 10 页


比例( %)


1


190201


19 国开 01


1,100,000 110,000,000.00 5.10 2


140323


14 进出 23


800,000 80,024,000.00 3.71 3


180209


18 国开 09


700,000 70,189,000.00 3.25 4


150203


15 国开 03


500,000 50,485,000.00 2.34 5


190301


19 进出 01


400,000 39,948,000.00 1.85 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细


报告期 末, 本基 金未 持有 权证。


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明


报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。


5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明


报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。


5.11 投 资组 合报告 附注


5.11.1


报告期内本基 金 投资的前 十名证券的发 行主体未被 监管部门立案 调查,在本 报告编制日 前 一 年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 5.11.3 其 他资 产构成


序号


名称


金额( 元)


1


存出保 证金


290,468.04 2


应收证 券清 算款


11,639,788.97 3


应收股 利


- 4


应收利 息


9,525,029.43 5


应收申 购款


822,012.47 6


其他应 收款


- 嘉实增长混合 2019 年第 1 季度 报告 第 9 页 共 10 页


7


待摊费 用


- 8


其他


- 9


合计


22,277,298.91 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明


报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。


§6 开放式 基金份额变动




















































































































单 位 : 份


报告期 期初 基金 份额 总额


210,758,087.18


报告期 期间 基金 总申 购份 额


5,297,934.99


减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额


10,892,209.68


报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以"-"填列)


-


报告期 期末 基金 份额 总额


205,163,812.49


注: 报 告期 期间 基金 总申 购份额 含转 换入 份额 ,基 金总赎 回份 额含 转换 出份 额。


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况


7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况


报告期 内, 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细


报告期 内, 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。


§8 备查文 件目录


8.1 备 查文 件目录


(1) 中 国证 监会 批准 嘉实 理 财通系 列开 放式 证券 投资 基金设 立的 文件 ; (2) 《嘉 实理 财通 系列 开放 式证券 投资 基金 暨嘉 实增 长证券 投资 基金 、 嘉 实稳 健证券 投资 基 金 和嘉实 债券 证券 投资 基金 基金合 同》 ;





(3) 《嘉 实理 财通 系列 开放式 证券 投资 基金 暨嘉 实增长 证券 投资 基金 、 嘉 实稳健 证券 投资 基 金 和嘉实 债券 证券 投资 基金 招募说 明书 》;





(4) 《嘉 实理 财通 系列 开放式 证券 投资 基金 暨嘉 实增长 证券 投资 基金 、 嘉 实稳健 证券 投资 基 金 和嘉实 债 券 证券 投资 基金 托管协 议》 ; 嘉实增长混合 2019 年第 1 季度 报告 第 10 页 共 10 页








(5) 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照;





(6) 报 告期 内嘉 实增 长 开放式 证券 投资 基金 公告 的各项 原稿 。 8.2 存 放地 点


北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层嘉 实基 金管 理有限 公司 8.3 查 阅方 式


(1) 书 面查 询: 查阅 时间 为 每工作 日 8:30-11:30,13:00-17:30 。 投资 者可 免费 查阅, 也可 按 工本费 购买 复印 件。





(2) 网 站查 询: 基金 管 理人网 址:http://www.jsfund.cn








投 资者 对本 报告 如有 疑问, 可咨 询本 基金 管理 人嘉实 基金 管理 有限 公司 ,咨询 电话 400-600-8800 , 或发 电子 邮件,E-mail:service@jsfund.cn 。





嘉 实基 金管理 有限 公司


2019 年 4 月 20 日