华夏鼎利债券型发起式证券投资基金
2019 年第 1 季度报告
2019 年 3 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年四月二十日华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 4 月 18 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2019 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§2 基金产品 概况
基金简 称 华夏鼎 利债 券
基金主 代码 002459
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 18 日
报告期 末基 金份 额总 额 103,977,042.27 份
投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 持续 、稳 定的 收益 。
投资策 略
基 金根据 宏观经 济运行 状况 、政策 形势、 利率走 势、 信用状 况
等的综 合判 断， 并 结合 各 大类资 产的 估值 水平 和风 险收益 特征 ，
在 基金合 同规定 的范围 内决 定各类 资产的 配置比 例， 并随着 各
类资产 风险 收益 特征 的相 对变化 ，适 时进 行动 态调 整。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数。
风险收 益特 征
本 基金为 债券型 基金， 其长 期平均 风险和 预期收 益率 低于股 票
基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏鼎 利债 券 A 华夏鼎 利债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002459 002460
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
47,543,380.47 份 56,433,661.80 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
华夏鼎 利债 券 A 华夏鼎 利债 券 C 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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1. 本期 已实 现收 益 878,642.82 1,988,766.89
2. 本期 利润 2,551,472.60 5,368,142.01
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1040 0.1124
4. 期末 基金 资产 净值 52,285,180.74 61,905,222.26
5. 期末 基金 份额 净值 1.100 1.097
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏鼎 利债 券A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 12.24% 0.61% 0.47% 0.05% 11.77% 0.56%
华夏鼎 利债 券C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 12.17% 0.62% 0.47% 0.05% 11.70% 0.57%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏鼎 利债 券型 发起 式证 券投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 11 月 18 日 至 2019 年 3 月 31 日)
华夏鼎 利债 券A ： 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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华夏鼎 利债 券C ：
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
何家琪
本基金
的基金
2016-11-18 - 7 年
清华大 学应 用经 济学 硕士 。2012
年 7 月加 入华 夏基 金管 理 有限公华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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经理、
固定收
益部高
级副总
裁
司， 曾 任固 定收 益部 研究 员、 基
金经理 助理 ， 华夏 新锦 泰 灵活配
置混合型证券投资基金基金经
理（2017 年 9 月 8 日至 2018 年
5 月 25 日 期间 ） 、 华夏 新 锦鸿灵
活配置混合型证券投资基金基
金经理 （2017 年 9 月 8 日至 2018
年 7 月 23 日期 间） 、 华 夏 新起航
灵活配置混合型证券投资基金
基金经 理（2017 年 9 月 8 日至
2018 年 7 月 30 日期 间） 、 华夏新
锦绣灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理 （2017 年 9 月 8 日
至 2018 年 12 月 17 日期 间 ） 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》等 法律 法规 和基 金合同 ，本 着诚 实信 用、 勤勉尽 责、 安全 高 效
的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 投资 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益 ，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略 和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析
2019 年一 季度 ， 国 际方 面 ， 美 国经 济依 然保 持不 错 的状态 ， 但市 场对 于未 来 经济步 入衰 退充华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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满了担 忧， 美联 储表 示将 停 止加息 并在 下半 年停 止缩 表， 美 国 3 个月 和 10 年期 国债收 益率 在 2008
年之后 再次 倒挂 。欧 元 区 PMI 快速下滑 ，继 续低 于 50 的 分界 线， 欧央 行也 表 示将有 可能 重启 货
币宽松 政策 。日 本经 济也 表现不 佳。 各发 达国 家的 债券收 益率 均出 现明 显下 行。大 宗商 品方 面 ，
原油价 格上 涨明 显， 黄金 亦有一 定的 表现 。国 内经 济下行 压力 仍然 较大 ，一 季度国 内货 币政 策 继
续维持 相对 宽松 ，财 政政 策加 快 发力 ，社 融增 速企 稳回升 ，通 胀水 平由 于季 节性因 素压 力 不 大 。
债券市 场一 季度 表现 平稳 ，10 年期 国债 到期 收益 率 窄幅震 荡 ， 信 用利 差收 窄 ， 信 用债 表现 好
于利率 债， 中短 久期 品种 好于长 久期 品种 。中 债财 富指数 今年 以来 上涨 超 过 1% 。可 转债 在一 季
度伴随 股市 的上 涨表 现出 色， 成 为债 券类 资产 中超 额 收益的 主要 来源 。 股 市表 现 亦超出 市场 预期 ，
尤其是 春节 后中 小创 板块 涨幅巨 大， 成为 今年 以来 表现最 好的 大类 资产 。
报告期 内， 本基 金对 可转 债资产 灵活 操作 ，同 时控 制纯债 类仓 位和 久期 。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至 2019 年 03 月 31 日， 华夏鼎 利债 券 A 基金份 额 净值 为 1.100 元， 本报 告期 份额净 值增 长
率为 12.24% ；华 夏鼎 利债 券 C 基金 份额 净值 为 1.097 元， 本报 告期 份额 净值 增长率 为 12.17% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 0.47% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 22,668,031.44 16.99
其中： 股票 22,668,031.44 16.99
2 固定收 益投 资 101,380,599.54 75.96
其中： 债券 101,380,599.54 75.96
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,504,936.40 5.62
7 其他各 项资 产 1,904,251.29 1.43
8 合计 133,457,818.67 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
2,853,789.44 2.50
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,943,760.00 6.96
J 金融业
10,377,368.00 9.09
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
801,500.00 0.70
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
691,614.00 0.61
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
22,668,031.44 19.85 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600109 国金证 券 300,000 3,222,000.00 2.82
2 000686 东北证 券 242,500 2,468,650.00 2.16
3 300033 同花顺 24,600 2,456,310.00 2.15
4 601555 东吴证 券 231,900 2,346,828.00 2.06
5 300383 光环新 网 110,000 2,062,500.00 1.81
6 300059 东方财 富 100,000 1,938,000.00 1.70
7 600031 三一重 工 143,448 1,833,265.44 1.61
8 300339 润和软 件 115,000 1,486,950.00 1.30
9 601318 中国平 安 15,900 1,225,890.00 1.07
10 601398 工商银 行 200,000 1,114,000.00 0.98
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 46,230,600.00 40.49
其中： 政策 性金 融债 46,230,600.00 40.49
4 企业债 券 26,355,991.00 23.08
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 28,794,008.54 25.22
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 101,380,599.54 88.78
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 108602 国开 1704 100,000 10,141,000.00 8.88 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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2 018007 国开 1801 100,000 10,110,000.00 8.85
3 108902 农发 1802 100,000 10,063,000.00 8.81
4 190205 19 国开 05 100,000 9,916,000.00 8.68
5 018005 国开 1701 60,000 6,000,600.00 5.25
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 65,409.59 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,679,910.54
5 应收申 购款 158,931.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,904,251.29
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110042 航电转 债 2,771,086.00 2.43
2 123007 道氏转 债 1,927,232.84 1.69
3 128045 机电转 债 1,545,247.20 1.35
4 128015 久其转 债 1,205,285.20 1.06
5 128024 宁行转 债 1,187,766.10 1.04
6 123002 国祯转 债 1,120,728.92 0.98
7 113011 光大转 债 1,056,804.00 0.93
8 113019 玲珑转 债 865,350.20 0.76
9 113516 苏农转 债 862,467.80 0.76
10 113505 杭电转 债 771,270.50 0.68
11 113509 新泉转 债 769,906.20 0.67
12 113508 新凤转 债 650,443.00 0.57
13 113015 隆基转 债 638,120.80 0.56
14 113018 常熟转 债 567,968.90 0.50
15 123006 东财转 债 431,809.54 0.38
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏鼎 利债 券A 华夏鼎 利债 券C 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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本报告 期期 初基 金份 额总 额 13,199,154.38 45,212,437.94
报告期 基金 总申 购份 额 36,628,474.08 34,885,875.32
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 2,284,247.99 23,664,651.46
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 47,543,380.47 56,433,661.80
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
单位： 份
项目 华夏鼎 利债 券A 华夏鼎 利债 券C
报告期 期初 管理 人持 有的 本基
金份额
10,001,833.52 -
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
- -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
- -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基
金份额
10,001,833.52 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额
占基金 总份 额比 例（% ）
21.04 -
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 报告期末 发起式基金发 起资金持有份额情 况
项目
持有份 额总 数
持有份 额
占基金 总
份额比 例
发起份 额总 数
发起份
额占基
金总份
额比例
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资金 10,001,833.52 9.62% 10,000,000.00 9.62% 不少于 三年
基 金 管理 人 高级 管理
人员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,001,833.52 9.62% 10,000,000.00 9.62% - 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 9 影响投资 者决策的其他 重要信息
9.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
9.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2019 年 2 月 19 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏鼎 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 新增
代销机 构的 公告 。
2019 年 3 月 2 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司公 告。
2019 年 3 月 7 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于华 夏鼎利 债券 型证 券投 资基 金新增 上海 天 天
基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 。
2019 年 3 月 8 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于华 夏鼎茂 债券 型证 券投 资基 金新增 招商 银 行
股份有 限公 司为 代销 机构 的公告 。
2019 年 3 月 11 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 厦门银 行股 份有
限公司 为代 销机 构的 公告 。
2019 年 3 月 14 日发 布华 夏鼎利 债券 型发 起式 证券 投资基 金第 九次 分红 公告 。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募 养老目 标基 金管 理
人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管 理 人， 香港 子公 司是 首批 RQFII 基金管理人 。 华
夏 基金 是业 务领 域最 广泛 的基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中 （ 截至 2019 年 3 月 31 日数 据） ， 华夏
移动互 联混 合 （QDII ） 、 华 夏全球 科技 先锋 混合(QDII) 在“ Q D I I 基金-QDII 混合 基金-QDII 混合基
金（A 类） ” 中分 别排 序 2/34 和 7/34 ； 华夏 稳增 混合 在 “ 混 合基 金- 股债平衡 型 基金- 股债平 衡型 基
金（ A 类） ” 中排 序 3/27 ； 华 夏兴华 混合(H 类) 在“ 混合 基金- 偏股型 基金- 普通 偏股 型基金 （ 非 A 类） ”华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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中排 序 5/23 ；华 夏可转 债 增强债 券(A 类) 在“ 债 券基 金- 可转换债 券型 基金- 可转 换债券 型基 金（A
类） ” 中排 序 6/28 ；华 夏鼎 沛债券(A 类) 在 “ 债 券基金- 普通债券型 基金- 普通 债券 型基金 （二 级 A
类） ” 中排 序 3/230 ； 华夏 聚 利债券 在 “ 债券 基金- 普通 债券型 基金- 普通 债券 型基 金 （ 可投 转债 A 类） ”
中排 序 3/174 ； 华夏 债券(C 类) 在“ 债券 基金- 普通 债券 型基金- 普通 债券 型基 金 （ 可投转 债 非 A 类） ”
中排序 7/107 ； 华夏 中小 板 ETF 在 “ 股票 基金- 股票 ETF 基金- 规模指数 股票 ETF 基金 ” 中排 序 7/62 ；
华夏中 小企 业 板 ETF 联接(A 类) 在“ 股 票基 金- 股票 ETF 联接基金- 规模指 数股 票 ETF 联接基金 （A
类） ” 中排 序 6/47 。
1 季度 ，公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评价 机构 颁发 的多项 奖项 。2019 年 3 月 ，在由 《证 券时
报》举 办的 第十 四届 中国 基 金 业明 星基 金奖 颁奖 典礼 上 ，华 夏安 康债 券、 华夏 收 益债 券（QDII ）
和华夏 鼎茂 债券 分别 荣获 五年持 续回 报积 极债 券型 明星基 金、 三年 持续 回报QDII 明星基金和2018
年度普 通债 券型 明星 基金 。
在客户 服务 方面 ，1 季度 ，华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和
服务体 验： （1 ） 直销 电子 交易平 台 开 通华 夏惠 利货 币 A 的 快速 赎回 业务 ， 为 广大投 资者 的资 金 使
用提供 便利 ； （2 ）微 信公 众号上 线基 金分 红通 知和 净值查 询功 能， 让客 户及 时掌握 分红 信息 和 净
值变动 情况 ，提 升客 户体 验； （3 ）与 华融 湘江 银行 、微众 银行 等代 销机 构合 作，为 投资 者提 供 更
多便捷 的理 财渠 道； （4 ） 开展 “ 四人 拼团 瓜分 红包 ” 、 “ 今天 能破 亿么 ？ ” 、 “ 你 的今年 收益 知否 ？知
否？ ” 等活 动， 为客 户提 供 了多样 化的 投资 者教 育和 关怀服 务。
§ 10 备 查文件目录
10.1备 查文 件目 录
10.1.1 中国 证监 会准 予基 金注册 的文 件；
10.1.2 《华 夏鼎 利债 券型 发 起式证 券投 资基 金基 金 合 同》 ；
10.1.3 《华 夏鼎 利债 券型 发 起式证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
10.1.4 法律 意见 书；
10.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
10.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
10.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 四月 二十 日
