华夏上证 50 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2019 年第 1 季度报告
2019 年 3 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年四月二十日华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2019 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
2.1 基 金产 品概 况
基金简 称 华夏上 证 50ETF 联接
基金主 代码 001051
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 17 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,578,868,805.21 份
投资目 标
通过对 目 标 ETF 基金份额 的投资 ， 追求 跟踪 标的 指 数， 获 得与
指数收 益相 似的 回报 。
投资策 略
本 基 金 主 要 通 过 交 易 所 买 卖 或 申 购 赎 回 的 方 式 投 资 于 目 标
ETF 。 根 据 投 资 者 申 购 、 赎 回 的 现 金 流 情 况 ， 本 基 金 将 综 合 目
标 ETF 的流动性、 折溢 价 率、 标 的指数 成份 股流 动 性等因 素分
析 ，对投 资组合 进行监 控和 调整， 密切跟 踪标的 指数 。基金 也
可 以通过 买入标 的指数 成份 股来跟 踪标的 指数。 为了 更好地 实
现 投资目 标，基 金还将 投资 于股指 期货、 期权、 权证 和其他 经
中 国证监 会允许 的衍生 工具 。基金 投资股 指期货 、期 权等衍 生
工 具将根 据风险 管理的 原则 ，主要 选择流 动性好 、交 易活跃 的
股 指期货 、期权 合约， 以提 高投资 效率， 从而更 好地 跟踪标 的
指数， 实现投 资目 标。 基 金还可 适度 参与 目 标 ETF 基金份 额交
易 和申购 、赎回 以及股 指期 货、期 权之间 的投资 操作 ，以增 强
基金收 益。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为： 上证 50 指数 收益 率× 95% ＋人民 币活
期存款 税后 利率× 5% 。
风险收 益特 征
本基金 为目 标 ETF 的联接 基金， 目 标 ETF 为股票型 指数基 金 ，
因 此本基 金的风 险与收 益高 于混合 基金、 债券基 金与 货币市 场
基金。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金的 基金 简称 华夏上 证 50ETF 联接 A 华夏上 证 50ETF 联接 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 001051 005733
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
1,270,620,631.41 份 308,248,173.80 份
2.1.1 目标 基金 基本 情况
基金名 称 上证 50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
基金主 代码 510050
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 12 月 30 日
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易 上海证 券交 易所 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
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所
上市日 期 2005 年 2 月 23 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标 基金 产品 说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
投资策 略
本基金主要采取完全 复制 法，即完全按照标的 指数 的成份股组
成及其权重构建基金 股票 投资组合，并根据标 的指 数成份股及
其权重的变动而进行 相应 调整。但在因特殊情 况（ 如流动性不
足）导致无法获得足 够数 量的股票时，基金管 理人 将搭配使用
其他合 理方 法进 行适 当的 替代。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 “ 上证 50 指数 ” 。
风险收 益特 征
本基金属股票基金， 风险 与收益高于混合基金 、债 券基金与货
币市场基金。本基金 为指 数型基金，采用完全 复制 策略，跟踪
上证 50 指 数， 是股 票基 金 中风险 较低 、收 益中 等的 产品。
§ 3 主 要财务指标和基金净 值 表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2019 年 1 月 1 日-2019 年 3 月 31 日)
华夏上 证 50ETF 联接 A 华夏上 证 50ETF 联接 C
1. 本期 已实 现收 益 1,592,474.50 301,633.87
2. 本期 利润 226,875,723.04 53,661,146.04
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1720 0.1414
4. 期末 基金 资产 净值 1,228,420,576.04 297,905,867.53
5. 期末 基金 份额 净值 0.967 0.966
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏上 证 50ETF 联接 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 21.79% 1.47% 22.52% 1.48% -0.73% -0.01% 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
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华夏上 证 50ETF 联接 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 21.82% 1.46% 22.52% 1.48% -0.70% -0.02%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动 的 比 较
华夏上 证 50 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 3 月 17 日至 2019 年 3 月 31 日)
华夏上 证 50ETF 联接 A ：
华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
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华夏上 证 50ETF 联接 C ：
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理小组 ）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
徐猛
本基金
的基金
经理、
数量投
资部总
监
2016-12-01 - 16 年
清华大 学工 学硕 士 。 曾 任 财富证
券助理 研究 员 ， 原 中关 村 证券研
究员等 。 2006 年 2 月加 入 华夏基
金管理 有限 公司 ， 曾任 数 量投资
部基金 经理 助理 ， 上证 原 材料交
易型开放式指数发起式证券投
资基金 基金 经理 （2016 年 1 月
29 日至 2016 年 3 月 28 日 期间 ）
等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》等 法律 法规 和基 金合同 ，本 着诚 实信 用、 勤勉尽 责、 安全 高 效
的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 投资 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益 ，华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
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没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
本基金 跟踪 的标 的指 数为 上证 50 指 数 ， 基 金业 绩比 较基准 为 ： 上 证 50 指 数收 益率× 95% ＋人
民币活 期存 款税 后利 率× 5% 。上 证 50 指数 由上 海证 券市场 规模 大、 流动 性好 、最具 代表 性 的 50
只股票 组成 ， 自 2004 年 1 月 2 日 起正 式发 布， 以综 合反映 上海 证券 市场 最具 影响力 的一 批龙 头企
业的整 体状 况 ， 其 目标 是建 立一个 成交 活跃 、 规模 较大 、 主 要作 为衍 生金 融工 具基 础的投 资指 数。
本基金 通过 交易 所买 卖或 申购赎 回的 方式 投资 于目 标 ETF （上证 50 交易 型开 放式指 数证 券投 资
基金） ，从 而实 现基 金投 资 目标， 基金 也可 以通 过买 入上 证 50 指数 成份 股来 跟 踪标的 指数 。
1 季度 ，国 际方 面， 全球 经济有 所走 弱， 主要 央行 纷纷下 调经 济增 长预 期并 放缓收 紧货 币政
策的步 伐， 美联 储未 再加 息。国 内方 面， 经济 整体 需求依 然偏 弱， 一二 月的 出口数 据合 并考 虑 ，
增速的 累积 同比 与去 年十 二月持 平， 处于 偏弱 水平 ， 规模 以上 工业 企业 利润 同比下 降，PMI 数据
依然较 低， 经济 下行 压力 仍然较 大。 两会 政府 工作 报告将 经济 增长 目标 由去 年的 “6 .5%左右 ” ，调
整至“6% —6. 5% ” ， 同时上 调赤字 率、 增发 专项 债、 超预期 扩大 减税 降费 规模 ， 一方 面表 明政 府对
经济下 行有 更大 的包 容度 ，一方 面也 意味 着仍 会逐 步发力 进行 逆周 期调 节。 通胀方 面， 猪瘟 蔓 延
导致猪 价大 涨， 引发 市场 关注。 货币 政策 方面 ，货 币环境 维持 宽松 ，报 告期 内人民 币升 值 明 显 。
市场方 面， 在海 外资 金流 入、美 联储 政策 立场 调整 、中 国 1 月 远超 预期 的社 融数据 、中 美 频
频接触 致力 于谈 判解 决分 歧、 两 会超 预期 的降 税减 费等因 素共 振下 ， 去 年以 来压 制 A 股 估值 的因
素得以 修复 ，A 股 市场 经 历了一 波较 大幅 度的 反弹 行情。
基金投 资运 作方 面， 报告 期内， 本基 金在 做好 跟踪 标的指 数的 基础 上， 认真 应对投 资者 日 常
申购、 赎回 等工 作。 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
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4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2019 年 3 月 31 日， 华夏上 证 50ETF 联接 A 基 金份额 净值 为 0.967 元， 本 报告期 份额 净
值增长 率 为 21.79% ， 同 期 业绩比 较基 准增 长 率 22.52% ， 华 夏上 证 50ETF 联接 A 基 金本 报告 期跟
踪偏离 度为-0.73% ； 华 夏 上证 50ETF 联接 C 基金份 额净值 为 0.966 元， 本报 告 期份额 净值 增长 率
为 21.82% ， 同期 业绩 比较 基准增 长 率 22.52% ， 华夏 上证 50ETF 联接 C 基金本 报告期 跟踪 偏离 度
为-0.70% 。与 业绩 比较 基 准产生 偏离 的主 要原 因为 日常运 作费 用、 指数 结构 调整、 申购 赎回 、成
份股分 红等 产生 的差 异。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产 净
值低于 五千 万 元 的情 形。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 1,416,707,393.31 91.59
3 固定收 益投 资 3,993,023.00 0.26
其中： 债券 3,993,023.00 0.26
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 114,310,101.76 7.39
8 其他各 项资 产 11,760,669.62 0.76
9 合计 1,546,771,187.69 100.00
5.2 期 末投 资目 标基 金明 细
序号 基金名 称
基金类
型
运作方 式 管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
1
华夏上 证
50ETF
股票型
交易型 开
放式
华夏基 金管 理有
限公司
1,416,707,393.31 92.82 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
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5.3 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.3.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,993,023.00 0.26
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,993,023.00 0.26
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序 的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 127012 招路转 债 7,010 701,000.00 0.05
2 123019 中来转 债 5,530 603,433.60 0.04
3 128056 今飞转 债 2,700 289,899.00 0.02
4 113022 浙商转 债 2,590 284,511.50 0.02
5 128057 博彦转 债 2,560 256,000.00 0.02
5.7 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序 的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
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5.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
代码 名称 持仓量 合约市 值( 元)
公允价 值变
动( 元)
风险说 明
IH1906
上证 50 股指
期货 IH1906
合约
45 38,340,000.00 1,586,640.00
买入股 指期 货多
头合约 的目 的是
进行更 有效 地流
动性管 理。
公允价 值变 动总 额合 计( 元) 1,586,640.00
股指期 货投 资本 期收 益( 元) 5,300,280.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) 3,795,480.00
5.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 为指 数型 联接 基金 ，主要 投资 于目 标 ETF 基金 份 额、 标的 指数 成份 股和 备 选成 份股 。
本基金 根据 基金 合同 规定 投资股 指期 货旨 在配 合基 金日常 投资 管理 需要 ，更 有效地 进行 流动 性 管
理，以 更好 地跟 踪标 的指 数，实 现投 资目 标。
5.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.12 投 资组 合报 告附 注
5.12.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。
5.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.12.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 4,146,004.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 38,318.85
5 应收申 购款 7,576,346.61 华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,760,669.62
5.12.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.12.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏上 证50ETF 联接A 华夏上 证50ETF 联接C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,290,473,505.05 537,639,513.94
报告期 基金 总申 购份 额 418,228,822.20 417,093,998.64
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 438,081,695.84 646,485,338.78
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,270,620,631.41 308,248,173.80
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影 响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2019 年 1 月 17 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增腾 安基金 销售 （深
圳）有 限公 司为 代销 机构 的公告 。
2019 年 1 月 21 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于华 夏上 证 50 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
11
金联接 基金 新增 恒泰 证券 股份有 限公 司为 代销 机构 的公告 。
2019 年 2 月 18 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 中泰证 券股 份有
限公司 为代 销机 构的 公告 。
2019 年 3 月 2 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司公 告。
2019 年 3 月 4 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增华 融湘江 银行 股 份
有限公 司为 代销 机构 的公 告。
2019 年 3 月 6 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关于 旗下 部 分开 放式 基金 新增 代销 机 构的 公告 。
2019 年 3 月 11 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 厦门银 行股 份有
限公司 为代 销机 构的 公告 。
2019 年 3 月 18 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 华夏上 证 50ETF 联接、 华 夏中小 板 ETF 联
接新增 浙商 证券 股份 有限 公司为 代销 机构 的公 告。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募 养老目 标基 金管 理
人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管 理 人， 香港 子公 司是 首批 RQFII 基金管理人 。 华
夏基金 是业 务领 域最 广泛 的基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一， 在 ETF 基金管理 方面 积
累了丰 富的 经验 ，目 前旗 下管理 华夏 上 证 50ETF 、华夏沪 深 300ETF 、华夏恒 生 ETF 、华夏沪 港
通恒 生 ETF 、华夏 MSCI 中国 A 股国 际通 ETF 、华 夏中小 板 ETF 、华夏中 证 500ETF 、华夏创 业
板 ETF 、华夏战 略新兴 成 指 ETF 、 华 夏 中证 央企 ETF 、 华 夏 中 证 四川 国改 ETF 、 华 夏消费 ETF 、
华夏金 融 ETF 、 华夏医 药 ETF 、 华夏快 线货 币 ETF 和华 夏 3-5 年中 高级 可质 押信用 债 ETF 等， 初
步形成 了覆 盖宽 基指 数、 大盘蓝 筹指 数、 中小 创指 数、主 题指 数、 行业 指数 、A 股市 场指 数、 海
外市场 指数 、信 用债 指数 等较为 完整 的产 品线 。
1 季度 ，公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评价 机构 颁发 的多项 奖项 。2019 年 3 月， 在由 《证 券时
报》举 办的 第十 四届 中国 基 金 业明 星基 金奖 颁奖 典礼 上 ，华 夏安 康债 券、 华夏 收 益债 券（QDII ）
和华夏 鼎茂 债券 分别 荣获 五年持 续回 报积 极债 券型 明星基 金、 三年 持续 回报QDII 明星基金和2018华夏上证 50 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 2019 年第 1 季度报告
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年度普 通债 券型 明星 基金 。
在客户 服务 方面 ，1 季度 ，华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和
服务体 验： （1 ） 直销 电子 交易平 台开 通华 夏惠 利货 币 A 的 快速 赎回 业务 ， 为 广大投 资者 的资 金 使
用提供 便利 ； （2 ）微 信公 众号上 线基 金分 红通 知和 净值查 询功 能， 让客 户及 时掌握 分红 信息 和 净
值变动 情况 ，提 升客 户体 验； （3 ）与 华融 湘江 银行 、微众 银行 等代 销机 构合 作，提 供更 多便 捷 的
理财渠 道； （4） 开展 “ 四 人 拼团瓜 分红 包 ” 、“ 今 天能 破亿么 ？ ” 、“ 你 的今 年收 益知否 ？知 否？ ” 等
活动， 为客 户提 供了 多样 化的投 资者 教育 和关 怀服 务。
§ 9 备 查文件目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2《 华夏 上 证 50 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金合 同》 ；
9.1.3《 华夏 上 证 50 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金托 管协 议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 四月 二十 日
