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华富恒利债券A(001086)

华富恒利债券:2019年第一季度报告查看PDF公告

 
 
华 富 恒 利 债券 型 证 券 投资 基 金 
2019 年第1 季度报告 
 
2019 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华富基金管 理有限公司 
基金托 管人: 招商银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 4 月20 日 华富恒利债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2019 年 4 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 、投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误 导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 财务 资料 未经 审计 。 本报告 期间 为2019 年 1 月1 日至 2019 年3 月31 日。 §2 基金产 品概况 基金简 称 华富恒 利债 券 交易代 码 001086 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 8 月 31 日 报告期 末基 金份 额总 额 222,546,445.10 份 投资目 标 在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上, 通 过积极 主动 的投 资管 理, 追求较 高的 当期 收益 和 长期回 报, 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增 值 。 投资策 略 本基金 以久 期和 流动 性管 理作为 债券 投资 的核 心,在 动态 避险 的基 础上 ,追求 适度 收益 。 业绩比 较基 准 中证全 债指 数 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较 低风险 品种 , 其 预期 风险 与预期 收益 高于 货币 市 场基金 ,低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。 基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 华富恒 利债 券 A 华富恒 利债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 001086 001087 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 221,984,617.73 份 561,827.37 份


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2019 年1 月1 日 - 2019 年3 月 31 日 ) 华富恒 利债 券 A 华富恒 利债 券 C 1. 本 期已 实现 收益 3,844,656.95 3,881.54 2.本 期利 润 14,708,957.97 4,789.72 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0724 0.0259 4.期 末基 金资 产净 值 242,003,147.06 603,030.40 5.期 末基 金份 额净 值 1.090 1.073 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ,计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 华富恒 利债 券 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 7.50% 0.43% 1.42% 0.06% 6.08% 0.37% 华富恒 利债 券 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 7.30% 0.43% 1.42% 0.06% 5.88% 0.37% 注:业 绩比 较基 准收 益率 =中证 全债 指数 ,业 绩比 较基准 在每 个交 易日 实现 再平衡 。 华富恒利债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动 的比 较 华富恒利债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 第 5 页 共 14 页


注:根 据《 华富 恒利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》的规 定, 本基 金的 资产 配置范 围为 :投 资于 债券资 产的 比例 不低 于基 金资产 的 80% , 股 票、 权证 等权益 类资 产比 例不 超过 基金资 产 的 20%,其 中, 本 基金 持有 的全 部权 证, 其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的3% ; 投 资于 现 金或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 如法 律 法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种, 基金管 理人 在履 行适 当程 序后, 可以 将其 纳入 投资 范 围。 本 基金 建仓 期为2015 年8 月31 日到2016 年2 月29 日 , 建 仓期结 束 时各项 资产 配置 比例 符合 合同约 定 。 本 报告 期内 , 本 基金严 格执 行了 《 华 富恒利 债券 型证 券投 资 基 金基金 合同 》的 规定 。


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§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 张惠 华 富 恒 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 保 本 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 安 享 债 券 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 安 福 保 本 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 星 玉 衡 一 年 定 期 开 放 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 益 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 2015 年 8 月31 日 - 十二年 合肥工业大学产业经济学 硕士 、 研 究生 学历 ,2007 年 6 月加入 华富 基金 管理 有 限 公司, 先 后担 任研 究发 展 部 助理行 业研 究员 、 行业 研 究 员、 固收 研究 员,2012 年5 月 21 日至 2014 年 3 月 19 日任华富策略精选混合型 基金基 金经 理助 理 , 2014 年 3 月 20 日至 2014 年 11 月 18 日 任 华 富 保 本 混 合 型 基 金基金 经理 助理,2016 年6 月 28 日至2017 年 7 月5 日 任华富灵活配置混合型基 金基金 经理 ,2015 年 3 月 16 日至2018 年3 月22 日任 华富旺财保本混合型基金 基金经 理,2016 年11 月 17 日至2018 年6 月19 日任华 富永鑫灵活配置混 合 型 基 金基金 经理 ,2016 年 8 月 26 日至 2018 年 8 月 1 日任 华富元鑫灵活配置混合型 基金基 金经 理。 注:这 里的 任职 日期 指该 基金成 立之 日。 证券 从业 年限的 计算 标准 上, 证券 从业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人认真 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规, 对本基 金的 管理 始终 按照 基金合 同、 招募 说明 书的 要求和 公司 制度 的规 定进 行。本 基金 的交 易行 为合法 合规 ,未 发现 异常 情况; 相关 信息 披露 真实 、完整 、准 确、 及时 ;基 金各种 账户 类、 申购 赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ,未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。 华富恒利债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 第 7 页 共 14 页


4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》等 相关 法规 要求, 结合 实际 情况 ,制 定了《 华富 基金 管理 有限 公司公 平交 易管 理制 度》 ,对证 券的 一级 市场 申购、 二级 市场 交易 相关 的研究 分析 、投 资决 策、 授权、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理环 节全 部纳入 公平 交易 管理 中, 实行事 前控 制、 事中 监控 、事后 分析 反馈 的流 程化 管理。 在制 度和 流程 上确保 各组 合享 有同 等信 息知情 权、 均等 交易 机会 ,并保 持各 组合 的独 立投 资决策 权。 本报告 期内 ,公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。 本基 金报告 期内 不存 在参 与的 交易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2019 年一 季度 ,国 内经 济 惯性下 行, 但是 微观 层面 开始出 现积 极的 信号 。1 月社融 数据 见底 回升,2-3 月一 线城 市地 产销售 复苏 、基 建投 资增 速回升 ,一 系列 减税 降费 后消费 出现 反弹 ,3 月PMI 重新 回 到50 以上 , 市场对 于经 济企 稳向 好的 预期逐 渐增 强 。 年 初以 来 , 央 行通 过降 准等 一 系列宽 松的 货币 政策 继续 引导资 金流 入实 体经 济, 宽货币 向宽 信用 的转 换在 路 上。 海外 方面 ,美 国经济 压力 显现 美联 储停 止加息 进而 引发 的全 球紧 缩周期 结束 预期 ,美 股出 现一定 的修 复, 美债 收益率 短期 向上 。 一季度 ,由 于超 预期 的经 济数据 ,市 场对 经济 企稳 的预期 难以 证伪 ,叠 加中 美贸易 谈判 不断 缓和市 场风 险偏 好逐 步提 升,债 券收 益率 曲线 持续 陡峭化 ,短 端利 率下 行, 长端利 率震 荡向 上。 受益于 风险 偏好 的提 升, 可转债 市场 成为 一季 度债 券市场 里最 亮眼 的收 益来 源,转 债整 体估 值大 幅提升 ,多 数个 券收 益明 显。 一季度 ,权 益市 场在 去年 以来市 场担 心的 经济 失速 、改革 停滞 、中 美贸 易战 持续升 级等 因素 被逐一 证伪 后, 开启 了一 轮 估值修 复行 情, 市场 出现 普 涨, 前 三个 月沪 深300 指 数 累计上 涨28.62% , 创业板 指累 计上 涨35.43% 。 一季度 ,本 基金 对持 仓进 行了部 分调 整, 减持 了部 分久期 偏长 的信 用债 ,加 仓了可 转债 和权 益资产 , 在资 金成 本偏 低 的情况 下提 升了 组合 杠杆 。 受 益于 风险 偏好 的提 升 , 组 合净 值表 现较 好。 展望二 季度 ,在 较好 的一 季度数 据之 后, 市场 将迎 来基本 面的 验证 期。 去年 以来的 减税 降费华富恒利债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 第 8 页 共 14 页


会在微 观层 面逐 渐体 现效 果,上 市公 司的 季度 业绩 变化值 得期 待与 跟踪 。我 们倾向 于认 为基 本面 逐步企 稳的 概率 在加 大, 经济短 期失 速的 风险 在显 著下降 。 但 是长 期来 看, 经济 “L ” 型 走势 依然 存在, 国内 货币 政策 仍在 宽松周 期, 虽然 长端 利率 向下压 力较 大, 但是 短期 逆转向 上的 风险 依然 较小, 总体 仍是 震荡 格局 。在无 风险 利率 依然 偏低 的背景 下风 险偏 好仍 然有 望维持 在较 高水 平, 权益市 场在 一季 度表 现良 好,整 体出 现相 当幅 度的 上涨, 估值 得到 一定 修复 ,二季 度整 体波 动将 有所加 大, 业绩 表现 持续 良好以 及在 各种 政策 刺激 下业绩 转好 明显 的行 业和 板块将 有望 得到 市场 认可, 精选 个股 更为 重要 。 从资产 配置 角度 ,我 们认 为短期 内股 票和 转债 市场 估值水 平仍 相对 合理 ,债 券市场 由于 绝对 收益率 水平 仍处 在较 低位 置,性 价比 还不 够显 著。 但全年 来看 ,市 场对 于通 胀的担 忧 在 提升 ,同 时长端 利率 进一 步快 速调 整也会 造成 股债 性价 比的 转换, 后续 需要 仍持 续观 察。本 基金 将继 续保 持债券 偏中 短久 期的 组合 ,以获 取票 息收 入为 主的 策略, 风险 资产 仍会 坚持 以基本 面和 业绩 驱动 为主的 投资 理念 进行 配置 。 本基金 将继 续把 流动 性管 理和风 险控 制放 在首 位, 在较低 风险 程度 下, 认真 研究各 个潜 在投 资领域 的机 会, 发挥 管理 人的综 合优 势, 积极 稳健 地做好 配置 策略 ,均 衡投 资,力 争为 基金 持有 人获取 合理 的投 资收 益。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本基金 于2015 年8 月 31 日正式 成立 。截 止 到2019 年3 月31 日, 华富 恒利 债 券 A 类 基金 份 额净值为 1.090 元, 累计 份额净 值 为 1.090 元 ,本 报告期 的份 额累 计净 值增 长率 为 7.50% , 同期 业绩比 较基 准收 益率 为1.42% ; 华 富恒 利债券C 类基 金 份额净 值为1.073 元, 累 计 份额净 值为1.073 元,本 报告 期的 份额 累计 净值增 长 率7.30% , 同期 业绩比 较基 准收 益率 为1.42% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 从2017 年5 月17 日 起至 本报告 期末 (2019 年 3 月31 日 ), 本基 金份 额持 有 人数量 存在 连 续六十 个工 作日 不满 二百 人的情 形, 至本 报告 期期 末(2019 年3 月31 日) 基金份 额持 有人 数量 仍不满 二百 人。 本 基 金管 理人会 根据 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》,积 极采 取相 关措 施,并 将严 格按 照有 关法 规的要 求对 本基 金进 行监 控和操 作。 本报告 期内 ,本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 出现 基金资 产净 值低 于五 千万 元的情 形。 华富恒利债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 第 9 页 共 14 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 38,447,622.38 12.38 其中: 股票


38,447,622.38 12.38 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


250,052,765.68 80.54 其中: 债券


250,052,765.68 80.54 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


5,271,111.98 1.70 8 其他资 产


16,691,425.92 5.38 9 合计





310,462,925.96





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 2,857,265.60 1.18 B 采矿业 2,379,780.00 0.98 C 制造业 16,639,800.60 6.86 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 2,624,496.70 1.08 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 8,049,150.23 3.32 J 金融业 7,590.00 0.00 K 房地产 业 5,889,539.25 2.43 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 华富恒利债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 第 10 页 共 14 页


O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 38,447,622.38 15.85


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002146 荣盛发 展 290,657 3,269,891.25 1.35 2 300498 温氏股 份 70,376 2,857,265.60 1.18 3 603160 汇顶科 技 27,000 2,802,600.00 1.16 4 001979 招商蛇 口 113,700 2,619,648.00 1.08 5 002439 启明星 辰 86,800 2,558,864.00 1.05 6 600690 青岛海 尔 147,600 2,525,436.00 1.04 7 002396 星网锐 捷 102,200 2,389,436.00 0.98 8 601899 紫金矿 业 678,000 2,379,780.00 0.98 9 300450 先导智 能 63,800 2,372,722.00 0.98 10 002709 天赐材 料 75,200 2,342,480.00 0.97


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 40,294,000.00 16.61 其中: 政策 性金 融债 40,294,000.00 16.61 4 企业债 券 124,560,987.00 51.34 5 企业短 期融 资券 14,095,200.00 5.81 6 中期票 据 2,029,600.00 0.84 7 可转债 (可 交换 债) 69,072,978.68 28.47 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 250,052,765.68 103.07


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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 180212 18 国开 12 200,000 20,292,000.00 8.36 2 018005 国开1701 200,000 20,002,000.00 8.24 3 143529 18 海通 02 100,000 10,323,000.00 4.26 4 143685 18 中证 G1 100,000 10,287,000.00 4.24 5 143576 18 光证 G2 100,000 10,256,000.00 4.23


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查, 或在 报告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 5.10.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 77,973.01 华富恒利债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 第 12 页 共 14 页


2 应收证 券清 算款 12,294,959.43 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,318,195.86 5 应收申 购款 297.62 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 16,691,425.92


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 113017 吉视转 债 4,729,952.70 1.95 2 128015 久其转 债 4,068,047.53 1.68 3 128020 水晶转 债 3,613,746.00 1.49 4 128029 太阳转 债 3,042,691.40 1.25 5 113011 光大转 债 2,802,828.00 1.16 6 128010 顺昌转 债 2,724,887.91 1.12 7 110034 九州转 债 2,158,711.00 0.89 8 132004 15 国盛 EB 2,022,461.00 0.83 9 110033 国贸转 债 1,874,671.40 0.77 10 128024 宁行转 债 1,658,205.00 0.68 11 128018 时达转 债 1,636,361.44 0.67 12 132011 17 浙报 EB 1,629,960.00 0.67 13 132013 17 宝武 EB 1,605,561.10 0.66 14 123010 博世转 债 1,379,474.58 0.57 15 113517 曙光转 债 1,213,478.70 0.50 16 128019 久立 转2 1,201,792.20 0.50 17 123014 凯发转 债 1,186,612.20 0.49 18 123002 国祯转 债 1,127,854.80 0.46 19 113513 安井转 债 1,102,104.30 0.45 20 128044 岭南转 债 1,100,154.88 0.45 21 113016 小康转 债 1,073,641.50 0.44 22 113015 隆基转 债 900,228.00 0.37 23 110045 海澜转 债 862,172.00 0.36 24 128022 众信转 债 631,988.30 0.26 25 110041 蒙电转 债 619,931.00 0.26 26 110038 济川转 债 600,468.40 0.25 27 128042 凯中转 债 594,448.80 0.25 28 113503 泰晶转 债 562,083.60 0.23 华富恒利债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 第 13 页 共 14 页


29 127005 长证转 债 526,654.20 0.22 30 113014 林洋转 债 394,372.90 0.16 31 128035 大族转 债 202,308.00 0.08 32 123009 星源转 债 2,285.40 0.00


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 华富恒 利债 券 A 华富恒 利债 券 C 报告期 期初 基金 份额 总额 195,260,525.34 116,001.21 报告期 期间 基金 总申 购份 额 36,687,019.71 577,814.16 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 9,962,927.32 131,988.00 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 221,984,617.73 561,827.37


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基金 管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期内 本基 金管 理人没 有运 用固 有资 金投 资本基 金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期内 本基 金管 理人没 有申 购、 赎回 或者 买卖本 基金 份额 的情 况。 华富恒利债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 第 14 页 共 14 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资者 类别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额 比例达 到或 者 超过20%的时 间区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 1.1-3.31 193,001,872.35 0.00 0.00 193,001,872.35 86.72% 个人 - - - - - - - 产品特 有风 险 无


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、华 富恒 利债 券型 证券 投 资基金 基金 合同








2 、华 富恒 利债 券型 证券 投 资基金 托管 协议








3 、华 富恒 利债 券型 证券 投 资基金 招募 说明 书








4 、报 告期 内华 富恒 利债 券 型证券 投资 基金 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告 9.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 9.3 查 阅方 式 投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 相关 公开披 露信 息也 可以 登录 基金管 理 人 网站 查阅。