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诺安稳健(150073)

诺安稳健:可能发生不定期份额折算的提示公告

 
诺安 中证 创业 成 长指 数分 级证 券投 资基 金可 能发 生不 定期 份额 折算 的提 示公 告 
 
根据 《诺 安中 证创 业成 长指 数分 级证 券投 资基 金基 金合 同》 (以 下简 称 “基 金合 同” ) 关
于不定期份额折算的相关规定, 当 诺安进取 份额 ( 场内简称: 诺安进取 , 交易 代码 : 150075 )
的基金份额净值 低至 0.250 元或以下 时 , 诺安创业成长份额 (场内简称: 诺安中创 , 基金 代
码: 163209)、 诺安 稳健 份额 (场 内简 称: 诺安 稳健 , 交 易代 码: 150073 ) 、 诺安 进取 份额 (场
内简称:诺安进取,交易代码:150075 )将进行不定期份额折算。 
由于近期 A 股市场波动较 大, 截至 2019 年 4 月 22 日, 诺安中证创业成长指数分级证
券投资基金 (以下简称“本基金” )之 诺安进取 份额 的基金份额净值接近基金合同规定的不
定期份额折算 条件 , 因此本基金管理人敬请投资者密切关注诺安进取近期的参考净值波动情
况,并警惕可能出现的风险。 
针对不定期折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下: 
一、诺安稳健、诺安进取份额在折算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折算后,
其折溢价率可能随之发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的
风险。 
二、 本基 金之 诺安 进取 份额 (场 内简 称: 诺安 进取 , 交易 代码: 150075 ) 表现 为高 风险 、
高收益的特征,不定期份额折算后将恢复到初始杠杆水平。 
三、 由于触发折算阀值当日 , 诺安 进取 的份额参考净值可能已 低于 阀值 , 而折 算基 准日
在触发阀值日后才能确定, 此折算基准日诺安进取 的份额参考净值可能与折算阀值 0.250 元
有一定差异。 
四、 诺安 稳健 表现 为低 风险 、 收益 相对 稳定 的特 征, 但在 不定 期份 额折 算后 诺安稳健 份
额持有人的风险收益特征将发生较大变化, 由持有单一的较低风险收益特征的 诺安稳健 变为
同时持有较低风险收益特征的 诺安稳健 与较高风险收益特征的 诺安创业成长 份额 的情 况, 因
此诺安稳健 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。 
本基金管理人的其他重要提示: 
一、 本基金管理人于 2019 年 3 月 26 日在 公司 官网 及 《中 国证 券报 》 发布 了 《诺 安基 金
管理 有限 公司 关 于以 现场 开会 方式 召 开诺 安中 证 创业 成长 指 数分 级证 券投 资基 金 基金 份额
持有人大会的公告》 ,本基金将于 2019 年 4 月 25 日以现场开会方式召开基金份额持有人大
会,审议本基金转型方案等相关事宜。 
二、 根据深圳证券交易所的相关业务规则, 场内份额数将取整计算 (最小单位为 1 份) ,
舍去部分计入基金资产, 持有极小数量诺安创业成长份额、 诺安稳健、 诺安进取 的持有人存
在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。 
三、 为保 证折 算期 间本 基金 的平 稳运 作, 本基 金管 理人 可根 据深 圳证 券交 易所 、 中国 证
券登 记结 算有 限 责任 公司 的相 关业 务 规定 暂停 诺 安稳 健份 额 与诺 安进 取份 额的 上 市交 易和
诺安创业成长份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,
敬请投资者予以关注。 
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅 《诺安中证创业成长指数分级
证券投资基金基金合同》 及 《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书》 等相关
法律文件或者拨打本公司客服电话:400 -888 -8998 (免 长途 话费 ) 。


四、 基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但不 保证 基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 本基 金管 理人 提醒 投资 者知 晓基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 , 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承担。 敬 请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。 特此公告。


诺安基金管理有限公司 二〇一 九 年四 月 二十三 日