鹏 华 金 城 保本 混 合 型 证券 投 资 基金2019 年
第 1 季 度 报告
2019 年03 月31 日
基金管 理人：鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2019 年04 月19 日
鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核 内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本 报告 期 自2019 年1 月1 日起至 2019 年3 月31 日止 。
§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
鹏华金 城保 本
场内简 称
-
基金主 代码
002714
前端交 易代 码
-
后端交 易代 码
-
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2016 年 06 月 01 日
报告期 末基 金份 额总 额
2,711,567,103.34
投资目 标
灵活运 用投 资组 合保 险策 略， 在 保证 本金 安全 的基 础 上追求
基金资 产的 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 通过 灵活 运用 投资 组合保 险策 略， 在本 金安 全 的基础
上追求 基金 资产 的稳 定增 值。 本 基金 的整 体投 资策 略 分为三
个层次 ： 第一 层次 ， 以保 本为出 发点 的资 产配 置策 略； 第二
层次， 以追 求本 金安 全和 稳 定的收 益回 报为 目的 的固 定收益
类资产 投资 策略 ； 第 三层 次， 以 股票 为主 要投 资对 象的权 益
类资产 投资 策略 。 鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
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业绩比 较基 准
三年期 定期 存款 税后 利率 。
风险收 益特 征
本基金 属于 保本 混合 型基 金， 属 于证 券投 资基 金中 的 低风险
品种。
基金管 理人
鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
中国银 行股 份有 限公 司
基金保 证人
-
注：无 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位 ： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2019 年01 月 01 日 - 2019 年 03 月 31 日)
1.本期 已实 现收 益
16,286,623.88
2.本期 利润
72,276,794.78
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润
0.0265
4.期末 基金 资产 净值
2,877,886,536.83
5.期末 基金 份额 净值
1.061
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、所 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用（ 例如 ，开放 式基 金的 申购
赎回费 、基 金转 换费 等） ， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③
②－④
过去三 个月 2.51%
0.10%
0.68%
0.01%
1.83%
0.09%
注：业 绩比 较基 准= 三年 期 定期存 款税 后利 率。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较 鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年 06 月 01 日 生效 。2、截 至 建仓 期结 束， 本 基金的 各项 投资 比
例已达 到基 金合 同中 规定 的各项 比例 。
3.3 其 他指 标
注:无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日 期
王宗合
本 基 金 基 金
经理
2016-06-01
-
13 年
王宗合 先生 ， 国 籍中 国， 金
融学硕 士 ， 13 年证 券基 金 从
业经验 。 曾经 在招 商基 金 从
事食品 饮料 、 商 业零 售、 农
林牧渔 、 纺 织服 装、 汽 车 等
行业的 研究 。 2009 年5 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，
从事食 品饮 料、 农林 牧渔 、
商业零 售 、 造 纸包 装等 行 业
的研究 工作 ， 担任 鹏华 动 力
增长混合（LOF ） 基 金 基 金
经理助 理 。 现 担任 权益 投 资
二部总 经理 。2010 年 12 月
担 任 鹏 华 消 费 优 选 混 合 基
金基金 经理 ，2012 年 06 月
至 2018 年07 月担 任鹏 华 金
刚保本 混合 基金 基金 经理 ，鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
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2014 年 07 月至 2019 年 04
月 担 任 鹏 华 品 牌 传 承 混 合
基金基 金经 理，2014 年 12
月 担 任 鹏 华 养 老 产 业 股 票
基金基 金经 理，2016 年 04
月至2018 年 10 月 担任 鹏 华
金 鼎 保 本 混 合 基 金 基 金 经
理，2016 年 06 月 担任 鹏 华
金 城 保 本 混 合 基 金 基 金 经
理，2017 年 02 月 担任 鹏 华
安 益 增 强 混 合 基 金 基 金 经
理，2017 年 07 月 担任 鹏 华
中国50 混 合基 金基 金经 理 ，
2017 年 09 月 担任 鹏华 策 略
回 报 混 合 基 金 基 金 经 理 ，
2018 年 05 月 担任 鹏华 产 业
精选基 金基 金经 理 ， 2018 年
07 月 担 任 鹏 华 宏 观 混 合 基
金基金 经理 ，2018 年 10 月
担 任 鹏 华 金 鼎 混 合 基 金 基
金经理 ，2019 年 01 月担任
鹏 华 优 选 回 报 混 合 基 金 基
金经理 。 王宗 合先 生具 备 基
金从业 资格 。 本报 告期 内 本
基金基 金经 理未 发生 变动 。
李振宇
本 基 金 基 金
经理
2017-05-24
-
7 年
李振宇 先生 ， 国 籍中 国， 经
济学硕 士，7 年证 券基 金 从
业经验 。 曾任 银华 基金 管 理
有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金
经理助 理 ， 从 事债 券投 资 研
究工作 ； 2016 年8 月加 盟 鹏
华基金 管理 有限 公司 ， 历 任
固定收 益部 投资 经理 ， 现 担
任 公 募 债 券 投 资 部 基 金 经
理。2016 年 12 月 担任 鹏 华
丰 盈 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2016 年 12 月至 2018 年 07
月 担 任 鹏 华 丰 惠 债 券 基 金
基金经 理，2017 年 02 月至
2018 年 07 月 担任 鹏华 可 转
债 基 金 基 金 经 理 ，2017 年
05 月 担 任 鹏 华 丰 康 债 券 基
金基金 经理 ，2017 年 05 月
担 任 鹏 华 金 城 保 本 混 合 基
金基金 经理 ，2018 年 06 月鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
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担 任 鹏 华 尊 享 定 期 开 放 发
起 式 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2018 年 06 月 担任 鹏华 安 益
增 强 混 合 基 金 基 金 经 理 ，
2018 年 12 月 担任 鹏华 丰 华
债券基 金基 金经 理 ， 2019 年
03 月担 任鹏 华中 债1-3 年国
开 行 债 券 指 数 基 金 基 金 经
理。 李振 宇先 生具 备基 金 从
业资格 。 本报 告期 内本 基 金
基金经 理未 发生 变动 。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日； 担任 新成 立基金 基金 经理 的 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 关于 从业 人员 资格管 理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 基金运 作遵 规守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ， 本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 不存在 违反 基金 合同
和损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 未发
生基金 管理 人管 理的 所有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量 超
过该证 券当 日成 交量 的 5%的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年一 季度， 尽管 经济 下行压 力仍 然存 在， 但是 地产投 资、 出口 等数 据表 现超预 期， 积 极
的财政 政策 提前 发力 ，专 项债提 前发 行， 对基 建的 拉动开 始逐 步体 现， 整体 经济预 期出 现了 一定
好转 。 央 行在1 月 初期 保 持了较 为宽 松的 货币 政策 ， 货 币市 场利 率较 低， 后 期随着 社融 数据 企稳 ，
货币政 策边 际有 所收 紧。 因此， 债市 以震 荡为 主， 利率债 收益 率小 幅上 行， 信用债 则总 体略 有下
行。权 益方 面， 则总 体表 现较好 。
报 告期 内， 组合 总体 保持了 灵活 的久 期， 适当 减持了 长久 期债 券， 保持 了中高 杠杆 。权 益方鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
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面，保 持了 中性 仓位 ，把 握了结 构性 机会 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内,鹏 华金 城保 本 混合组 合净 值增 长 率 2.51%; 鹏华 金城 保本 混合 业绩 比较基 准增 长
率0.68%;
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资
113,798,625.82 2.86
其中： 股票
113,798,625.82 2.86
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
3,581,078,350.40 89.99
其中： 债券
3,381,078,350.40 84.96
资产支 持证 券
200,000,000.00 5.03
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
147,090,814.49 3.70
8
其他资 产
137,523,812.86 3.46
9
合计
3,979,491,603.57 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
113,402,602.03 3.94
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
- -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- - 鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
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I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
32,902.94 -
J
金融业
363,120.85 0.01
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
113,798,625.82 3.95
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：无 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 752,000 71,440,000.00 2.48
2 603369 今世缘 904,400 25,956,280.00 0.90
3 000651 格力电 器 330,000 15,579,300.00 0.54
4 600928 西安银 行 19,377 227,679.75 0.01
5 002958 青农商 行 17,700 134,343.00 0.00
6 300762 上海瀚 讯 1,233 82,475.37 0.00
7 300765 新诺威 1,412 74,821.88 0.00
8 603379 三美股 份 2,052 66,546.36 0.00
9 002950 奥美医 疗 1,854 63,110.16 0.00
10 002951 金时科 技 1,675 57,653.50 0.00
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券
8,008,000.00 0.28
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
1,222,653,200.00 42.48
其中： 政策 性金 融债
298,374,700.00 10.37
4
企业债 券
1,706,873,800.00 59.31
5
企业短 期融 资券
100,450,000.00 3.49
6
中期票 据
265,485,000.00 9.22 鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
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7
可转债 （可 交换 债）
384,350.40 0.01
8
同业存 单
77,224,000.00 2.68
9
其他
- -
10
合计
3,381,078,350.40 117.48
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 136510 16 华电 01 2,000,000 199,860,000.00 6.94
2 136611 16 电投 04 2,000,000 199,620,000.00 6.94
3 143575 18 光证 G1 1,400,000 142,044,000.00 4.94
4 180211 18 国开 11 1,300,000 131,833,000.00 4.58
5 136519 16 陆嘴 01 1,300,000 129,922,000.00 4.51
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资
明细
序号
证券代 码
证券名 称
数量（ 份）
公允价 值 （人 民币
元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 149814 借呗 57A1 1,000,000 100,000,000.00 3.47
2 149879 18 借03A1 800,000 80,000,000.00 2.78
3 149939 18 借呗 2A 200,000 20,000,000.00 0.69
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明细
注：无 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细
注：无 。
5.9
报告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：无 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金投资股 指期货将根 据风险管理的 原则，以套 期保值为目的 ，主要选择 流动性好、交易
活跃的股指期 货合约。 本 基金力争利用 股指期货 的 杠杆作用，降 低申购赎 回 时现金资产对 投资组
合的影 响及 投资 组合 仓位 调整的 交易 成本 ，达 到稳 定投资 组合 资产 净值 的目 的。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
为有效控制债 券投资的系 统性风险，本 基金根据风 险管理的原则 ，以套期保 值为目的， 适 度
运用国债期货 ，提高投 资 组合的运作效 率。在国 债 期货投资时， 本基金将 首 先分析国债期 货各合
约价格与最便 宜可交割 券 的关系，选择 定价合理 的 国债期货合约 ，其次， 考 虑国债期货各 合约的鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
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流动性 情况 ，最 终确 定与 现货组 合的 合适 匹 配 ，以 达到风 险管 理的 目标 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：无 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
无。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
光大证 券
光大 证券 股份 有限 公 司（以 下简 称“ 公司 ” ） 于 2019 年 3 月 19 日 收到 上海证 券交 易所 《关
于对光 大证 券股 份有 限公 司相关 投资 项目 处置 事项 的监管 工作 函》 （上 证公 函 【2019 】0354 号） ，
具体内 容如 下：
3 月 19 日 ，公 司披 露公告 称， 全资 子公 司投 资项目 出现 风险 ，拟 计提 预计负 债及 资产 减 值
准备合 计15.2 亿元 ， 预 计 公司 2018 年净 利润 约为1.03 亿 元， 同比 减少96.6% 。 根据 本所 《股 票
上市规 则》 第17.1 条的 规 定，就 有关 事项 要求 如下 。
一、 你公 司应 当全 面 核查前 期光 大浸 辉下 设基 金对外 投资 项目 损失 及差 额补足 义务 等事 项 ，
查明是 否已 履行 必要 的信 息披露 和决 策程 序， 并核 实相关 责任 人员 。
二、 你公 司应 当就 前 述投资 事项 涉及 的差 额补 足义务 ，采 取有 效措 施， 妥善化 解相 关风 险 ，
挽回公 司损 失， 积极 维护 公司和 全体 股东 的合 法权 益。
三、 你公 司应 当全 面 自查造 成本 次投 资损 失的 内控管 理缺 陷 ， 梳 理公 司 日常经 营风 险 ， 完 善
内部控 制程 序， 健全 风险 防控机 制。
四、 你公 司应 当与 年 审会计 师 事 务所 充分 沟通 ， 依 法依 规做 好上 述事 项 的会计 处理 ， 按规 定
编制和 披露 年报 ，确 保年 报信息 披露 的真 实、 准确 、完整 。
上述 事项 对公 司及 投 资者影 响重 大。 请你 公司 及全体 董事 、 监 事和 高级 管理人 员本 着对 投资
者负责的态度 ，认真落 实 本工作函要求 ，及时披 露 相关事项重大 进展。公 司 全体董事、监 事和高
级管理人员应 当勤勉尽 责 ，规范运作， 维护公司 生 产经营稳定， 切实采取 有 效措施，保护 公司和
全体股 东的 合法 权益 。
随后 ，3 月 23 日 ， 光大证 券股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “公 司” ） 全 资子 公司光 大资 本投 资有鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
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限公司 （ 以下 简称 “ 光大 资本” ） 于近 日收 到中 国证 券监督 管理 委员 会上 海监 管局 《关 于对 光大 资
本投资 有限 公司 采取 责令 改正监 管措 施的 决定 》 （ 沪 证监决 〔2019 〕25 号） 。 上 海证监 局根 据 《私
募投资 基金 监督 管理 暂行 办法》 （ 证监 会令 第105 号 ） 决定 对光 大资 本采 取责 令改正 的行 政监 管 措
施。公司将进 一步加强 对 子公司内控管 理，督促 光 大资本增强合 规风控意 识 ，完善公司治 理，强
化内部 控制 ，切 实提 升规 范运作 水平 。
对该 证券 的投 资决 策 程序的 说明 ： 本 基金 管理 人长期 跟踪 研究 该公 司， 认为子 公司 投资 失败
导致大额减值 给利润带 来 影响较大，但 仍能实现 盈 利，考虑到公 司股东 背 景 雄厚、资本实 力强，
上述通告对该 公司债券 的 投资价值不产 生重大影 响 。该证券的投 资已执行 内 部严格的投资 决策流
程，符 合法 律法 规和 公司 制度的 规定 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 证券 没有超 出基 金合 同规 定的 证券备 选库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
24,938.50
2
应收证 券清 算款
65,486,252.99
3
应收股 利
-
4
应收利 息
71,924,750.79
5
应收申 购款
87,870.58
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
137,523,812.86
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 132012 17 巨化 EB 384,350.40 0.01
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号
股票代 码
股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况
说明
1 603379 三美股 份 66,546.36 0.00 新股未 上市
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动 鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
第 12 页 共 13 页
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,735,367,911.33
报告期 期间 基金 总申 购份 额
920,423.49
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额
24,721,231.48
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减
少以"-"填 列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额
2,711,567,103.34
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：无 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注： 无。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份
额比例达 到
或者超过
20% 的时间 区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
(%)
机
构
1
20190101~20
190331
1,400,699
,000.00
- -
1,400,699
,000.00
51.66
个
人
- - - - - - -
产品特有 风险
基金份额 持有人 持有的 基 金份额所 占比例 过于集 中 时，可能 会因某 单一基 金 份额持有 人大额
赎回而引 起基金 净值剧 烈 波动，甚 至可能 引发基 金 流动性风 险，基 金管理 人 可能无法 及时变
现基金资 产以应 对基金 份 额持有人 的赎回 申请， 基 金份额持 有人可 能无法 及 时赎回持 有的全
部基金份 额。
注：1 、 申购 份额 包含 基金 申购份 额、 基金 转换 入份 额、 场 内买 入份 额、 指 数 分级基 金合 并份 额和
红利再 投；
2、赎 回份 额包 含基 金赎 回 份额、 基金 转换 出份 额、 场内卖 出份 额和 指数 分级 基金拆 分份 额。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他 重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录 鹏华金城保本 2019 年第 1 季度 报告
第 13 页 共 13 页
9.1 备 查文 件目录
( 一)《 鹏华 金城 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
(二)《 鹏华 金城 保本 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
(三)《 鹏华 金城 保本 混合 型证券 投资 基 金2019 年第 1 季 度报 告》 （原 文） 。
9.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第43 层鹏 华基 金管 理有 限公 司。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com.cn ）查 阅。
投 资者 对本 报告 书如 有疑问 ，可 咨询 本基 金管 理人鹏 华基 金管 理有 限公 司，本 公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2019 年 04 月19 日
