新 沃 通 盈 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管 理人： 新沃基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告 送 出日期： 二〇一九 年四月十九日 新沃通盈灵活配置混合 2019 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2019 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 新沃通 盈灵 活配 置混 合
交易代 码 002564
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月22 日
报告期 末基 金份 额总 额 14,714,457.22 份
投资目 标
本基金 以风 险管 理为 前提 ， 通过 把握 中国 稳增 长与 促
转型的 发展 现状 ， 灵 活运 用多种 投资 策略 ， 挖 掘各 大
类资产 配置 机会 ， 力 求高 于业绩 比较 基准 的长 期资 产
增值。
投资策 略
本基金 在深 度把 握中 国经 济发展 与转 型的 基础 上， 通
过自上 而下 的宏 观- 中观- 微观的 资产 配置 策略 ， 以 及
自下而 上的 精选 行业 、 个 股的基 本面 分析 策略 ， 再 通
过定性 分析 和定 量分 析互 相结合 的选 股方 法， 辅以 多
种事件 驱动 、 量 化研 究等 工具策 略， 在风 险管 理的 前
提 下 因 势 利 导 运 用 多 样 化 的 投 资 策 略 实 现 基 金 资 产
长期增 值。
业绩比 较基 准
65%× 沪深 300 指数 收益 率 +35% × 中 证全 债 指 数收 益
率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较 高收 益的 投
资品种 ， 其 预期 风险 和预 期收益 低于 股票 型基 金， 但
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
基金管 理人 新沃基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 2,377,197.95
2.本期 利润 3,472,770.88
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2380
4.期 末 基金 资产 净值 16,302,356.74
5.期末 基金 份额 净值 1.108
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 27.65% 1.37% 18.17% 1.00% 9.48% 0.37%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
俞瓅
本 基 金的 基
金经理
2018 年6 月
28 日
- 6 年
复旦大 学硕 士， 中国 籍。2013 年 7
月至2016 年 9 月任 职于 国 金证券 ，
历 任 证券 交易 员 、投 资经理 、 投资
主办；2016 年 10 月 加入 新沃基 金
管理有 限公 司。
注：1 、上 述任 职日 期、 离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金 法 》 及 其各项 实施 细则 、
本基金 基金 合同 和其 他相 关法律 法规 的规 定， 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 、取 信于市 场、 取信 于社
会的原 则管 理和 运用 基金 资产， 为基 金持 有人 谋求 最大利 益， 无损 害基 金份 额持有 人利 益的 行 为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为公平 对待 投资 者 ， 保 护 投资者 利益 ， 避免 出现 不 正当关 联交 易 、 利 益输 送 等违法 违规 行为 ，
本基金 管理 人根 据《 证券 投资基 金法 》、 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 等法
律法规 拟定 了《 公平 交易 管理办 法》 、《 异常 交易 管理办 法》 ，对 公司 管理 的各类 资产 的公 平对
待做出 明确 具体 的规 定。 本 报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 相关 规定 ，通 过系统 和人 工等 各种
方式在 各业 务环 节严 格控 制交易 公平 执行 ，未 发现 不同投 资组 合之 间存 在非 公平交 易的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2019 年一 季度 ， 受 持续 的 政策影 响， 经济 下行 压力 有所减 缓， 金融 数据 有所 起色， 市场 对于
经济企 稳的 预期 有所 增强 。年初 以来 ，权 益资 产整 体估值 较低 ，安 全边 际高 ，中美 贸易 战的 缓和
也有利 于市 场情 绪的 回暖 。
市场流 动性 方面 ， 资 金面 整体宽 松，R007 处 于历 史 相对低 位。 货币 政策 信号 明确 ， 季末 流动
性充足 ，货 币基 金收 益率 再创新 低。
汇率方 面， 人民 币贬 值压 力缓解 ，有 利于 国内 资产 的估值 回升 。债 券市 场方 面，机 构投 资者
出现一 定的 分歧 ，预 期未 来仍将 维持 震荡 走势 ；权 益市场 则相 对更 具吸 引力 。
本产品 在一 季度 重点 配置 权益板 块， 通过 量化 和基 本面结 合的 方式 ，积 极寻 找优质 标的 ，取
得了一 定的 效果 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.108 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 27.65% ， 业 绩
比较基 准收 益率 为18.17% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 数量 不 满200 人的 情况； 本基 金于
2019 年1 月2 日至2019 年3 月29 日期 间出 现连 续20 个 工作 日基 金资 产净 值低于5000 万元 的情新沃通盈灵活配置混合 2019 年第 1 季度报告
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形。本 基金 管理 人将 持续 关注本 基金 资产 净值 情况 ，并将 严格 按照 有关 法规 的要求 对本 基金 进行
监控和 操作 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 14,751,779.40 88.73
其中： 股票
14,751,779.40 88.73
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
723,623.00 4.35
其中： 债券
723,623.00 4.35
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
400,000.00 2.41
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
664,862.65 4.00
8 其他资 产
84,899.95 0.51
9 合计
16,625,165.00
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业 分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 227,056.00 1.39
B 采矿业 - -
C 制造业 10,935,451.40 67.08
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 60,786.00 0.37
E 建筑业 110,720.00 0.68
F 批发和 零售 业 681,006.00 4.18
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 367,892.00 2.26
H 住宿和 餐饮 业 140,832.00 0.86
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 835,236.00 5.12
J 金融业 236,186.00 1.45
K
房地产 业
341,766.00 2.10
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 175,646.00 1.08
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 106,495.00 0.65 新沃通盈灵活配置混合 2019 年第 1 季度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 60,436.00 0.37
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
125,010.00 0.77
R 文化、 体育 和娱 乐业
347,261.00 2.13
S 综合 - -
合计 14,751,779.40 90.49
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600127 金健米 业 49,000 179,830.00 1.10
2 002084 海鸥住 工 34,500 175,605.00 1.08
3 603139 康惠制 药 9,600 174,912.00 1.07
4 300553 集智股 份 4,700 170,845.00 1.05
5 600519 贵州茅 台 200 170,798.00 1.05
6 002682 龙洲股 份 30,300 162,408.00 1.00
7 603605 珀莱雅 2,300 159,551.00 0.98
8 603839 安正时 尚 12,300 158,916.00 0.97
9 600761 安徽合 力 13,600 156,536.00 0.96
10 600566 济川药 业 4,500 155,340.00 0.95
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 700,070.00 4.29
其中： 政策 性金 融债 700,070.00 4.29
4 企业债 券 23,553.00 0.14
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 723,623.00 4.44
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 018005 国开1701 7,000 700,070.00 4.29
2 127395 16 吉 城建 300 23,553.00 0.14
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
报告期 内， 未发 现本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规 定 的备选 股票 库情况 的说 明
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 16,785.42
2 应收证 券清 算款 36,753.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,431.35
5 应收申 购款 4,929.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 84,899.95 新沃通盈灵活配置混合 2019 年第 1 季度报告
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002682 龙洲股 份 162,408.00 1.00 因重大 事项 停牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 14,744,848.08
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,411,025.63
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,441,416.49
报告期 期间 基金 拆分 变动 份 额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 14,714,457.22
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 1,878,908.13
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 1,878,908.13
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 12.77
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 买卖 基金 。 新沃通盈灵活配置混合 2019 年第 1 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例达 到
或者超 过 20% 的 时间 区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 2019/01/01-2019/03/31 9,338,052.63 0.00 0.00 9,338,052.63 63.46%
产品特 有风 险
报告期 内本 基金 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 超过 20%的情 况 。 在单 一投 资者持 有基 金份 额比 例
较高的 情况 下， 如该 投资 者集中 赎回 ， 可 能会 增加 基金的 流动 性风 险。 此外 ， 由于 基金 在遇 到大 额赎
回的时 候可 能需 要变 现部 分资产 ， 可能 对持 有资 产 的价格 形成 冲击 ， 增加 基 金的市 场风 险 。 基 金管 理
人将专 业审 慎、 勤勉 尽责 地运作 基金 资产 ，加 强防 范流动 性风 险、 市场 风险 ，保护 持有 人利 益。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
当持有 基金 份额 比例 达到 或超 过 20% 的投 资人 较大 比例赎 回且 基金 的现 金头 寸不足 时， 基金
管理人 可能 需要 较高 比例 融入资 金或 较高 比例 变现 资产， 由此 可能 导致 资金 融入成 本较 高或 较大
冲击成 本， 造成 基 金 财产 损失、 影响 基金 收益 水平 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（一） 中国 证监 会准 予新 沃通盈 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 募集 注册 的文 件
（二） 《新 沃通 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
（三） 《新 沃通 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》
（四） 关于 申请 募集 注册 新沃通 盈灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金之 法律 意见 书
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件
9.2 存 放地 点
备查文 件等 文本 存放 在基 金管理 人、 基金 托管 人和 销售机 构的 办公 场所 和营 业场所 ，在 办公
时间内 可供 免费 查阅 。 新沃通盈灵活配置混合 2019 年第 1 季度报告
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9.3 查 阅方 式
投资者 可以 在营 业时 间免 费查阅 ，也 可按 工本 费购 买复印 件。
新 沃基 金管理 有限 公司
2019 年 4 月 19 日
