华夏现金增利证券投资基金
2019 年第 1 季度报告
2019 年 3 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年四月二十日华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 4 月 18 日复 核了 本报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2019 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。 华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏现 金增 利货 币
基金主 代码 003003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 4 月 7 日
报告期 末基 金份 额总 额 57,779,648,649.82 份
投资目 标
在确保 本金 安全 和高 流动 性的前 提下 ， 追 求超 过基 准的较 高
收益。
投资策 略
积极判 断短 期利 率变 动 ， 合理安 排期 限 ， 细 致研 究 ， 谨 慎操
作， 以 实现 本金 的安 全性 、 流动 性和 稳定 超过 基准 的较高 收
益。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 “ 同期 7 天通 知存 款利 率 ” 。
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中低风 险的 品种 ， 其 长期 平均的 风
险和预 期收 益率 低于 股票 基金、 混合 基金 和债 券基 金。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏现 金增 利货 币 A/E 华夏现 金增 利货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 003003 001374
报告期 末下 属 分 级基 金的 份额总 额 34,034,749,014.49 份 23,744,899,635.33 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日) 华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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华夏现 金增 利货 币 A/E 华夏现 金增 利货 币 B
1.本期 已实 现收 益 254,601,305.35 178,255,757.74
2.本期 利润 254,601,305.35 178,255,757.74
3.期末 基金 资产 净值 34,034,749,014.49 23,744,899,635.33
注： ① 本基 金无 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 本基 金采 用摊 余
成本法 核算 ，因 此， 公允 价值变 动收 益为 零， 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
③ 本基 金按 日结 转份 额。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值收益 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏现 金增 利货 币 A/E:
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.7617% 0.0024% 0.3329% 0.0000% 0.4288% 0.0024%
华夏现 金增 利货 币 B ：
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.8213% 0.0024% 0.3329% 0.0000% 0.4884% 0.0024%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值收 益率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏现 金增 利证 券投 资基 金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2004 年 4 月 7 日 至 2019 年 3 月 31 日) 华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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华夏现 金增 利货 币 A/E
华夏现 金增 利货 币 B
华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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§4 管理人报 告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理小组 ）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
曲波
本基金 的基 金
经理、 董事 总经
理
2008-01-18 - 16 年
清 华 大 学 工 商 管 理 学 硕
士。 2003 年 7 月 加入 华夏
基 金 管理 有限 公司 ，曾 任
交 易 管理 部交 易员 、华 夏
现 金 增利 证券 投资 基金 基
金 经 理助 理、 固定 收益 部
总 经 理助 理、 现金 管理 部
总 经 理， 华夏 安康 信用 优
选 债 券型 证券 投资 基金 基
金经理 （2012 年 9 月 11
日至 2014 年 7 月 25 日期
间） 、 华 夏货 币市 场基 金基
金经理 （2012 年 8 月 1 日
至 2014 年 7 月 25 日期 间）
等。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况 的 说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投资 基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管理公 司开 展投 资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 等法 律法 规和 基金 合同， 本着 诚实 信用 、勤 勉尽责 、安 全高 效的 原
则管理 和运 用基 金资 产， 在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益， 没有 损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应的制 度 和 流程 ，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券投 资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。 华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
1 季度 ， 央 行仍 然执 行了 较 为宽松 的货 币政 策 ， 市 场 收益率 基本 在低 水平 状 况 下平稳 运行 。 春节
因素依 旧对 资金 面造 成一 定程度 扰动 ，但 幅度 不大 。鉴于 货币 市场 利率 较低 且期限 利差 亦不 明显 ，
本基金 基本 上以 中性 杠杆 、中低 久期 操作 为主 ，实 现了较 好的 收益 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2019 年 3 月 31 日， 华夏现 金增 利货 币 A/E 本 报告期 份额 净值 收益 率 为 0.7617% ；华 夏现
金增利 货 币 B 本报 告期 份 额净值 收益 率 为 0.8213% 。同期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.3329% 。 本基 金
的业绩 比较 基准 为七 天通 知存款 税后 利率 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十 个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 固定收 益投 资 15,732,377,327.79 24.94
其中： 债券 15,732,377,327.79 24.94
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 16,523,002,400.00 26.19
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- - 华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,393,708,238.54 40.25
4 其他资 产 5,436,660,238.19 8.62
5 合计 63,085,748,204.52 100.00
5.2 报 告期 债券 回购 融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 11.62
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 （ 元）
占基金 资产 净值 的比
例（％ ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 5,259,734,880.23 9.10
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20 ％ 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。
5.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限
5.3.1 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 34
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 101
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 34
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 期限 超过 120 天 的情 况。
5.3.2 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （％ ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （％ ）
1 30天以 内 48.78 9.10
其中：剩余存续期超过397 天的浮 - - 华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
8
动利率 债
2 30天（ 含） —60 天 43.29 -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
7.28 -
3 60天（ 含） —90 天 9.15 -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
4 90天（ 含） —120天 6.92 -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
5 120天 （含 ） —397 天 （含 ） - -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
合计 108.14 9.10
5.4 报 告期 内投 资组 合平 均剩余 存续 期超 过 240 天 情况说 明
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 存续 期限超 过 240 天 的情 况。
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 7,306,318,001.78 12.65
其中： 政策 性金 融债 7,306,318,001.78 12.65
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 450,000,266.03 0.78
6 中期票 据 - - 华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
9
7 同业存 单 7,976,059,059.98 13.80
8 其他 - -
9 合计 15,732,377,327.79 27.23
10
剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动
利率债 券
4,206,751,922.56 7.28
5.6 报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
( 张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160309 16 进出 09 42,600,000 4,206,751,922.56 7.28
2 160305 16 进出 05 31,000,000 3,099,566,079.22 5.36
3 111882044
18 盛 京银 行
CD345
20,000,000 1,993,070,503.02 3.45
4 111881988
18 天 津银 行
CD228
11,000,000 1,096,673,158.28 1.90
5 111886865
18 北 京农 商
银行 CD084
10,000,000 998,523,155.25 1.73
6 111882231
18 包 商银 行
CD198
10,000,000 995,963,665.07 1.72
7 111887605
18 天 津银 行
CD292
7,000,000 698,404,729.76 1.21
8 111821335
18 渤 海银 行
CD335
6,000,000 598,583,833.70 1.04
9 111887688
18 昆 仑银 行
CD097
6,000,000 598,571,703.63 1.04
10 111882209
18 东 莞农 村
商业银 行
CD072
5,000,000 498,144,315.68 0.86
5.7 “ 影 子定 价 ” 与 “ 摊 余成 本 法 ” 确 定的 基金 资产 净值 的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.22%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.06% 华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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报告期 内每 个工 作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.14%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
本基金 本报 告期 内不 存在 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的情 况。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情况 说明
本基金 本报 告期 内不 存在 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报 告附 注
5.9.1 基金 计价 方法 说明
鉴于货 币市 场基 金的 特性 ，本基 金采 用摊 余成 本法 计算基 金资 产净 值， 即本 基金按 持有 债券 投
资的票 面利 率或 商定 利率 每日计 提应 收利 息， 并按 实际利 率法 在其 剩余 期限 内摊销 其买 入时 的溢 价
或折价 ，以 摊余 的成 本计 算基金 资产 净值 。
为了避 免采 用摊 余成 本法 计算的 基金 资产 净值 与按 市场利 率或 交易 市价 计算 的基金 资产 净值 发
生重大 偏离 ，从 而对 基金 持有人 的利 益产 生稀 释或 不公平 的结 果， 基金 管理 人采用 “ 影 子定 价 ”，即
于每一 计价 日采 用市 场利 率和交 易价 格对 基金 持有 的计价 对象 进行 重新 评估 ，当基 金资 产净 值与 其
他可参 考公 允价 值指 标产 生重大 偏离 的， 应按 其他 公允 价 值指 标对 组合 的账 面价值 进行 调整 ，调 整
差额确 认为 “ 公 允价 值变 动 损益 ” ， 并 按其 他公 允价 值 指标进 行后 续计 量 。 如 基金 份额净 值恢 复 至 1.00
元，可 恢复 使用 摊余 成本 法估算 公允 价值 。如 有确 凿证据 表明 按上 述规 定不 能客观 反映 基金 资产 公
允价值 的， 基金 管理 人可 根据具 体情 况， 在与 基金 托管人 商议 后， 按最 能反 映基金 资产 公允 价值 的
方法估 值。
5.9.2 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 中 ， 渤 海 银行股 份有 限公 司出 现在 报告编 制日 前一 年内 受
到监管 部门 公开 谴责 、处 罚的情 况。 本基 金对 上述 主体发 行的 相关 证券 的投 资决策 程序 符合 相关 法
律法规 及基 金合 同 的 要求 。
5.9.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 4,835,836,987.91 华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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3 应收利 息 194,665,938.83
4 应收申 购款 406,157,311.45
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 5,436,660,238.19
5.9.4 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
5.9.4.1 本报 告期 内没 有需 特别说 明的 证券 投资 决策 程序。
5.9.4.2 由于 四舍 五入 的原 因，分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏现 金增 利货 币A/E 华夏现 金增 利货 币B
本报告 期期 初基 金份 额总 额 31,884,814,996.02 22,071,008,144.03
报告期 基金 总申 购份 额 22,595,032,459.41 8,376,737,097.89
报告期 基金 总赎 回份 额 20,445,098,440.94 6,702,845,606.59
报告期 期末 基金 份额 总额 34,034,749,014.49 23,744,899,635.33
注：上 述 “ 本报 告期 基金 总 申购份 额 ” 、“ 本 报告 期基 金总赎 回份 额 ” 包含 A 级基 金份额 、B 级基
金份额 间转 换的 基金 份额 。
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
单位： 份
项目 华夏现 金增 利货 币A/E 华夏现 金增 利货 币B
报告期 期初 管理 人持 有的 本基
金份额
- 1,509,028,180.58
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
- 347,413,172.57 华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
- 910,000,000.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基
金份额
- 946,441,353.15
报告期 期末 持有 的本 基金 份额
占基金 总份 额比 例（% ）
- 3.99
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额（ 元） 适用费 率
1 申购 2019-01-03 150,000,000.00 150,000,000.00 0.00%
2 赎回 2019-01-10 -50,000,000.00 -50,000,000.00 0.00%
3 赎回 2019-01-18 -15,000,000.00 -15,000,000.00 0.00%
4 赎回 2019-01-21 -100,000,000.00 -100,000,000.00 0.00%
5 赎回 2019-01-30 -8,000,000.00 -8,000,000.00 0.00%
6 赎回 2019-02-15 -60,000,000.00 -60,000,000.00 0.00%
7 赎回 2019-02-19 -57,000,000.00 -57,000,000.00 0.00%
8 申购 2019-03-05 185,000,000.00 185,000,000.00 0.00%
9 赎回 2019-03-13 -55,000,000.00 -55,000,000.00 0.00%
10 赎回 2019-03-21 -15,000,000.00 -15,000,000.00 0.00%
11 赎回 2019-03-27 -550,000,000.00 -550,000,000.00 0.00%
12 红利再 投资 - 12,413,172.57 12,413,172.57 0.00%
合计
-562,586,827.43 -562,586,827.43
注：本 基金 的收 益分 配按 日结转 份额 ，列 示在 “ 红 利 再投资 ” 项 下一 并披 露。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2019 年 1 月 28 日发 布 华 夏现金 增利 证券 投资 基金 暂停申 购、 转换 转入 业务 及恢复 后继 续限 制
申购业 务的 公告
。
2019 年 3 月 1 日发 布华 夏 现金增 利证 券投 资基 金 A 类基金 份额 新增 腾安 基金 销售 （ 深圳 ） 有 限
公司为 代销 机构 的公 告。
2019 年 3 月 2 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司公 告。
2019 年 3 月 4 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增华 融湘江 银行 股份 有华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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限公司 为代 销机 构的 公告 。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日 ， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司 之一 。公 司总 部设 在北京 ，在 北京 、上 海、 深圳、 成都 、南 京、 杭州 、广州 和青 岛设 有分 公
司， 在 香港 、 深 圳、 上 海设 有子公 司。 公司 是首 批全 国社保 基金 管理 人、 首批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首 只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港 通 ETF 基金管 理人 、首 批内
地与香 港基 金互 认基 金管 理人、 首批 基本 养老 保险 基金投 资管 理人 资格 、首 家加入 联合 国责 任投 资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首批 公 募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募养 老目 标基 金管理 人， 以及 特定 客
户资产 管理 人、 保险 资金 投资管 理人 ，香 港子 公司 是首 批 RQFII 基金管理 人 。华夏 基金 是业 务领 域
最广泛 的基 金管 理公 司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据银 河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2019 年 3 月 31 日 数据） ， 华 夏移 动
互联混 合（QDII ） 、华夏全 球科技 先锋 混合(QDII) 在 “Q D I I 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金 （A
类） ” 中分 别排 序 2/34 和 7/34 ； 华夏 稳增 混合 在 “ 混 合 基金- 股债平 衡型 基金- 股债 平衡型 基金 （A 类） ”
中排 序 3/27 ； 华 夏兴 华混 合(H 类) 在“ 混 合基 金- 偏股型 基金- 普通偏 股型 基金 （非 A 类） ” 中排 序 5/23 ；
华夏可 转债 增强 债券(A 类) 在“ 债 券基 金- 可转换债 券 型基金- 可转 换债 券型 基金 （A 类） ” 中 排序 6/28 ；
华夏鼎 沛债 券(A 类) 在“ 债 券基金- 普通 债券 型基 金- 普通 债券 型基 金 （二 级 A 类） ” 中 排序 3/230；华
夏聚利 债券 在 “ 债券 基金- 普通债 券型 基金- 普通 债券 型基金 （ 可投 转债 A 类） ” 中排 序 3/174 ； 华 夏债
券(C 类) 在 “ 债券 基金- 普 通债券 型基 金- 普通债 券型 基金 （可 投转 债 非 A 类） ” 中排 序 7/107 ； 华夏 中
小板 ETF 在“ 股票 基金- 股票 ETF 基金- 规模指数股 票 ETF 基金” 中排 序 7/62 ；华夏 中小 企业 板 ETF
联接(A 类) 在“ 股票 基金- 股票 ETF 联接基 金- 规模指 数股 票 ETF 联接基金 （A 类）” 中排 序 6/47 。
1 季度 ， 公 司及 旗下 基金 荣 膺由基 金评 价机 构颁 发的 多项奖 项 。 2019 年 3 月 ， 在由 《证 券时报 》
举办的 第十 四届 中国 基金 业明星 基金 奖颁 奖典 礼上 ，华夏 安康 债券 、华 夏收 益债券 （QDII ）和华夏
鼎茂债 券分 别荣 获五 年持 续回报 积极 债券 型明 星基 金、三 年持 续回 报 QDII 明 星基金 和 2018 年度 普
通债券 型明 星基 金。
在客户 服务 方面 ， 1 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努力 提高 客户 使 用的便 利性 和服 务
体验： （1） 直销 电子 交易 平台开 通华 夏惠 利货 币 A 的快速 赎回 业务 ，为 广大 投资者 的资 金使 用提 供
便利； （2） 微信 公众 号上 线基金 分红 通知 和净 值查 询功能 ，让 客户 及时 掌握 分红信 息和 净值 变动 情华夏现金增利证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
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况，提 升客 户体 验； （3） 与华融 湘 江 银行 、微 众银 行等代 销机 构合 作， 为投 资者提 供更 多便 捷的 理
财渠道 ； （4 ）开 展 “ 四人 拼 团瓜分 红包 ” 、“ 今天 能破 亿么？ ” 、 “ 你的 今年 收益 知否？知 否？ ” 等 活动 ，
为客户 提供 了多 样化 的投 资者教 育和 关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金 募集的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 现金 增利 证券 投资基 金基 金合 同》 ；
9.1.3 《 华夏 现金 增利 证券 投资基 金托 管协 议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。在 支付 工 本费后 ， 投资 者可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 四月 二十 日
