华夏中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2019 年第 1 季度报告
2019 年 3 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年四月二十日华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
1
§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2019 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
2
§ 2 基 金产品概况
2.1 基 金产 品概 况
基金简 称 华夏中 证 500ETF 联接
基金主 代码 001052
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 5 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,627,045,689.98 份
投资目 标
通过对 目 标 ETF 基金份额 的投资 ， 追求 跟踪 标的 指 数， 获 得与
指数收 益相 似的 回报 。
投资策 略
本 基 金 主 要 通 过 交 易 所 买 卖 或 申 购 赎 回 的 方 式 投 资 于 目 标
ETF 。 根 据 投 资 者 申 购 、 赎 回 的 现 金 流 情 况 ， 本 基 金 将 综 合 目
标 ETF 的流动性、 折溢 价 率、 标 的指数 成份 股流 动 性等因 素分
析 ，对投 资组合 进行监 控和 调整， 密切跟 踪标的 指数 。基金 也
可 以通过 买入标 的指数 成份 股来跟 踪标的 指数。 为了 更好地 实
现 投资目 标，基 金还将 投资 于股指 期货和 其他经 中国 证监会 允
许 的衍生 工具， 如权证 以及 其他与 标的指 数或标 的指 数成份 股
相 关的衍 生工具 。基金 投资 股指期 货将根 据风险 管理 的原则 ，
主 要选择 流动性 好、交 易活 跃的股 指期货 合约， 以提 高投资 效
率 ，从而 更好地 跟踪标 的指 数，实 现投资 目标。 基金 还可适 度
参与目 标 ETF 基金份 额交 易和申 购 、 赎 回以 及股指 期货之 间的
投资操 作， 以增 强基 金收 益 。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为 ： 中证 500 指 数收 益率× 95% ＋人民 币活
期存款 税后 利率× 5% 。
风险收 益特 征
本基金 为目 标 ETF 的联接 基金， 目 标 ETF 为股票型 指数基 金 ，
因 此本基 金的风 险与收 益高 于混合 基金、 债券基 金与 货币市 场
基金。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金的 基金 简称 华夏中 证 500ETF 联接 A 华夏中 证 500ETF 联接 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 001052 006382
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
3,566,096,997.65 份 60,948,692.33 份
2.1.1 目标 基金 基本 情况
基金名 称 华夏中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
基金主 代码 512500
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 5 日
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易 上海证 券交 易所 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
3
所
上市日 期 2015 年 5 月 29 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标 基金 产品 说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
投资策 略
本基金主要采用组合 复制 策略及适当的替代性 策略 以更好的跟
踪标的 指数 ，实 现基 金投 资目标 。
业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为 “ 中证 500 指数 ” 。
风险收 益特 征
本基金属于股票基金 ，风 险与收益高于混合基 金、 债券基金与
货币市 场基 金 。 基 金主 要 投资于 标的 指数 成份 股及 备选成 份股 ，
在股票 基金 中属 于较 高风 险、较 高收 益的 产品 。
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
华夏中 证 500ETF 联接 A 华夏中 证 500ETF 联接 C
1. 本期 已实 现收 益 -94,682,705.27 -704,382.07
2. 本期 利润 437,408,780.66 3,740,335.70
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1500 0.1203
4. 期末 基金 资产 净值 2,151,063,995.58 36,673,592.99
5. 期末 基金 份额 净值 0.603 0.602
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏中 证 500ETF 联接 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 30.24% 1.59% 31.27% 1.63% -1.03% -0.04%
华夏中 证 500ETF 联接 C ：
阶段 净值增 长率 净值增 长率 业绩比 较基 业绩比 较基 ①－ ③ ②－④ 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
4
① 标准差 ② 准收益 率 ③ 准收益 率标
准差④
过去三 个月 30.02% 1.59% 31.27% 1.63% -1.25% -0.04%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动 的 比 较
华夏中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 5 月 5 日 至 2019 年 3 月 31 日)
华夏中 证 500ETF 联接 A ：
华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
5
华夏中 证 500ETF 联接 C ：
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理小组 ）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
荣膺
本基金
的基金
经理、
数量投
资部高
级副总
裁
2016-10-20 - 9 年
北京大学光华管理学院会计学
硕士 。 2010 年 7 月 加入 华 夏基金
管理有 限公 司 ， 曾 任研 究 发展部
高级产 品经 理 ， 数 量投 资 部研究
员、投 资经 理、 基金 经理 助理 ，
MSCI 中国 A 股交 易型 开 放式指
数证券投资基金联接基金基金
经理 （2016 年 10 月 20 日至 2018
年 9 月 16 日期 间） 、MSCI 中国
A 股 交易 型开 放式 指数 证 券投资
基金基 金经 理 （2016 年 10 月 20
日至 2018 年 9 月 16 日 期 间） 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
6
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》等 法律 法规 和基 金合同 ，本 着诚 实信 用、 勤勉尽 责、 安全 高 效
的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 投资 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益 ，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 本基 金出 现 2 次涉及 本基 金的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交 易
量超过 该证 券当 日成 交 量 5% 的情 况， 为本 基金 因投 资目标 基金 而被 动跟 踪标 的指数 和其 他组 合
发生的 反向 交易 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
本基金 跟踪 的标 的指 数为 中证 500 指 数 ， 基 金业 绩 比较基 准为 ： 中证 500 指 数收益 率× 95% ＋
人民币 活期 存款 税后 利率× 5% 。中 证 500 指 数成 份股 是在扣 除沪 深 300 指 数样 本股及 最近 一年 日
均总市 值排 名 前 300 名的 股票后 ，选 取成 交金 额及 日均总 市值 排名 在 前 500 名的股 票， 中 证 500
指数综 合反 映沪 深证 券市 场内小 市值 公司 的整 体状 况。本 基金 通过 交易 所买 卖或申 购赎 回的 方 式
投资于 目 标 ETF （中证 500 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金） ，从 而实 现基 金 投资目 标， 基金 也
可以通 过买 入中 证 500 指 数成份 股来 跟踪 标 的 指数 。
1 季度 ， 世界 经济 增长 、 国 际贸易 增长 动能 继续 放缓 。 三 月期 、 十年 期美 债收 益率 自 2007 年
7 月以 来再 次出 现倒 挂，PMI 数据表现 欠佳 ，意 味着 本轮美 国经 济复 苏周 期或 已触顶 ，经 济增 速
拐点确 认 ； 欧 元区 PMI 指数创五 年新 低 ， 日 本经 济 增速延 续下 行 ， 进 一步 加 剧了对 全球 经济 增长
放缓的 担忧 。全 球央 行， 包括美 联储 、欧 央行 立场 逐步宽 松， 有助 于全 球金 融市场 边际 改善 。 国
内方面 ，政 策全 面放 松， 央行释 放流 动性 ，宽 货币 向宽信 用传 导出 现良 好迹 象。绝 大多 数宏 观 经
济指标 的表 现比 较平 稳， 一部分 指标 趋势 向好 ，从 投资、 消费 数据 来看 ，国 内需求 呈现 稳中有升
的态势 ； 从 生产 端及 需求 端数据 来看 ，3 月 制造 业 PMI 超预期回 升， 重 回荣 枯 线上方 ， 经 济结 构
优化的 趋势 在延 续。 总体 来看， 中国 经济 运行 保持 在合理 区间 ，延 续了 总体 平稳、 稳中 有进 的 发
展态势 ，但 在外 部环 境复 杂以及 内部 长期 积累 的结 构性矛 盾较 突出 等因 素影 响下， 中国 经济 仍 面华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
7
临一定 的下 行压 力。
市场方 面， 在经 历 了 2018 年的大 跌之 后，A 股市 场 喜迎开 门红 ，上 证综 指快 速反弹 至 3000
点上方 ， 沪深 两市 成交 金 额突破 了万 亿元 。 政策 环 境转暖 、 外资 等长 期资 金 涌入等 促 使 A 股 市场
投资者 情绪 逐步 高涨 ，估 值低、 弹性 较大 的中 小盘 风格指 数补 涨反 弹势 力最 为强劲 。
基金投 资运 作方 面， 本基 金在做 好跟 踪标 的指 数的 基础上 ，认 真应 对投 资者 日常申 购、 赎 回
等工作 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2019 年 3 月 31 日， 华夏中 证 500ETF 联接 A 份额净 值为 0.603 元 ，本 报告期 份额 净 值
增长率 为 30.24% ，同 期业 绩比较 基准 增长 率 31.27% ，华夏 中 证 500ETF 联接 A 本 报告 期跟 踪偏
离度为-1.03% ； 华 夏中 证 500ETF 联接C 份额 净值为 0.602 元 ， 本 报告 期份 额净 值 增长率 为 30.02% ，
同期业 绩比 较基 准增 长 率 31.27% ， 华夏 中证 500ETF 联接 C 本报 告期 跟 踪 偏 离度为-1.25% 。 与业
绩比较 基准 产生 偏离 的主 要原因 为日 常运 作费 用、 指数结 构调 整、 申购 赎回 、成份 股分 红等 产 生
的差异 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 10,769,605.00 0.47
其中： 股票 10,769,605.00 0.47
2 基金投 资 1,985,295,730.43 87.50
3 固定收 益投 资 2,381,273.20 0.10
其中： 债券 2,381,273.20 0.10
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 252,994,449.88 11.15
8 其他各 项资 产 17,374,575.41 0.77 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
8
9 合计 2,268,815,633.92 100.00
5.2 期 末投 资目 标基 金明 细
序号 基金名 称
基金类
型
运作方 式 管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
1
华夏中 证
500ETF
股票型
交易型 开
放式
华夏基 金管 理
有限公 司
1,985,295,730.43 90.75
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.3.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 41,667.00 0.00
B 采矿业
405,327.00 0.02
C 制造业 5,715,043.00 0.26
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 392,448.00 0.02
E 建筑业 183,830.00 0.01
F 批发和 零售 业 755,516.00 0.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 727,719.00 0.03
H 住宿和 餐饮 业 100,883.00 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 634,260.00 0.03
J 金融业 329,435.00 0.02
K 房地产 业 837,772.00 0.04
L 租赁和 商务 服务 业 69,235.00 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 45,150.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 60,229.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 18,821.00 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 215,206.00 0.01
S 综合 237,064.00 0.01
合计 10,769,605.00 0.49
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600872 中炬高 新 3,200 117,056.00 0.01
2 600536 中国软 件 2,100 116,550.00 0.01
3 600201 生物股 份 6,400 113,792.00 0.01
4 600426 华鲁恒 升 6,400 97,856.00 0.00
5 600895 张江高 科 4,300 97,653.00 0.00 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
9
6 600256 广汇能 源 22,400 97,440.00 0.00
7 600779 水井坊 2,100 94,269.00 0.00
8 603369 今世缘 3,200 91,840.00 0.00
9 600600 青岛啤 酒 2,100 90,657.00 0.00
10 600642 申能股 份 15,900 89,358.00 0.00
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,381,273.20 0.11
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,381,273.20 0.11
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序 的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 127012 招路转 债 7,010 701,000.00 0.03
2 113528 长城转 债 2,140 233,730.80 0.01
3 128055 长青 转 2 2,200 220,000.00 0.01
4 110056 亨通转 债 1,800 180,000.00 0.01
5 123020 富祥转 债 1,440 165,542.40 0.01
5.7 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序 的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
代码 名称 持仓量 合约市 值( 元) 公允价 值变 动 风险说 明 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
10
( 元)
IC1904
中证 500 股
指期货
IC1904 合约
60 66,376,800.00 641,676.97
买入股 指期 货多
头合约 的目 的是
进行更 有效 的流
动性管 理
公允价 值变 动总 额合 计( 元) 641,676.97
股指期 货投 资本 期收 益( 元) 9,308,336.36
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) 1,426,263.64
5.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 为指 数型 联接 基金 ，主要 投资 于目 标 ETF 基金 份 额、 标的 指数 成份 股和 备 选成 份股 。
本基金 根据 基金 合同 规定 投资股 指期 货旨 在配 合基 金日常 投资 管理 需要 ，更 有效地 进行 流动 性 管
理，以 更好 地跟 踪标 的指 数，实 现投 资目 标。
5.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.12 投 资组 合报 告附 注
5.12.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。
5.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.12.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 10,472,223.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 54,682.05
5 应收申 购款 6,847,669.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
11
9 合计 17,374,575.41
5.12.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.12.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏中 证500ETF 联接A 华夏中 证500ETF 联接C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,538,786,848.76 16,430,093.63
报告期 基金 总申 购份 额 2,469,453,577.99 87,050,607.19
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 1,442,143,429.10 42,532,008.49
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,566,096,997.65 60,948,692.33
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影 响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2019 年 1 月 14 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金联 接基 金 A 类基金 份 额新增 华林 证券 股份 有限 公司为 代销 机构 的公 告。
2019 年 2 月 11 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 恒泰证 券股 份有
限公司 为代 销机 构的 公告 。
2019 年 2 月 18 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 中泰证 券股 份有华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
12
限公司 为代 销机 构的 公告 。
2019 年 3 月 2 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司公 告。
2019 年 3 月 4 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增华 融湘江 银行 股 份
有限公 司为 代销 机构 的公 告。
2019 年 3 月 11 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 厦门银 行股 份有
限公司 为代 销机 构的 公告 。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募 养老目 标基 金管 理
人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管 理 人， 香港 子公 司是 首批 RQFII 基金管理人 。 华
夏基金 是业 务领 域最 广泛 的基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一， 在 ETF 基金管理 方面 积
累了丰 富的 经验 ，目 前旗 下管理 华夏 上 证 50ETF 、华夏沪 深 300ETF 、华夏恒 生 ETF 、华夏沪 港
通恒 生 ETF 、华夏 MSCI 中国 A 股国 际通 ETF 、华 夏中小 板 ETF 、华夏中证 500ETF 、华夏创 业
板 ETF 、华夏战 略新兴 成 指 ETF 、 华 夏 中证 央企 ETF 、 华 夏 中 证 四川 国改 ETF 、 华 夏消费 ETF 、
华夏金 融 ETF 、 华夏医 药 ETF 、 华夏快 线货 币 ETF 和华 夏 3-5 年中 高级 可质 押信用 债 ETF 等， 初
步形成 了覆 盖宽 基指 数、 大盘蓝 筹指 数、 中小 创指 数、主 题指 数、 行业 指数 、A 股市 场指 数、 海
外市场 指数 、信 用债 指数 等较为 完整 的产 品线 。
1 季度 ，公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评价 机构 颁发 的多项 奖项 。2019 年 3 月 ，在由 《证 券时
报》举 办的 第十 四届 中国 基 金 业明 星基 金奖 颁奖 典礼 上 ，华 夏安 康债 券、 华夏 收 益债 券（QDII ）
和华夏 鼎茂 债券 分别 荣获 五年持 续回 报积 极债 券型 明星基 金、 三年 持续 回报QDII 明星基金和2018
年度普 通债 券型 明星 基金 。
在客户 服务 方面 ，1 季度 ，华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和
服务体 验： （1 ） 直销 电子 交易平 台开 通华 夏惠 利货 币 A 的 快速 赎回 业务 ， 为 广大投 资者 的资 金 使
用提供 便利 ； （2 ）微 信公 众号上 线基 金分 红通 知和 净值查 询功 能， 让客 户及 时掌握 分红 信息 和 净
值变动 情况 ，提 升客 户体 验； （3 ）与 华融 湘江 银行 、微众 银行 等代 销机 构合 作，提 供更 多便 捷 的华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
13
理财渠 道； （4） 开展 “ 四 人 拼团瓜 分红 包 ” 、“ 今 天能 破亿么 ？ ” 、“ 你 的今 年收 益知否 ？知 否？ ” 等
活动， 为客 户提 供了 多样 化的投 资者 教育 和关 怀服 务。
§ 9 备 查文件目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2《 华夏 中 证 500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 合同 》 ；
9.1.3《 华夏 中 证 500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 四月 二十 日
